認(rèn)識(shí)并超越官僚制組織

張佳

摘 要：馬克斯·韋伯創(chuàng)立了官僚組織模式理論，奠定了現(xiàn)代組織理論的基礎(chǔ)。因其嚴(yán)密性、合理性、穩(wěn)定性與普適性，它在工業(yè)社會(huì)的組織形態(tài)中居主導(dǎo)地位。然而，隨著信息時(shí)代的到來(lái)，官僚制的弊病也暴露出來(lái)。20世紀(jì)70年代末，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)聲勢(shì)浩大的新公共管理運(yùn)動(dòng)，企圖徹底廢除官僚制。但到頭來(lái)，充其量只不過(guò)是充當(dāng)了對(duì)官僚制進(jìn)行改革的角色。在十八屆三中全會(huì)的背景下，面對(duì)我國(guó)公共行政的現(xiàn)狀，提出了實(shí)質(zhì)性超越建議。

關(guān)鍵詞：官僚制組織；局限性；超越

中圖分類號(hào)：C936 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2014）15-0008-03

一、官僚制組織的內(nèi)涵

官僚制，“bureaucracy”，是建立在法理型權(quán)威基礎(chǔ)上的組織模式。官僚制的提出者馬克思·韋伯（Max Weber）通過(guò)觀察現(xiàn)代國(guó)家的權(quán)力運(yùn)作過(guò)程提出了這樣一個(gè)模型：國(guó)家——政治統(tǒng)治（國(guó)家代表者）——政府管理——官僚制——公務(wù)員——社會(huì)公眾。在這一權(quán)力運(yùn)作過(guò)程中，官僚制組織的地位正是處于國(guó)家及其代表者和社會(huì)之間的中介，是國(guó)家機(jī)器代表者管理社會(huì)的工具。韋伯由此認(rèn)定官僚制是一種不同于政治統(tǒng)治體的機(jī)制，是政治統(tǒng)治體將國(guó)家意志作用于社會(huì)的中介環(huán)節(jié)[1]。相比于韋伯對(duì)官僚制的定義，唐斯（Anthony Downs）則給官僚制下了一個(gè)更為寬泛的定義，他認(rèn)為官僚制有三層不同的含義“通常它指一個(gè)特別的制度或者制度的分類……也意味著一個(gè)在大型組織內(nèi)配置資源的特定方法，也就是‘官僚化決策……區(qū)別于其他組織形式的官僚組織特性?！盵2]

韋伯劃分出歷史上的三種權(quán)威模式：奇里斯馬型，傳統(tǒng)型，法理型，而他的官僚制組織是建立在法理型權(quán)威基礎(chǔ)上的。官僚制組織是指一種以分部、分層，集權(quán)、統(tǒng)一、指揮、服從等為特征的組織形態(tài)，是現(xiàn)代社會(huì)實(shí)施合法統(tǒng)治的行政組織制度。具體來(lái)說(shuō)有以下幾個(gè)特點(diǎn)：（1）合理的專業(yè)化分工。在組織中明確規(guī)定了組織成員的職責(zé)權(quán)限并以法規(guī)的形式將這種分工固定下來(lái)，將權(quán)力和責(zé)任賦予職位而非個(gè)人。它采取考試制度，選擇符合職位要求擁有相關(guān)專業(yè)知識(shí)的組織成員，以專業(yè)能力代替了個(gè)人效忠。（2）層級(jí)節(jié)制的權(quán)力體系。官僚制組織是一個(gè)金字塔形的組織實(shí)體，等級(jí)越高權(quán)力越大。在這個(gè)等級(jí)鏈中，上級(jí)指揮并控制下級(jí)，下級(jí)服從上級(jí)，層層節(jié)制。（3）依照規(guī)章辦事的運(yùn)作機(jī)制。為了保證管理工作的有效性、一致性與明確性，減少權(quán)威流失，官僚組織中制定了一套規(guī)則和程序去規(guī)范組織成員的行為，減少隨意性。（4）非人格化。官僚組織通過(guò)一系列的法律、法規(guī)等規(guī)范人的行為弱化人的情感，將公務(wù)活動(dòng)與私人生活進(jìn)行明確的劃分，在工作中不得摻雜個(gè)人情感等非理性因素。

理性是官僚制精神的核心，體現(xiàn)為過(guò)程的理性化，即有序性。官僚制建立在合理合法的基礎(chǔ)之上，組織成員依據(jù)規(guī)則程序以及上級(jí)的命令行事，保證了組織行事過(guò)程的有序合理性。結(jié)果的理性化，即可預(yù)測(cè)性。組織成員無(wú)論是依照上級(jí)的命令行事還是依照規(guī)章制度行事，都使其行動(dòng)本身及其行動(dòng)后果具有可預(yù)測(cè)性。總之官僚制是被理性精神支配的。

二、官僚制組織的局限性

在理論和實(shí)踐發(fā)展的同時(shí)，人們逐漸發(fā)現(xiàn)了官僚制組織及其運(yùn)行存在的問(wèn)題，主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

第一，時(shí)代的局限性。官僚制是順應(yīng)工業(yè)文明應(yīng)運(yùn)而生的，其產(chǎn)生具有時(shí)代意義。從經(jīng)濟(jì)層面上看，工業(yè)時(shí)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，舊的傳統(tǒng)型組織因效率低下、人治色彩濃厚普遍遭受時(shí)代的質(zhì)疑，資本主義對(duì)理性、高效、法制的組織需求日益高漲。從政治層面上看，人們的政治素養(yǎng)日益提升，參政議政的意愿與能力也在增強(qiáng)，要求組織更具法制性。從文化層面上，西方國(guó)家理性思想淵源已久，其理性精神為官僚制注入了思想源泉。然而，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，官僚制暴露了與時(shí)代越來(lái)越多的不適應(yīng)之處。20世紀(jì)下半葉以來(lái)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新時(shí)代改變了原有的政治、經(jīng)濟(jì)和文化，照章辦事、缺乏彈性的官僚制已無(wú)法適應(yīng)社會(huì)環(huán)境的變化。全球化和一體化的浪潮席卷全球，與此同時(shí)，社會(huì)公平、代表性、回應(yīng)性成為公共行政的重要價(jià)值，過(guò)于推崇組織結(jié)構(gòu)的科學(xué)性和法制化的官僚制開(kāi)始難以應(yīng)付政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)個(gè)性化的發(fā)展需求，甚至成為阻礙社會(huì)發(fā)展和進(jìn)步的障礙[3]。

第二，官僚制內(nèi)在精神的局限性。這主要體現(xiàn)在效率悖論、民主悖論和人性悖論。官僚制造就了集權(quán)型的組織，其縱向等級(jí)式與橫向鴿籠式的封閉結(jié)構(gòu)，一方面由于缺乏與外界的溝通而易導(dǎo)致組織“教條化”，不能緊隨信息時(shí)代外部環(huán)境變化日新月異的步伐；另一方面，等級(jí)森嚴(yán)的體制，不利于有才之士發(fā)揮才能，甚至造成他們的離開(kāi)。官僚制采用缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的終身雇傭制，雖然具有穩(wěn)定性，但卻易導(dǎo)致公務(wù)人員不思進(jìn)取缺乏工作熱情，壓抑他們的創(chuàng)造力，不利于組織效率的提升。此外，專業(yè)化分工雖然有利于提高分部的效率，但卻在一定程度上降低了組織整體的效率。專業(yè)化分工造就了專才，卻使他們?cè)诮鉀Q問(wèn)題時(shí)只能化解一部分，問(wèn)題沿著等級(jí)鏈層層上傳，降低了組織解決問(wèn)題的速度。其次，是民主悖論。一方面官僚制走的是職業(yè)化的精英官員道路，公民成為公共事務(wù)的旁觀者，不僅使民主的意見(jiàn)未充分表達(dá)，而且公務(wù)人員可能會(huì)憑借此點(diǎn)濫用職權(quán)。另一方面，官僚制中的公務(wù)人員作為經(jīng)濟(jì)人，會(huì)追求自身利益，出現(xiàn)忽視公眾利益的現(xiàn)象。最后，是人性悖論。官僚制過(guò)于強(qiáng)調(diào)非人格化、理性與制度，忽視了人的主觀能動(dòng)性與正常的情感需求。

第三，價(jià)值理性缺失。從啟蒙運(yùn)動(dòng)開(kāi)始，近代就是一部工具理性高度張揚(yáng)和價(jià)值理性黯然失色的歷史。官僚制盛行于20世紀(jì)，其成長(zhǎng)于經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，使其在追求工具理性的途中拋棄了價(jià)值理性，造成了道德價(jià)值的衰落。這種對(duì)工具理性的片面追求使其在時(shí)代的發(fā)展中暴露了許多問(wèn)題，值得人們的批判與反思。“公共行政是人類社會(huì)的一個(gè)構(gòu)成部分，而人類社會(huì)的生活無(wú)處不包含著價(jià)值因素，無(wú)處不存在價(jià)值評(píng)價(jià)和價(jià)值判斷”[4]。

為了打破官僚制的弊端，20世紀(jì)70年代的許多西方國(guó)家紛紛掀起了一場(chǎng)政府改革運(yùn)動(dòng)，即新公共管理運(yùn)動(dòng)，對(duì)官僚制組織進(jìn)行了批判，企圖超越官僚制。但是新公共管理的實(shí)質(zhì)是改革官僚制而非廢除官僚制，最終目的是追求效率。政府與企業(yè)的性質(zhì)是不同的，政府并不能像企業(yè)那樣運(yùn)作，新公共管理運(yùn)動(dòng)漠視了價(jià)值的問(wèn)題?！爱?dāng)今發(fā)達(dá)國(guó)家的行政改革，只不過(guò)是要消除政府行政體系的官僚制過(guò)度發(fā)展帶來(lái)的弊病，而根本談不上廢除或準(zhǔn)備廢除官僚制?！盵5]因此，新公共管理運(yùn)動(dòng)實(shí)質(zhì)是對(duì)官僚制的進(jìn)一步發(fā)展。

三、對(duì)官僚制組織的超越

面對(duì)官僚制組織的缺陷，立足于我國(guó)公共行政的發(fā)展現(xiàn)狀，我們需要不斷地加強(qiáng)實(shí)質(zhì)理性與形式理性的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)性超越。

1.以人為本，建設(shè)服務(wù)型政府

時(shí)代呼喚價(jià)值理性地融入，政府職能也逐漸由管理轉(zhuǎn)向了服務(wù)，社會(huì)公平、代表性與回應(yīng)性已成為公共行政的重要價(jià)值，建設(shè)服務(wù)型政府已是大勢(shì)所趨。十八屆三中全會(huì)在會(huì)議中明確強(qiáng)調(diào)，堅(jiān)持以人為中心，尊重市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，發(fā)揮人民群眾的主體性地位。只有以服務(wù)精神為指導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)對(duì)價(jià)值理性的挖掘、應(yīng)用，將形式理性與實(shí)質(zhì)理性融合在一起方能實(shí)現(xiàn)建設(shè)服務(wù)型政府的需要，成為具有實(shí)質(zhì)公共性內(nèi)涵的行政，適應(yīng)中國(guó)新時(shí)代的發(fā)展。

建設(shè)服務(wù)型政府，首先轉(zhuǎn)變行政價(jià)值觀，克服官本位的政治文化傳統(tǒng)，以人為本。一方面要消除因行政人員工作的特殊性而在組織工作中的“無(wú)權(quán)”現(xiàn)象，可以通過(guò)制定工作場(chǎng)所的權(quán)利法案來(lái)保障行政人員的公民權(quán)利，培養(yǎng)其公民意識(shí)。另一方面則要強(qiáng)化其為人民服務(wù)的意識(shí)，對(duì)人民負(fù)責(zé)。其次，打破職業(yè)化的精英官員制度，增強(qiáng)公共行政的代表性。公共行政組織因其性質(zhì)的特殊性，其職位要求行政人員具有相應(yīng)較高的專業(yè)技能，由此造成了官員精英化。而公民由于缺乏相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)再加上歷史封建專制的傳統(tǒng)造成我國(guó)公民參政議政的能力與素養(yǎng)低，這就使得大多數(shù)公民成了公共行政的旁觀者而非參與者。最后，要全面推行電子政務(wù)，增強(qiáng)公共行政的回應(yīng)性。這不僅可以有力地促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變、提高政府效率，可以為公眾提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)、促進(jìn)政務(wù)公開(kāi)和廉政建設(shè)的發(fā)展，密切政府與公眾的關(guān)系、推進(jìn)民主化的進(jìn)程。

2.加強(qiáng)行政人員倫理自主性建設(shè)，降低其代理轉(zhuǎn)換的程度與范圍

行政人員在組織工作中，會(huì)逐漸喪失倫理自主性，進(jìn)行代理轉(zhuǎn)換。“從自治功能向有組織功能的轉(zhuǎn)化就是代理轉(zhuǎn)換，它包括一種態(tài)度的轉(zhuǎn)換，即從為自己的目的而行動(dòng)，轉(zhuǎn)換到作為代理人為實(shí)現(xiàn)他人的愿望而行動(dòng)?！痹诮M織中，有許多來(lái)自組織壓力的因素會(huì)促成這一現(xiàn)象的發(fā)生。

首先是政治壓力。組織會(huì)利用其政治權(quán)力迫使行政人員順從與屈服，像臭名昭著的《馬利克手冊(cè)》中竟然明確規(guī)定：對(duì)某些美國(guó)行政部門(mén)中的“沒(méi)有團(tuán)隊(duì)合作精神”的人員可以用陰險(xiǎn)的手段對(duì)其進(jìn)行騷擾和調(diào)職。在現(xiàn)實(shí)組織中，那些無(wú)形的政治壓力會(huì)迫使行政人員放棄個(gè)人倫理自主性。其次，是團(tuán)隊(duì)合作倫理。這種團(tuán)隊(duì)合作倫理通常不會(huì)產(chǎn)生對(duì)公眾負(fù)責(zé)任的行為，其存在有以下四個(gè)方面的原因：（1）公共組織的性質(zhì)。公共組織的性質(zhì)使得其外在形象成為公眾認(rèn)識(shí)組織的途徑，所以那些有可能搗亂組織使集體陷入困境的行為將被排斥、壓制，個(gè)人試圖踐行有益于公眾但不益于組織的行為將招致打擊。（2）私人組織倫理準(zhǔn)則。韋斯班德和弗蘭克認(rèn)為，法律和大商家部門(mén)的道德標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)蔓延到政府部門(mén)的上層，這使得忠誠(chéng)合作的“團(tuán)隊(duì)倫理”和代理人更傾向于把政府雇主當(dāng)作委托人，這妨礙了行政人員揭開(kāi)組織的“遮羞布”。（3）反泄密習(xí)慣。許多公共組織中都會(huì)對(duì)那些做出不利于組織行為的人進(jìn)行排斥，即使這種行為可能會(huì)更好地服務(wù)于公眾。（4）官僚制道德準(zhǔn)則。官僚制組織實(shí)行層級(jí)節(jié)制，對(duì)上級(jí)權(quán)威的服從再加上獲取利益的就近原則使得行政人員更傾向于服從最直接的委托人——組織，而削弱了對(duì)最重要的和終極性的委托人——公民的負(fù)責(zé)。最后是代理轉(zhuǎn)換。發(fā)生代理轉(zhuǎn)換會(huì)使對(duì)道德行為的定義蛻變?yōu)閷?duì)權(quán)威的服從，這樣的結(jié)果顯然偏離了對(duì)公眾負(fù)責(zé)的主題。

因此，為實(shí)現(xiàn)對(duì)公民負(fù)責(zé)任的終極性目標(biāo)，有必要加強(qiáng)行政人員自身倫理性的建設(shè)。首先，不僅要培養(yǎng)行政人員的倫理意識(shí)，使其擁有道德原則性的思考能力。可以通過(guò)開(kāi)設(shè)相關(guān)的培訓(xùn)課，通過(guò)學(xué)習(xí)具體案例，或者進(jìn)行情景再現(xiàn)展示，為其提供正確的倫理行為指向與引導(dǎo)，培養(yǎng)其想象力。而且還要培養(yǎng)行政人員組織內(nèi)在的自我意識(shí)，包括價(jià)值觀、權(quán)力、需求、職責(zé)與義務(wù)等。其次，要限制組織的權(quán)力，培養(yǎng)組織人員超越組織的身份認(rèn)同，保護(hù)其行使倫理自主性的權(quán)利。要反對(duì)組織對(duì)個(gè)人價(jià)值觀、世界觀和行為的控制。在組織中，個(gè)人處于相對(duì)弱勢(shì)地位會(huì)基于對(duì)組織權(quán)威的服從而放棄倫理自主性，將組織的價(jià)值觀視為自己的價(jià)值觀，被組織同化，成為組織的代理人。因此要提供提出異議的渠道，保護(hù)對(duì)非法權(quán)威不服從的行為。對(duì)行政人員的公民角色進(jìn)行保護(hù)，使其形成多種身份認(rèn)同，從組織單一角色中解放出來(lái)[6]。

3.加強(qiáng)行政人員責(zé)任意識(shí)的建設(shè)

行政人員在社會(huì)中承擔(dān)著不同利益管理者的角色，其責(zé)任重大。他們不僅有對(duì)上級(jí)和下級(jí)行為負(fù)責(zé)、維護(hù)法律對(duì)民選官員負(fù)責(zé)的客觀責(zé)任，而且還有著由價(jià)值引發(fā)的主觀責(zé)任。然而，行政人員卻往往陷入權(quán)力、角色與利益的沖突中，這使他們無(wú)法走出行政倫理的困境，并做出一些不負(fù)責(zé)任的行為。為此，我們需要采取一定的措施。

首先，從個(gè)人道德品質(zhì)來(lái)看。加強(qiáng)行政人員的倫理決策技巧，通過(guò)采取案例教學(xué)法加強(qiáng)道德想象力，使其在面臨決策困境中能夠高效地做出正確的抉擇；提升個(gè)人精神品質(zhì)，養(yǎng)成良好的德行，行政人員應(yīng)當(dāng)澆灌出樂(lè)觀向上、不卑不亢的勇氣以及仁慈公平的精神花朵；建立正確的職業(yè)價(jià)值觀體系。其次，從組織制度來(lái)看，一方面，應(yīng)該使組織制度保有一定的彈性，過(guò)于缺乏彈性的制度會(huì)鉗制行政人員使其淪為組織的奴隸，并壓制其道德行為。另一方面，營(yíng)造良好的負(fù)責(zé)任文化氛圍，否則會(huì)產(chǎn)生壓制道德行為、甚至慫恿不道德行為的現(xiàn)象。最后，社會(huì)期望。社會(huì)對(duì)公共組織的期望會(huì)促使行政人員感受到自身責(zé)任的重大，培養(yǎng)其責(zé)任意識(shí)[7]。

4.加強(qiáng)法制建設(shè)，加強(qiáng)權(quán)力監(jiān)督體系的建設(shè)

中國(guó)在長(zhǎng)達(dá)兩千多年的封建王朝中，將儒家思想奉為治國(guó)之道，重儒輕法。政治上，采用世襲官僚制，以血緣關(guān)系為紐帶來(lái)維系政治統(tǒng)治，人治高于法治，且王權(quán)至尊的威嚴(yán)形成了領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)了算的風(fēng)氣，非理性色彩較為強(qiáng)烈；文化上，儒家思想盛行不衰并在精神領(lǐng)域稱王，人格化色彩濃厚，且維護(hù)封建專制統(tǒng)治壓抑人性反抗意識(shí)的灌輸，使人們形成了安于現(xiàn)狀、屈從人治、默許人情關(guān)系的思想，助長(zhǎng)了非理性傳統(tǒng)。中華人民共和國(guó)自成立以來(lái)不斷加強(qiáng)法治建設(shè)，并在十八屆三中全會(huì)上提出要維護(hù)憲法法律的權(quán)威，實(shí)現(xiàn)依法治國(guó)，加大行政執(zhí)法的建設(shè)。因此，必須強(qiáng)化依照規(guī)程辦事的運(yùn)作機(jī)制，這將解除組織內(nèi)的人身依附關(guān)系，打破家長(zhǎng)制作風(fēng)，淡化人情關(guān)系，培養(yǎng)理性思維。摒棄人治，擁抱法治。

公共組織與私人組織最大的區(qū)別在于性質(zhì)不同，這也決定了公共組織其業(yè)績(jī)不能由外部市場(chǎng)評(píng)估。否則，使得職權(quán)濫用、裙帶關(guān)系等作風(fēng)充斥于公共組織。而杜絕這種現(xiàn)象的發(fā)生，首先，要轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的權(quán)力監(jiān)督理念。將權(quán)力賦予相應(yīng)的職位而非個(gè)人，解除了基于權(quán)力基礎(chǔ)上的人身依附關(guān)系，具有理性、非人格化的精神。對(duì)根植于我國(guó)傳統(tǒng)觀念上過(guò)于重視對(duì)人監(jiān)督的思想，我們應(yīng)當(dāng)及時(shí)轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)作過(guò)程的監(jiān)督。其次，要完善內(nèi)、外部監(jiān)督體系。黨在十八屆三中全會(huì)中提出，要想把權(quán)力真正地送進(jìn)制度的牢囚里，那么，不僅要發(fā)揮人民群眾的力量，而且要發(fā)揮制度管人、事、權(quán)的作用。因此，要全方位、多層次地構(gòu)筑監(jiān)督體系，重點(diǎn)加強(qiáng)群眾監(jiān)督的建設(shè)，減少漏網(wǎng)之域。最后，要完善權(quán)力監(jiān)督方面的立法。將權(quán)力監(jiān)督以法律的形式固定下來(lái)，給予權(quán)力監(jiān)督威嚴(yán)性，使其有法可依，敲響人們?cè)谒枷腩I(lǐng)域?qū)ζ涓叨戎匾暤木姟?/p>

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