行業(yè)特征對低碳約束下工業(yè)綠色TFP增長的影響

周五七

摘要：工業(yè)是中國實體經(jīng)濟增長的主要來源，也是能源消耗與碳排放的主體。在應對全球氣候變化及發(fā)展低碳經(jīng)濟的背景下，中國工業(yè)發(fā)展將面臨越來越強的能源與碳排放約束，工業(yè)增長必須由要素驅(qū)動的投入導向型轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動的效率導向型，提高低碳約束下的綠色TFP對工業(yè)增長的貢獻，推動以綠色TFP增長為核心的工業(yè)低碳轉(zhuǎn)型。該文基于非參數(shù)生產(chǎn)前沿分析方法，在考慮能源投入與碳排放這一非期望產(chǎn)出的全要素分析框架下，利用全局DEA方法及MalmquistLuenberger指數(shù)，測度了1998-2010年中國工業(yè)36個細分行業(yè)綠色TFP的動態(tài)變化?？紤]到中國工業(yè)內(nèi)部不同行業(yè)在要素投入結(jié)構(gòu)、所有制結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模、能源消費結(jié)構(gòu)及行業(yè)開放度等方面存在較大的差異，文章分別利用條件均值回歸和條件分位數(shù)回歸，就上述行業(yè)特征因素對工業(yè)綠色TFP增長的影響效應進行了計量檢驗。實證分析結(jié)果表明：行業(yè)平均企業(yè)規(guī)模和行業(yè)企業(yè)集中度對行業(yè)綠色TFP增長均有顯著促進作用，行業(yè)資本深化則抑制了行業(yè)綠色TFP增長，行業(yè)私營企業(yè)比重的提高并沒有促進行業(yè)綠色TFP增長，F(xiàn)DI和煤炭消費比重均對行業(yè)綠色TFP增長有顯著的負面影響。變參數(shù)估計結(jié)果表明，對處于高分位和低分位綠色TFP指數(shù)的行業(yè)來說，行業(yè)特征因素對行業(yè)綠色TFP增長的邊際效應較弱，行業(yè)特征因素對處于中間分位的行業(yè)綠色TFP指數(shù)的邊際效應最強。在此基礎(chǔ)上，進一步指出上述結(jié)論對我國工業(yè)行業(yè)低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展的政策啟示。

關(guān)鍵詞：綠色TFP；全局DEA；MalmquistLuenberger指數(shù)；分位數(shù)回歸

中圖分類號 F224；F403

文獻標識碼 A

文章編號 1002-2104（2014）05-0066-06

在應對全球氣候危機和經(jīng)濟衰退的背景下，綠色新政為全球經(jīng)濟復蘇帶來了新的機遇與希望。低碳經(jīng)濟作為全球綠色新政的核心內(nèi)容，由一個學術(shù)用語和發(fā)展理念演變成為廣泛的行動。中國是全球能源消耗與碳排放最多的國家，工業(yè)作為中國能源消耗與碳排放的主體，工業(yè)低碳轉(zhuǎn)型對中國低碳發(fā)展影響深遠。在能源與碳排放約束日益剛性的背景下，依賴投入擴張的工業(yè)增長模式不可持續(xù)，必須提高碳排放約束下的綠色全要素生產(chǎn)率（TFP）增長對工業(yè)增長的貢獻。推動基于綠色TFP增長的工業(yè)低碳轉(zhuǎn)型，必須科學測算不同工業(yè)行業(yè)綠色TFP的變動趨勢，分析影響工業(yè)綠色TFP增長的行業(yè)因素及其影響效應，從而有針對性地提出工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與低碳轉(zhuǎn)型的政策建議。

已有文獻對碳排放約束下的中國工業(yè)行業(yè)綠色TFP增長進行了測算分析[1]，但就行業(yè)特征因素對工業(yè)行業(yè)綠色TFP增長的影響進行系統(tǒng)研究的較少。李玲和陶鋒[2]測算了中國污染密集型產(chǎn)業(yè)綠色TFP的演化趨勢，并分析了FDI、所有制結(jié)構(gòu)、規(guī)模結(jié)構(gòu)、環(huán)境規(guī)制等因素對綠色TFP增長的影響。岳書敬[3]則從低碳轉(zhuǎn)型視角，分析了行業(yè)特征、市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)權(quán)特征等因素對工業(yè)資本配置效率的影響?，F(xiàn)有相關(guān)實證研究存在以下不足：一是對綠色TFP的測度大多采用序列DEA方法，難以避免線性規(guī)劃非可行解可能帶來的測算偏差；二是針對行業(yè)特征對低碳工業(yè)轉(zhuǎn)型的影響機制缺乏系統(tǒng)研究；三是多采用傳統(tǒng)的條件均值回歸方法，參數(shù)估計結(jié)果易受極端值的影響。本文在上述研究基礎(chǔ)上，使用全局DEA方法測算碳排放約束下中國工業(yè)行業(yè)綠色TFP的變化，運用分位數(shù)回歸模型檢驗行業(yè)特征因素對工業(yè)行業(yè)綠色TFP增長的影響效應，并提出工業(yè)行業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的路徑選擇與政策建議。

1 模型與方法

1.1 GML指數(shù)分解模型

自Chung等[4]開創(chuàng)性將污染排放視作非期望產(chǎn)出，利用DEA方法測算環(huán)境TFP以來，越來越多的文獻利用方向性距離函數(shù)（DDF）和MulmquistLuenberger指數(shù)，測算環(huán)境約束下的綠色TFP增長。這一測度模型同時兼顧了經(jīng)濟增長與環(huán)境友好，較好地擬合經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展理念，在實證研究中得到了廣泛運用[5]。

相對于條件均值回歸而言，分位數(shù)回歸具有以下幾個鮮明的優(yōu)點：①分位數(shù)回歸實質(zhì)上是一種半?yún)?shù)估計方法，它對隨機擾動項不需做分布形態(tài)假定，對條件異方差性無需做特別設定，估計結(jié)果具有很強的穩(wěn)健性。②分位數(shù)回歸根據(jù)樣本數(shù)據(jù)排序，對條件分布的不同位置進行分析，估計結(jié)果對異常值具有較好的耐抗性，且提供解釋變量對不同分位點的被解釋變量的邊際效應，從而提供更加豐富的信息。因此，本文將運用條件分位數(shù)回歸方法進行參數(shù)估計，以便更好地研究同一因素對不同分位點處綠色TFP增長的影響差異。

2 變量與數(shù)據(jù)

2.1 工業(yè)行業(yè)投入產(chǎn)出

自1998年開始，中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計的調(diào)查范圍由按企業(yè)隸屬關(guān)系劃分改為按企業(yè)規(guī)模劃分，考慮工業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的可比性，樣本區(qū)間設為1998-2010年。由于不同歷史時期的工業(yè)行業(yè)分類標準有變化，為了保證工業(yè)行業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的連續(xù)性，本文選取兩個分類標準共有的36個兩位數(shù)工業(yè)行業(yè)作為樣本對象。

行業(yè)投入指標選取從業(yè)年均人數(shù)、資本存量和能源消費量，產(chǎn)出指標包括期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出，由于含中間投入性質(zhì)的能源，以工業(yè)總產(chǎn)值代表期望產(chǎn)出，非期望產(chǎn)出用CO2排放表示。其中，資本存量估算借鑒陳勇和李小平[9]的做法，以1998年行業(yè)固定資產(chǎn)凈值作為初始資本存量，以價格平減后的固定資產(chǎn)凈值差額作為投資額，將行業(yè)固定資產(chǎn)凈值與投資額逐年累加即得。CO2排放利用IPCC推薦的參考方法進行估算，選取《中國能源統(tǒng)計年鑒》所提供的19種細分能源終端消費量，考慮到電力、熱力在終端消費中并不產(chǎn)生碳排放，但在電力、熱力的生產(chǎn)過程中會因化石能源燃燒而釋放大量CO2，因此，終端能源消費環(huán)節(jié)的電力與熱力對應的間接碳排放全部計入電力與熱力生產(chǎn)部門。

上述數(shù)據(jù)估算中所涉及的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于《中國能源統(tǒng)計年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國經(jīng)濟普查年鑒》和《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。由于工業(yè)能源消耗與碳排放是按全部工業(yè)企業(yè)核算，而其他要素投入與產(chǎn)出則按規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)統(tǒng)計，為保證所有投入產(chǎn)出統(tǒng)計口徑的一致性，將行業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)統(tǒng)一由規(guī)模企業(yè)口徑調(diào)整至全部工業(yè)企業(yè)口徑。

2.2 行業(yè)特征因素

結(jié)合我國工業(yè)行業(yè)結(jié)構(gòu)特征及相關(guān)實證研究結(jié)論，影響中國工業(yè)行業(yè)綠色TFP增長的因素主要包括：要素投入比例、企業(yè)平均規(guī)模、行業(yè)生產(chǎn)集中度、所有制結(jié)構(gòu)、外資進入度、能源消費結(jié)構(gòu)等，其解釋變量見表1。

（1）要素投入比例。工業(yè)生產(chǎn)中最基本的要素投入是資本與勞動，資本與勞動投入比例大小反映了工業(yè)生產(chǎn)的資本深化水平。一般而言，資本深化水平高的行業(yè)偏向資本密集型生產(chǎn)，而資本深化水平低的行業(yè)偏向勞動密集型生產(chǎn)。資本深化有利于使用高技術(shù)設備，促進技術(shù)進步與技術(shù)創(chuàng)新，但同時也會帶來較高的能源消耗與污染排放，這在一定程度上會抵消技術(shù)進步所帶來的綠色增長效應，總之，資本深化對行業(yè)綠色TFP的影響效應取決于環(huán)保相關(guān)的設備投入及環(huán)保技術(shù)的采用程度。

（2）行業(yè)內(nèi)企業(yè)平均規(guī)模與行業(yè)集中度。隨著行業(yè)企業(yè)平均規(guī)模的擴大，企業(yè)可以使用大型設備進行集約化生產(chǎn)，提高能源利用效率，促進技術(shù)效率的改進；但企業(yè)規(guī)模過度擴張，也可能因X-低效率產(chǎn)生規(guī)模不經(jīng)濟，導致技術(shù)效率下降，當然，行業(yè)企業(yè)規(guī)模擴大也有助于企業(yè)引進先進的環(huán)保技術(shù)設備，促進行業(yè)綠色技術(shù)應用、推廣和創(chuàng)新。行業(yè)集中度的提高有利于行業(yè)內(nèi)少數(shù)大企業(yè)的集中生產(chǎn)，發(fā)揮規(guī)模生產(chǎn)的集約效應。當行業(yè)生產(chǎn)集中于為數(shù)不多的大企業(yè)時，大企業(yè)節(jié)能減排的表現(xiàn)更容易引起公眾與環(huán)境監(jiān)管機構(gòu)的關(guān)注，也更容易獲得政府的政策支持，大企業(yè)也有能力提供節(jié)能減排所需要的資金與技術(shù)支撐，從而促進行業(yè)環(huán)境技術(shù)績效的改進與綠色技術(shù)進步。

（3）行業(yè)所有制結(jié)構(gòu)。一般而言，民營企業(yè)多為中小企業(yè)與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，強烈的市場競爭使民營企業(yè)具有更好的資源配置效率，資源利用效率比國有企業(yè)要高，但對于污染排放這一負外部性問題，民營企業(yè)是否擁有比國有企業(yè)更強的環(huán)保內(nèi)部化動機，民營企業(yè)是否比國有企業(yè)擁有更高的環(huán)境效率與綠色生產(chǎn)率，需要做具體的實證考察。

（4）外資進入度（FDI）。污染天堂假說認為，F(xiàn)DI有選擇性地進入東道國環(huán)境標準門檻低的行業(yè)，推動東道國污染密集型行業(yè)的發(fā)展，最終成為發(fā)達國家環(huán)境敏感性產(chǎn)業(yè)的天堂。但是，一些實證研究[10-11]發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI促進了東道國的綠色技術(shù)進步，提高了東道國的環(huán)境福利。國內(nèi)也有學者[12]認為，F(xiàn)DI向中國轉(zhuǎn)移的并非都是污染密集性的骯臟產(chǎn)業(yè)，國外一些先進技術(shù)設備及干凈產(chǎn)業(yè)也隨FDI向中國轉(zhuǎn)移，通過競爭效應、示范效應及行業(yè)關(guān)聯(lián)效應而產(chǎn)生技術(shù)溢出效應。Kunce和Shogren[13]認為，為了吸引FDI和促進地方經(jīng)濟增長，地方政府之間存在以環(huán)境競次（Racing to the Bottom）為特征的破壞性競爭，在中國式分權(quán)體制下，F(xiàn)DI的行業(yè)進入是否存在這種效應，也需要具體的實證檢驗結(jié)果支持。

（5）能源消費結(jié)構(gòu)。中國具有“多煤、貧油、少氣”的能源稟賦特征，煤炭資源豐富且價格水平低，電力供應以火電為主，在三大常規(guī)化石能源中，煤炭的碳排放系數(shù)最高，對環(huán)境的負面影響最大。如果能減少煤炭在工業(yè)行業(yè)的終端使用，提高風電、核電、水電等非燃煤供電的比重，將能促進工業(yè)綠色生產(chǎn)率增長。由于我國能源市場價格機制尚未正式形成，要實現(xiàn)能源消費結(jié)構(gòu)的綠色轉(zhuǎn)型，必須充分發(fā)揮價格杠桿的調(diào)節(jié)作用，促進能源利用效率的提高和清潔能源對非清潔能源的替代使用。

（6）其他因素。比如行業(yè)研發(fā)強度，行業(yè)研發(fā)投入會促進行業(yè)技術(shù)進步，環(huán)保相關(guān)的研發(fā)投入增加會有利于促進行業(yè)綠色生產(chǎn)率增長。當然，行業(yè)能源消耗強度也會影響行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率與技術(shù)進步，但行業(yè)能源消耗強度與行業(yè)能源消費結(jié)構(gòu)、資本深化水平、所屬行業(yè)性質(zhì)等諸多因素相關(guān)。最后，環(huán)境管制會影響環(huán)境治理投入力度，促進綠色生產(chǎn)率提高。

3 回歸結(jié)果分析

表2下半部分提供了條件均值回歸模型設定檢驗。結(jié)果表明，模型存在顯著的個體效應與時間效應，強烈拒絕隨機效應，故雙向固定效應模型是比較適宜的模型選擇。但是，考慮到存在顯著的異方差和自相關(guān)問題，表2在報告混合OLS、RE、FE、TW_FE模型的估計結(jié)果的同時，還提供了FGLS模型的估計結(jié)果。依據(jù)FGLS模型的估計結(jié)果進行實證分析，考慮到樣本容量及自由度的損失，F(xiàn)GLS模型中以時間趨勢變量來代替虛擬變量。

依據(jù)FGLS估計結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)：SCL、CNR同CGML顯著正相關(guān)，表明企業(yè)規(guī)模擴大和行業(yè)集中度提高有利于促進行業(yè)綠色TFP增長；CAPD同CGML顯著負相關(guān)，由于資本深化在資本密集型行業(yè)表現(xiàn)更為突出，而資本密集型工業(yè)大多是高耗能高排放行業(yè)，這些行業(yè)過快擴張不利于行業(yè)綠色TFP增長；PRV同CGML顯著負相關(guān)，行業(yè)私營

企業(yè)比重的提高并沒有促進行業(yè)綠色TFP增長，表明私營企業(yè)并沒有表現(xiàn)出與國有企業(yè)顯著不同的綠色增長績效；

下降的變化趨勢，對0.5分位的行業(yè)綠色TFP增長影響最為顯著，而對高分位行業(yè)綠色TFP增長影響不顯著。從行業(yè)綠色TFP測算結(jié)果來看，我國CGML高的行業(yè)大多為輕工

業(yè)，CGML低的行業(yè)大多為采掘業(yè)、冶煉業(yè)等重工業(yè)，同重

工業(yè)行業(yè)相比，輕工業(yè)行業(yè)集中度（CNR）較低，故對行業(yè)綠色TFP增長的邊際效應較高。CAPD、PRV、FDI、CCR的系數(shù)估計值均為負，其絕對值均出現(xiàn)先遞增后遞減的變化特征，即這些因素對處于低分位和高分位行業(yè)綠色TFP增長的邊際效應較小，對居于中間分位綠色TFP增長的邊際效應較大。整體而言，對處于高分位和低分位的綠色TFP指數(shù)的行業(yè)來說，行業(yè)特征因素對行業(yè)綠色TFP增長的邊際效應較弱，行業(yè)特征因素對中間分位行業(yè)綠色TFP增長的邊際效應最強。

4 結(jié)論與啟示

本文運用基于全局DEA的ML生產(chǎn)率指數(shù)，測度了碳排放約束下工業(yè)行業(yè)綠色TFP變化，分別利用條件均值回歸和條件分位數(shù)回歸，就行業(yè)特征因素對工業(yè)行業(yè)綠色TFP增長的影響效應進行了計量檢驗，研究結(jié)論對我國工業(yè)低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展有一定的政策啟示意義。

行業(yè)企業(yè)規(guī)模和生產(chǎn)集中度對綠色TFP增長有顯著的促進作用，這種促進效應隨分位點的上升而不斷增強。我國不少工業(yè)行業(yè)發(fā)展水平不高，行業(yè)企業(yè)規(guī)模普遍偏小和粗放式經(jīng)營，不利于發(fā)揮行業(yè)規(guī)模效應，制約了行業(yè)環(huán)境效率的提高，需要鼓勵和引導同行業(yè)企業(yè)通過資本重組、企業(yè)兼并和引進戰(zhàn)略投資等方式，提高行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模和行業(yè)集中度，促進行業(yè)環(huán)境效率與綠色生產(chǎn)率的提升。

行業(yè)資本深化顯著抑制了工業(yè)綠色TFP增長。削弱資本深化對環(huán)境績效的負面影響，一方面要防止行業(yè)資本深化過度，導致行業(yè)要素投入比較優(yōu)勢不能得到有效發(fā)揮，造成行業(yè)技術(shù)效率的損失；另一方面要防止行業(yè)資本深化的結(jié)構(gòu)性失衡，導致高能耗、高污染行業(yè)資本深化過快，重工業(yè)行業(yè)資本深化度較高，且資本設備投入對重工業(yè)行業(yè)的后續(xù)生產(chǎn)模式有很強的技術(shù)鎖定效應，重工業(yè)行業(yè)資本深化的環(huán)境效應更需要引起重視。通過加強對這些行業(yè)的環(huán)境規(guī)制，促進企業(yè)對先進環(huán)保技術(shù)的開發(fā)和環(huán)保設備的投資，推動行業(yè)綠色技術(shù)進步。

從行業(yè)所有制結(jié)構(gòu)變革來看，民營企業(yè)比重的提高顯著抑制了工業(yè)綠色生產(chǎn)率增長，這一結(jié)論從某種程度上表明，民營化并非實現(xiàn)工業(yè)行業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的靈丹妙藥。民營企業(yè)同樣需要加強工業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境績效管理，提升企業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境技術(shù)效率，促進綠色技術(shù)研發(fā)與應用。FDI的行業(yè)進入對行業(yè)綠色生產(chǎn)率增長有顯著的負面影響，因此，政府需要加強對FDI行業(yè)進入的政策引導與環(huán)境規(guī)制。

行業(yè)煤炭消費比重與行業(yè)綠色生產(chǎn)率顯著負相關(guān)，由于我國煤炭價格相對低廉，不少行業(yè)能源消費形成了對煤炭消費的路徑依賴，十分不利于行業(yè)低碳轉(zhuǎn)型。需要加強能源市場價格形成機制改革，完善能源使用的環(huán)境補償制度，充分體現(xiàn)煤炭資源的稀缺性及其環(huán)境負外部性，增強市場在能源資源配置中的基礎(chǔ)性作用，促進行業(yè)能源使用效率提高及能源消費結(jié)構(gòu)的低碳化調(diào)整，推動行業(yè)綠色生產(chǎn)率增長和綠色轉(zhuǎn)型。

（編輯：劉照勝）

參考文獻（References）

[1]陳詩一. 中國的綠色工業(yè)革命：基于環(huán)境全要素生產(chǎn)率視角的解釋（1980-2008）[J]. 經(jīng)濟研究，2010，45（11）：21-34.[Chen Shiyi. Green Industrial Revolution in China： A Perspective from the Change of Environmental Total Factor Productivity（1980-2008）[J].Economic Research Journal， 2010， 45（11）：21-34.]

[2]李玲， 陶鋒. 污染密集型產(chǎn)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率及影響因素：基于SBM方向性距離函數(shù)的實證分析[J].經(jīng)濟學家，2011，（12）：32-39.[Li Ling， Tao Feng. Green TFP and Its Influencing Factors of Pollutionintensive Industries： Empirical Analysis Based on SBM Directional Distance Function[J].Economist， 2011，（12）：32-39.]

[3]岳書敬. 基于低碳經(jīng)濟視角的資本配置效率研究：來自中國工業(yè)的分析與檢驗[J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究， 2011， 28（4）：110-123.[Yue Shujing. Capital Allocation Efficiency form the Perspective of Lowcarbon Economy： Analysis and Test of Chinas Industry[J].The Journal of Quantitative & Technical Economics， 2011， 28（4）：110-123.]

[4]Chung Y H， Fre R， Grosskopf S. Productivity and Undesirable Outputs： A Directional Distance Function Approach[J].Journal of Environmental Management，1997， 51（3）： 229-240.

[5]Zhou P， Ang B W， Poh K L. A Survey of Data Envelopment Analysis in Energy and Environmental Studies[J]. European Journal of Operational Research， 2008， 189（1）：1-18.

[6]Fre R， Grosskopf S， Pasurka Jr C A. Accounting for Air Pollution Emissions in Measures of State Manufacturing Productivity Growth[J]. Journal of Regional Science， 2001， 41（3）： 381-409.

[7]Oh D. A Global MalmquistLuenberger Productivity Index[J].Journal of Productivity Analysis， 2010， 34（3）： 183-197.

[8]Koenker R， Bassett G W. Regression Quantiles[J]. Econometrica， 1978， 46（1）： 33-50.

[9]陳勇，李小平.中國工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)構(gòu)造及資本深化評估：1985-2003[J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2006，（10）：57-68.[Chen Yong， Li Xiaoping. Construction of Panel Data of Chinas Industries and Evaluation on Its Capital Deepening： 1985-2003[J].The Journal of Quantitative & Technical Economics， 2006，（10）：57-68.]

[10]Wheeler D. Racing to the Bottom？ Foreign Investment and Air Pollution in Developing Countries[J]. Journal of Environment & Development， 2001， 10（3）： 225-2245.

[11]Eskeland G S， Harrison A E. Moving to Greener Pastures？ Multinationals and the Pollution Haven Hypothesis[J]. Journal of Development Economics， 2003， 70（1）： 1-23.

[12]李小平， 盧現(xiàn)祥. 國際貿(mào)易、污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和中國工業(yè)CO2排放[J].經(jīng)濟研究，2010，45（1）：15-26.[Li Xiaoping， Lu Xianxiang. International Trade， Pollution Industry Transfer and Chinese Industries CO2 Emissions[J]. Economic Research Journal， 2010， 45（1）：15-26. ]

[13]Kunce M， Shogren J F. Destructive Interjurisdictional Competition： Firm， Capital and Labor Mobility in a Model of Direct Emission Control[J]. Ecological Economics， 2007， 60（3）：543-549.

行業(yè)企業(yè)規(guī)模和生產(chǎn)集中度對綠色TFP增長有顯著的促進作用，這種促進效應隨分位點的上升而不斷增強。我國不少工業(yè)行業(yè)發(fā)展水平不高，行業(yè)企業(yè)規(guī)模普遍偏小和粗放式經(jīng)營，不利于發(fā)揮行業(yè)規(guī)模效應，制約了行業(yè)環(huán)境效率的提高，需要鼓勵和引導同行業(yè)企業(yè)通過資本重組、企業(yè)兼并和引進戰(zhàn)略投資等方式，提高行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模和行業(yè)集中度，促進行業(yè)環(huán)境效率與綠色生產(chǎn)率的提升。

行業(yè)資本深化顯著抑制了工業(yè)綠色TFP增長。削弱資本深化對環(huán)境績效的負面影響，一方面要防止行業(yè)資本深化過度，導致行業(yè)要素投入比較優(yōu)勢不能得到有效發(fā)揮，造成行業(yè)技術(shù)效率的損失；另一方面要防止行業(yè)資本深化的結(jié)構(gòu)性失衡，導致高能耗、高污染行業(yè)資本深化過快，重工業(yè)行業(yè)資本深化度較高，且資本設備投入對重工業(yè)行業(yè)的后續(xù)生產(chǎn)模式有很強的技術(shù)鎖定效應，重工業(yè)行業(yè)資本深化的環(huán)境效應更需要引起重視。通過加強對這些行業(yè)的環(huán)境規(guī)制，促進企業(yè)對先進環(huán)保技術(shù)的開發(fā)和環(huán)保設備的投資，推動行業(yè)綠色技術(shù)進步。

從行業(yè)所有制結(jié)構(gòu)變革來看，民營企業(yè)比重的提高顯著抑制了工業(yè)綠色生產(chǎn)率增長，這一結(jié)論從某種程度上表明，民營化并非實現(xiàn)工業(yè)行業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的靈丹妙藥。民營企業(yè)同樣需要加強工業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境績效管理，提升企業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境技術(shù)效率，促進綠色技術(shù)研發(fā)與應用。FDI的行業(yè)進入對行業(yè)綠色生產(chǎn)率增長有顯著的負面影響，因此，政府需要加強對FDI行業(yè)進入的政策引導與環(huán)境規(guī)制。

行業(yè)煤炭消費比重與行業(yè)綠色生產(chǎn)率顯著負相關(guān)，由于我國煤炭價格相對低廉，不少行業(yè)能源消費形成了對煤炭消費的路徑依賴，十分不利于行業(yè)低碳轉(zhuǎn)型。需要加強能源市場價格形成機制改革，完善能源使用的環(huán)境補償制度，充分體現(xiàn)煤炭資源的稀缺性及其環(huán)境負外部性，增強市場在能源資源配置中的基礎(chǔ)性作用，促進行業(yè)能源使用效率提高及能源消費結(jié)構(gòu)的低碳化調(diào)整，推動行業(yè)綠色生產(chǎn)率增長和綠色轉(zhuǎn)型。

（編輯：劉照勝）

參考文獻（References）

[1]陳詩一. 中國的綠色工業(yè)革命：基于環(huán)境全要素生產(chǎn)率視角的解釋（1980-2008）[J]. 經(jīng)濟研究，2010，45（11）：21-34.[Chen Shiyi. Green Industrial Revolution in China： A Perspective from the Change of Environmental Total Factor Productivity（1980-2008）[J].Economic Research Journal， 2010， 45（11）：21-34.]

[2]李玲， 陶鋒. 污染密集型產(chǎn)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率及影響因素：基于SBM方向性距離函數(shù)的實證分析[J].經(jīng)濟學家，2011，（12）：32-39.[Li Ling， Tao Feng. Green TFP and Its Influencing Factors of Pollutionintensive Industries： Empirical Analysis Based on SBM Directional Distance Function[J].Economist， 2011，（12）：32-39.]

[3]岳書敬. 基于低碳經(jīng)濟視角的資本配置效率研究：來自中國工業(yè)的分析與檢驗[J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究， 2011， 28（4）：110-123.[Yue Shujing. Capital Allocation Efficiency form the Perspective of Lowcarbon Economy： Analysis and Test of Chinas Industry[J].The Journal of Quantitative & Technical Economics， 2011， 28（4）：110-123.]

[4]Chung Y H， Fre R， Grosskopf S. Productivity and Undesirable Outputs： A Directional Distance Function Approach[J].Journal of Environmental Management，1997， 51（3）： 229-240.

[5]Zhou P， Ang B W， Poh K L. A Survey of Data Envelopment Analysis in Energy and Environmental Studies[J]. European Journal of Operational Research， 2008， 189（1）：1-18.

[6]Fre R， Grosskopf S， Pasurka Jr C A. Accounting for Air Pollution Emissions in Measures of State Manufacturing Productivity Growth[J]. Journal of Regional Science， 2001， 41（3）： 381-409.

[7]Oh D. A Global MalmquistLuenberger Productivity Index[J].Journal of Productivity Analysis， 2010， 34（3）： 183-197.

[8]Koenker R， Bassett G W. Regression Quantiles[J]. Econometrica， 1978， 46（1）： 33-50.

[9]陳勇，李小平.中國工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)構(gòu)造及資本深化評估：1985-2003[J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2006，（10）：57-68.[Chen Yong， Li Xiaoping. Construction of Panel Data of Chinas Industries and Evaluation on Its Capital Deepening： 1985-2003[J].The Journal of Quantitative & Technical Economics， 2006，（10）：57-68.]

[10]Wheeler D. Racing to the Bottom？ Foreign Investment and Air Pollution in Developing Countries[J]. Journal of Environment & Development， 2001， 10（3）： 225-2245.

[11]Eskeland G S， Harrison A E. Moving to Greener Pastures？ Multinationals and the Pollution Haven Hypothesis[J]. Journal of Development Economics， 2003， 70（1）： 1-23.

[12]李小平， 盧現(xiàn)祥. 國際貿(mào)易、污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和中國工業(yè)CO2排放[J].經(jīng)濟研究，2010，45（1）：15-26.[Li Xiaoping， Lu Xianxiang. International Trade， Pollution Industry Transfer and Chinese Industries CO2 Emissions[J]. Economic Research Journal， 2010， 45（1）：15-26. ]

[13]Kunce M， Shogren J F. Destructive Interjurisdictional Competition： Firm， Capital and Labor Mobility in a Model of Direct Emission Control[J]. Ecological Economics， 2007， 60（3）：543-549.

行業(yè)企業(yè)規(guī)模和生產(chǎn)集中度對綠色TFP增長有顯著的促進作用，這種促進效應隨分位點的上升而不斷增強。我國不少工業(yè)行業(yè)發(fā)展水平不高，行業(yè)企業(yè)規(guī)模普遍偏小和粗放式經(jīng)營，不利于發(fā)揮行業(yè)規(guī)模效應，制約了行業(yè)環(huán)境效率的提高，需要鼓勵和引導同行業(yè)企業(yè)通過資本重組、企業(yè)兼并和引進戰(zhàn)略投資等方式，提高行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模和行業(yè)集中度，促進行業(yè)環(huán)境效率與綠色生產(chǎn)率的提升。

行業(yè)資本深化顯著抑制了工業(yè)綠色TFP增長。削弱資本深化對環(huán)境績效的負面影響，一方面要防止行業(yè)資本深化過度，導致行業(yè)要素投入比較優(yōu)勢不能得到有效發(fā)揮，造成行業(yè)技術(shù)效率的損失；另一方面要防止行業(yè)資本深化的結(jié)構(gòu)性失衡，導致高能耗、高污染行業(yè)資本深化過快，重工業(yè)行業(yè)資本深化度較高，且資本設備投入對重工業(yè)行業(yè)的后續(xù)生產(chǎn)模式有很強的技術(shù)鎖定效應，重工業(yè)行業(yè)資本深化的環(huán)境效應更需要引起重視。通過加強對這些行業(yè)的環(huán)境規(guī)制，促進企業(yè)對先進環(huán)保技術(shù)的開發(fā)和環(huán)保設備的投資，推動行業(yè)綠色技術(shù)進步。

從行業(yè)所有制結(jié)構(gòu)變革來看，民營企業(yè)比重的提高顯著抑制了工業(yè)綠色生產(chǎn)率增長，這一結(jié)論從某種程度上表明，民營化并非實現(xiàn)工業(yè)行業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的靈丹妙藥。民營企業(yè)同樣需要加強工業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境績效管理，提升企業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境技術(shù)效率，促進綠色技術(shù)研發(fā)與應用。FDI的行業(yè)進入對行業(yè)綠色生產(chǎn)率增長有顯著的負面影響，因此，政府需要加強對FDI行業(yè)進入的政策引導與環(huán)境規(guī)制。

行業(yè)煤炭消費比重與行業(yè)綠色生產(chǎn)率顯著負相關(guān)，由于我國煤炭價格相對低廉，不少行業(yè)能源消費形成了對煤炭消費的路徑依賴，十分不利于行業(yè)低碳轉(zhuǎn)型。需要加強能源市場價格形成機制改革，完善能源使用的環(huán)境補償制度，充分體現(xiàn)煤炭資源的稀缺性及其環(huán)境負外部性，增強市場在能源資源配置中的基礎(chǔ)性作用，促進行業(yè)能源使用效率提高及能源消費結(jié)構(gòu)的低碳化調(diào)整，推動行業(yè)綠色生產(chǎn)率增長和綠色轉(zhuǎn)型。

（編輯：劉照勝）

參考文獻（References）

[1]陳詩一. 中國的綠色工業(yè)革命：基于環(huán)境全要素生產(chǎn)率視角的解釋（1980-2008）[J]. 經(jīng)濟研究，2010，45（11）：21-34.[Chen Shiyi. Green Industrial Revolution in China： A Perspective from the Change of Environmental Total Factor Productivity（1980-2008）[J].Economic Research Journal， 2010， 45（11）：21-34.]

[2]李玲， 陶鋒. 污染密集型產(chǎn)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率及影響因素：基于SBM方向性距離函數(shù)的實證分析[J].經(jīng)濟學家，2011，（12）：32-39.[Li Ling， Tao Feng. Green TFP and Its Influencing Factors of Pollutionintensive Industries： Empirical Analysis Based on SBM Directional Distance Function[J].Economist， 2011，（12）：32-39.]

[3]岳書敬. 基于低碳經(jīng)濟視角的資本配置效率研究：來自中國工業(yè)的分析與檢驗[J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究， 2011， 28（4）：110-123.[Yue Shujing. Capital Allocation Efficiency form the Perspective of Lowcarbon Economy： Analysis and Test of Chinas Industry[J].The Journal of Quantitative & Technical Economics， 2011， 28（4）：110-123.]

[4]Chung Y H， Fre R， Grosskopf S. Productivity and Undesirable Outputs： A Directional Distance Function Approach[J].Journal of Environmental Management，1997， 51（3）： 229-240.

[5]Zhou P， Ang B W， Poh K L. A Survey of Data Envelopment Analysis in Energy and Environmental Studies[J]. European Journal of Operational Research， 2008， 189（1）：1-18.

[6]Fre R， Grosskopf S， Pasurka Jr C A. Accounting for Air Pollution Emissions in Measures of State Manufacturing Productivity Growth[J]. Journal of Regional Science， 2001， 41（3）： 381-409.

[7]Oh D. A Global MalmquistLuenberger Productivity Index[J].Journal of Productivity Analysis， 2010， 34（3）： 183-197.

[8]Koenker R， Bassett G W. Regression Quantiles[J]. Econometrica， 1978， 46（1）： 33-50.

[9]陳勇，李小平.中國工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)構(gòu)造及資本深化評估：1985-2003[J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2006，（10）：57-68.[Chen Yong， Li Xiaoping. Construction of Panel Data of Chinas Industries and Evaluation on Its Capital Deepening： 1985-2003[J].The Journal of Quantitative & Technical Economics， 2006，（10）：57-68.]

[10]Wheeler D. Racing to the Bottom？ Foreign Investment and Air Pollution in Developing Countries[J]. Journal of Environment & Development， 2001， 10（3）： 225-2245.

[11]Eskeland G S， Harrison A E. Moving to Greener Pastures？ Multinationals and the Pollution Haven Hypothesis[J]. Journal of Development Economics， 2003， 70（1）： 1-23.

[12]李小平， 盧現(xiàn)祥. 國際貿(mào)易、污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和中國工業(yè)CO2排放[J].經(jīng)濟研究，2010，45（1）：15-26.[Li Xiaoping， Lu Xianxiang. International Trade， Pollution Industry Transfer and Chinese Industries CO2 Emissions[J]. Economic Research Journal， 2010， 45（1）：15-26. ]

[13]Kunce M， Shogren J F. Destructive Interjurisdictional Competition： Firm， Capital and Labor Mobility in a Model of Direct Emission Control[J]. Ecological Economics， 2007， 60（3）：543-549.