英語學(xué)術(shù)論文摘要中評價(jià)型—that從句的人際功能

摘要：學(xué)術(shù)論文摘要是一種特定的交際事件，具有特定的交際目的和交際對象，因而在語篇結(jié)構(gòu)上不只是提供相關(guān)研究信息和對客觀事實(shí)的陳述，還具有特定的評價(jià)和人際等社會功能。對6種不同學(xué)科240篇英語論文摘要中具有評價(jià)意義的-that從句的研究表明，學(xué)術(shù)論文作者在摘要中以不同的評價(jià)對象、評價(jià)源、評價(jià)立場和評價(jià)方式，借助-that 從句明示研究內(nèi)容和研究發(fā)現(xiàn)，或顯性評價(jià)自己和他人研究結(jié)果，表達(dá)自己的立場，從而實(shí)現(xiàn)其人際交際目的。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)論文摘要；評價(jià)型-that從句；人際功能

中圖分類號：

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：

16721101（2014）01006707

收稿日期：2013-10-28

基金項(xiàng)目：國家級英語特色專業(yè)項(xiàng)目（TS12154） 資助

作者簡介：江加宏（1972-），安徽安慶人，副教授，碩士，主要研究方向：英語語言學(xué)和外語教學(xué)。

Interpersonal functions of evaluative –THAT clause

in the abstracts of English academic papers

JIANG Jia-hong

（School of Foreign Languages， Anqing Teachers College， Anqing， Anhui 246133， China）

Abstract：The abstract of an English academic paper is a particular communicative event， which has particular communicative purposes and objects. Therefore， it not only provides relevant research information and presents objective facts， but also has particular evaluative and interpersonal functions. Based on the investigation of 240 abstracts of English academic papers chosen from key journals of 6 different disciplines， the paper finds that through various evaluated entities， sources of evaluation， evaluative stance and evaluative expressions， these abstracts widely employ the evaluative–that clause， which helps writers to manage their discourses in various ways and to signal a clear stance towards the information they present.

Key words：abstracts in academic papers； evaluative -that clause； interpersonal functions

近年來，學(xué)術(shù)語篇的體裁分析成為語言學(xué)研究的焦點(diǎn)之一，學(xué)者們對各種學(xué)術(shù)語類的宏觀結(jié)構(gòu)和微觀語用做了卓有成效的研究。作為學(xué)術(shù)語篇的一種語類，學(xué)術(shù)論文摘要也成為學(xué)者們關(guān)注的課題。學(xué)術(shù)論文摘要是一種特定的交際事件，具有特定的交際目的和交際對象[1]，因而在語篇結(jié)構(gòu)上不只是提供相關(guān)研究信息和對客觀事實(shí)的陳述，還具有特定的評價(jià)和人際等社會功能。Hunston & Thompson[2]、Martin[3]、Crismore[4]等分別從評價(jià)（evaluation/appraisal）、立場（stance）和元語篇（metadiscourse）角度對論文作者是如何在摘要部分“推銷”自己的研究成果、“說服”語篇社團(tuán)其他成員接受自己的觀點(diǎn)與目的進(jìn)行了研究。鞠玉梅考察了學(xué)術(shù)論文摘要的宏觀結(jié)構(gòu)[1]；姚俊對英語專業(yè)本科生畢業(yè)論文摘要的語篇模式與介入標(biāo)記進(jìn)行了實(shí)證研究[5]；曹雁等考察了科技期刊英文摘要學(xué)術(shù)詞匯的語步分布和使用特點(diǎn)[6]。但以上研究均未涉及具有一定人際意義的評價(jià)型-that從句的語用功能?；诖?，本研究擬根據(jù)6種不同學(xué)科的240篇英語論文摘要中-that從句的使用頻數(shù)，總結(jié)出該構(gòu)式（construction）的類型，探究其評價(jià)性人際意義，從而管窺其深層語篇語義功能，為國內(nèi)學(xué)者英文摘要的寫作和教學(xué)提供參考。

一、評價(jià)型-that從句的研究回顧

評價(jià)型-that從句是一個(gè)由that引導(dǎo)的從屬關(guān)系句，從句與主句之間可為動賓或系表關(guān)系。在學(xué)術(shù)論文摘要中，這類主、從句共同影射作者對某事物的觀點(diǎn)和態(tài)度，如We believe that a significant relationship holds between these features文中所有例句均引自本研究選取的240篇論文摘要。，主句we believe含評價(jià)和評價(jià)源（source of the evaluation）；-that從句含被評價(jià)實(shí)體（entity），亦即，由-that構(gòu)建的從句是被評價(jià)實(shí)體——評價(jià)對象。評價(jià)型-that從句結(jié)構(gòu)是學(xué)術(shù)語篇表達(dá)評價(jià)意義的一種有效途徑[7]，通常由認(rèn)知或情感動詞如think， know， believe，言語行為動詞say， state和交際動詞suggest， prove等表達(dá)。

傳統(tǒng)語法[8-9]將評價(jià)型-that從句稱為“外位結(jié)構(gòu)（extraposition）”，王勇稱之為評價(jià)型強(qiáng)勢主位結(jié)構(gòu)[10]，即概念主語移位至謂語動詞后面，其位置由先行主語it替代。該構(gòu)式顯性表達(dá)目標(biāo)情態(tài)立場[11]615，同時(shí)還使立場背景化。此外，作者還用像we are confident that those two variables will suffice to monitor success of CM implementation.構(gòu)式前景化自己的觀點(diǎn)、立場。Biber et al[12]研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)語篇使用評價(jià)型it…that構(gòu)式遠(yuǎn)比小說和會話語篇多。Herriman[13]認(rèn)為，學(xué)術(shù)語篇作者高頻使用評價(jià)型強(qiáng)勢主位結(jié)構(gòu)是以顯性命題方式呈現(xiàn)自己的評價(jià)，目的是突顯命題的普遍性和客觀性。endprint

以上研究僅限于it…that構(gòu)式，未涉及具有人際評價(jià)資源意義的不同類別主語。主句的主語能使作者接受或轉(zhuǎn)移評價(jià)的責(zé)任，或隱藏信息源。Halliday & Matthiessen[11]通過情態(tài)語法隱喻闡釋了-that構(gòu)式主句的整體一致性。他們認(rèn)為-that構(gòu)式是單一情態(tài)動詞使用選擇的一個(gè)語法隱喻變異。無論評價(jià)是主觀的（I think）還是客觀的（it is likely），作者都可以顯性編碼。Eggins[14]182把該構(gòu)式稱為附著于主句的情態(tài)化假擬從句，其目的是突顯情態(tài)源或隱藏情態(tài)源。Thompson & Ye[15]對-that構(gòu)式主句謂詞研究后強(qiáng)調(diào)，動詞選擇在轉(zhuǎn)述結(jié)構(gòu)中具有評價(jià)性意義，不同動詞的選擇會影響讀者與所轉(zhuǎn)述內(nèi)容之間關(guān)系的建立。因此，動詞的選擇隱含作者的評價(jià)立場。上述研究豐富了評價(jià)型-that從句的研究，但均未論及作者是如何表達(dá)對評價(jià)對象的立場。本研究擬選取不同學(xué)科英語論文摘要，建立小型語料庫，探究-that構(gòu)式在學(xué)術(shù)論文摘要中使用頻率，并分析其人際評價(jià)功能。

二、語料選取和研究步驟

本文研究語料選自國外人文社會科學(xué)（以下簡稱SS）和自然科學(xué)（以下簡稱NS）共6種不同學(xué)科：應(yīng)用語言學(xué)（AL）、經(jīng)貿(mào)（BS）、公共管理（PA） 、生物（Bio）、計(jì)算機(jī)（CS）和電子工程（EE）類權(quán)威刊物TESOL Quarterly， Journal of International Business Studies， Journal of Public Administration、BMC Biology， Journal of Computer Science and Technology和International Journal of Electrical Engineering Education中240篇論文摘要，每科40篇。語料選取后，我們建立了一個(gè)近40 000字的語料庫，運(yùn)用檢索軟件WordPilot2000篩選出符合本研究的共273句含-that的從句（包括省略-that的句子，如The authors acknowledge their numbers are only estimates.），其中剔除了that充當(dāng)語法功能詞的句子如I am referring to that aspect of discourse.、It refers to constructions that contain a projecting and projected clause.，然后質(zhì)性分析討論相關(guān)數(shù)據(jù)。

三、結(jié)果與討論

（一）評價(jià)型-that從句的使用頻率

表1顯示了不同學(xué)科英語學(xué)術(shù)論文摘要中評價(jià)型-that從句使用的總頻率和篇均頻率。由表看出，篇摘要句數(shù)約為6，且每篇摘要中至少有1句評價(jià)型-that從句。這表明，簡短且具有總結(jié)性的論文摘要為作者提供足夠的空間顯性表達(dá)評價(jià)。

顯性評價(jià)和人際介入是SS學(xué)術(shù)寫作的特征[7]，但表1表明，不同學(xué)科并非嚴(yán)格對應(yīng)顯性評價(jià)和人際介入。生物學(xué)科摘要使用-that從句數(shù)最多，而應(yīng)用語言學(xué)和公共管理類論文摘要中-that從句篇均數(shù)接近或等于平均數(shù)。因?yàn)镾S研究者更多運(yùn)用情態(tài)動詞和表態(tài)度的副詞等評價(jià)資源，如：

（1） Nevertheless， EPA may fail to minimize violations of and generally deter non-culpable individuals who are affiliated with large firm. （PA類摘要）引自不同學(xué)科摘要的例句下文僅注學(xué)科類別。

但簡短、極具嚴(yán)密性的電子工程類摘要中評價(jià)型-that從句的使用頻率最低，40篇摘要僅有10句。這說明電子工程學(xué)科研究者對研究內(nèi)容涉及的目標(biāo)讀者非常熟悉。因?yàn)槟繕?biāo)讀者可依據(jù)相關(guān)假設(shè)，借助已有知識能識別出研究的重要意義，故無需做顯性評價(jià)。電子工程學(xué)科論文作者在摘要寫作時(shí)最關(guān)注的是向目標(biāo)讀者提供本學(xué)科的最新發(fā)展，而不是顯性呈現(xiàn)自己對相關(guān)研究的評價(jià)。

（二）基于不同評價(jià)維度的評價(jià)型-that從句

以評價(jià)對象、評價(jià)立場、評價(jià)源和評價(jià)方式為維度，我們將273句評價(jià)型-that從句進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析（見表2）。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，論文作者共使用238句（87%）-that構(gòu)式呈現(xiàn)和評價(jià)自己的研究，這表明論文摘要主要是展現(xiàn)作者的自我認(rèn)知評判。Coates[16]112認(rèn)為，說話者的假設(shè)或可能性評價(jià)是由認(rèn)知情態(tài)體現(xiàn)的。大多數(shù)情況下，認(rèn)知情態(tài)表征的是說話者對命題真值的確信與否。亦即，研究者在論文摘要中運(yùn)用-that從句評述研究的精確性或論述內(nèi)容的真實(shí)性，呈現(xiàn)自己的觀點(diǎn)、立場。研究結(jié)果和研究方法等抽象實(shí)體為主要評價(jià)源，由不同的轉(zhuǎn)述動詞表達(dá)評價(jià)。

（三） 評價(jià)型-that從句的人際功能

1.評價(jià)對象的人際功能。

評價(jià)對象是指-that從句中的命題，即作者的觀點(diǎn)。6種不同學(xué)科中絕大部分評價(jià)對象均為作者的觀點(diǎn)（見表3）。由表3可知，作為說服和信息提供語類，論文摘要是作者以語篇方式對其研究及研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)行強(qiáng)調(diào)，希望以此吸引讀者、激發(fā)讀者接受論文觀點(diǎn)，從而通覽全文。作者將自己的觀點(diǎn)和研究發(fā)現(xiàn)前景化，強(qiáng)調(diào)研究結(jié)果與研究結(jié)果信度之間的相關(guān)性和重要性，在確立其研究重要意義和對該學(xué)科的貢獻(xiàn)的同時(shí)還增強(qiáng)了摘要的修辭效果[7]。

如前所述，評價(jià)型-that從句的主句通常包括評價(jià)源和立場，因?yàn)樵u價(jià)本身就涵蓋了評價(jià)的重要性，無需說明研究觀點(diǎn)的基礎(chǔ)。這表明，論文觀點(diǎn)或-that從句中呈現(xiàn)的評價(jià)對象是論文主體要充分論述的。但也有作者試圖在摘要中通過主句和-that從句呈現(xiàn)支撐研究發(fā)現(xiàn)的相關(guān)信息從而強(qiáng)調(diào)其研究發(fā)現(xiàn)。如：

（2） The improvement of device linearity and the enhancement of current density suggest that the multi-step doped-channel FETs are very promising for high power large signal circuit applications. （ EE）endprint

作者有時(shí)用同樣的主句，后接多個(gè)研究對象的評價(jià)框架：

（3） This study suggests that the role of political culture should not be ignored and that it may be very useful for explaining policy variations that exist between jurisdictions. （ PA）

評價(jià)對象也可是研究目的，正面評價(jià)的研究方向或結(jié)果。多數(shù)情況下，SS論文比NS論文更多地以研究目的為評價(jià)對象。作者在傳遞研究目的的同時(shí)還提供相關(guān)的研究計(jì)劃，并正面評價(jià)研究價(jià)值。如：

（4） It is hoped that the framework will be applied to other contexts and provide as a basis for analysis of the situation of English in national contexts. （AL）

盡管作者在摘要部分大量陳述自己的研究發(fā)現(xiàn)，但表3顯示，有10.3%的評價(jià)對象是他人的研究成果，這在SS類論文中較為突出。Hyland[7]認(rèn)為，SS領(lǐng)域研究者常給予他人更多的空間發(fā)表觀點(diǎn)。表3表明，應(yīng)用語言學(xué)、經(jīng)貿(mào)和公共管理類論文摘要用-that從句陳述他人研究成果總共才48%，但電子工程類論文摘要陳述他人成果（20%）是個(gè)例外。對作者來說，簡短的論文摘要語篇難以驗(yàn)證他人觀點(diǎn)，評價(jià)他人成果具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，因此，作者幾乎對以往研究不做負(fù)面評價(jià)，多數(shù)論文摘要以模糊語言如“根據(jù)研究或文獻(xiàn)”闡明觀點(diǎn)的來源。但實(shí)際上，所有研究都是建立在以往研究基礎(chǔ)之上，論文摘要的功能之一就通過文獻(xiàn)說明當(dāng)前研究的創(chuàng)新性及與以往研究的聯(lián)系。例如：

（5） It has been observed by E. Eberlein and U. Keller that the hyperbolic distribution fits logarithmic rates of returns of a stock much better than the normal distribution… （CS）

2.評價(jià)源的人際功能。

作者在對自己研究發(fā)現(xiàn)做出評價(jià)的同時(shí)還盡量使自己與論述的內(nèi)容保持距離，即評價(jià)型-that從句的主句主語多為抽象評價(jià)源（見表4），有20.2%是以先行it作主語的隱性評價(jià)源。作者希冀以研究結(jié)果、模式、方法或整個(gè)研究為評價(jià)型-that從句的評價(jià)源限制自身的施事角色。施事的缺省有助于排除隱含的外部干擾因素，如個(gè)人興趣，社會忠誠，推理能力等。這些因素會影響研究結(jié)果的真實(shí)性。該策略在NS論文摘要中更為突顯，因?yàn)橥獠咳藶橐蛩氐呐懦兄诰S護(hù)NS知識的合法性，表明該研究是建立在科學(xué)方法之上，并非是對以往研究的簡單復(fù)制、偽造，或是對現(xiàn)有方法的僵硬套用[7]，這既暗含著研究結(jié)果的客觀性又表明研究方法的合理性，還顯示了研究發(fā)現(xiàn)的價(jià)值。如：

（6） Experiments on the more than 9000 tandem repeats from human chromosomes 1 and 22 demonstrate that our PTAS generates less costly histories in acceptable time than other heuristic methods. （CS）

先行it的使用是作者有意用抽象對象替代有生命的評價(jià)源，以期轉(zhuǎn)移讀者的注意力。這表明，概括性的評價(jià)源是不會引起爭議或已得到廣泛接受。例如：

（7） It has recently been suggested that a number of experimental findings of context effects in choice settings can be explained by the ability of subjects to draw choice-relevant inferences from the stimuli. （BS）

然而，在大多數(shù)情況下，作為施事的作者是很容易回溯的。因此，作者只有通過運(yùn)用前景化的非人稱代詞it，將其觀點(diǎn)去個(gè)性化，使之具有客觀性和概括性，這樣作者可以明示該觀點(diǎn)并非自己的主觀判斷。例如：

（8） It is concluded that the bypass flow provides an additional pathway for sodium uptake in rice and that this accounts for the functional and genetic independence of sodium. （Bio）

3.評價(jià)立場的人際功能。

在前文我們注意到，評價(jià)型-that從句的使用主要是使評價(jià)主題化，使之在語篇上突顯。而作者有時(shí)可能隱藏觀點(diǎn)源，使-that從句中的命題評價(jià)前景化。這樣的評價(jià)主要有態(tài)度型或認(rèn)知型，并通過控制主句的謂詞實(shí)現(xiàn)其評價(jià)意義。但態(tài)度型評價(jià)在學(xué)術(shù)論文摘要寫作中不常見。而學(xué)生學(xué)術(shù)論文摘要寫作則傾向使用態(tài)度資源，如喜歡、不喜歡、期望以及義務(wù)等[5]。表5顯示，認(rèn)知型評價(jià)是摘要立場的主要表達(dá)方式，是作者對真值的評價(jià)或表征陳述的可信度。

在認(rèn)知評價(jià)中，確信（certainty）在語料中占54.7%，這再次說明摘要語篇具有特定的目的。即作者根據(jù)自己的研究結(jié)果，力圖通過細(xì)致和精確的方法，說服目標(biāo)讀者，證實(shí)研究觀點(diǎn)的可接受性和合法性。作者需要在摘要部分選擇不同的評價(jià)立場，使命題令人信服，對讀者產(chǎn)生即刻影響，從而激勵讀者通覽全文。認(rèn)知型評價(jià)方式在NS類和經(jīng)貿(mào)類論文摘要中的使用比較顯著，尤其是轉(zhuǎn)述動詞的運(yùn)用，間或使用高情態(tài)量值的形容詞。如：endprint

（9） a. It is apparent that these critical temperatures may provide quick and reliable screening for chilling sensitivity in plant breeding programmes. （Bio）

b. It is proved that the class of languages having quantum multi-prover interactive proof systems is necessarily contained in NEXP. （CS）

而SS論文摘要則更多使用嘗試性謂詞（tentative predicates）。也就是說，SS類論文作者通常用表建議、討論、表明或假設(shè)類的謂詞陳述研究結(jié)果，這是因?yàn)镾S類論文的研究結(jié)論具有明顯的開放性特點(diǎn)決定的[17]。例如：

（10） These results suggest that meaning negotiation may play a less prominent role in acquisition for children than it does for adults. （AL）

通過考察主要謂詞的頻率（表6），我們發(fā)現(xiàn)，不同學(xué)科摘要部分的確信陳述是有差異的，作者對-that從句中命題評價(jià)的用詞也明顯不同。show， demonstrate和prove 與-that從句的搭配在NS論文摘要中位列前五。相比，SS論文摘要部分這些動詞的使用較少，其確信陳述的動詞主要為suggest， argue和indicate。從某種意義說，這反映了SS對具體問題闡釋的開放性特征，所以SS常呈百家爭鳴之勢。

4.評價(jià)方式的人際功能

由表7看出，英語學(xué)術(shù)論文摘要中很少使用形容詞或名詞等非動詞謂詞；而動詞謂詞也多是轉(zhuǎn)述研究行為。我們對語料中所有謂詞形式詳細(xì)考察發(fā)現(xiàn)，僅有20例是非動詞謂詞形式，15句為名詞，5句為形容詞。而Rodman[18]對期刊論文摘要先行it作主語謂詞使用的研究發(fā)現(xiàn)，評價(jià)型-that從句主句中40%的謂詞為形容詞，以it is possible that…和it is clear that…最常見。我們認(rèn)為，盡管作者試圖體現(xiàn)論文的語篇功能，但與先行it搭配的動詞十分有限。作者在-that從句中沒有以證據(jù)引導(dǎo)讀者，引入新話題，概括相關(guān)信息，或表達(dá)情感，因?yàn)樗麄兞D提供的是對研究發(fā)現(xiàn)的評述，這既是一定程度的肯定又是對特定行為的強(qiáng)調(diào)。而名詞使用頻率高于形容詞，是因?yàn)槊~能呈現(xiàn)隱性和非人際性評價(jià)。例如：

（11） A key aspect of the IDA framework is that it explicitly models alternatives in the market as being indivisible， while past work has assumed perfect divisibility. （BS）

另外，動詞的大量使用與摘要表達(dá)大量認(rèn)知意義有關(guān)。我們知道，大多數(shù)評價(jià)是言據(jù)性的，關(guān)注的是信息或研究結(jié)果的效度。不同的動詞能使作者有效調(diào)整評價(jià)，即不同的動詞不僅可以表達(dá)作者的疑問或肯定，還能強(qiáng)調(diào)特定的行為[7，15]。作者既可以以研究、認(rèn)知或語篇聚焦建構(gòu)評價(jià)，又可以隱性標(biāo)記評價(jià)是基于研究的、闡釋的還是轉(zhuǎn)述的。表7顯示，研究行為動詞占了一半，其中NS論文作者傾向于使用此類動詞，而SS的論文作者多使用話語動詞。這無疑鏡像了研究動詞使用的整體分布，同時(shí)還反映了不同學(xué)科研究的意識形態(tài)，即NS研究強(qiáng)調(diào)實(shí)驗(yàn)的重要性和實(shí)驗(yàn)結(jié)果的闡釋價(jià)值，而SS研究具有論辯性及論文語篇的說服力。有趣的是，行為動詞與有生命評價(jià)源（語料中共有61句）和抽象評價(jià)源（語料中有59句）的共現(xiàn)頻數(shù)基本相同，但在話語動詞中，抽象對象的評價(jià)源（語料中有60句）是有生命評價(jià)源的三倍。實(shí)際上，三分之二的話語行為動詞的主語是抽象名詞。因?yàn)橛猩u價(jià)源在表達(dá)人際意義上具有風(fēng)險(xiǎn)性，從而影響了人稱主語和話語動詞的使用，且話語行為動詞的使用也主要是強(qiáng)調(diào)研究觀點(diǎn)的基礎(chǔ)。如：

（12） a. Data analysis suggests that her educational background shaped her approach to US. academic discourse practices and the way she theorized about those practices. （AL）

b. This article begins by criticizing the recent intervention by Charles Murray， insisting that Murray opens the door to a laissez faire eugenics. （PA）

概言之，論文作者在選擇填充評價(jià)型-that結(jié)構(gòu)謂詞槽時(shí)，動詞比名詞和形容詞的使用要多。不同學(xué)科在動詞選擇上也明顯各異，NS論文作者傾向于選擇行為動詞而SS論文作者傾向使用話語動詞。

四、結(jié)語

本文在自建語料庫的基礎(chǔ)上，通過質(zhì)化分析研究發(fā)現(xiàn)，評價(jià)型-that從句廣泛用于英語學(xué)術(shù)摘要語篇，論文作者以此方式對相關(guān)觀點(diǎn)進(jìn)行評述和評價(jià)；是作者引入論文主要論點(diǎn)、總結(jié)研究目的和方向以及呈現(xiàn)論文信息的一種可靠的有效途徑。評價(jià)型-that從句表達(dá)形式的多樣性反應(yīng)了論文作者以不同認(rèn)知視角呈現(xiàn)觀點(diǎn)。最重要的是，論文摘要部分-that從句的高頻使用表明作者運(yùn)用豐富而又有些微差異的方式評述自己和他人成果，使自己的立場作為命題和主題前景化，在有效展現(xiàn)自己評價(jià)型觀點(diǎn)的同時(shí)突顯論文重要觀點(diǎn)和研究發(fā)現(xiàn)從而激發(fā)讀者通覽全文的興趣。當(dāng)然，評價(jià)型-that從句僅是作者在摘要中提出問題、表達(dá)觀點(diǎn)和態(tài)度的一種路徑，是學(xué)術(shù)語篇實(shí)現(xiàn)評價(jià)和情感意義的主要方法，至于該構(gòu)式在其他學(xué)術(shù)語類中是否具有同樣的說服力將有待于進(jìn)一步研究。endprint

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[責(zé)任編輯：吳曉紅]endprint