論文開放存取出版在中國高校人文社科信息網(wǎng)的實(shí)踐

陳健+朱亮亮

[摘要]在國內(nèi)外開放存取出版風(fēng)起云涌的背景下，社科網(wǎng)也進(jìn)行了社科論文開放存取出版的實(shí)踐，探索過程可謂艱難曲折，本文擬通過總結(jié)發(fā)展過程和實(shí)踐中的問題，與開放存取出版界的同仁們共同探索中國開放存取發(fā)展的道路。

[關(guān)鍵詞]開放存取出版；社科網(wǎng)；人文社科論文

[作者簡(jiǎn)介]陳健，中國人民大學(xué)出版社數(shù)字出版中心主任；朱亮亮，中國人民大學(xué)出版社數(shù)字出版中心副主任。

[基金項(xiàng)目]本研究受教育部人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目資助。

一、背景

開放存取（Open Access，以下簡(jiǎn)稱“OA”）出版是由國際學(xué)術(shù)界、出版界和信息傳播界為推動(dòng)科研成果利用互聯(lián)網(wǎng)自由傳播而發(fā)起的，它的特征是把經(jīng)過同行評(píng)議的科學(xué)論文或?qū)W術(shù)文獻(xiàn)放到互聯(lián)網(wǎng)上，用戶可以非營利性免費(fèi)獲取使用，而無需考慮版權(quán)和授權(quán)的限制，從而打破學(xué)術(shù)交流中的人為壁壘。

OA出版促使學(xué)術(shù)成果更快、更廣泛、更自由地傳播；使用者可以免費(fèi)獲取文獻(xiàn)資料；學(xué)術(shù)交流突破版權(quán)、地域、時(shí)間的限制，在網(wǎng)絡(luò)上無障礙地展開；學(xué)術(shù)成果通過網(wǎng)絡(luò)傳播，有利于文獻(xiàn)資料成果的二次開發(fā)和利用，推動(dòng)了知識(shí)的創(chuàng)新。顯然，OA出版模式推動(dòng)學(xué)術(shù)信息和學(xué)術(shù)成果進(jìn)入一個(gè)低成本傳播的良性循環(huán)系統(tǒng)。

1. 國際環(huán)境

OA出版從一誕生就受到科技界和出版界的高度關(guān)注，OA出版模式受到全球科技工作者、學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)團(tuán)體、科學(xué)基金的歡迎和積極參與，并得到許多國家政府的政策支持。

國外OA出版模式的理論和實(shí)踐相輔相成，迅速發(fā)展，尤其是在自然科學(xué)領(lǐng)域，獲得很大進(jìn)展，比如英國倫敦的生物醫(yī)學(xué)中心BMC、英國牛津的學(xué)術(shù)期刊出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟SPARC、美國的公共醫(yī)學(xué)信息中心PMC、美國的科學(xué)公共圖書館PloS、印度開放獲取期刊門戶OpenJ-Gate和瑞典開放存取期刊目錄DOAJ等。在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域方面，建設(shè)比較領(lǐng)先的有德國研究協(xié)會(huì)（DFG）資助建設(shè)的哲學(xué)社會(huì)科學(xué)信息開放存取平臺(tái)和美國的Social Science Research Network（社會(huì)科學(xué)研究網(wǎng)的預(yù)印本庫）等。

這些OA平臺(tái)尤其是自然科學(xué)領(lǐng)域的OA平臺(tái)獲得很大的成功，有的論文平臺(tái)因首發(fā)論文的學(xué)術(shù)水平高、學(xué)術(shù)質(zhì)量過硬，短時(shí)間就得到了全世界的認(rèn)可，比如英國BMC和美國PMC。

2. 國內(nèi)環(huán)境

在國外OA出版風(fēng)起云涌的背景下，中國的科學(xué)界和出版界都開始研究討論并實(shí)踐這種新的出版模式，在國內(nèi)陸續(xù)建立科技類OA平臺(tái)。目前公認(rèn)比較有影響力的科技類OA平臺(tái)有：奇跡文庫、中國科技論文在線、香港科技大學(xué)開放存取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫等。隨著平臺(tái)影響力的提升，中國科技論文在線和奇跡文庫都開通了社科論文板塊，社科研究成果的OA出版也進(jìn)入了實(shí)踐領(lǐng)域。正是在這種背景下，中國高校人文社會(huì)科學(xué)信息網(wǎng)（以下簡(jiǎn)稱“社科網(wǎng)”）也開始著手憑借自身優(yōu)勢(shì)醞釀社科論文的OA出版工作。

二、緣起

社科網(wǎng)是在教育部社會(huì)科學(xué)司指導(dǎo)下建設(shè)的為人文社會(huì)科學(xué)服務(wù)的專業(yè)性門戶網(wǎng)站，以服務(wù)人文社會(huì)科學(xué)研究、服務(wù)社科研究管理、服務(wù)人文社科資源及成果推廣應(yīng)用為宗旨。社科網(wǎng)進(jìn)行社科論文OA出版是其內(nèi)在發(fā)展的要求，并且有先天的優(yōu)勢(shì)。

首先，網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)出版服務(wù)是社科網(wǎng)的重要工作內(nèi)容。人文社科成果推廣應(yīng)用就涉及在網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行成果出版服務(wù)的內(nèi)容，科研成果網(wǎng)絡(luò)出版是社科網(wǎng)工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

其次，網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)出版服務(wù)是社科網(wǎng)進(jìn)一步發(fā)展的客觀要求。社科網(wǎng)自2001年開始建設(shè)，至2007年已經(jīng)成為中國人文社科研究的門戶網(wǎng)站，在人文社科領(lǐng)域獲得相當(dāng)?shù)膬?yōu)勢(shì)和影響力，社科網(wǎng)在科研管理軟件、科研項(xiàng)目管理、人文社科新聞資訊方面都取得了豐碩的成果，獲得全國高校人文社科研究工作者和社會(huì)的廣泛好評(píng)，進(jìn)一步充實(shí)網(wǎng)站內(nèi)容，完善網(wǎng)站服務(wù)功能，實(shí)施學(xué)術(shù)出版服務(wù)是其發(fā)展的客觀要求。

再次，社科網(wǎng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)出版服務(wù)是實(shí)施科研管理職能的一項(xiàng)重要內(nèi)容。社科網(wǎng)除了進(jìn)行人文社科成果推廣應(yīng)用，還有一個(gè)重要的職能是承擔(dān)教育部重點(diǎn)研究基地的電子期刊出版工作。教育部社科司要求每一家教育部重點(diǎn)研究基地都必須有一份期刊，沒有刊號(hào)的基地，必須在社科網(wǎng)建立一份電子期刊并派專人定期維護(hù)。150多家重點(diǎn)研究基地中有60多家沒有正式的期刊號(hào)，這些基地紛紛在社科網(wǎng)建立了電子期刊?；亟⒌倪@60多種電子期刊及論文由基地期刊編輯、社科網(wǎng)在網(wǎng)上出版，論文免費(fèi)發(fā)表、傳播、使用?；卦诰€電子期刊成為社科網(wǎng)進(jìn)行論文OA出版的基礎(chǔ)。

最后，網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)出版服務(wù)是網(wǎng)站承辦單位的發(fā)展要求。社科網(wǎng)是在教育部社會(huì)科學(xué)司指導(dǎo)下，由中國人民大學(xué)出版社承辦的一個(gè)網(wǎng)站。隨著數(shù)字出版市場(chǎng)的蒸蒸日上，中國人民大學(xué)出版社數(shù)字出版也提上了日程，如何將社科網(wǎng)的優(yōu)勢(shì)與出版社優(yōu)勢(shì)相結(jié)合，進(jìn)行數(shù)字出版工作成為出版社思考的一個(gè)重要課題。社科網(wǎng)通過分析自身優(yōu)勢(shì)，提出了建設(shè)“社科論文開放存取平臺(tái)”的設(shè)想，得到了出版社的認(rèn)可。同時(shí)，通過社科網(wǎng)工作人員的努力，“社科論文開放存取出版平臺(tái)”項(xiàng)目成為原國家新聞出版總署新聞出版改革發(fā)展項(xiàng)目庫入庫項(xiàng)目，社科網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)出版服務(wù)正式成為出版社數(shù)字出版體系中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

三、論文OA出版在社科網(wǎng)的發(fā)展

1. 起步期。2001～2006年，社科網(wǎng)的論文OA出版以基地期刊網(wǎng)絡(luò)出版為主，論文質(zhì)量有一定的保障，但論文數(shù)量有限，每種期刊一年1～4期，每期2～20篇論文不等。教育部對(duì)基地期刊沒有制定更具體細(xì)致的規(guī)則，也沒有進(jìn)行嚴(yán)格的考核，各基地重視程度不一樣，有些基地非常重視這份電子期刊，嚴(yán)格參照紙質(zhì)期刊出版流程運(yùn)作，有些基地則長期無人管理，這就造成了基地期刊發(fā)展極不均衡的局面。

2. 發(fā)展期。2006年底至2009年，社科網(wǎng)完善了“在線期刊”欄目，并籌劃建立了“論文在線”欄目，論文網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)在社科網(wǎng)全面展開，并獲得了一定的口碑。

2006年，社科網(wǎng)建立了“論文在線”欄目。2008年，通過社科網(wǎng)平臺(tái)，社科網(wǎng)團(tuán)隊(duì)大力宣傳“OA出版”“論文在線”“在線期刊”等概念和欄目，社科網(wǎng)論文OA出版的知名度迅速提高，“論文在線”投稿率也迅速提高，論文出版服務(wù)受到了科研人員的廣泛歡迎。有會(huì)員反映：“論文在線”解決了他們科研成果發(fā)表的難題；“論文在線”免費(fèi)發(fā)表學(xué)術(shù)論文，非常值得稱贊；“論文在線”對(duì)期刊論文發(fā)表收“版面費(fèi)”是個(gè)沖擊。在此期間，“論文在線”還得到了OA出版理論界的重要代表——武漢大學(xué)圖書情報(bào)學(xué)院黃如花教授的極大肯定。她將自己及其團(tuán)隊(duì)的論文成果打包發(fā)給社科網(wǎng)編輯，請(qǐng)編輯代為上傳。這些行動(dòng)是對(duì)社科網(wǎng)OA出版的極大肯定，鼓舞了社科網(wǎng)編輯們的士氣，堅(jiān)定了他們的信心。

3. 停滯期。2010年，經(jīng)過幾年的發(fā)展，社科網(wǎng)論文網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)的老用戶雖然仍然在持續(xù)不斷地支持社科網(wǎng)，但新用戶的發(fā)展卻停滯不前，發(fā)展遇到了瓶頸，新用戶的投稿率創(chuàng)新低。

4. 創(chuàng)新期。2011～2012年，在對(duì)社科網(wǎng)資訊等欄目改版后，編輯們又對(duì)“論文在線”和“在線期刊”進(jìn)行了改版，梳理論文發(fā)表流程，讓流程更順暢，使用更方便，用戶界面更親切，希望以此吸引更多用戶投稿。

同時(shí)，社科網(wǎng)以“哲學(xué)社會(huì)科學(xué)論文開放存取平臺(tái)建設(shè)”為題，申報(bào)新聞出版改革發(fā)展項(xiàng)目庫；以“哲學(xué)社會(huì)科學(xué)論文開放獲取出版平臺(tái)”為題，申報(bào)海淀區(qū)文化發(fā)展專項(xiàng)基金項(xiàng)目補(bǔ)貼。希望通過這些項(xiàng)目的申報(bào)和運(yùn)作，為論文OA平臺(tái)的建設(shè)找到政策和資金支持。最終結(jié)果是，“哲學(xué)社會(huì)科學(xué)論文開放存取平臺(tái)建設(shè)”進(jìn)入新聞出版改革發(fā)展項(xiàng)目庫入庫項(xiàng)目，但未獲得任何資金或其他支持；“哲學(xué)社會(huì)科學(xué)論文開放獲取出版平臺(tái)”也未獲得海淀區(qū)文化發(fā)展專項(xiàng)基金的項(xiàng)目補(bǔ)貼，創(chuàng)新在一定程度上以失敗告終。雖然爭(zhēng)取資金支持的努力沒有成功，但策劃編輯們借此對(duì)社科論文OA平臺(tái)有了更深入的認(rèn)識(shí)，并繼續(xù)在創(chuàng)新路上摸索。

四、論文OA出版發(fā)展中的問題

社科網(wǎng)論文OA出版平臺(tái)經(jīng)過近十年的發(fā)展，總是不溫不火，沒有獲得突破性的發(fā)展，筆者認(rèn)為內(nèi)外部的因素都不容忽視。從內(nèi)部來看，主要有以下三個(gè)因素制約了平臺(tái)的發(fā)展。

首先，社科網(wǎng)的主要優(yōu)勢(shì)在科研管理和社科資訊，作為學(xué)術(shù)平臺(tái)的吸引力不足。社科網(wǎng)承擔(dān)著教育部社科司科研管理的職能，高?？蒲泄芾砉ぷ魅藛T和科研人員是社科網(wǎng)用戶的主力。同時(shí)，社科網(wǎng)在人文社科研究、人文社科活動(dòng)、社科人物、科研管理等方面的新聞稿件多，基本每日都有新的資訊上網(wǎng)，能夠全面反映我國高校人文社科繁榮發(fā)展的現(xiàn)狀。從幾大搜索引擎搜索社科網(wǎng)的關(guān)鍵詞來看，用戶以新聞資訊和科研管理類關(guān)鍵詞搜索為主。

其次，社科網(wǎng)缺乏專業(yè)的期刊論文編校團(tuán)隊(duì)。網(wǎng)站編輯團(tuán)隊(duì)的學(xué)科專業(yè)以管理和文學(xué)專業(yè)為主，學(xué)科有局限，而且都沒有學(xué)術(shù)論文編校的工作經(jīng)驗(yàn)，學(xué)術(shù)水平和工作經(jīng)驗(yàn)都不足以承擔(dān)學(xué)術(shù)論文的編校工作。編輯與科研人員進(jìn)行學(xué)術(shù)溝通少，對(duì)研究成果的把關(guān)、改進(jìn)和提高起不到編輯應(yīng)有的作用，與學(xué)術(shù)期刊論文編輯在能力上有一定的差距。在這種條件下，網(wǎng)站的論文發(fā)表模式是文責(zé)自負(fù)，只要論文內(nèi)容不違反國家相關(guān)法律、屬于學(xué)術(shù)范圍內(nèi)的討論、具有一定的學(xué)術(shù)水平，且符合“論文在線”的投稿要求，基本都能發(fā)表。

最后，社科網(wǎng)論文OA出版的一個(gè)重要支撐內(nèi)容——人文社科重點(diǎn)研究基地期刊的建設(shè)也不盡如人意。基地期刊本來是有政策保障的學(xué)術(shù)出版內(nèi)容，但是在實(shí)際運(yùn)行中，卻遭遇到執(zhí)行困難。基于現(xiàn)有的評(píng)價(jià)體系，重點(diǎn)研究基地的成果在傳統(tǒng)期刊上發(fā)表能獲得更大正式的認(rèn)可，因此，基地研究人員在電子期刊上投稿的意愿不強(qiáng)，也無心對(duì)電子期刊進(jìn)行進(jìn)一步的運(yùn)作。截至2012年底，能夠做到定時(shí)定期更新的期刊不足20種，年新發(fā)論文總數(shù)不足150篇，基地期刊的影響力還較弱，基地期刊停滯不前，更無法對(duì)“論文在線”起到推動(dòng)作用。

從外部條件來看，最重要的原因是論文OA出版與現(xiàn)有學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系無法接軌。從現(xiàn)有論文評(píng)價(jià)體系來看，論文的發(fā)表數(shù)量、被引次數(shù)、期刊影響因子等因素還是最主要的評(píng)價(jià)方式，同行評(píng)議、社會(huì)反響等因素在評(píng)價(jià)中起到的作用很小。

其次是OA出版模式的接受度和社會(huì)環(huán)境也不足。雖然OA出版這幾年得到了較大的發(fā)展，但是它畢竟不是主流。學(xué)者有成果要發(fā)表，首先想到的還是傳統(tǒng)期刊。同時(shí)，如果作者先在OA平臺(tái)上發(fā)表，又將論文投到傳統(tǒng)期刊，傳統(tǒng)期刊采用稿件的先決條件就是：必須從OA平臺(tái)上把已發(fā)表的電子論文撤下，將傳統(tǒng)期刊作為論文原發(fā)單位。這對(duì)OA平臺(tái)是比較致命的打擊，高質(zhì)量稿件的流失影響了平臺(tái)的學(xué)術(shù)水平，也影響了平臺(tái)的學(xué)術(shù)吸引力。

最后，社科論文OA模式還存在著諸多問題。比如知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，社科論文一旦在OA平臺(tái)上發(fā)表，極易被剽竊，社科論文的剽竊比科技論文的剽竊更難定性。社科論文除了顯而易見的剽竊，還有觀點(diǎn)的剽竊、不規(guī)范的引用等難以界定的行為，所以科研人員對(duì)有重要?jiǎng)?chuàng)新學(xué)術(shù)成果發(fā)表的途徑比較謹(jǐn)慎，一般不會(huì)以O(shè)A平臺(tái)為首選。

同時(shí)，人文社會(huì)科學(xué)是軟科學(xué)，與科技類論文具有很大的差異。社科論文定性分析多，定量分析少，實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)少，在論文價(jià)值的評(píng)價(jià)上容易見仁見智，要做到公正有很大的難度。

五、論文OA出版模式發(fā)展的探討

作為論文OA出版的實(shí)踐者，除要加強(qiáng)自身建設(shè)，理順論文OA平臺(tái)的流程，在建設(shè)中實(shí)施嚴(yán)格的論文編輯管理、同行評(píng)議外，還需要與OA出版研究人員一起宣傳OA模式，為論文OA出版模式的發(fā)展培育土壤。但是，論文OA出版模式的發(fā)展有賴于整個(gè)社會(huì)環(huán)境和社科評(píng)價(jià)體系的改變，這種改變可能是一個(gè)長期、緩慢的過程，以下幾個(gè)重要因素的發(fā)展情況能決定OA出版發(fā)展的進(jìn)度。

首先，最重要的是OA出版論文能否得到學(xué)術(shù)研究管理部門的成果認(rèn)可。目前，OA出版的論文還未得到一般的發(fā)表認(rèn)可，不能作為正式的科研成果上報(bào)到學(xué)術(shù)研究管理部門。如果能得到認(rèn)可，科研人員就不必千軍萬馬擠傳統(tǒng)期刊這座獨(dú)木橋，大可從容淡定地選擇OA出版平臺(tái)。學(xué)術(shù)研究管理部門對(duì)OA平臺(tái)上發(fā)表的論文予以認(rèn)可，在評(píng)價(jià)、評(píng)獎(jiǎng)等活動(dòng)中與傳統(tǒng)論文同等對(duì)待，將是OA出版平臺(tái)建設(shè)的重要推手。

其次，客觀、公正、有說服力的OA論文跟蹤引用評(píng)價(jià)系統(tǒng)的建立是OA模式納入學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系的必要條件。在OA出版平臺(tái)上發(fā)表的論文無法納入現(xiàn)有的傳統(tǒng)出版引用評(píng)價(jià)體系，OA平臺(tái)又沒有建立起有說服力的評(píng)價(jià)體系，論文成果的影響和效果就沒有清晰、客觀、值得信服的描述或者量化指標(biāo)。評(píng)價(jià)體系建設(shè)的進(jìn)度決定了OA出版模式被納入學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系進(jìn)度。

最后，資金和政策支持力度是OA出版模式發(fā)展進(jìn)度的決定性因素。目前社科網(wǎng)社科論文平臺(tái)發(fā)展既沒有得到資金的青睞，也沒有得到政策的支持，難以吸引優(yōu)秀的成果資源到平臺(tái)上來首發(fā)，結(jié)果是平臺(tái)上發(fā)表的作品學(xué)術(shù)水平有限，很難找到具有代表性學(xué)術(shù)水準(zhǔn)的作品，也難以得到學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)對(duì)平臺(tái)成果的政策認(rèn)可。

從目前來看，社科論文實(shí)現(xiàn)真正意義上的OA出版之路還很遠(yuǎn)，OA研究者和實(shí)踐者任重道遠(yuǎn)。

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