產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式作用下的產(chǎn)業(yè)集群演化研究

王琰琰， 朱華友

(1.浙江師范大學(xué) 地理與環(huán)境科學(xué)學(xué)院，浙江 金華 321004；2.浙江師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，浙江 金華 321004)

近年來，隨著產(chǎn)業(yè)集群在增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)活力特別是促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面所發(fā)揮的重要作用，產(chǎn)業(yè)集群的理論研究也日益受到國內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注。大多數(shù)學(xué)者通過劃分產(chǎn)業(yè)集群生命周期的方式，采取生物進(jìn)化論的方法或是從影響產(chǎn)業(yè)集群演化的集群內(nèi)部鑒別要素、描述產(chǎn)業(yè)集群規(guī)?；虺尚У奶卣髦笜?biāo)等方面，對產(chǎn)業(yè)集群演化的生命周期進(jìn)行階段劃分、特征概括、要素研究和相關(guān)分析。本文將從一個新的視角，引入產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式這一概念，把產(chǎn)業(yè)集群演化的研究置于產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式作用的背景下，運用范式中”技術(shù)—組織—環(huán)境”等要素的相互作用機(jī)理，結(jié)合演化經(jīng)濟(jì)學(xué)中的相關(guān)理論，分析產(chǎn)業(yè)集群演化的生命周期，并通過對福建南安水暖潔具產(chǎn)業(yè)集群的演化進(jìn)行實證分析，試圖探尋產(chǎn)業(yè)集群演化升級的有效途徑。

一、產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式的內(nèi)涵及其相互作用機(jī)理

(一)產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式的內(nèi)涵

范式作為一種分析框架被引入理論研究中，影響最大的首推庫恩(1962)，他把范式視為科學(xué)活動展開的基礎(chǔ)和科學(xué)研究的思維工具；意大利學(xué)者多西(1982)則指出，“技術(shù)范式就是挑選出來的解決技術(shù)問題的一種模式”;[1]委內(nèi)瑞拉學(xué)者佩雷斯(1983)首次提出了“技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式”的概念;[2]日本學(xué)者管真書雄等人力圖借助于范式概念來闡述技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、組織、知識和制度等因素之間的相互作用及其對技術(shù)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的影響；哈爾濱工業(yè)大學(xué)丁云龍教授認(rèn)為，從構(gòu)成上看，產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式是技術(shù)、制度、知識、組織等要素相互作用形成的一種用以表征技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)關(guān)系的模式。[3]

本文綜合相關(guān)文獻(xiàn)研究，把產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式的內(nèi)涵歸納為：產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式是某一產(chǎn)業(yè)解決技術(shù)問題的方法、程序、模式，是某一產(chǎn)業(yè)所遵從的一種特色生產(chǎn)組織方式，是影響并決定技術(shù)、組織與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的，涉及制度、規(guī)則、政策等各方面的外部環(huán)境，即產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式的重點構(gòu)成要素可以概括為技術(shù)、組織和環(huán)境。

(二)技術(shù)、組織與環(huán)境的相互作用機(jī)理

1.技術(shù)與環(huán)境的協(xié)同機(jī)制

在產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式的變遷過程中，一般技術(shù)的創(chuàng)新會先于產(chǎn)業(yè)外部發(fā)展環(huán)境的改善，它們之間存在一個時滯問題。這時的環(huán)境概念不僅是指一個地理單元，而且還指 “能夠推進(jìn)協(xié)同過程的聯(lián)合體”。[4]產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式的變遷蘊含著技術(shù)和環(huán)境的協(xié)同機(jī)制，只有不斷加強(qiáng)與技術(shù)相對應(yīng)的環(huán)境的適應(yīng)能力和創(chuàng)新能力，才能形成產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢。

2.技術(shù)與組織的整合機(jī)制

產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)隨著生產(chǎn)及其技術(shù)的發(fā)展而不斷變化，不同的技術(shù)發(fā)展階段對應(yīng)不同的生產(chǎn)組織形態(tài)。產(chǎn)業(yè)革命以來，福特式大批量標(biāo)準(zhǔn)化的生產(chǎn)與根據(jù)顧客需求定制的柔性生產(chǎn)此起彼落、此消彼長。例如，為了摒棄那些阻礙生產(chǎn)連續(xù)性從而降低操作效率的不穩(wěn)定因素以降低生產(chǎn)成本，19世紀(jì)30年代初，經(jīng)過對生產(chǎn)流水線的技術(shù)改造和創(chuàng)新，福特式的大規(guī)模生產(chǎn)組織方式誕生了，即企業(yè)生產(chǎn)組織方式的垂直一體化，將生產(chǎn)鏈上的所有環(huán)節(jié)(從研發(fā)、原材料、零部件及成品的生產(chǎn)到產(chǎn)品銷售等)都納入到企業(yè)內(nèi)部。從20世紀(jì)70年代中期以來，為了降低勞動力成本提升以及生產(chǎn)能力過剩的風(fēng)險，企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品研發(fā)，致力于生產(chǎn)的專、精、尖，由此本地化的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)取代了垂直一體化的大企業(yè)而成為經(jīng)濟(jì)變化的主流。大企業(yè)的生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)出現(xiàn)了外部分離(垂直分離)，分離的企業(yè)在地理上集聚在一起，強(qiáng)化了社會勞動分工，減少了交易費用。20世紀(jì)末期以來，因規(guī)模定制的需要，企業(yè)大力進(jìn)行產(chǎn)品的設(shè)計、研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新，為保證產(chǎn)品質(zhì)量，自行進(jìn)行高端產(chǎn)品的生產(chǎn)，從而產(chǎn)生了新的企業(yè)生產(chǎn)組織傾向：一些龍頭企業(yè)自身打造產(chǎn)業(yè)鏈而不利用集群中的分工優(yōu)勢，企業(yè)生產(chǎn)柔性垂直一體化的趨勢又加強(qiáng)了。[5]

二、基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式作用下的產(chǎn)業(yè)集群演化分析

(一)產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式在集群演化階段中的相互作用分析

在集群演化的不同階段，產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式中技術(shù)、組織、環(huán)境三要素各自都呈現(xiàn)出不同的特征，并且隨著其特征的逐步明晰及其相互作用的不斷加深，推動著產(chǎn)業(yè)集群的動態(tài)演化(如圖1所示)。

圖1 技術(shù)、組織、環(huán)境在產(chǎn)業(yè)集群演化階段的特征及其相互作用

(二)產(chǎn)業(yè)集群的演化分析

本文將產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式中三要素的相互作用作為產(chǎn)業(yè)集群演化的驅(qū)動主體，運用演化經(jīng)濟(jì)學(xué)中的相關(guān)理論，構(gòu)建出產(chǎn)業(yè)集群不同演化階段的分析框架(如圖2所示)。

圖2 產(chǎn)業(yè)集群演化的分析框架

1.產(chǎn)業(yè)集群的形成時期

促使產(chǎn)業(yè)集群形成的原因是多方面的，主要有：一是隨機(jī)因素，指激發(fā)區(qū)域內(nèi)新經(jīng)濟(jì)活動的偶然性事件，常常包括政策變化、區(qū)位條件變化、外部市場變化、地方因素等。[6]這些隨機(jī)因素能夠吸引一些企業(yè)在某區(qū)域建立工廠，繼而使上下游配套企業(yè)及相關(guān)服務(wù)組織也向這一范圍集聚。二是在政府的引導(dǎo)下，通過優(yōu)惠和扶持政策吸引企業(yè)聚集在某一區(qū)域共同發(fā)展，并使其之間逐步產(chǎn)生相互關(guān)聯(lián)，從而形成產(chǎn)業(yè)集群的雛形——產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。[7]在這一時期，企業(yè)之間的相似性大于互補性，網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)程度較低。集群的技術(shù)實力較弱，小規(guī)模的生產(chǎn)組織方式盛行。

2.產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展時期

收益遞增機(jī)制對于區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群而言，就是集群系統(tǒng)內(nèi)各要素之間正向相互作用，從而使系統(tǒng)不斷發(fā)展的作用方式。[6]產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)入發(fā)展期后，企業(yè)或企業(yè)間積極進(jìn)行技術(shù)研發(fā)及其合作，模仿性技術(shù)開始出現(xiàn)，分工越來越細(xì)，生產(chǎn)越來越專業(yè)化。與集群有關(guān)的法律、法規(guī)及規(guī)則體系等正式或非正式制度逐步形成，政府支持產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的政策也不斷優(yōu)化，行業(yè)協(xié)會也應(yīng)運而生，使得集群治理程度不斷提高。由于共享資源所帶來的生產(chǎn)成本的降低，使得集群的收益加速遞增，集群的行業(yè)影響力日益顯現(xiàn)。這一時期產(chǎn)業(yè)集群的表現(xiàn)形式類似于“馬歇爾”式的產(chǎn)業(yè)區(qū)。

3.產(chǎn)業(yè)集群的成熟時期

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)一旦進(jìn)入某一路徑，在收益遞增機(jī)制作用下，就會不可避免地鎖定于這一特定路徑(如技術(shù)或生產(chǎn)模式)，這一特征被稱之為“路徑依賴 ”。[6]產(chǎn)業(yè)集群在經(jīng)歷了收益遞增機(jī)制下的高速發(fā)展期后，在路徑依賴的積極作用下，進(jìn)入成熟穩(wěn)定的發(fā)展階段。這時，政府為集群的發(fā)展制定并出臺了較為完善的制度規(guī)則和較為有效的政策措施，行業(yè)協(xié)會等組織的協(xié)調(diào)規(guī)范作用也日益突出，集群內(nèi)企業(yè)之間的交往規(guī)則也較為成熟，集群與外部組織的聯(lián)系也日益密切。因此這時的產(chǎn)業(yè)集群具備了強(qiáng)大的技術(shù)開發(fā)能力，新產(chǎn)品、新技術(shù)不斷出現(xiàn)。同時專業(yè)化的分工體系引發(fā)了網(wǎng)絡(luò)化的生產(chǎn)，為了滿足規(guī)模定制的需要或者為了降低生產(chǎn)成本，核心企業(yè)會打造自身的產(chǎn)業(yè)鏈，垂直一體化的生產(chǎn)組織方式與之并存。此時產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)得到充分發(fā)揮，核心競爭力得到較大提高，這一時期的產(chǎn)業(yè)集群更類似于20世紀(jì)80年代以來的新產(chǎn)業(yè)區(qū)。

4.產(chǎn)業(yè)集群的衰退時期

由于過度的路徑依賴，產(chǎn)業(yè)集群可能會被鎖定于低效率的發(fā)展路徑，并對其創(chuàng)新和發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響，我們把這種現(xiàn)象稱為“鎖定”。[6]由于政府、企業(yè)慣例問題的存在，導(dǎo)致各項制度、規(guī)則、政策相對滯后，難以滿足產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展，繼而引起企業(yè)或企業(yè)間知識粘性越來越強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新能力也越來越弱，大量的技術(shù)模仿抑制了創(chuàng)新，導(dǎo)致生產(chǎn)組織方式趨向程式化，這些都使得產(chǎn)品趨同性明顯，產(chǎn)品質(zhì)量無法保障，企業(yè)間為爭奪市場而發(fā)生了惡性競爭。在這一階段，集群內(nèi)企業(yè)要么不斷倒閉，要么紛紛遷離，使得集群規(guī)模不斷縮小，集群分工網(wǎng)絡(luò)逐漸癱瘓，如果再出現(xiàn)外部嚴(yán)峻經(jīng)濟(jì)形勢的不良影響，產(chǎn)業(yè)集群的競爭力會逐漸喪失，變?yōu)榈托实漠a(chǎn)業(yè)區(qū)，并最終走向衰退。

5.產(chǎn)業(yè)集群的升級時期

當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展到成熟期或者進(jìn)入衰退期，產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式能否實現(xiàn)躍遷，對于延長集群的生命周期來說尤為重要。這時除了集群內(nèi)企業(yè)自發(fā)組織外，政府等外部力量的積極介入、大力扶持、營造良好的區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境，都有可能幫助集群變革產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式，擺脫困境、實現(xiàn)升級。具體表現(xiàn)為：幫助企業(yè)加大對技術(shù)的投入力度，優(yōu)化企業(yè)間的內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，充分發(fā)揮集群的知識溢出效應(yīng)，幫助集群加強(qiáng)與外部的交流，企業(yè)則順應(yīng)市場，采取靈活、適應(yīng)生產(chǎn)的組織方式，共同把產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)成為一種學(xué)習(xí)型的產(chǎn)業(yè)區(qū)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群的升級。

四、福建南安水暖衛(wèi)浴產(chǎn)業(yè)集群演化的實證分析

福建南安水暖衛(wèi)浴產(chǎn)業(yè)集群(目前我國潛力最大、配套最完整、水暖名牌最集中的區(qū)域)經(jīng)過了30余年的發(fā)展，歷經(jīng)了四個演化階段。

(一)形成時期(20世紀(jì)70年代-90年代末)

南安水暖產(chǎn)業(yè)起源于上世紀(jì)70年代的“打鐵之鄉(xiāng)”南安市侖蒼鎮(zhèn)，憑著“打鐵”文化中所形成的人與人之間的信任和技藝知識的交流這一偶然因素，以及沒有任何行業(yè)規(guī)則體系的約束和企業(yè)進(jìn)入門檻低等外部環(huán)境，一個個水暖生產(chǎn)廠家如雨后春筍般地誕生了。那時企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新，以家庭作坊或小規(guī)模生產(chǎn)為主，初具產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)雛形。

(二)發(fā)展時期(20世紀(jì)90年代末-2005年)

20世紀(jì)90年代末，南安水暖企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品研發(fā)不斷提高，集聚的收益遞增效應(yīng)使得企業(yè)越來越多，專業(yè)化分工生產(chǎn)越來越細(xì)。南安市政府因勢利導(dǎo)、創(chuàng)造環(huán)境，打造以侖蒼、英都為中心的水暖、泵閥產(chǎn)業(yè)集群，形成了一條從研發(fā)到鑄造、機(jī)加工、電鍍、組裝再到市場銷售、物流、中介、廣告、培訓(xùn)等頗為完善的產(chǎn)業(yè)鏈。行業(yè)協(xié)會也應(yīng)運而生，負(fù)責(zé)整個產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)外部的組織、協(xié)調(diào)和治理。這時同一產(chǎn)業(yè)中大量企業(yè)的集聚可以產(chǎn)生地方化的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，形成了特征鮮明的“馬歇爾產(chǎn)業(yè)區(qū)”，產(chǎn)業(yè)的集群效應(yīng)明顯。

(三)成熟時期(2005年-2009年)

這一時期，南安水暖產(chǎn)業(yè)集群沉著應(yīng)對了2006年銅價暴漲所帶來的空前的出口壓力以及2008年國際性的金融危機(jī)，其成功的關(guān)鍵就是勇于克服路徑依賴所帶來的負(fù)面影響。在此期間，南安政府從激勵機(jī)制入手，鼓勵企業(yè)創(chuàng)立自主知識產(chǎn)權(quán)，引導(dǎo)企業(yè)實施整合發(fā)展和品牌建設(shè)兩大戰(zhàn)略。2005年9月，南安獲得全國水暖產(chǎn)業(yè)7個中國名牌中的4個，一些二線品牌和眾多新興品牌發(fā)展勢頭強(qiáng)勁，企業(yè)也加大了對技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)的投入力度，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的起草審定單位、國家級產(chǎn)品檢測中心等紛紛在南安出現(xiàn)，更加吸引全國同類產(chǎn)業(yè)在此集聚。隨著技術(shù)的成熟和市場規(guī)模定制的需要，除網(wǎng)絡(luò)化生產(chǎn)外，一些龍頭企業(yè)自身打造產(chǎn)業(yè)鏈，企業(yè)垂直一體化生產(chǎn)的趨勢又加強(qiáng)了。這時的產(chǎn)業(yè)集群是以彈性生產(chǎn)綜合體為表現(xiàn)形式的新產(chǎn)業(yè)區(qū) 。

(四)升級時期(2009年至今)

南安水暖集群在成熟時期，并沒有受到鎖定因素的控制，而是在政府幫助營造的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境中，通過激進(jìn)創(chuàng)新努力實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式的躍遷，最終繞過了集群演化的衰退期，直接走向升級。在政府的支持下，該集群一方面不斷進(jìn)行自主創(chuàng)新，提升企業(yè)和集群的核心競爭力，在技術(shù)擴(kuò)散和知識溢出的影響下，中宇、九牧、輝煌、申鷺達(dá)4大中國名牌帶動了當(dāng)?shù)?00多家制造企業(yè)和全國1 000多家配套企業(yè)的發(fā)展，在此基礎(chǔ)上又帶動了全國10多萬家上下游企業(yè)的發(fā)展；另一方面就是采取靈活的生產(chǎn)組織方式，不斷提升在全球生產(chǎn)價值鏈上的分工地位，致力于走入國際高端市場。輝煌水暖注冊國際歐聯(lián)衛(wèi)浴，中宇衛(wèi)浴成功登陸德國資本市場，南安衛(wèi)浴不斷加大出口力度，把目標(biāo)定位為打造具有國際競爭力并擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的民族品牌。這時的產(chǎn)業(yè)集群是一個以學(xué)習(xí)創(chuàng)新為核心，制度協(xié)調(diào)機(jī)制、生產(chǎn)體系、地方生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)四位一體為主的學(xué)習(xí)型產(chǎn)業(yè)區(qū)。[8]

五、產(chǎn)業(yè)集群的演化路徑及升級思考

綜上所述，產(chǎn)業(yè)集群的演化一般都會經(jīng)歷形成、發(fā)展、成熟、衰退、升級五個階段。但是也可能出現(xiàn)當(dāng)企業(yè)剛開始集聚在一起時，因為某些因素的影響，阻礙了集群向深層次演進(jìn)，從而使集群從形成階段直接走向夭折；同樣處在發(fā)展中的產(chǎn)業(yè)集群也有可能不經(jīng)過成熟時期而直接趨向萎縮；也有可能由于持續(xù)不斷的創(chuàng)新以及擁有良好的區(qū)域發(fā)展環(huán)境，使得產(chǎn)業(yè)集群在經(jīng)歷成熟穩(wěn)定期后獲得了更好的發(fā)展，從而直接走向升級；或者集群在經(jīng)歷成熟期后因鎖定或路徑依賴的負(fù)面效應(yīng)而進(jìn)入衰退階段，這時如果集群及其企業(yè)、政府、協(xié)會等內(nèi)外部力量能夠共同努力，在技術(shù)、組織、環(huán)境等方面進(jìn)行改革和創(chuàng)新，也有可能達(dá)到延長產(chǎn)業(yè)集群的生命周期或?qū)崿F(xiàn)集群升級的目的。圖3表示了產(chǎn)業(yè)集群的演化路徑。

圖3 產(chǎn)業(yè)集群的演化路徑

產(chǎn)業(yè)集群的演化與產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式中技術(shù)、組織、環(huán)境的共同作用是分不開的。集群演化固然有其內(nèi)在規(guī)律和生命周期，但是在實際演化過程中，可以采取相應(yīng)的措施來延展產(chǎn)業(yè)集群的生命周期。特別是在中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵時期，作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展強(qiáng)力引擎的產(chǎn)業(yè)集群，只有不斷實現(xiàn)演化升級，才能推動中國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。從充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式作用的視角來談產(chǎn)業(yè)集群的演化升級，本文主要有以下思考：

首先，創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)集群升級永不枯竭的動力和發(fā)展的源泉。要把技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和環(huán)境創(chuàng)新有機(jī)地結(jié)合起來，加強(qiáng)集群內(nèi)企業(yè)與組織、機(jī)構(gòu)之間的交互式學(xué)習(xí)，特別要倡導(dǎo)微創(chuàng)新生態(tài)，促進(jìn)小微企業(yè)發(fā)展，著力構(gòu)建一種學(xué)習(xí)型產(chǎn)業(yè)區(qū)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式的不斷變革并積極發(fā)揮其內(nèi)部要素相互作用的機(jī)理，以推動產(chǎn)業(yè)集群的升級。

其次，采取彈性靈活的生產(chǎn)組織方式，提升在全球生產(chǎn)價值鏈上的分工地位，努力走向價值鏈的高端，積極融入國際化。在全球經(jīng)濟(jì)一體化的今天，要想緊跟時代步伐，形成市場競爭優(yōu)勢，就必須采用柔性管理，即企業(yè)能夠根據(jù)市場變化，作出迅速反應(yīng)和調(diào)整管理。

最后，著力構(gòu)建一種由政府參與的、優(yōu)良的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境。在市場機(jī)制作用下，路徑依賴可能會給產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展帶來低效率的“鎖定”狀態(tài)，而集群自身又很難打破這種狀態(tài)，為了克服這一問題，政府要為集群發(fā)展創(chuàng)造一種優(yōu)良的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境。政府通過營造鼓勵創(chuàng)新的文化環(huán)境、完善配套的政策環(huán)境、智力密集的研發(fā)環(huán)境、服務(wù)全面的孵化環(huán)境、多元寬松的投融資環(huán)境和專業(yè)全面的技術(shù)服務(wù)環(huán)境等，真正實現(xiàn)集群的創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng)，進(jìn)而保障產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式的有效運行，從而推動產(chǎn)業(yè)集群的演化升級。

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