基于食品供需網(wǎng)的可追溯體系構(gòu)建研究

上海海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院/何靜 馬青

近年來(lái)，我國(guó)食品安全事件頻發(fā)，引起了社會(huì)各界對(duì)食品安全的關(guān)注，也加深了消費(fèi)者對(duì)食品安全的信任危機(jī)。建立從田頭到餐桌的全過(guò)程食品可追溯體系可以從很大程度上規(guī)范食品種養(yǎng)殖及加工流通企業(yè)的行為，減少甚至杜絕食品安全事件的發(fā)生，重拾消費(fèi)者信心，因此，推進(jìn)我國(guó)食品安全可追溯體系的實(shí)施勢(shì)在必行。然而我國(guó)目前的食品可追溯體系大多只能實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部可追溯，或者在傳統(tǒng)食品供應(yīng)鏈的部分環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)可追溯，即使在一些大型的知名品牌的食品企業(yè)也很難做到從田頭到餐桌的供應(yīng)鏈上全過(guò)程的可追溯，究其原因，主要體現(xiàn)在企業(yè)之間缺乏合作、實(shí)施成本高、標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、信息不完整或失真、供應(yīng)鏈上成員企業(yè)缺乏實(shí)施意愿等方面。本文旨在引入一種新的理念來(lái)構(gòu)建食品可追溯體系——FSDN理念，F(xiàn)SDN理念強(qiáng)調(diào)供需網(wǎng)內(nèi)各節(jié)點(diǎn)企業(yè)充分合作共贏（區(qū)別于傳統(tǒng)食品供應(yīng)鏈上企業(yè)的鏈內(nèi)合作，供應(yīng)鏈外相互競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系），共享產(chǎn)品生產(chǎn)信息，具有多功能性、網(wǎng)絡(luò)性、開(kāi)放性和穩(wěn)定性的特征，這些特征與可追溯體系構(gòu)建要素的結(jié)合使FSDN可追溯體系更具可靠性與優(yōu)勢(shì)。希望通過(guò)構(gòu)建基于FSDN平臺(tái)的可追溯體系解決上述可追溯體系實(shí)施難的問(wèn)題，加速推進(jìn)可追溯體系在我國(guó)的實(shí)施。

1 傳統(tǒng)食品可追溯體系存在的問(wèn)題

1.1 追溯成本高，企業(yè)缺乏積極性

Fritz,M.,&Schiefer,G.認(rèn)為整個(gè)追溯成本包括構(gòu)建追溯系統(tǒng)的成本、可能降低效率的成本以及可能降低質(zhì)量的成本。其中構(gòu)建追溯系統(tǒng)的成本，包括統(tǒng)一編碼與標(biāo)識(shí)、信息數(shù)據(jù)庫(kù)建立與維護(hù)以及產(chǎn)品生產(chǎn)信息錄入的成本。構(gòu)建追溯體系成本高，一方面表現(xiàn)在企業(yè)單獨(dú)構(gòu)建追溯體系成本高。另一方面，食品供應(yīng)鏈中每個(gè)企業(yè)單獨(dú)構(gòu)建自己的食品安全可追溯體系，相互之間不能信息共享，成為一個(gè)個(gè)信息孤島，加大了社會(huì)總成本。

企業(yè)的積極性是成功構(gòu)建可追溯體系的關(guān)鍵因素，然而高成本、投入收益不對(duì)等等原因造成企業(yè)缺乏構(gòu)建和實(shí)施可追溯體系的積極性。目前為止我國(guó)尚未出臺(tái)有關(guān)食品可追溯體系的政策與執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，政府僅僅對(duì)個(gè)別知名企業(yè)進(jìn)行可追溯體系補(bǔ)貼，大部分企業(yè)如要構(gòu)建可追溯體系，只能依靠自身力量。食品供應(yīng)鏈越來(lái)越長(zhǎng)，食品安全風(fēng)險(xiǎn)也越來(lái)越大，企業(yè)想從源頭控制產(chǎn)品質(zhì)量需要投入大量的管理和資金，太高的追溯成本成為企業(yè)缺乏積極性的首要原因。其次，已經(jīng)構(gòu)建可追溯體系的企業(yè)，由于企業(yè)之間產(chǎn)品信息不共享，造成可追溯體系實(shí)施效果并不理想，也是企業(yè)缺乏積極性的重要原因。最后，由于各成員可追溯體系的投入與收益水平不一致，同樣無(wú)法調(diào)動(dòng)企業(yè)構(gòu)建可追溯體系的積極性。

1.2 企業(yè)之間信息不對(duì)稱，供應(yīng)鏈合作程度低

信息不對(duì)稱是造成食品安全問(wèn)題的根本原因，傳統(tǒng)供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，企業(yè)之間以競(jìng)爭(zhēng)為主，合作程度較低，甚至有的供應(yīng)鏈下游企業(yè)根本無(wú)法獲得上游企業(yè)任何的產(chǎn)品生產(chǎn)信息。國(guó)內(nèi)一些知名肉類、乳制品企業(yè)雖已構(gòu)建食品追溯系統(tǒng)，但只局限于本企業(yè)內(nèi)部或供應(yīng)鏈中部分環(huán)節(jié)的信息追溯，由于供應(yīng)鏈上各節(jié)點(diǎn)企業(yè)缺乏必要的合作，標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等原因，很難在整條供應(yīng)鏈上構(gòu)建可追溯體系。當(dāng)鑒于市場(chǎng)的壓力，不得不構(gòu)建時(shí)，企業(yè)為了獲得較真實(shí)的追溯信息會(huì)選擇向產(chǎn)業(yè)鏈的上下游縱向延伸，如一些餐飲企業(yè)開(kāi)始涉入種植、養(yǎng)殖、加工等一些不擅長(zhǎng)領(lǐng)域，加大企業(yè)投資負(fù)擔(dān)的同時(shí)，降低了企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

1.3 傳統(tǒng)食品供應(yīng)鏈不穩(wěn)定的鏈狀結(jié)構(gòu)限制了可追溯體系的構(gòu)建

食品從原料到市場(chǎng)要經(jīng)不同性質(zhì)的節(jié)點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行加工與處理，包括食品的原料（種植、養(yǎng)殖）、食品加工、食品生產(chǎn)、物流、銷售等企業(yè)，其中各個(gè)環(huán)節(jié)都有可能涉及多個(gè)主體，比如：食品的生產(chǎn)需要經(jīng)過(guò)多種不同原料、多種加工工藝以及不同的生產(chǎn)流程。食品企業(yè)分工越來(lái)越明確，食品供應(yīng)鏈越來(lái)越長(zhǎng)，管理整條供應(yīng)鏈的安全問(wèn)題也越來(lái)越難。在傳統(tǒng)鏈狀結(jié)構(gòu)的食品供應(yīng)鏈上，任一企業(yè)發(fā)生食品安全問(wèn)題帶來(lái)的影響都是全局性的，嚴(yán)重時(shí)會(huì)導(dǎo)致整條供應(yīng)鏈的解體，投入大量資源建立的可追溯體系也可能隨之解體，這大大限制了供應(yīng)鏈中可追溯體系的構(gòu)建。

1.4 食品供應(yīng)鏈上各企業(yè)對(duì)食品安全投入的水平難以協(xié)調(diào)

食品供應(yīng)鏈上企業(yè)在可追溯體系構(gòu)建上的合作是有限的，往往不會(huì)共享其全部生產(chǎn)信息，因此，各節(jié)點(diǎn)企業(yè)傾向于根據(jù)自身的成本收益來(lái)決定對(duì)可追溯體系構(gòu)建的投入水平，較少考慮供應(yīng)鏈的整體利益。事實(shí)上，企業(yè)之間充分合作時(shí)對(duì)可追溯體系的投入水平高于有限合作時(shí)的投入水平，且此時(shí)整體利益最大。企業(yè)之間缺乏充分合作的供應(yīng)鏈可追溯體系不僅造成了企業(yè)資源和社會(huì)資源的不合理分配，而且使得可追溯體系實(shí)施效果較差和追溯效率較低。

2 FSDN與可追溯體系的契合點(diǎn)

2.1 FSDN的基本特征

食品供需網(wǎng)（FSDN）是在企業(yè)供需網(wǎng)（SDN）的基礎(chǔ)上提出的，指以全球資源獲取、全球生產(chǎn)加工、全球銷售和保障食品安全、健康、營(yíng)養(yǎng)為目標(biāo)，相關(guān)組織、機(jī)構(gòu)之間由于多種“供需流”的交互作用而形成的一種多功能開(kāi)放式的供需動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)模式。

圖1 FSDN結(jié)構(gòu)圖

FSDN具有以下幾個(gè)特征 ：（1）結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)性。FSDN是由農(nóng)產(chǎn)品種植養(yǎng)殖戶（或企業(yè)組織）、食品生產(chǎn)加工企業(yè)、食品經(jīng)銷企業(yè)、食品物流企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、政府組織、最終消費(fèi)者、以至企業(yè)聯(lián)盟等共同組成的立體網(wǎng)絡(luò)，在該結(jié)構(gòu)中所有的成員都可處于平等的地位。通過(guò)供需信息的驅(qū)動(dòng)，在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的任意節(jié)點(diǎn)之間可以動(dòng)態(tài)地建立起供需合作關(guān)系。（2）功能多樣性。FSDN突破了傳統(tǒng)食品供應(yīng)鏈主要圍繞“物”進(jìn)行合作的模式，而強(qiáng)調(diào)將資源交互擴(kuò)展至包括產(chǎn)品、信息、資金、人才、技術(shù)、知識(shí)、設(shè)施、管理和企業(yè)文化等多個(gè)方面，以滿足不同節(jié)點(diǎn)的不同供需合作關(guān)系。（3）開(kāi)放充分性。FSDN突破了傳統(tǒng)食品供應(yīng)鏈的理念，變“鏈內(nèi)合作、鏈際競(jìng)爭(zhēng)”的競(jìng)爭(zhēng)模式為“來(lái)者均是客”的企業(yè)間“充分合作共贏”的合作模式。為此，在FSDN突破“結(jié)盟”的理念下，企業(yè)可以真正地為實(shí)現(xiàn)全球采購(gòu)、生產(chǎn)和銷售而努力，從而可促進(jìn)真正意義上的全球資源共享。（4）動(dòng)態(tài)穩(wěn)定性。食品供應(yīng)鏈上往往會(huì)由于某個(gè)節(jié)點(diǎn)的原因就導(dǎo)致整條鏈的崩潰。FSDN具有“多邊關(guān)系”，某一供需環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，企業(yè)立即轉(zhuǎn)向其他目標(biāo)，不致影響整個(gè)FSDN的運(yùn)行，只要有供需關(guān)系存在，網(wǎng)絡(luò)就不會(huì)解體。FSDN的結(jié)構(gòu)如圖1所示。

2.2 FSDN與可追溯體系的契合點(diǎn)

根據(jù)McEntire et al（2010）以及Golan et al（2004）對(duì)可追溯的定義，可追溯的水平可以由四個(gè)方面描述：寬度（相關(guān)的追溯信息范圍）、深度（供應(yīng)鏈上下可追溯信息的距離）、精確度（可確定問(wèn)題源頭或者產(chǎn)品某種特性的能力）以及可獲得性（追蹤和溯源信息在供應(yīng)鏈上成員企業(yè)中的可獲得性以及公共管理部門在突發(fā)食品安全事件時(shí)對(duì)相關(guān)信息的可獲得性）。

FSDN有助于可追溯體系實(shí)施的四個(gè)方面表現(xiàn)在：寬度上，F(xiàn)SDN中各成員企業(yè)充分合作提供全面的種植、養(yǎng)殖、生產(chǎn)加工、物流等產(chǎn)品基本信息，而FSDN的開(kāi)放性特征有利于企業(yè)之間共享全面的產(chǎn)品信息。深度上，F(xiàn)SDN的網(wǎng)絡(luò)性結(jié)構(gòu)增加了節(jié)點(diǎn)上的上下游企業(yè)數(shù)目，追溯信息可覆蓋從農(nóng)田到餐桌所有環(huán)節(jié)。精確性，完整的產(chǎn)品信息以及企業(yè)相互合作有利于確定食品安全問(wèn)題的源頭，F(xiàn)SDN的動(dòng)態(tài)穩(wěn)定性確保其信息的完整性和精確性?？色@得性，在FSDN的信息平臺(tái)上，多功能性使得各成員企業(yè)可以隨時(shí)查詢關(guān)于產(chǎn)品的生產(chǎn)信息和追溯其產(chǎn)品市場(chǎng)流向，除此之外，F(xiàn)SDN可追溯體系始終做到與食品監(jiān)管部門同步信息，努力幫助監(jiān)管部門進(jìn)行事前控制。

3 FSDN可追溯體系的構(gòu)建

FSDN可追溯體系是利用行業(yè)內(nèi)各節(jié)點(diǎn)企業(yè)高度合作，共建產(chǎn)品信息系統(tǒng)，并通過(guò)統(tǒng)一標(biāo)識(shí)中存儲(chǔ)的產(chǎn)品信息進(jìn)行溯源和追溯。FSDN內(nèi)所有節(jié)點(diǎn)企業(yè)可接受多家上游企業(yè)提供產(chǎn)品供需，也可為多家下游企業(yè)提供產(chǎn)品供需，依靠其行業(yè)內(nèi)的統(tǒng)一標(biāo)識(shí)，不僅可以降低成本，而且可以做到行業(yè)內(nèi)的全程可追溯，信息不斷鏈。不同于傳統(tǒng)的食品供應(yīng)鏈，僅限于部分品牌企業(yè)內(nèi)部可追溯，不同供應(yīng)鏈和供應(yīng)鏈之間則相互隔絕，成為一個(gè)個(gè)追溯鏈上的信息孤島。FSDN可追溯體系的構(gòu)建需要全行業(yè)內(nèi)各節(jié)點(diǎn)企業(yè)高度合作（FSDN充分開(kāi)放性的特征決定了不同供應(yīng)鏈上的成員企業(yè)也能充分合作共贏），包括所有的原料種養(yǎng)殖基地或農(nóng)戶、食品生產(chǎn)加工企業(yè)、物流企業(yè)、分銷銷售企業(yè)等。

3.1 統(tǒng)一標(biāo)識(shí)

在同一行業(yè)內(nèi)，如乳制品行業(yè)，供應(yīng)鏈上各個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)或不同供應(yīng)鏈之間（如光明、蒙牛、伊利的食品供應(yīng)鏈）都可使用產(chǎn)品的統(tǒng)一標(biāo)識(shí)，此標(biāo)識(shí)也作為產(chǎn)品唯一標(biāo)識(shí)。產(chǎn)品標(biāo)識(shí)可以根據(jù)行業(yè)情況決定是使用條形碼還是RFID技術(shù)，RFID技術(shù)在我國(guó)肉制品中已開(kāi)始使用，其在食品中的應(yīng)用將越來(lái)越廣泛。統(tǒng)一標(biāo)識(shí)的作用在于對(duì)食品的原料、食品加工、食品生產(chǎn)、物流、銷售等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)一控制，從源頭上對(duì)生產(chǎn)信息進(jìn)行標(biāo)記，方便溯源與追溯，確保食品的安全性。

FSDN強(qiáng)調(diào)同行企業(yè)之間、供應(yīng)鏈上下游之間以及供應(yīng)鏈與供應(yīng)鏈之間的高度合作性，合作的基礎(chǔ)的就是使用統(tǒng)一標(biāo)識(shí)，其為FSDN企業(yè)之間共享產(chǎn)品生產(chǎn)信息提供了可能性。統(tǒng)一、唯一標(biāo)識(shí)使得為多個(gè)下游企業(yè)提供產(chǎn)品供需的企業(yè)，和接受多個(gè)上游企業(yè)提供的產(chǎn)品供需企業(yè)群體可以參與到一個(gè)可追溯體系構(gòu)建中，不僅可以節(jié)約企業(yè)建立可追溯體系的成本，也提高了可追溯效率。

3.2 可追溯信息系統(tǒng)

統(tǒng)一標(biāo)識(shí)中的產(chǎn)品信息應(yīng)及時(shí)錄入企業(yè)信息系統(tǒng)，以便查詢和追溯使用，同時(shí)應(yīng)共享至監(jiān)管部門的信息中心系統(tǒng)，以備食品安全事件發(fā)生后溯源使用，及時(shí)中止存在安全問(wèn)題的食品流入市場(chǎng)。對(duì)于單個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)來(lái)說(shuō)，企業(yè)信息系統(tǒng)中有其產(chǎn)品的全部生產(chǎn)信息以及流向信息，該信息保存時(shí)間一般為產(chǎn)品的保質(zhì)期時(shí)限范圍，確保其追溯時(shí)效。一旦任意企業(yè)發(fā)生食品安全問(wèn)題，企業(yè)應(yīng)該積極配合食品監(jiān)管部門追溯食品安全問(wèn)題發(fā)生的源頭，并及時(shí)中止發(fā)生食品安全節(jié)點(diǎn)企業(yè)的產(chǎn)品流向消費(fèi)者、流向市場(chǎng)?？勺匪菪畔⑾到y(tǒng)應(yīng)確保企業(yè)內(nèi)部可追溯和監(jiān)管部門外部可追溯，但由于信息系統(tǒng)維護(hù)起來(lái)復(fù)雜，需要專門計(jì)算機(jī)技術(shù)人員定期維護(hù)，其能否正常運(yùn)行將是可追溯體系構(gòu)建的關(guān)鍵。

3.3 企業(yè)合作協(xié)議

在一個(gè)節(jié)點(diǎn)缺少合作會(huì)影響到整個(gè)系統(tǒng)，F(xiàn)SDN可追溯體系跟蹤和溯源方法的有效性不是取決于單獨(dú)的企業(yè)，而是所有企業(yè)的合作，而合作的基礎(chǔ)是建立在企業(yè)之間的協(xié)議。FSDN的形成是基于不同供應(yīng)鏈上企業(yè)在生產(chǎn)、技術(shù)、管理、物流以及銷售上的合作，屬于跨鏈多功能型多領(lǐng)域合作。在FSDN可追溯體系的構(gòu)建上，各企業(yè)的決策不是以自身的利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，而是以FSDN整體利益和社會(huì)利益最大化為目標(biāo)。FSDN可追溯體系所倡導(dǎo)的合作不僅需要縱向合作，也需要橫向合作，即和其他供應(yīng)鏈上企業(yè)的合作。縱向合作強(qiáng)調(diào)各企業(yè)使用統(tǒng)一的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)，共享產(chǎn)品信息以及可追溯體系的構(gòu)建情況。橫向合作強(qiáng)調(diào)整合行業(yè)資源，促進(jìn)同質(zhì)節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的合作，降低同一行業(yè)內(nèi)的可追溯體系構(gòu)建成本。

FSDN可追溯體系結(jié)構(gòu)如圖2所示。

4 基于FSDN的可追溯體系構(gòu)建的意義

圖2 FSDN可追溯體系結(jié)構(gòu)圖

FSDN理念的提出，解決了傳統(tǒng)食品供應(yīng)鏈在實(shí)施可追溯體系過(guò)程中存在的追溯成本高，信息不對(duì)稱，企業(yè)缺乏積極性、鏈狀不穩(wěn)定結(jié)構(gòu)以及對(duì)食品安全投入產(chǎn)出不協(xié)調(diào)等問(wèn)題。以FSDN為平臺(tái)構(gòu)建可追溯體系，可有效避免企業(yè)投入重復(fù)構(gòu)建可追溯體系的成本，企業(yè)根據(jù)FSDN的整體利益決定對(duì)可追溯體系的投入水平，而且使得企業(yè)投入最優(yōu)水平（基于FSDN充分合作共贏的特征）；FSDN使得可追溯風(fēng)險(xiǎn)大大降低，即使某一企業(yè)發(fā)生食品安全事件，也不致整個(gè)系統(tǒng)失去控制，追溯鏈不會(huì)中斷，相比供應(yīng)鏈的鏈狀結(jié)構(gòu)，更具穩(wěn)定性（基于FSDN網(wǎng)絡(luò)性和動(dòng)態(tài)穩(wěn)定性的特征）。FSDN可追溯體系是通過(guò)企業(yè)之間充分合作共同建立的，通過(guò)共享產(chǎn)品生產(chǎn)信息使行業(yè)內(nèi)的企業(yè)資源得到有效整合，形成一體化的合作網(wǎng)絡(luò)，降低可追溯體系構(gòu)建成本，調(diào)動(dòng)企業(yè)積極性，從而加速推進(jìn)食品安全可追溯體系在我國(guó)的實(shí)施。