中國奇跡能長久延續(xù)嗎

〔摘要〕從世界經(jīng)濟(jì)長波演進(jìn)決定的不同發(fā)展水平國家在各階段的相對競爭力變遷與市場經(jīng)濟(jì)動力機(jī)制角度，分析今后10年我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢與10年后至未來50年甚至更長時期的經(jīng)濟(jì)增長趨勢顯示，我國經(jīng)濟(jì)或?qū)⑦M(jìn)入一個比較困難的時期，增長速度有可能持續(xù)下降，之后穩(wěn)定在一個相對較低水平；同時，由于牽引經(jīng)濟(jì)增長的技術(shù)來源仍以引進(jìn)與模仿為主，由此決定與美國的經(jīng)濟(jì)差距雖然會繼續(xù)縮小，但在一個較長時期尚無法取代美國在引領(lǐng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向上的地位。保持清醒意識與謙和之心，韜光養(yǎng)晦，仍然是我國今后相當(dāng)時期在國際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系中應(yīng)該采取的策略。

〔關(guān)鍵詞〕中國奇跡；經(jīng)濟(jì)長波；市場經(jīng)濟(jì)；競爭力；發(fā)展趨勢；發(fā)展陷阱

〔中圖分類號〕F0147；F015〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1000-4769（2014）02-0015-10

〔基金項目〕浙江省人文社會科學(xué)重點研究基地浙江工商大學(xué)金融學(xué)研究中心課題“人均美元GDP快速倍增條件下的金融問題研究”（JYTji20111205）；浙江工商大學(xué)現(xiàn)代商貿(mào)研究中心課題“我國商貿(mào)環(huán)境變遷及其應(yīng)對分析——基于長波運行與發(fā)展陷阱形成機(jī)理的視角”（13JDSM10YB）

〔作者簡介〕楊文進(jìn)，浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，浙江杭州310018。隨著國際經(jīng)濟(jì)地位的提高與近幾年經(jīng)濟(jì)增速的下滑，我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢引起了社會各方面廣泛關(guān)注，這些關(guān)注主要集中在兩個方面：一是我國今后若干年的發(fā)展趨勢；二是我國的長期發(fā)展趨勢，其中尤其體現(xiàn)在我國與美國的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上，即是否能在未來20-30年甚至更長時期，如50年內(nèi)趕上美國并取代其領(lǐng)導(dǎo)地位。本文將從國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系變遷機(jī)制與市場經(jīng)濟(jì)動力機(jī)制著手，分析我國這兩方面的變動趨勢。

一、有關(guān)論點評述

對于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢，絕大部分學(xué)者是相當(dāng)樂觀的，唐任伍等認(rèn)為（2011），如果能夠克服30多年來的制度創(chuàng)新疲勞癥，就能夠產(chǎn)生新的爆發(fā)力進(jìn)而使我國經(jīng)濟(jì)仍然能夠在今后相當(dāng)長時期內(nèi)續(xù)寫“中國奇跡”。〔1〕巴曙松等人（2010）從城市化角度提出我國經(jīng)濟(jì)能夠在未來較長時期保持較快增長。他們認(rèn)為，雖然隨著人口增長速度的下降，原來推動中國經(jīng)濟(jì)增長的人口紅利將消失，但通過城市化推動的基礎(chǔ)設(shè)施投資、技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散，需求升級等，仍然可以使我國在一個較長時期保持較高的增長速度?！?〕對我國經(jīng)濟(jì)長短期發(fā)展趨勢最樂觀的，無疑是以林毅夫（2012）為代表的部分人，他們從我國與發(fā)達(dá)國家之間的巨大差距及潛藏的需求出發(fā)，認(rèn)為我國在今后20-30年內(nèi)仍然能夠保持7%以上的增長速度，其保證在于我國與發(fā)達(dá)國家巨大發(fā)展差距所產(chǎn)生的基礎(chǔ)設(shè)施需求與消費需求等，同時包括城市化、產(chǎn)業(yè)升級、區(qū)域振興、深化改革與技術(shù)創(chuàng)新等，而基礎(chǔ)則是我國高儲蓄支撐的投資增長。林毅夫特別指出，只有靠投資而不是消費為引擎，才能保證這個目標(biāo)的實現(xiàn)?！?〕

相當(dāng)部分人以經(jīng)濟(jì)增長理論為基礎(chǔ)，通過分析經(jīng)濟(jì)增長各要素稟賦變化，盡管所得結(jié)論并不十分樂觀，但仍然認(rèn)為我國經(jīng)濟(jì)能夠保持6%以上的增長速度，如國家發(fā)改委經(jīng)濟(jì)研究所課題組（2012）從儲蓄、勞動、資源與外部需求等角度進(jìn)行分析，認(rèn)為我國經(jīng)濟(jì)增長潛力與2001-2009年相比雖然將下降3-4個百分點，但未來10年仍然能夠保持7%的增長速度。〔4〕翁緩緩、高汝熹（2011）等則從結(jié)構(gòu)變量、制度變量與技術(shù)變量等角度，認(rèn)為我國未來10年能夠保持879%的增長速度，而在2020-2030年間雖然風(fēng)險與挑戰(zhàn)并存，但仍持較樂觀的態(tài)度。〔5〕“中國2007年投入產(chǎn)出表分析應(yīng)用研究”課題組（2011），則由以42個部門為基礎(chǔ)的模型中，得出十二五期間GDP增長速度約為79%，2016-2020年約為7%，2021-2030年約為62%的結(jié)論?！?〕

國家發(fā)改委經(jīng)濟(jì)研究所課題組（2012）從比較全面的角度對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢進(jìn)行了分析，認(rèn)為我國有落入“中等收入陷阱”的可能，但通過恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略措施可以成功跨越該陷阱，未來10年仍然能夠保持平均79%的增長速度，但到2020年將下降到7%?！?〕這種觀點在以“中等收入陷阱”角度分析我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢的論著（馬曉河，2010）中，具有較為廣泛的代表性?！?〕

對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢最樂觀的當(dāng)是美國芝加哥大學(xué)教授羅伯特·W.福格爾（2010），他認(rèn)為中國在2000-2040年間能夠保持84%的平均增長率，到2040年，中國的GDP總量將占全球GDP總量的40%，是屆時美國的近3倍（占14%）。〔9〕

關(guān)于我國在什么時候能夠趕上美國GDP并充當(dāng)世界經(jīng)濟(jì)的開拓者，大部分人都是從今后幾十年中美之間的增長趨勢角度進(jìn)行預(yù)測，較為樂觀的人認(rèn)為20-30年內(nèi)我國經(jīng)濟(jì)總量將超越美國，悲觀一些的人則認(rèn)為需要40-50年。但無論時間多長，依據(jù)都是建立在我國GDP仍然能夠保持7%以上的增長速度。

從不同角度看，這些分析雖然各有道理，但卻存在一個共同的缺陷，即都是從增長的可能潛力且依據(jù)30多年來的增長趨勢進(jìn)行簡單預(yù)測。然而，市場經(jīng)濟(jì)條件下的經(jīng)濟(jì)增長并不是由所謂的需求潛力與可能的要素供給等決定的，而是由內(nèi)在動力機(jī)制，也就是資本對利潤的追逐決定的，如果不能保證資本獲得一定的利潤，那么無論要素的供給多么豐裕，需求的欲望多么強(qiáng)烈，都不可能推動經(jīng)濟(jì)增長。正如歐美與日本，尤其是西歐與日本，要素的供給極其充裕（存在大量的失業(yè)與過剩資本等），但經(jīng)濟(jì)卻極其疲軟；非洲一些國家的發(fā)展水平十分低下，人民祈盼改善生活并能夠享有與歐美發(fā)達(dá)國家同樣生活水平的愿望極為強(qiáng)烈，卻并不被看好其發(fā)展趨勢一樣，原因就是缺乏來自市場經(jīng)濟(jì)動力機(jī)制的推動。

從國內(nèi)外各方面情況看，不僅時下，而且今后相當(dāng)長時期內(nèi)推動我國經(jīng)濟(jì)增長的動力機(jī)制都在逐漸衰減，經(jīng)濟(jì)或?qū)⑦M(jìn)入一個低增長過程。在這種低增長狀態(tài)下，我國與美國的長期絕對差距雖然會繼續(xù)縮小，但卻難以在20-50年內(nèi)趕上并取代美國在世界經(jīng)濟(jì)中的領(lǐng)導(dǎo)地位。

二、世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢

及我國在其中的相對地位在世界經(jīng)濟(jì)一體化背景下，任何一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都取決于內(nèi)外因素，內(nèi)部因素包括制度、資源稟賦、創(chuàng)新能力等，外部則取決于它在國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的相對地位，而一國的相對經(jīng)濟(jì)地位與其在世界經(jīng)濟(jì)長波中的相對位置是密切相關(guān)的。由于一國的體制與資源稟賦等因素在短期內(nèi)呈相對穩(wěn)定狀態(tài)，因此一國在世界經(jīng)濟(jì)長波中相對位置的變化便可能是決定其經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢的關(guān)鍵因素。

所謂長波，也就是約50年的康德拉季耶夫周期〔10〕。經(jīng)濟(jì)長波是由世界領(lǐng)先國的主導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)與基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)的周期性更新所引起的，然后隨著技術(shù)的擴(kuò)散，其余國家根據(jù)發(fā)展水平的不同先后沿著領(lǐng)先國開拓的道路前行。在同一長波中，技術(shù)具有同質(zhì)性，因而相對競爭力由成本的高低決定，相對成本的高低由發(fā)展水平?jīng)Q定，兩者呈反比關(guān)系。隨著長波的演進(jìn)，進(jìn)入同一長波過程越遲的國家的相對競爭力越強(qiáng)。也就是說，領(lǐng)先國最早進(jìn)入新長波，但它也會在后繼者不斷增強(qiáng)的競爭壓力下最先進(jìn)入長波的衰退期。正是受到這種不斷加強(qiáng)的壓力，迫使它進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新最終率先進(jìn)入新長波。隨著技術(shù)的逐漸擴(kuò)散，技術(shù)領(lǐng)先國會首先感受到發(fā)展水平較落后國家不斷增加的競爭壓力，原本控制的國內(nèi)外市場也會被后者不斷蠶食，由此陷入衰退過程。但隨著長波演進(jìn)過程中更后進(jìn)國家的進(jìn)入，那些對領(lǐng)先者造成壓力的次領(lǐng)先者不僅在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)上會受到后進(jìn)國家的擠壓，而且在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面更會受到更（最）領(lǐng)先國家的打壓，由此經(jīng)濟(jì)也將沿著領(lǐng)先國家的軌跡陷入衰退。只要這個過程不被新的長波打斷，那么這個過程就會在不同發(fā)展水平的國家之間先后出現(xiàn)。

①遺憾的是，人們將這種由長波決定的經(jīng)濟(jì)高速增長的功績歸結(jié)為凱恩斯經(jīng)濟(jì)政策的實施。在這樣一種機(jī)制下可以看清二戰(zhàn)后各主要國家之間相對競爭力變化的過程。戰(zhàn)前，西歐與美國基本處在長波的同一位置，但因戰(zhàn)爭破壞導(dǎo)致的重建而落后于美國，所以美國在戰(zhàn)后率先進(jìn)入了新的長波。20世紀(jì)50-60年代，美國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不僅要滿足本國的巨大需求，而且要滿足西歐等其他國家不斷增長的需求，經(jīng)濟(jì)增長因此強(qiáng)勁有力①。然而，隨著技術(shù)的擴(kuò)散與西歐完成重建后的追趕，進(jìn)入20世紀(jì)60年代后，美國首先感受到來自西歐的競爭壓力，但后者又很快受到來自日本的壓力。這種情況說明，在整個長波運行過程中，西歐在國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中處在相對有利地位的時間是比較短的。原因在于，戰(zhàn)前日本與歐美的差距并不是特別大，與西歐一樣都是長波的跟隨者，戰(zhàn)后都主要使用來自美國的擴(kuò)散技術(shù)。由于日本的人均收入差距與西歐相差巨大，加之日本的文化與社會結(jié)構(gòu)等特別適合戰(zhàn)后以重化工業(yè)為主的生產(chǎn)技術(shù)，所以西歐在給美國造成壓力不久就遭到來自日本的壓迫。日本由于與身后的追趕者差距十分巨大，因此能夠在一個較長時期處在相對有利的地位，這是日本從20世紀(jì)60年代后期到80年代中期能夠長期處在國際最有利地位的主要原因。因此作為追趕者，日本在完成現(xiàn)代化并進(jìn)入高收入國家后，最終在美國進(jìn)入新長波后的反擊和以東南亞國家不斷逼近的追趕中落入“發(fā)展陷阱”。

如上面指出的那樣，在長波演進(jìn)過程中，任何國家都不能在一個位置長期停留。隨著日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高與匯率的不斷升值，相對于歐美的成本優(yōu)勢不斷喪失，與此同時，進(jìn)入20世紀(jì)70年代后，以東亞四小龍和墨西哥為代表的次新興國家與地區(qū)崛起，由此開始不斷地蠶食日本的傳統(tǒng)市場；更致命的是，為擺脫西歐與日本的壓迫，美國在20世紀(jì)70-80年代之交進(jìn)行了以信息技術(shù)、生物等為代表的重大技術(shù)創(chuàng)新，約從20世紀(jì)80年代中期開始了新長波的跋涉，從此不僅擺脫了來自西歐與日本的競爭壓力，而且開始強(qiáng)有力地反擊西歐與日本，致其陷入萎靡不振狀態(tài)，甚至導(dǎo)致日本進(jìn)入“發(fā)展陷阱”。美國經(jīng)濟(jì)則在發(fā)達(dá)國家中一枝獨秀。一直到20世紀(jì)90年代中期后，西歐各國才逐漸進(jìn)入新的長波，日本則到2000年后才進(jìn)入新長波。

曾經(jīng)給日本造成競爭壓力的東南亞各國與墨西哥等，在長波機(jī)制的作用下，同樣追隨先行者的軌跡前進(jìn)，即發(fā)展到一定階段后，隨著成本的提高，在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)方面遭到更后進(jìn)國家低成本競爭優(yōu)勢的擠壓致市場不斷喪失，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)又因缺乏創(chuàng)新能力難以向上突破，同時較高收入的國民對生活品質(zhì)的追求，致使大量有效需求向發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移，這不僅造成以整體企業(yè)為對象的收支狀況惡化，還使整個經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力機(jī)制不斷衰竭，而且引起國家貿(mào)易赤字和外債不斷增加，最終以金融危機(jī)形式致整個經(jīng)濟(jì)增長陷入停滯。

在此過程中，促使東南亞各國陷入衰退并進(jìn)入中等收入陷阱的原因之一，是20世紀(jì)80年代中期中國通過改革開放進(jìn)入了世界分工體系，憑借絕對低廉的成本優(yōu)勢與相對完善的產(chǎn)業(yè)體系等，擠占了以四小龍為首的東南亞市場份額；進(jìn)入20世紀(jì)90年代后，隨著基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善、產(chǎn)業(yè)分工體系的健全和勞動者教育水平的提高等，這種擠占效應(yīng)更加突出。正是這一不斷增強(qiáng)的競爭力，不僅使我國避免了1997年東南亞經(jīng)濟(jì)危機(jī)，而且還因此擴(kuò)大了自己的經(jīng)濟(jì)勢力。

不過，以印度、越南等為代表的發(fā)展中國家也通過經(jīng)濟(jì)體制改革而進(jìn)入國際分工體系，從而對我國造成競爭壓力。如果說在匯率改革以前，尤其是2008年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)暴發(fā)之前，通過產(chǎn)業(yè)聚積與規(guī)模效應(yīng)等尚能以勞動生產(chǎn)率的較快增長而部分抵消人均收入（美元）提高的作用從而保持一定的競爭力，那么隨著匯改以來人均美元收入以遠(yuǎn)快于實際經(jīng)濟(jì)增長的速度增長，以及經(jīng)濟(jì)相對成熟導(dǎo)致的勞動生產(chǎn)率增長速度下降，同時印度、越南等國隨著各方面條件的逐漸完善和競爭力的快速提高，國內(nèi)外傳統(tǒng)市場遭到日益強(qiáng)盛的擠占；另一方面，隨著匯改以來我國人均美元收入以遠(yuǎn)快于實際經(jīng)濟(jì)的速度增長，反映出產(chǎn)業(yè)提高速度趕不上消費需求層次的提高水平，由此大量有效需求通過購買國外高檔商品、海外旅游、留學(xué)等等途徑向發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移；另一方面則是創(chuàng)新能力不足，無法應(yīng)對來自發(fā)達(dá)國家在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面的競爭。這些都在說明我國經(jīng)濟(jì)增長的動力機(jī)制正是逐漸衰減。

而印度、越南等較后進(jìn)國家，在長波機(jī)制決定的不同位置國家的相對競爭力變遷機(jī)制下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程同樣會沿著被它們追趕的國家的發(fā)展軌跡前進(jìn)。比我國稍落后一些的印度目前就遭到越南、孟加拉國等國家的追趕而陷入發(fā)展無力的狀態(tài)。

三、今后數(shù)年我國經(jīng)濟(jì)

或?qū)⑦M(jìn)入“發(fā)展陷阱”我國目前在世界經(jīng)濟(jì)長波中的不利位置，必然反映在動力機(jī)制的衰竭上，也就是資本利潤的減少或利潤率的下降。這是因為，市場經(jīng)濟(jì)是資本支配的經(jīng)濟(jì)，只有保證資本獲得一定的利潤，各項社會資源才能被動員起來進(jìn)而成為推動經(jīng)濟(jì)增長的力量，否則會成為經(jīng)濟(jì)的廢棄物（失業(yè)）。所以，利潤高低成為市場經(jīng)濟(jì)中動力機(jī)制力量強(qiáng)弱的核心指標(biāo)。

由于利潤的多少由企業(yè)成本收入關(guān)系決定，因此對資本利潤變化趨勢的考察，應(yīng)該從以企業(yè)整體（所有企業(yè)的集合）為對象的成本與收入關(guān)系角度出發(fā)。從宏觀角度看，企業(yè)整體的成本主要由要素報酬支出（工資、利息、地租）、政府稅收、資本折舊與進(jìn)口的原材料等構(gòu)成以企業(yè)整體收支為角度分析社會總供給并將其分解為工資、地租、利息與利潤等，收入則由總需求構(gòu)成，此為南開大學(xué)教授柳欣首創(chuàng)（參見柳欣《資本理論：有效需求與貨幣理論》，人民出版社，2003年），該理論的意義是將微觀分析與宏觀分析有機(jī)地統(tǒng)一起來。美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，《約翰·梅納德·凱恩斯》作者保羅·戴維森2013年訪問南開大學(xué)時在得知柳欣的相關(guān)經(jīng)濟(jì)理論后在一次研討會上說，柳欣是中國唯一有資格獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的人。遺憾的是，柳欣教授英年早逝。，收入則為國內(nèi)的消費支出、投資、政府支出與凈出口等構(gòu)成。

從國內(nèi)外環(huán)境看，原來推動我國經(jīng)濟(jì)高速增長的動力機(jī)制，隨著經(jīng)濟(jì)的逐漸成熟，要素供求關(guān)系的變化，尤其是以美元衡量的人均GDP以遠(yuǎn)快于實際人均GDP的速度增長，已經(jīng)在逐漸衰減，即我國企業(yè)整體已經(jīng)由原來（改革開放以來到2007年前后）低成本與高收入〔11〕并存的有利局面，轉(zhuǎn)換為當(dāng)前高成本與低收入并存的不利局面，而且這種狀態(tài)及其趨勢暫時幾乎看不出有力量能夠改變；以勞動和土地為代表的基本要素的供求關(guān)系發(fā)生了質(zhì)的變化，即由原來的相對過剩變?yōu)橄鄬Χ倘?，致使要素成本以遠(yuǎn)快于經(jīng)濟(jì)增長的速度增長（勞動工資1999-2011年平均增長速度超過13%，土地價格與資本利息的上升則更明顯），構(gòu)成企業(yè)成本重要內(nèi)容的財政收入增長速度更是超過經(jīng)濟(jì)增長速度近1倍（2001-2011年平均增長率達(dá)2259%，是同期經(jīng)濟(jì)增長率105%的1倍多）〔12〕，更主要的是，2005年匯改以來，人民幣持續(xù)升值，同時價格水平也以較快速度增長，出現(xiàn)了所謂的人民幣“內(nèi)貶外升”現(xiàn)象，使得以美元衡量的經(jīng)濟(jì)增長率和人均收入增長率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于以本幣衡量的實際增長率，在近幾年中的一些年份（如2011年）甚至超過1倍以上。

一般而言，成本的高低與收入多少呈反比。因為，在假設(shè)技術(shù)等不變的條件下，成本的高低與競爭力的大小成反比，所以，低成本反映競爭力強(qiáng)進(jìn)而會帶來高收入；高成本則反映競爭力弱從而必然帶來低收入。我國人均收入，尤其是以美元衡量的人均收入自匯改以來大幅度提高所導(dǎo)致的企業(yè)成本增加，必然造成企業(yè)競爭力下降并致使國內(nèi)外市場萎縮，原來具有絕對成本優(yōu)勢的輕紡產(chǎn)品等就是在成本快速增長與匯率升值的作用下，不僅海外市場逐漸被以越南、孟加拉國等成本更具優(yōu)勢的后進(jìn)國家產(chǎn)品蠶食，而且國內(nèi)市場也是如此；更嚴(yán)重的是，由于收入（水平）代表人們的需求（水平），以美元計量的收入水平以遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的速度增長，反映的是國內(nèi)需求層次的提升速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)層次的升級水平，說明國內(nèi)產(chǎn)品在品質(zhì)上滿足不了人們需求層次的提高，大量有效需求必然向海外市場轉(zhuǎn)移。實際情況也充分反映了這點。目前我國已經(jīng)成為世界上最大的奢侈品消費國、最大的海外旅游購物國、最大的留學(xué)生輸出國，甚至國人因在海外推高房價招致當(dāng)?shù)鼐用穹锤?；與此同時，進(jìn)口消費品占我國消費支出的比重不斷提高，以進(jìn)口奶粉為代表的進(jìn)口消費品是這方面最典型的代表。伴隨這個過程的必然是國內(nèi)投資環(huán)境惡化，加之法制不完備，在導(dǎo)致外商直接投資減少的同時還促使大量資本向海外轉(zhuǎn)移。

高成本與低收入的夾擊，必將帶來企業(yè)整體效益的不斷惡化，這也是匯改以來經(jīng)濟(jì)活力日益喪失，大量企業(yè)破產(chǎn)倒閉、歇業(yè)的主要原因。更嚴(yán)重的是，企業(yè)整體面臨的這種高成本與低收入并存困境，短期內(nèi)幾乎沒有力量能夠改變。因為要突破這種困境，可采取的措施主要有幾種：一是大幅度降低勞動工資水平等；二是匯率大幅度貶值；三是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級；四是大幅度增加國內(nèi)有效需求。然而，這些措施要么在短期內(nèi)難以取得成效，如產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是一個極其緩慢的過程，日本從20世紀(jì)90年代到現(xiàn)在也沒有有效完成；要么與政策目標(biāo)不一致并且在實踐中也不可能做到，如大幅度降低勞動工資水平等；匯率的高低變化更不由我們的主觀意志決定，而是由供求關(guān)系與國際政治經(jīng)濟(jì)因素決定，正如當(dāng)前人民幣升值已對我國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展造成實際損害，但我們卻無有效扭轉(zhuǎn)該趨勢的手段。增加國內(nèi)有效需求似乎是較容易實現(xiàn)的手段，但實際情況可能完全相反。20世紀(jì)90年代中期以來，消費傾向日益下降，原因就是兩極分化趨勢不斷加強(qiáng)，要提高消費需求，使其成為推動經(jīng)濟(jì)增長的主要引擎，必須對分配關(guān)系進(jìn)行重大改革，然而正如李克強(qiáng)總理所說“觸動利益比觸及靈魂還難”。擴(kuò)大投資，則受到難以找到有利可圖的投資機(jī)會困擾而必然對民間投資形成強(qiáng)大阻隔，日益嚴(yán)峻的財政困難則導(dǎo)致政府投資難以有效擴(kuò)大。

這種狀況，實際上意味著我國即將或已經(jīng)開始進(jìn)入“發(fā)展陷阱”過程。

根據(jù)筆者研究，“發(fā)展陷阱”，尤其是“中等收入陷阱”的形成具有三方面的原因：一是處在前有發(fā)達(dá)國家的強(qiáng)烈圍堵與后有追趕者貼身緊逼的長波位置，由此使得高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)因缺乏創(chuàng)新能力難以向上突破，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)又因人均（美元）收入達(dá)到較高水平而難以與較后進(jìn)國家競爭，致使腹背受敵最終陷入求生不能、求死不得的狀態(tài)。無論日本還是東南亞等國，都是在這一長波機(jī)制下走向“發(fā)展陷阱”的。二是落入“發(fā)展陷阱”前的一個相當(dāng)時期，美元增長率持續(xù)快于實際增長率。美元增長率在一個較長時期快于實際增長率，之所以會造成當(dāng)事國落入“發(fā)展陷阱”，是因為如上面指出的那樣，它反映該國成本的增長速度快于勞動生產(chǎn)率的增長，由此在國際競爭關(guān)系中必將處于日益不利的地位。這說明，美元增長率與實際增長率之間的關(guān)系，在一定程度上決定著一國國際競爭力的變化方向。三是企業(yè)收支關(guān)系的持續(xù)惡化。市場經(jīng)濟(jì)下資源的配置是由追求利潤的企業(yè)在組織，企業(yè)利潤的大小由總收入與總成本的關(guān)系決定，由此而論，一國經(jīng)濟(jì)落入“發(fā)展陷阱”的原因，一定是（宏觀意義上的）企業(yè)整體陷入“高成本”與“低收益”困境中的結(jié)果。〔13〕在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，一國企業(yè)整體的成本收益關(guān)系是與上面分析的長波運行和三種不同標(biāo)準(zhǔn)增長率之間差異的非均衡變化相一致的。當(dāng)一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到一定水平后，要素供給會變?yōu)槎倘?，價格不斷上升；資本存量擴(kuò)大所產(chǎn)生的折舊規(guī)模也會不斷擴(kuò)大，與收入增加對應(yīng)的稅率會提高并快速升值。所以，隨著經(jīng)濟(jì)的成熟，企業(yè)成本會不斷提高，這種提高對企業(yè)而言是致命的。因為在成本提高過程中，企業(yè)收入不斷減少，而這種減少，一方面來自于成本提高造成的競爭力下降從而致國內(nèi)外市場不斷被競爭對手蠶食，產(chǎn)品銷售收入因此不斷減少；另一方面來自于收入水平提高后人們追求生活品質(zhì)改善從而將購買力大量轉(zhuǎn)移到發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)品與勞務(wù)上，這種轉(zhuǎn)移的力量與收入水平的提高速度成正比，當(dāng)收入提高的原因不是因勞動生產(chǎn)率提高而是因價格水平與匯率升值造成時，這種轉(zhuǎn)移的力量也更加強(qiáng)大；再一方面是來自于經(jīng)濟(jì)成熟而產(chǎn)生的投資（機(jī)會）減少，前兩者收入減少引起的利潤率下降也會減少整個社會對投資的需求，所以這個因素也可以視同前兩項的結(jié)果之一。這樣一來，企業(yè)成本支出中一個越來越大的比例將無法通過商品銷售而返還到企業(yè)，由此利潤會不斷減少。利潤下降產(chǎn)生的投資減少，則會進(jìn)一步降低企業(yè)收入和利潤率。這種情況說明，追趕型國家落入“發(fā)展陷阱”的一個重要原因是在經(jīng)濟(jì)成熟到一定階段后，隨著收入水平的提高，對生活品質(zhì)的追求，使得要素報酬支付中一個不斷擴(kuò)大的比例不能通過商品銷售形式返回企業(yè)，致使企業(yè)收支狀況不斷惡化，而日益嚴(yán)重的泡沫經(jīng)濟(jì)和匯率升值則不斷地加強(qiáng)了這種作用，導(dǎo)致企業(yè)大量破產(chǎn)萎縮。

將這種機(jī)理與我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行對比可以清楚地知道，目前我國經(jīng)濟(jì)正處在“發(fā)展陷阱”的入口或者已經(jīng)進(jìn)入該過程。

上面講到，從長波運行的角度看，我國正處于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)無法向上有效突破，而傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)競爭不過較后進(jìn)國家的窘境，內(nèi)外夾擊下大量企業(yè)倒閉、內(nèi)遷或外遷，而與這種轉(zhuǎn)換相伴隨的，是匯改以來以美元衡量的增長率不僅快于實際增長率，并且兩者間的差距在不斷擴(kuò)大，2011年的差距甚至超過1倍，以致許多地區(qū)人均美元收入不到4年就翻一番。以美元計量的收入的快速增長，雖然提升了我國在國際上的地位，但卻損害了我國的國際競爭能力，致使國內(nèi)外市場不斷喪失。這些情況反映到企業(yè)成本收入中，就表現(xiàn)為企業(yè)的高成本與低收益，結(jié)果必然是企業(yè)生存能力不斷下降。隨著“劉易斯拐點”出現(xiàn)產(chǎn)生的要素供求關(guān)系轉(zhuǎn)變，加之匯率的不斷升值和通貨膨脹等，以美元衡量的企業(yè)成本以遠(yuǎn)快于勞動生產(chǎn)率提高的速度上升，而這種上升給企業(yè)帶來了兩方面的不利結(jié)果：一方面導(dǎo)致產(chǎn)品在國際上競爭能力不斷下降，市場不斷被越南等國蠶食，企業(yè)收入因此不斷減少；另一方面帶來人均收入水平快速上升，促使人們?yōu)樽非笊钇焚|(zhì)改善而將大量有效需求轉(zhuǎn)移到發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)的（高檔）產(chǎn)品上，如出國旅游與購物、留學(xué)等，以至于在我國人均收入還并不高時卻已經(jīng)成為僅次于美國的奢侈品消費大國、國外旅游人均消費支出最多和留學(xué)生輸出最多的國家，且資本的輸出規(guī)模也日益擴(kuò)大。在成本不斷提高與收入不斷流出的雙重夾擊下，企業(yè)效益下降不可避免，大量企業(yè)因此歇業(yè)或倒閉。也正是在這種背景下，才會出現(xiàn)“國進(jìn)民退”這種逆改革方向的事情。由此來看，我國經(jīng)濟(jì)或?qū)⑦M(jìn)入“中等收入陷阱”過程，這是幾乎所有追趕型國家發(fā)展到一定階段后的必然產(chǎn)物。

很多人認(rèn)為，我國雖然有落入“發(fā)展陷阱”或“中等收入陷阱”的可能，但通過恰當(dāng)?shù)膽?yīng)對措施是能夠避免的。對此需要格外謹(jǐn)慎。日本在落入“發(fā)展陷阱”前與我國目前一樣擁有當(dāng)時世界上幾乎最高的儲蓄率和最大規(guī)模的外匯儲備，政府也有較強(qiáng)的宏觀調(diào)控能力，更主要的是，它已完成了現(xiàn)代化進(jìn)程并進(jìn)入高收入社會，科技研發(fā)達(dá)到較高水平，形成了機(jī)械和汽車制造、醫(yī)藥、海洋工程、游戲動漫等在國際上具有絕對和相對競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)；收入分配尤其是消費分配相對公平，社會保障程度高，社會關(guān)系比較和諧，即使如此也沒避免“發(fā)展陷阱”作用機(jī)制的制約，在其中跋涉了10多年。與之相比，我國除了高儲蓄率、巨額外匯儲備與較強(qiáng)的政府調(diào)控能力這幾項可以一比，其他方面都遜色得多。30年來經(jīng)濟(jì)增長速度雖快，但卻都是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，而且還是其中的中低檔次產(chǎn)業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)在數(shù)量上的拓展，真正具有核心競爭力，能夠保證中國在未來世界經(jīng)濟(jì)舞臺占有一席之地的產(chǎn)業(yè)卻尚未見曙光，幾乎所有產(chǎn)業(yè)都存在被追趕者輕易替代的可能；整個社會的二元化趨勢較明顯，這是導(dǎo)致我國20世紀(jì)90年代中期以來消費傾向不斷下降與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)畸形的主要原因。同時法制尚不完備，政府行為有較強(qiáng)的隨意性，使民間資本視長期研發(fā)投入為畏途，社會經(jīng)濟(jì)行為短視化。在此基礎(chǔ)上將是難以順利跨越“發(fā)展陷阱”的。

外部方面，從發(fā)達(dá)國家的情況看，以2008年起源于美國的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)為標(biāo)志，說明1980年代中期發(fā)端于美國的新一輪長波已運行至衰退期，這次危機(jī)是其運行到頂并發(fā)生轉(zhuǎn)折的重要標(biāo)志，〔14〕自此，發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)將像20世紀(jì)70年代到80年代中期那樣，朱格拉周期會明顯縮短，增長過程乏力而短暫，衰退過程有力而冗長。與此相對應(yīng)的必然是有效需求不振。這說明，在今后約10年時間中，來自發(fā)達(dá)國家的有效需求不可能像以前那樣快速增長。更主要的是，即使發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)狀況比預(yù)想要好，能給予我國的機(jī)會也并不多，因為我國以美元衡量的人均收入已經(jīng)達(dá)到較高水平?？深A(yù)見的是，隨著人民幣在今后數(shù)年內(nèi)的繼續(xù)升值與價格水平的上升，〔15〕人均收入仍然會以較快速度上升，這使得建立在對發(fā)達(dá)國家貿(mào)易出口上的相對成本優(yōu)勢會不斷喪失，由此將極大地壓縮我國產(chǎn)品的生存空間；而人均收入水平的提高，也會進(jìn)一步擴(kuò)大我國與其他存在明顯競爭關(guān)系的較后進(jìn)國家，如印度、越南等國家在競爭優(yōu)勢上的差距，致使我國在發(fā)達(dá)國家的市場因此被不斷蠶食。由于制度與意識形態(tài)的不同，目前正想方設(shè)法抑制我國崛起的發(fā)達(dá)國家不僅樂見這種取代，甚至?xí)谝欢ǔ潭壬蠋椭鼈儭Ｋ?，無論發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)形勢是否樂觀，對擴(kuò)大我國的有效需求都沒有太大的幫助。

相比外部形勢而言，國內(nèi)形勢也同樣嚴(yán)峻。如上面指出，受兩極分化困擾，從20世紀(jì)90年代中后期以來，我國的消費傾向一直處于下降趨勢之中。盡管自2008年以來采取了各種措施，如家電下鄉(xiāng)等促進(jìn)消費的政策，但其效果并不明顯，說明不對分配關(guān)系進(jìn)行重大變革，要明顯提升我國的消費率是不可能實現(xiàn)的，而分配關(guān)系的重大調(diào)整是極其困難的，容易引發(fā)社會不穩(wěn)定，因此這方面的改革只能是漸進(jìn)的，因而需要較長的時間。更嚴(yán)重的是，由于2005年以來以美元衡量的人均收入增長遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于實際經(jīng)濟(jì)增長，致使需求層次的提高速度高于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的提升速度，使消費支出中一個不斷升高的比例被用在國外產(chǎn)品與勞務(wù)消費上，且今后數(shù)年這種趨勢還會繼續(xù)加強(qiáng)；只有當(dāng)人民幣匯率發(fā)生大幅度貶值時，這種趨勢才能扭轉(zhuǎn)。然而，人民幣國際化的目標(biāo)將阻礙這種情況的發(fā)生，因此減弱消費對經(jīng)濟(jì)的推動作用。

投資方面，隨著幾十年來投資規(guī)模的高速增長，能夠市場化的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)大部分已基本完成，正如與我國新建的基礎(chǔ)設(shè)施比較，歐美的基礎(chǔ)設(shè)施已顯“落后”；除了受到我國技術(shù)能力不足限制的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍存在較大的供給缺口外，一般產(chǎn)品的產(chǎn)能已嚴(yán)重過剩，成為經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的最大阻力。如果按林毅夫先生所說的那樣，我國經(jīng)濟(jì)增長仍然必須依賴投資（而不是消費），那么前提是必須有足夠的投資機(jī)會，也就是必須給資本足夠的利潤刺激，而利潤來自于供給不足，但當(dāng)前我國企業(yè)缺少的正是這種供給不足的機(jī)會或領(lǐng)域。雖然從絕對意義上，我國還存在一些供給不足甚至嚴(yán)重不足的領(lǐng)域，如城市軌道交通、社會化養(yǎng)老等，但從各國情況看，這些領(lǐng)域要么是嚴(yán)重虧損的，如軌道交通，要么是同市場化與社會公平要求等不相符的，如社會化養(yǎng)老等，因此可供民間資本投資的機(jī)會并不多。即使放開壟斷行業(yè)，也不會對促進(jìn)民間投資有多大作用，因為這些行業(yè)中某些雖然存在一定的利潤，但其中一些產(chǎn)能是相對過剩的，如石化、電信、煙草等，另一些則是虧損的或微利的，如鐵路等，而這類行業(yè)是不可能吸引大量民間資本進(jìn)入的。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級被寄以保持我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長的希望，但這是一項在短期甚至較長時期難以完成的任務(wù)。實際上，從20世紀(jì)90年代中期開始我國就提出了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略，并制定了一系列扶持政策，十幾年已經(jīng)過去，轉(zhuǎn)型升級的任務(wù)卻反而更艱巨了。其原因就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級是需要一系列條件的，如良好的社會結(jié)構(gòu)與分配關(guān)系、強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力、企業(yè)良好的財務(wù)支撐等等，即使如日本這樣的國家，從20世紀(jì)80年代后期開始至今，也仍然沒有徹底完成結(jié)構(gòu)調(diào)整的任務(wù)，就說明結(jié)構(gòu)調(diào)整的艱巨性。除了競爭壓力這個條件外，我國目前尚不具備良好的轉(zhuǎn)型升級的社會經(jīng)濟(jì)條件。一個社會的需求能力及其結(jié)構(gòu)決定著一個社會的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，當(dāng)一個社會相當(dāng)部分人的收入狀況惡化而致消費能力下降時，對產(chǎn)品質(zhì)量與品質(zhì)的需求也必然是下降的。這一理論也可以解釋為什么在我國整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到相當(dāng)程度時，假冒偽劣產(chǎn)品卻屢禁不止并普遍泛濫的原因。所以，在一個兩極分化較嚴(yán)重的社會，整個產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級任務(wù)將是難以順利完成的。再一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級需要的強(qiáng)大創(chuàng)新能力我國也尚不完全具備。改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)的快速增長是建立在大規(guī)模技術(shù)引進(jìn)與模仿基礎(chǔ)上的，在此過程中，并沒有建立起能夠與發(fā)達(dá)國家抗?fàn)幍募夹g(shù)創(chuàng)新能力，汽車產(chǎn)業(yè)是這方面的一個縮影。隨著我國與發(fā)達(dá)國家之間技術(shù)差距的縮小與在高新產(chǎn)業(yè)方面競爭的加劇，發(fā)達(dá)國家對我國的技術(shù)封鎖與貿(mào)易制裁程度會不斷加強(qiáng)，使我們難以像以前那樣廉價地獲取本國缺少的技術(shù)與市場，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)將受到國外更嚴(yán)重的打壓，考慮到對中國崛起擔(dān)憂引發(fā)的圍堵，打壓的力量或許將更加強(qiáng)大。最后，創(chuàng)新是需要企業(yè)利潤支撐的，而利潤來自于相對寬松的宏觀環(huán)境對個別企業(yè)而言，利潤可能來自于獨創(chuàng)性的經(jīng)營性質(zhì)（包括技術(shù)創(chuàng)新等），但企業(yè)整體的利潤只能來自于寬松的宏觀環(huán)境（包括貨幣供給量的增加、有效需求的增加等）。，目前我國實施的所謂“穩(wěn)住宏觀、搞活微觀”的政策，在內(nèi)外環(huán)境比較嚴(yán)峻、企業(yè)稅賦沉重?fù)?jù)2013年7月25日“每日經(jīng)濟(jì)新聞”報道（胡?。斦拷?jīng)濟(jì)建設(shè)司7月下旬發(fā)布的一份報告顯示，當(dāng)前我國企業(yè)稅費負(fù)擔(dān)較重，綜合考慮稅收、政府性基金、各項收費和社保金等項目后的稅負(fù)達(dá)40%左右，超過OECD（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織）國家的平均水平（24%-27%），而日本、韓國和美國的宏觀稅負(fù)過去20年約為20%左右。資源來源：http：//finance.sina.com.cn/china/20130725/005116231433.shtml。情況下，企業(yè)創(chuàng)新能力與結(jié)構(gòu)調(diào)整能力都在降低。

城市化被大多數(shù)人認(rèn)為是保證我國經(jīng)濟(jì)仍然能夠?qū)崿F(xiàn)快速增長的基礎(chǔ)——會產(chǎn)生40萬億的社會需求。然而，如果對此進(jìn)行客觀分析，會得出否定的答案。因為經(jīng)過幾十年的快速經(jīng)濟(jì)增長，我國勞動力的轉(zhuǎn)移已經(jīng)基本完成，農(nóng)村許多地區(qū)勞動力的短缺程度目前甚至高于城市，需要繼續(xù)轉(zhuǎn)移的只是部分家屬，并且其中主要是那些在城市化過程中發(fā)展情況不太好的農(nóng)民工家屬（在城市獲得較好發(fā)展且已置業(yè)的人中的相當(dāng)部分其家屬已經(jīng)遷移），很顯然，這些人的家屬及部分農(nóng)村老弱病殘人員的遷徙雖然會產(chǎn)生一個較大的社會需求，但他們自身是沒有能力實現(xiàn)這個目標(biāo)的，主要途徑必然是政府的財政支出。如果今后10年經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r良好，財政收入能夠保持之前10多年來的增長速度，那么這將不是一個太大的問題；但假如經(jīng)濟(jì)形勢惡化，財政收入將面臨日益嚴(yán)峻的局面，這種情形目前已經(jīng)有所顯現(xiàn)，不少地方財政出現(xiàn)寅吃卯糧，況且即使像北京、上海等經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的東部大中城市目前政府尚且負(fù)擔(dān)不起農(nóng)民的城市化，對中西部地方政府而言（東部的城鎮(zhèn)化大部分已經(jīng)基本完成）更是如此，原來相對寬松的中央財政在經(jīng)濟(jì)下滑趨勢下也面臨不少問題，這些都說明我國城鎮(zhèn)化快速擴(kuò)張的拐點即將出現(xiàn)，今后或?qū)⒚媾R一個緩慢的攻堅過程，也即勞動能力弱與缺乏勞動能力的農(nóng)村居民的城鎮(zhèn)化過程，同時也是一個戶籍改革逐漸推進(jìn)的過程。

假如財政狀況惡化，這不僅會成為阻礙城鎮(zhèn)化進(jìn)一步深化的重要因素，而且還將嚴(yán)重威脅我國的金融安全。目前超過20萬億的地方政府債務(wù)已經(jīng)成為全球擔(dān)憂中國經(jīng)濟(jì)安全的焦點之一?？紤]到今后相當(dāng)時間內(nèi)經(jīng)濟(jì)的下行趨勢，財政收入狀況有可能不斷惡化，而為了建設(shè)“和諧社會”與“生態(tài)中國”，并推進(jìn)城鎮(zhèn)化以及應(yīng)對經(jīng)濟(jì)衰退造成的失業(yè)增加等，財政支出壓力會日益顯現(xiàn)。雖然從企業(yè)整體的收支角度看，財政赤字的增加有可能改善企業(yè)收支狀況，但財政收支持續(xù)惡化則可能帶來金融危機(jī)。一旦發(fā)生金融危機(jī)，所引發(fā)的通貨緊縮將對實體經(jīng)濟(jì)造成致命打擊。即經(jīng)濟(jì)下行、財政收支惡化、金融危機(jī)相互之間會形成惡性循環(huán)。

①這意味著，中國進(jìn)入“發(fā)展陷阱”的方式是以比較平和的或“日本式”的方式，而不是像東南亞各國在1997年發(fā)生危機(jī)那樣以劇烈衰退甚至社會危機(jī)的方式。以上表明，支撐我國經(jīng)濟(jì)高增長的條件已不再存在，進(jìn)入“發(fā)展陷阱”的可能性在增長。更主要的是，如果落入“發(fā)展陷阱”，那么其過程就不可能很短，最起碼要持續(xù)近10年時間，經(jīng)濟(jì)增長速度會逐漸下降并最終穩(wěn)定在一個低水平上，即今后幾年增長率將以每年減少1%-2%或更快一點的速度下降，在3-4年后維持在約3%或更低水平上①，而且這種預(yù)測還是建立在比較樂觀基礎(chǔ)上的，也就是不發(fā)生大的金融危機(jī)與社會動蕩基礎(chǔ)上的。如果發(fā)生嚴(yán)重的金融與社會危機(jī)，那么中國經(jīng)濟(jì)倒退十年的可能性也是存在的。

四、未來中美之間差距分析

隨著我國經(jīng)濟(jì)總量排序的不斷上升，自20世紀(jì)90年代后期以來人們就在預(yù)測我國需要多少時間能夠超越美國，有人認(rèn)為在2020-2030年之間可實現(xiàn)這個目標(biāo)，有人預(yù)測2050年前后會實現(xiàn)這個目標(biāo)。隨著國力的上升，盲目樂觀的情緒也有所抬頭，20世紀(jì)90年代末有人提出“中國可以說不”，近幾年來更是有人提出當(dāng)今世界進(jìn)入了所謂的“2G時代”。這種樂觀顯然是缺乏理性的。

實際上，改革開放以來經(jīng)濟(jì)快速增長帶來的國力上升，顯然與我國改革開放及其恰當(dāng)?shù)陌l(fā)展戰(zhàn)略有關(guān)，但也正如上文所指，這是我國在一個特殊時期進(jìn)入世界經(jīng)濟(jì)長波（參與國際分工協(xié)作）的一種客觀結(jié)果，相比于日本、韓國、我國臺灣和香港地區(qū)等先行者，我們并非特別出色。更主要的是，我國或?qū)⑦M(jìn)入一個特殊的瓶頸時期，即可能進(jìn)入“發(fā)展陷阱”過程。由此，被我們縮小的經(jīng)濟(jì)差距有可能重新擴(kuò)大。即使經(jīng)過艱苦努力比較順利地度過這個階段，從長波運行機(jī)制看，百年之內(nèi)我國也將難以超越美國成為世界經(jīng)濟(jì)的引領(lǐng)者。

曾記得上世紀(jì)80年代，隨著日本經(jīng)濟(jì)的崛起與美國在長波后期的相對衰落，相當(dāng)部分人，甚至包括部分美國學(xué)者都認(rèn)為日本在經(jīng)濟(jì)上將引領(lǐng)甚至統(tǒng)治世界，也正是在此背景下，日本的自信心極度膨脹，有人提出“日本可以（對美國甚至世界）說不”，并且有人提出要“買下美國”。然而，余音猶在，進(jìn)入20世紀(jì)90年代后的美國卻已經(jīng)不再把日本作為一個有力的競爭對手來看待了，兩者間的競爭差距不僅重新擴(kuò)大，而且（在相當(dāng)長的時期內(nèi)）似乎再看不到日本能夠重新成為美國有力競爭對手的機(jī)會了。相對于我國當(dāng)前情形，日本當(dāng)時在各方面都略顯優(yōu)勢，即便如此，作為追趕型國家，日本不僅沒有擺脫落入“發(fā)展陷阱”的結(jié)局，而且與美國縮小的差距還被重新擴(kuò)大。

之所以會產(chǎn)生這種結(jié)果，是因為差距較大的追趕者缺乏引領(lǐng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向的開山拓路能力。這種能力，只有在與領(lǐng)先國家的長期近身搏擊中才能獲得。作為追趕者，在他人所拓道路上前進(jìn)的速度自然要比拓路者快，這也是縮小差距的必要保證，是后發(fā)優(yōu)勢的體現(xiàn)，但長期在別人開拓的道路上前進(jìn)，會養(yǎng)成惰性，難以形成必要的創(chuàng)新能力，當(dāng)差距縮小到一定程度，難以廉價地從領(lǐng)先者那里獲得技術(shù)時，縮小的差距就可能重新擴(kuò)大。從長波運行機(jī)理看，追趕者要取代領(lǐng)先者而成為世界經(jīng)濟(jì)的引領(lǐng)者，需要數(shù)個長波的追趕，在不斷縮小的差距中近距離反復(fù)搏斗中實現(xiàn)。

追趕者取代領(lǐng)先者的另一個條件，是領(lǐng)先者（或者說帝國）在長期的國際經(jīng)濟(jì)支配地位中產(chǎn)生了龐大的分利集團(tuán)而形成惰性，最終因制度僵化等失去創(chuàng)新動力。根據(jù)帝國理論，當(dāng)一個社會長期處于支配地位并獲得壟斷利益后，極易產(chǎn)生分利集團(tuán)而導(dǎo)致整個社會僵化，維持帝國所需的龐大開支最終會耗盡國力進(jìn)而導(dǎo)致衰落?！?6〕這正如19世紀(jì)后期到20世紀(jì)初的英帝國一樣。從世界歷史看，這個過程最起碼需要2-3個世紀(jì)。但目前各方面的情況都難以看到美國衰落的跡象。這不僅因為美國充當(dāng)世界領(lǐng)導(dǎo)者還不到一個世紀(jì)，更主要的是，由于居安思危（不斷尋找甚至有意識地樹立競爭對手），還未形成嚴(yán)重阻礙社會進(jìn)步的分利集團(tuán)，因此仍然是全世界最具有創(chuàng)新活力的國家，幾乎所有重大的科技創(chuàng)新成果都出自于它，創(chuàng)新制度像磁石般吸引著全世界的俊秀，人口仍保持較快速度增長且結(jié)構(gòu)年青，社會結(jié)構(gòu)和制度安排等具有高度彈性，社會生活的各個方面仍然充滿活力，所以，無論是從長波還是國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系等方面看，美國仍然會是今后一個多世紀(jì)國際經(jīng)濟(jì)的引領(lǐng)者。

決定一國在未來世界經(jīng)濟(jì)中地位的關(guān)鍵因素之一是它的科技創(chuàng)新能力，技術(shù)差距將決定國家之間的實際差距。改革開放以來我國的技術(shù)進(jìn)步速度雖快，但卻基本上是建立在引進(jìn)與模仿基礎(chǔ)上的，至今沒有建立起有效的創(chuàng)新能力。從技術(shù)創(chuàng)新條件看，我國尚不具備建立全面創(chuàng)新型國家的社會基礎(chǔ)。因為創(chuàng)新來自于既有需求滿足基礎(chǔ)上新需要的產(chǎn)生，對我國而言，從現(xiàn)有人均不到7千美元上升到西方發(fā)達(dá)國家人均約5萬美元之間新需要的創(chuàng)新技術(shù)，早已被西方發(fā)達(dá)國家解決，所以，在此過程中，雖然不排除個別方面有可能取代突破，但要成為與發(fā)達(dá)國家比肩的創(chuàng)新型國家尚難以實現(xiàn)按照7%的增長速度，我國達(dá)到人均收入5萬美元約需30年，同期美國的人均收入（以3%速度）將超過10萬美元。屆時，中國的人均收入增長速度如維持在4%，則達(dá)到10萬美元需要20年時間。也就是說，即使采用最樂觀的估計，60年之內(nèi)，我國的人均收入無法超越美國。因為人均收入差距是由技術(shù)差距決定的。。巨大的發(fā)展差異，決定了我國難以在一個短時期內(nèi)建設(shè)成為全面創(chuàng)新型國家。今后幾十年的新技術(shù)來源仍然主要是西方發(fā)達(dá)國家，引進(jìn)與模仿仍將是我國技術(shù)進(jìn)步的主要源泉。同時，我國現(xiàn)有的教育與科研體制也難以承擔(dān)創(chuàng)新型國家的任務(wù)，應(yīng)試式初等教育甚至成為扼殺創(chuàng)新意識的元兇，高等教育的狀況則更令人失望，以至相當(dāng)部分高層與精英將子女送往西方發(fā)達(dá)國家的大學(xué)深造；更嚴(yán)重的是，因?qū)ξ磥砣狈π判?，向外移民或獲取發(fā)達(dá)國家綠卡、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)等成為相當(dāng)部分富裕人士的選擇，送子女到發(fā)達(dá)國家留學(xué)甚至安居，更是相當(dāng)部分精英人士的共同選擇。據(jù)報道，我國科研領(lǐng)域頂尖人才流失數(shù)量已居世界首位。〔17〕這樣一種環(huán)境是難以建立起創(chuàng)新型社會的。自然，教育與科研體制可以改造，但即使從現(xiàn)在著手這方面的努力，從長波運行機(jī)制看，也不可能在兩個長波之內(nèi)趕上并取代美國在技術(shù)上的領(lǐng)先地位。這種情況決定了我國經(jīng)濟(jì)總量在接近美國時，可能會像20世紀(jì)90年代以來的日本那樣，經(jīng)濟(jì)增長速度開始落后于美國。

從長波運行機(jī)制看，一個社會要取得較快的經(jīng)濟(jì)增長速度，除了內(nèi)部良好的制度與改革外，還需要外部存在與被追趕者及追趕者之間較大的發(fā)展差距，與被追趕者（與自身較近的更發(fā)達(dá)的國家）的較大差距，是保證自身有較強(qiáng)相對競爭優(yōu)勢的條件；與追趕者（與自身較近的后進(jìn)國家）的較大差距，則是自身競爭優(yōu)勢得到發(fā)揮的基本條件。我國改革開放以來30多年的經(jīng)濟(jì)快速增長就是建立在這個基礎(chǔ)上的。然而，隨著世界經(jīng)濟(jì)格局的重大變化，我國無論是與被追趕者（如韓國、墨西哥、我國臺灣地區(qū)等），還是與追趕者（印度、越南等）之間的差距都已大幅度縮小，加上內(nèi)部社會環(huán)境因素，由此決定今后相當(dāng)長時間內(nèi)我國很可能失去經(jīng)濟(jì)快速增長的條件。這種情況也意味著，我國經(jīng)濟(jì)今后或?qū)⒊尸F(xiàn)溫和式增長形態(tài)，即與被我們長期追趕的發(fā)達(dá)或較發(fā)達(dá)國家的增長速度相接近。這正如增長理論所揭示的，各國經(jīng)濟(jì)增長到一定階段后會呈現(xiàn)趨同現(xiàn)象的原因之一。盡管作為后進(jìn)國家，平均增長率仍然將快于發(fā)達(dá)國家，但增長率之間的差距不會再像改革開放30年來那么大。

要素稟賦方面的情況也反映出我國中長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢并不樂觀，不僅面臨嚴(yán)重的人口老齡化問題，而且受到資源環(huán)境容量的嚴(yán)格約束。由于從20世紀(jì)60年代末開始實施嚴(yán)格的計劃生育政策，致使我國還未進(jìn)入現(xiàn)代化就面臨人口老齡化窘境，因此人口問題將成為長期制約我國經(jīng)濟(jì)增長的重要原因。與之相比，美國盡管早已實現(xiàn)現(xiàn)代化，但由于不斷地吸引國外移民，因而保持了人口結(jié)構(gòu)的相對年青與總量的合理增長，為經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長提供了良好的條件。資源環(huán)境的約束同樣嚴(yán)峻，我國幾十年來的經(jīng)濟(jì)增長很大程度上是在犧牲資源環(huán)境基礎(chǔ)上實現(xiàn)的，這種狀況至今未從根本上得到改變，而且經(jīng)濟(jì)增長與資源環(huán)境之間的矛盾已經(jīng)成為制約我國經(jīng)濟(jì)長期增長的突出問題。

此外，體制問題、區(qū)域發(fā)展不平衡問題、兩極分化問題等對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙也是十分明顯的。實際上，即使我們能夠在改革中克服這些困難，同時假定世界經(jīng)濟(jì)形勢保持穩(wěn)定，從上面分析中知道，我國的長期經(jīng)濟(jì)增長也就是未來10-50年之間的經(jīng)濟(jì)形勢也并不是很樂觀的，能達(dá)到3%-5%的增長速度就十分驚喜了。

如果我國今后50年保持3%-5%的增長速度，而美國仍然保持約3%的增長速度，那么在經(jīng)濟(jì)總量上趕上美國需要約50年時間，考慮到人口因素，兩者之間的發(fā)展差距仍然巨大；即使經(jīng)過更長時間在人均總量上接近美國（人均收入要超越美國，必須在技術(shù)上超越美國，人均收入差距很大程度上是由技術(shù)差距決定的），也并不意味著中國能夠取代美國在世界上的領(lǐng)導(dǎo)地位，因為其中還存在著技術(shù)差距。

其間，未知的因素將不計其數(shù)，國家間的沉浮變化更是常態(tài)，當(dāng)我們滿懷信心試圖超越領(lǐng)先國家時，存在著更多的試圖取代我國地位的潛在競爭者。而現(xiàn)代國際關(guān)系中，GDP不僅有量的內(nèi)容，更有質(zhì)的規(guī)定，對一國在國際上的絕對與相對地位來說，質(zhì)的作用更大。所以，保持清醒意識與謙和之心，韜光養(yǎng)晦，仍然是我國今后相當(dāng)時期在國際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系中應(yīng)當(dāng)采取的策略。

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（責(zé)任編輯：張琦）