中國中小企業(yè)自生能力培育

盧天琪+張澤卿+薛斌+曹楠

摘要：中國社會經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型為中小企業(yè)發(fā)展提供了廣闊空間，中小企業(yè)良好的運行績效也支撐和推動轉(zhuǎn)型的深入。隨著環(huán)境與條件的變化，中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)選擇及行業(yè)分布錯位及過渡競爭的結(jié)果必然阻礙其可持續(xù)性發(fā)展，也影響著中國社會經(jīng)濟(jì)的未來。本文以近年來中小企業(yè)在工業(yè)中的分布及存在的問題為視角、以“生態(tài)位”為企業(yè)比較優(yōu)勢的確定和發(fā)揮為路徑，來分析中小企業(yè)自生能力培育問題。本文的基本結(jié)論是，中小企業(yè)只有將自身現(xiàn)有及潛在的比較優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）的約束特性高度契合，才能生成自生能力并具備持久的市場競爭力。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè) 比較優(yōu)勢 產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）選擇 自生能力

目前中小企業(yè)一直是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不可或缺的組成部分。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的30年間，中小企業(yè)獲得了前所未有的發(fā)展機(jī)遇。截止2009年，全國工商登記企業(yè)1030萬戶（不含3130萬個體工商戶），按現(xiàn)行中小企業(yè)劃分的標(biāo)準(zhǔn)，中小企業(yè)為1023萬戶，超過了企業(yè)總數(shù)的99%。目前，中小企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)的價值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的60%左右，上繳稅額占國家稅收總額的50%左右，提供了近80%的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位。另外，65%的發(fā)明專利、75%以上的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、80%以上的新產(chǎn)品開發(fā)，都是由中小企業(yè)完成的。與此同時，中小企業(yè)已開始從傳統(tǒng)的采掘業(yè)、一般加工制造、建筑運輸和傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域逐漸轉(zhuǎn)向基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。綜上表明，中小企業(yè)在很大程度上對于轉(zhuǎn)型期中國社會經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和發(fā)展起著中流砥柱的重大意義。

隨著國內(nèi)外發(fā)展環(huán)境及約束條件的變化，尤其是2008年金融危機(jī)后，中小企業(yè)也遇到了諸如國內(nèi)市場結(jié)構(gòu)由賣方轉(zhuǎn)向買方、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、資本短缺，以及國際市場競爭加劇等一系列的挑戰(zhàn)。中小企業(yè)能否獲得市場競爭力及可持續(xù)性發(fā)展，除了依靠國家政策扶持外，更重要的是取決于企業(yè)自生能力的培育與生成。

1 中小企業(yè)的界定及主要特征

雖然中小企業(yè)在不同經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)、地區(qū)、就業(yè)和社會政策上的重要性已被認(rèn)可，但包括歐美一些成熟市場經(jīng)濟(jì)國家在內(nèi)，中小企業(yè)均沒有一個統(tǒng)一的定義。目前，各國基本采用“定量法”與“定性法”來界定中小企業(yè)。定量法是從雇員人數(shù)、資產(chǎn)額以及營業(yè)額三方面來界定中小企業(yè)，定性法則要求中小企業(yè)必須符合獨立所有、自主經(jīng)營與較小的市場份額的定性標(biāo)準(zhǔn)。中國則依據(jù)2003年中央政府四部門聯(lián)合發(fā)布的《中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)暫行規(guī)定》，即以3個主要指標(biāo)（職工人數(shù)、銷售額和資產(chǎn)總額）定義工業(yè)、建筑業(yè)、交通運輸、郵政業(yè)、批發(fā)、零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)等7大行業(yè)中的中小企業(yè)（如表1所示），其它未正式定義的行業(yè)的中小企業(yè)可大致參照此標(biāo)準(zhǔn)。

同其它經(jīng)濟(jì)體相比，中國的中小企業(yè)帶有明顯的社會經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期特征，這主要體現(xiàn)在：

①前期的疏于管理與支持和國家“抓大放小”政策使中小企業(yè)在獲得相當(dāng)大自由經(jīng)營權(quán)的同時，也造成了缺乏包括融資、稅收、行業(yè)進(jìn)退、對外經(jīng)營權(quán)限等相應(yīng)的政策支持的局面，這在一定程度上阻礙了企業(yè)的發(fā)展和壯大。

②投資主體和所有制結(jié)構(gòu)多元化。目前，80%國有小企業(yè)已改制，非國有企業(yè)數(shù)量增加，占比達(dá)85%。這意味著，中國未來既面臨著深化改革國有中小企業(yè)的任務(wù)，也面臨著非國有中小企業(yè)發(fā)展的任務(wù)。

③規(guī)模小，如全國獨立核算小型工業(yè)企業(yè)，平均每戶產(chǎn)值512萬元，資產(chǎn)486萬元，資本金164萬元，分別是大型企業(yè)的1.36%、0.84%和1%。

④生產(chǎn)經(jīng)營行業(yè)分布廣。除少數(shù)國家壟斷行業(yè)和部門外，中小企業(yè)廣布于一、二、三產(chǎn)業(yè)，工業(yè)、商業(yè)、交通運輸、建筑、服務(wù)各行業(yè)。

⑤勞動密集度高、資金有機(jī)構(gòu)成相對較低，①目前的就業(yè)容量和就業(yè)投資彈性均明顯高于大企業(yè)。隨著市場尤其是國內(nèi)市場結(jié)構(gòu)由“賣方”轉(zhuǎn)向“買方”，中小企業(yè)面臨著提高有機(jī)構(gòu)成和科技含量，調(diào)整和深化產(chǎn)業(yè)分布的任務(wù)。

⑥技術(shù)設(shè)備水平低。由于自有資金不足及融資困難，絕大多數(shù)中小企業(yè)設(shè)備和技術(shù)不能及時得到更新，從而影響了企業(yè)的生產(chǎn)能力和市場競爭力。

⑦公司治理水平較低。目前，中小企業(yè)中城鄉(xiāng)集體、城鄉(xiāng)私營及國有改制成分占比大，因而普遍存在著知識技術(shù)水平偏低、管理失范的弊端。

以上既是中小企業(yè)發(fā)展過程中的表征，也是影響其可持續(xù)發(fā)展的主要因素。這其中有的是外因（如國家政策、市場結(jié)構(gòu)、融資環(huán)境等），有的是內(nèi)因（如公司治理、行業(yè)進(jìn)入選擇等）。隨著國家對中小企業(yè)扶持政策的加強(qiáng)，其發(fā)展的外部環(huán)境日益得到改善。②而在所有的內(nèi)因中，企業(yè)的產(chǎn)業(yè)選擇及行業(yè)進(jìn)入無疑是企業(yè)發(fā)展最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。

產(chǎn)業(yè)，是指創(chuàng)造類似的經(jīng)濟(jì)財貨或效用的企業(yè)集合體，屬于中觀范疇。我國以三次產(chǎn)業(yè)分類法將產(chǎn)業(yè)劃分為第一、二、三產(chǎn)業(yè)，對國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行統(tǒng)計。行業(yè)，是將各產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步細(xì)分的結(jié)果。產(chǎn)業(yè)選擇及行業(yè)進(jìn)入即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題，它既受宏觀政策的影響，也是企業(yè)對自身經(jīng)營能力的定位，在很大程度上決定著企業(yè)比較優(yōu)勢的發(fā)揮和自生能力的培育及生成。

2 中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）選擇現(xiàn)狀及問題分析

任何類型企業(yè)的成長與成熟都與其產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）定位密切相關(guān)，而對缺乏綜合經(jīng)營和競爭力的中小企業(yè)而言，正確的產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）定位遠(yuǎn)勝于對產(chǎn)品生產(chǎn)的選擇。

社會經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期中小企業(yè)發(fā)展的初始背景是：國有大中型企業(yè)增長乏力，無法滿足日益擴(kuò)大化和多樣化的市場需求；許多行業(yè)生產(chǎn)處于空洞化的狀態(tài)，集中度和行業(yè)進(jìn)入壁壘較低；③賣方市場結(jié)構(gòu)明顯；地方政府極力追求就業(yè)率及財政收入的提高，鼓勵中小企業(yè)發(fā)展。這些外部因素?zé)o疑為中小企業(yè)的興起和大面積行業(yè)搶灘提供了良好的機(jī)遇。這樣一來，中小企業(yè)不但進(jìn)入了符合自己比較優(yōu)勢的，如紡織、服裝及其它纖維制品制造、塑料制品、食品加工等資本、技術(shù)和規(guī)模要求較低的行業(yè)，也進(jìn)入了資本與技術(shù)密集、規(guī)模要求高及行業(yè)進(jìn)入困難的，如交通設(shè)備制造、石油天然氣開采、石油加工及煉焦等行業(yè)（見表2）④。

表2 中國部分行業(yè)中中小企業(yè)成長狀況endprint

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表中數(shù)據(jù)表明，中小企業(yè)在本應(yīng)進(jìn)入壁壘較高、不具備比較優(yōu)勢且成長相對緩慢的行業(yè)中（表中大于緩慢成長均值96.48%的行業(yè)）卻獲得了較快的發(fā)展；而在適合中小企業(yè)成長的行業(yè)中，企業(yè)的比較優(yōu)勢并沒有完全體現(xiàn)出來（很多行業(yè)中緩慢成長型企業(yè)接近行業(yè)緩慢成長均值96.48%）。這意味著，一方面中國中小企業(yè)行業(yè)選擇存在著一定程度的錯位；另一方面，適合中小企業(yè)成長的行業(yè)中，企業(yè)資源整體配置并不合理。

隨著中國經(jīng)濟(jì)增長方式及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的深入、國內(nèi)市場由賣方向買方的轉(zhuǎn)變及國際市場競爭的加劇，中小企業(yè)行業(yè)選擇錯位及行業(yè)內(nèi)資源配置不合理必然引致：

①在不具備比較優(yōu)勢的行業(yè)中尤其是行業(yè)鏈的高端，中小企業(yè)經(jīng)營的策略，必然是與大企業(yè)爭資源、爭市場，結(jié)果不但浪費社會資源，而且會逐漸失去生存的能力。

②在具備比較優(yōu)勢的行業(yè)中，中小企業(yè)生產(chǎn)及經(jīng)營方式落后、技術(shù)水平較低，許多企業(yè)的產(chǎn)品無法滿足日益多樣化的市場需求，在浪費社會資源的同時，也會逐漸失去生存的能力。

由此可以看出，中小企業(yè)行業(yè)選擇錯位及行業(yè)內(nèi)占位不合理的結(jié)果，是企業(yè)生存與發(fā)展能力的不斷削弱。于是，如何在日益成熟且競爭市場激烈的環(huán)境下培育并保持企業(yè)的自生能力，就成為企業(yè)和社會必須解決的問題。

3 中國中小企業(yè)比較優(yōu)勢與自生能力

“自生能力”是著名中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家林毅夫在探尋“趕超戰(zhàn)略”弊端并解釋“東亞奇跡”時提出的一個經(jīng)典概念。他認(rèn)為，東亞國家和地區(qū)在二戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)成功的基礎(chǔ)，⑤是在要素稟賦比較優(yōu)勢基礎(chǔ)之上生成的自生能力。這一能力的主要載體是一個國家或地區(qū)的企業(yè)。

“自生能力”是指在自由、開放、競爭的市場中，一個正常經(jīng)營管理的企業(yè)，在不需要外力扶持保護(hù)下，即可預(yù)期獲得可以接受的正常利潤的能力。⑥其中，“自由、開放與競爭”是企業(yè)生存與發(fā)展的外部環(huán)境，“正常經(jīng)營管理”是企業(yè)生存與發(fā)展的內(nèi)部條件，而“正常利潤”即市場可以接受的平均利潤，也是企業(yè)運行期待的結(jié)果及衡量企業(yè)生存價值的主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

林毅夫認(rèn)為，一個企業(yè)之所以沒有自生能力，是“政府對這個企業(yè)的技術(shù)、產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的選擇進(jìn)行了干預(yù)”。⑦也就是，企業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)選擇、技術(shù)結(jié)構(gòu)安排及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的確定上，違背了要素稟賦結(jié)構(gòu)的特性即背離了最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，最終只能導(dǎo)致企業(yè)低效運行和破產(chǎn)。

目前，中國中小企業(yè)運行基本上具備了“自由、開放與競爭”的外部環(huán)境，但在生存與發(fā)展的內(nèi)部條件方面仍然存在相當(dāng)程度的偏差。這集中表現(xiàn)在，中小企業(yè)的企業(yè)管理還不具備現(xiàn)代公司治理的模式，⑧政府缺乏正確的產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，從而使相當(dāng)數(shù)量的中小企業(yè)在“賣方市場”的誘使下違背了要素稟賦結(jié)構(gòu)的特性即背離了最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，大量分布于缺乏比較優(yōu)勢的行業(yè)中，無疑這直接制約著企業(yè)自生能力的培育與生成。

雖然自生能力著眼于企業(yè)，比較優(yōu)勢著眼于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，但只有將兩者動態(tài)結(jié)合才能分析并培育企業(yè)的自生能力。上世紀(jì)90年代，哈佛大學(xué)管理學(xué)學(xué)者邁克爾·波特在其“競爭優(yōu)勢理論”中也創(chuàng)立了“結(jié)構(gòu)——行為——績效”這一范式，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定了產(chǎn)業(yè)內(nèi)的競爭狀態(tài)，并決定了企業(yè)的行為及其戰(zhàn)略，從而最終決定了企業(yè)的績效。⑨

3.1 中小企業(yè)的行業(yè)整體優(yōu)勢分布

2001年至2010年中國三大產(chǎn)業(yè)在GDP中的占比分別是，第一產(chǎn)業(yè)由14.4%到10.2%，第二產(chǎn)業(yè)由45.1%升至46.9%，第三產(chǎn)業(yè)由40.5%升至42.9%。由此可見，在中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入工業(yè)化快速發(fā)展時期，第一產(chǎn)業(yè)的作用在逐漸減弱，第二、三產(chǎn)業(yè)在整個國民生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)中占據(jù)著越來越重要的地位、具有絕對的優(yōu)勢，其增長與發(fā)展不但影響著國民財富的總量，也決定著國家創(chuàng)新與競爭能力的形成。因此，中小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)定位應(yīng)面向第二、三產(chǎn)業(yè)。

鑒于中小企業(yè)行業(yè)錯位分布的事實，比較第二、三產(chǎn)業(yè)的行業(yè)進(jìn)入壁壘及中小企業(yè)所具備的資本、管理、技術(shù)等方面的優(yōu)勢，其在第三產(chǎn)業(yè)或第二產(chǎn)業(yè)的部分行業(yè)上優(yōu)勢更為明顯。因為，以重型制造、黑色金屬冶煉、煙草加工等為主的第二產(chǎn)業(yè)多屬于資本密集或內(nèi)部競爭過度的行業(yè)，行業(yè)內(nèi)大企業(yè)競爭激烈，并不適合中小企業(yè)。而屬于技術(shù)或勞動密集的輕型制造、服裝、儀器儀表等行業(yè)，行業(yè)內(nèi)規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征弱甚至不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)更適合中小企業(yè)優(yōu)勢的發(fā)揮、發(fā)展空間巨大。

自1980年代以來，第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)的各行業(yè)與各類型企業(yè)，尤其是中小企業(yè)均處于良好的互動狀態(tài)。一方面是企業(yè)金融業(yè)的增長速度在2000年以前，基本上是下降的，2005年后開始大幅度回升。2007年高達(dá)30.4%，2008年受金融危機(jī)的影響突降至14.0%，其產(chǎn)值在第三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值中的比例2005年后開始上升；一方面是各行業(yè)增速和在第三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值中占比的穩(wěn)步提高。其中，金融、交通運輸、倉儲和郵政等行業(yè)的增速2000年為8.6%，2005到2007均在11%以上；其行業(yè)產(chǎn)值占比大體呈下降的態(tài)勢。批發(fā)和零售業(yè)的增速處于下降狀態(tài)，2005后開始回升；其產(chǎn)值占比自2000年保持在20%左右。金融業(yè)的增速在2000年以前是下降的，2005年后開始大幅度回升，2007年達(dá)30.4%，2008年受金融危機(jī)的影響突降至14.0%，其產(chǎn)值占比自2005年上升。

總體上看，我國第二、三產(chǎn)業(yè)尤其是第三產(chǎn)業(yè)，將在金融危機(jī)后面臨著因勞動力成本上升、國內(nèi)國際市場競爭激烈、產(chǎn)品市場個性化提高而升級的現(xiàn)實，這也是對處于成長期的中小企業(yè)提出的挑戰(zhàn)。

3.2 中小企業(yè)行業(yè)優(yōu)勢發(fā)揮即自生能力形成的路徑

適時選擇進(jìn)入經(jīng)濟(jì)具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)區(qū)段，是包括中小企業(yè)在內(nèi)的所有企業(yè)發(fā)揮自身優(yōu)勢的必要條件，這樣才能使企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品或所提供的服務(wù)具有競爭力，才能培育具有可持續(xù)性的自生能力。

與成熟經(jīng)濟(jì)體相比，處于社會經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的中國中小企業(yè)比較優(yōu)勢發(fā)揮的路徑更加多樣化即其“生態(tài)空間”更廣。⑩endprint

①在大企業(yè)廣布的第二產(chǎn)業(yè)中，出于成本、規(guī)模及風(fēng)險的考慮，大企業(yè)會放棄生產(chǎn)規(guī)模小、產(chǎn)品專用性強(qiáng)、批量不大且存在信譽(yù)分險的市場。中小企業(yè)可憑借自身生產(chǎn)經(jīng)營靈活的特點，利用差異化優(yōu)勢或市場補(bǔ)缺戰(zhàn)略，與行業(yè)內(nèi)大企業(yè)結(jié)成產(chǎn)品或技術(shù)的合作關(guān)系，從而在“自然小生位”上獲得生命力。

中小企業(yè)在不具備比較優(yōu)勢第二產(chǎn)業(yè)或行業(yè)即非“自然小生位”上的分布，是“短缺經(jīng)濟(jì)”和“賣方市場”使然，并不具有可持續(xù)性。

②一般情況下，由大企業(yè)研發(fā)、推廣的產(chǎn)品，除非能夠適應(yīng)市場而進(jìn)行及時更新?lián)Q代，否則，就會在該產(chǎn)品或該類產(chǎn)品的市場供給上出現(xiàn)一個“空白期”。中小企業(yè)可以依靠自身熟知市場、對已成熟成品技術(shù)的模仿能力進(jìn)行生產(chǎn)，填補(bǔ)這個空白期。

③一個成熟經(jīng)濟(jì)體內(nèi)不同規(guī)模企業(yè)關(guān)系的主流模式應(yīng)是“互補(bǔ)”基礎(chǔ)上的競爭。大企業(yè)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前提，是進(jìn)行有效的分工即與中小企業(yè)分工協(xié)作，甚至在一定領(lǐng)域依賴中小企業(yè)，這是中小企業(yè)借助“互補(bǔ)小生位”來發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢而形成自生能力。

④雖然中小企業(yè)不具備大規(guī)模研發(fā)的能力，但仍可以依靠獨特的技術(shù)、生產(chǎn)工藝，使自己的產(chǎn)品在性質(zhì)、結(jié)構(gòu)、用途上有別于大企業(yè)的產(chǎn)品，從而開拓新的細(xì)分市場。

鑒于新技術(shù)及新工藝對企業(yè)生命力無法替代的決定作用，政府在近幾年從政策環(huán)境、財稅等多方面為中小企業(yè)的發(fā)展?fàn)I造有利的環(huán)境，希望中小企業(yè)優(yōu)化自己的生產(chǎn)要素，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以“專、精、特、新”在市場中的定位。

⑤作為一個處于工業(yè)化進(jìn)程中的發(fā)展中大國，國內(nèi)存在著巨大的潛在市場，中小企業(yè)可以憑借對市場的敏銳反應(yīng)，憑借自身的優(yōu)勢去發(fā)現(xiàn)并占有尚未開發(fā)的市場。

⑥服務(wù)業(yè)是中小企業(yè)比較優(yōu)勢所在，也是其容易培育和形成自生能力的行業(yè)，但現(xiàn)代社會的服務(wù)業(yè)對中小企業(yè)提出了有別于傳統(tǒng)社會的挑戰(zhàn)。因而，企業(yè)只有適應(yīng)這一變化，才能培育出新的自生能力。

當(dāng)然，中小企業(yè)自生能力培育并最終形成是綜合力量作用的結(jié)果，但前提是企業(yè)要確定并發(fā)揮自身在不同行業(yè)上的比較優(yōu)勢。

4 基本結(jié)論

中小企業(yè)是我國經(jīng)濟(jì)不可或缺的基礎(chǔ)，是社會經(jīng)濟(jì)中最活躍的微觀因素之一，吸納大量就業(yè)并創(chuàng)造著巨大財富，其整體生命能力直接決定著中國社會經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運行。中小企業(yè)只有適時選擇進(jìn)入經(jīng)濟(jì)具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)區(qū)段，完成正確的產(chǎn)業(yè)定位與行業(yè)選擇才能培育并形成自生能力。

注釋：

①據(jù)統(tǒng)計，目前中國大、中、小型企業(yè)資金有機(jī)構(gòu)成比為1.83：1.23：1，資金就業(yè)率比為0.48：0.66：1

②2009年9月，中國國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》，國家相關(guān)部門也陸續(xù)出臺了17個配套文件和辦法，中小企業(yè)發(fā)展的政策合力正在形成。

③“行業(yè)集中度CRn”是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家J.S.Bain對美國產(chǎn)業(yè)進(jìn)行競爭或壟斷類型判別時率先使用的指標(biāo)，它指規(guī)模最大的幾家企業(yè)的有關(guān)數(shù)據(jù)（銷售額、職工數(shù)、資產(chǎn)總額等）占整個市場或行業(yè)的份額，其中n一般取4或8。若CR8<40%-50%。在2001年前，中國工業(yè)大部分行業(yè)的市場集中度基本低于40%。

④李庚寅：《中國中小企業(yè)行業(yè)分布實證研究》，國家自然科學(xué)基金重點項目《我國中小企業(yè)與支持系統(tǒng)研究》（批準(zhǔn)號79930400）的部分研究成果。

⑤指日本和“亞洲四小龍”。

⑥林毅夫：《中國經(jīng)濟(jì)專題》，北京，北京大學(xué)出版社，2008年，第112頁。

⑦同上。

⑧王韶山：《淺析我國中小企業(yè)的公司治理》，http：//theory.southcn.com/c/2010-04/22/content-112946.

⑨Poter M.E.，Competitive Advantage of Nations，New York：Free Press，1990.

⑩中小企業(yè)“生態(tài)空間”，是美國現(xiàn)代管理學(xué)之父Perdinand Drucker（1909-2005）在其1973年出版的巨著中提出的概念。他認(rèn)為，企業(yè)的成功依賴于它在一個小的生態(tài)領(lǐng)域中的有效地位即“小生位”?！靶∩弧笔侵行∑髽I(yè)選擇經(jīng)營領(lǐng)域的原則，是利用自身優(yōu)勢的捷徑。按形成機(jī)理，“小生位”分為“自然、空白、互補(bǔ)、專知、潛在和服務(wù)”6類。

參考文獻(xiàn)：

[1]鄭春容.中小企業(yè)：德國社會市場經(jīng)濟(jì)的支柱[M].上海：上海財經(jīng)大學(xué)出版社，2003.

[2]孫發(fā)平，馬震，王東宏.論中小企業(yè)的比較優(yōu)勢及其戰(zhàn)略選擇[J].中央財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2005（11）：47-50.

[3]張毅.營造中小企業(yè)發(fā)展的良好外部環(huán)境[J].中國經(jīng)濟(jì)評論，2007（1）：67-69.

[4]白林.中外中小企業(yè)界定與發(fā)展模式的比較[J].經(jīng)濟(jì)社會體制比較，2008（2）：159-163.

[5]浦祖生.企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)的效率、交易風(fēng)險及治理機(jī)制研究——基于中小企業(yè)與大企業(yè)關(guān)系的視角[J].經(jīng)濟(jì)社會體制比較，2008（5）：186-189.

①在大企業(yè)廣布的第二產(chǎn)業(yè)中，出于成本、規(guī)模及風(fēng)險的考慮，大企業(yè)會放棄生產(chǎn)規(guī)模小、產(chǎn)品專用性強(qiáng)、批量不大且存在信譽(yù)分險的市場。中小企業(yè)可憑借自身生產(chǎn)經(jīng)營靈活的特點，利用差異化優(yōu)勢或市場補(bǔ)缺戰(zhàn)略，與行業(yè)內(nèi)大企業(yè)結(jié)成產(chǎn)品或技術(shù)的合作關(guān)系，從而在“自然小生位”上獲得生命力。

中小企業(yè)在不具備比較優(yōu)勢第二產(chǎn)業(yè)或行業(yè)即非“自然小生位”上的分布，是“短缺經(jīng)濟(jì)”和“賣方市場”使然，并不具有可持續(xù)性。

②一般情況下，由大企業(yè)研發(fā)、推廣的產(chǎn)品，除非能夠適應(yīng)市場而進(jìn)行及時更新?lián)Q代，否則，就會在該產(chǎn)品或該類產(chǎn)品的市場供給上出現(xiàn)一個“空白期”。中小企業(yè)可以依靠自身熟知市場、對已成熟成品技術(shù)的模仿能力進(jìn)行生產(chǎn)，填補(bǔ)這個空白期。

③一個成熟經(jīng)濟(jì)體內(nèi)不同規(guī)模企業(yè)關(guān)系的主流模式應(yīng)是“互補(bǔ)”基礎(chǔ)上的競爭。大企業(yè)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前提，是進(jìn)行有效的分工即與中小企業(yè)分工協(xié)作，甚至在一定領(lǐng)域依賴中小企業(yè)，這是中小企業(yè)借助“互補(bǔ)小生位”來發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢而形成自生能力。

④雖然中小企業(yè)不具備大規(guī)模研發(fā)的能力，但仍可以依靠獨特的技術(shù)、生產(chǎn)工藝，使自己的產(chǎn)品在性質(zhì)、結(jié)構(gòu)、用途上有別于大企業(yè)的產(chǎn)品，從而開拓新的細(xì)分市場。

鑒于新技術(shù)及新工藝對企業(yè)生命力無法替代的決定作用，政府在近幾年從政策環(huán)境、財稅等多方面為中小企業(yè)的發(fā)展?fàn)I造有利的環(huán)境，希望中小企業(yè)優(yōu)化自己的生產(chǎn)要素，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以“專、精、特、新”在市場中的定位。

⑤作為一個處于工業(yè)化進(jìn)程中的發(fā)展中大國，國內(nèi)存在著巨大的潛在市場，中小企業(yè)可以憑借對市場的敏銳反應(yīng)，憑借自身的優(yōu)勢去發(fā)現(xiàn)并占有尚未開發(fā)的市場。

⑥服務(wù)業(yè)是中小企業(yè)比較優(yōu)勢所在，也是其容易培育和形成自生能力的行業(yè)，但現(xiàn)代社會的服務(wù)業(yè)對中小企業(yè)提出了有別于傳統(tǒng)社會的挑戰(zhàn)。因而，企業(yè)只有適應(yīng)這一變化，才能培育出新的自生能力。

當(dāng)然，中小企業(yè)自生能力培育并最終形成是綜合力量作用的結(jié)果，但前提是企業(yè)要確定并發(fā)揮自身在不同行業(yè)上的比較優(yōu)勢。

4 基本結(jié)論

中小企業(yè)是我國經(jīng)濟(jì)不可或缺的基礎(chǔ)，是社會經(jīng)濟(jì)中最活躍的微觀因素之一，吸納大量就業(yè)并創(chuàng)造著巨大財富，其整體生命能力直接決定著中國社會經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運行。中小企業(yè)只有適時選擇進(jìn)入經(jīng)濟(jì)具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)區(qū)段，完成正確的產(chǎn)業(yè)定位與行業(yè)選擇才能培育并形成自生能力。

注釋：

①據(jù)統(tǒng)計，目前中國大、中、小型企業(yè)資金有機(jī)構(gòu)成比為1.83：1.23：1，資金就業(yè)率比為0.48：0.66：1

②2009年9月，中國國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》，國家相關(guān)部門也陸續(xù)出臺了17個配套文件和辦法，中小企業(yè)發(fā)展的政策合力正在形成。

③“行業(yè)集中度CRn”是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家J.S.Bain對美國產(chǎn)業(yè)進(jìn)行競爭或壟斷類型判別時率先使用的指標(biāo)，它指規(guī)模最大的幾家企業(yè)的有關(guān)數(shù)據(jù)（銷售額、職工數(shù)、資產(chǎn)總額等）占整個市場或行業(yè)的份額，其中n一般取4或8。若CR8<40%-50%。在2001年前，中國工業(yè)大部分行業(yè)的市場集中度基本低于40%。

④李庚寅：《中國中小企業(yè)行業(yè)分布實證研究》，國家自然科學(xué)基金重點項目《我國中小企業(yè)與支持系統(tǒng)研究》（批準(zhǔn)號79930400）的部分研究成果。

⑤指日本和“亞洲四小龍”。

⑥林毅夫：《中國經(jīng)濟(jì)專題》，北京，北京大學(xué)出版社，2008年，第112頁。

⑦同上。

⑧王韶山：《淺析我國中小企業(yè)的公司治理》，http：//theory.southcn.com/c/2010-04/22/content-112946.

⑨Poter M.E.，Competitive Advantage of Nations，New York：Free Press，1990.

⑩中小企業(yè)“生態(tài)空間”，是美國現(xiàn)代管理學(xué)之父Perdinand Drucker（1909-2005）在其1973年出版的巨著中提出的概念。他認(rèn)為，企業(yè)的成功依賴于它在一個小的生態(tài)領(lǐng)域中的有效地位即“小生位”?！靶∩弧笔侵行∑髽I(yè)選擇經(jīng)營領(lǐng)域的原則，是利用自身優(yōu)勢的捷徑。按形成機(jī)理，“小生位”分為“自然、空白、互補(bǔ)、專知、潛在和服務(wù)”6類。

參考文獻(xiàn)：

[1]鄭春容.中小企業(yè)：德國社會市場經(jīng)濟(jì)的支柱[M].上海：上海財經(jīng)大學(xué)出版社，2003.

[2]孫發(fā)平，馬震，王東宏.論中小企業(yè)的比較優(yōu)勢及其戰(zhàn)略選擇[J].中央財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2005（11）：47-50.

[3]張毅.營造中小企業(yè)發(fā)展的良好外部環(huán)境[J].中國經(jīng)濟(jì)評論，2007（1）：67-69.

[4]白林.中外中小企業(yè)界定與發(fā)展模式的比較[J].經(jīng)濟(jì)社會體制比較，2008（2）：159-163.

[5]浦祖生.企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)的效率、交易風(fēng)險及治理機(jī)制研究——基于中小企業(yè)與大企業(yè)關(guān)系的視角[J].經(jīng)濟(jì)社會體制比較，2008（5）：186-189.

①在大企業(yè)廣布的第二產(chǎn)業(yè)中，出于成本、規(guī)模及風(fēng)險的考慮，大企業(yè)會放棄生產(chǎn)規(guī)模小、產(chǎn)品專用性強(qiáng)、批量不大且存在信譽(yù)分險的市場。中小企業(yè)可憑借自身生產(chǎn)經(jīng)營靈活的特點，利用差異化優(yōu)勢或市場補(bǔ)缺戰(zhàn)略，與行業(yè)內(nèi)大企業(yè)結(jié)成產(chǎn)品或技術(shù)的合作關(guān)系，從而在“自然小生位”上獲得生命力。

中小企業(yè)在不具備比較優(yōu)勢第二產(chǎn)業(yè)或行業(yè)即非“自然小生位”上的分布，是“短缺經(jīng)濟(jì)”和“賣方市場”使然，并不具有可持續(xù)性。

②一般情況下，由大企業(yè)研發(fā)、推廣的產(chǎn)品，除非能夠適應(yīng)市場而進(jìn)行及時更新?lián)Q代，否則，就會在該產(chǎn)品或該類產(chǎn)品的市場供給上出現(xiàn)一個“空白期”。中小企業(yè)可以依靠自身熟知市場、對已成熟成品技術(shù)的模仿能力進(jìn)行生產(chǎn)，填補(bǔ)這個空白期。

③一個成熟經(jīng)濟(jì)體內(nèi)不同規(guī)模企業(yè)關(guān)系的主流模式應(yīng)是“互補(bǔ)”基礎(chǔ)上的競爭。大企業(yè)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前提，是進(jìn)行有效的分工即與中小企業(yè)分工協(xié)作，甚至在一定領(lǐng)域依賴中小企業(yè)，這是中小企業(yè)借助“互補(bǔ)小生位”來發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢而形成自生能力。

④雖然中小企業(yè)不具備大規(guī)模研發(fā)的能力，但仍可以依靠獨特的技術(shù)、生產(chǎn)工藝，使自己的產(chǎn)品在性質(zhì)、結(jié)構(gòu)、用途上有別于大企業(yè)的產(chǎn)品，從而開拓新的細(xì)分市場。

鑒于新技術(shù)及新工藝對企業(yè)生命力無法替代的決定作用，政府在近幾年從政策環(huán)境、財稅等多方面為中小企業(yè)的發(fā)展?fàn)I造有利的環(huán)境，希望中小企業(yè)優(yōu)化自己的生產(chǎn)要素，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以“專、精、特、新”在市場中的定位。

⑤作為一個處于工業(yè)化進(jìn)程中的發(fā)展中大國，國內(nèi)存在著巨大的潛在市場，中小企業(yè)可以憑借對市場的敏銳反應(yīng)，憑借自身的優(yōu)勢去發(fā)現(xiàn)并占有尚未開發(fā)的市場。

⑥服務(wù)業(yè)是中小企業(yè)比較優(yōu)勢所在，也是其容易培育和形成自生能力的行業(yè)，但現(xiàn)代社會的服務(wù)業(yè)對中小企業(yè)提出了有別于傳統(tǒng)社會的挑戰(zhàn)。因而，企業(yè)只有適應(yīng)這一變化，才能培育出新的自生能力。

當(dāng)然，中小企業(yè)自生能力培育并最終形成是綜合力量作用的結(jié)果，但前提是企業(yè)要確定并發(fā)揮自身在不同行業(yè)上的比較優(yōu)勢。

4 基本結(jié)論

中小企業(yè)是我國經(jīng)濟(jì)不可或缺的基礎(chǔ)，是社會經(jīng)濟(jì)中最活躍的微觀因素之一，吸納大量就業(yè)并創(chuàng)造著巨大財富，其整體生命能力直接決定著中國社會經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運行。中小企業(yè)只有適時選擇進(jìn)入經(jīng)濟(jì)具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)區(qū)段，完成正確的產(chǎn)業(yè)定位與行業(yè)選擇才能培育并形成自生能力。

注釋：

①據(jù)統(tǒng)計，目前中國大、中、小型企業(yè)資金有機(jī)構(gòu)成比為1.83：1.23：1，資金就業(yè)率比為0.48：0.66：1

②2009年9月，中國國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》，國家相關(guān)部門也陸續(xù)出臺了17個配套文件和辦法，中小企業(yè)發(fā)展的政策合力正在形成。

③“行業(yè)集中度CRn”是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家J.S.Bain對美國產(chǎn)業(yè)進(jìn)行競爭或壟斷類型判別時率先使用的指標(biāo)，它指規(guī)模最大的幾家企業(yè)的有關(guān)數(shù)據(jù)（銷售額、職工數(shù)、資產(chǎn)總額等）占整個市場或行業(yè)的份額，其中n一般取4或8。若CR8<40%-50%。在2001年前，中國工業(yè)大部分行業(yè)的市場集中度基本低于40%。

④李庚寅：《中國中小企業(yè)行業(yè)分布實證研究》，國家自然科學(xué)基金重點項目《我國中小企業(yè)與支持系統(tǒng)研究》（批準(zhǔn)號79930400）的部分研究成果。

⑤指日本和“亞洲四小龍”。

⑥林毅夫：《中國經(jīng)濟(jì)專題》，北京，北京大學(xué)出版社，2008年，第112頁。

⑦同上。

⑧王韶山：《淺析我國中小企業(yè)的公司治理》，http：//theory.southcn.com/c/2010-04/22/content-112946.

⑨Poter M.E.，Competitive Advantage of Nations，New York：Free Press，1990.

⑩中小企業(yè)“生態(tài)空間”，是美國現(xiàn)代管理學(xué)之父Perdinand Drucker（1909-2005）在其1973年出版的巨著中提出的概念。他認(rèn)為，企業(yè)的成功依賴于它在一個小的生態(tài)領(lǐng)域中的有效地位即“小生位”?！靶∩弧笔侵行∑髽I(yè)選擇經(jīng)營領(lǐng)域的原則，是利用自身優(yōu)勢的捷徑。按形成機(jī)理，“小生位”分為“自然、空白、互補(bǔ)、專知、潛在和服務(wù)”6類。

參考文獻(xiàn)：

[1]鄭春容.中小企業(yè)：德國社會市場經(jīng)濟(jì)的支柱[M].上海：上海財經(jīng)大學(xué)出版社，2003.

[2]孫發(fā)平，馬震，王東宏.論中小企業(yè)的比較優(yōu)勢及其戰(zhàn)略選擇[J].中央財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2005（11）：47-50.

[3]張毅.營造中小企業(yè)發(fā)展的良好外部環(huán)境[J].中國經(jīng)濟(jì)評論，2007（1）：67-69.

[4]白林.中外中小企業(yè)界定與發(fā)展模式的比較[J].經(jīng)濟(jì)社會體制比較，2008（2）：159-163.

[5]浦祖生.企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)的效率、交易風(fēng)險及治理機(jī)制研究——基于中小企業(yè)與大企業(yè)關(guān)系的視角[J].經(jīng)濟(jì)社會體制比較，2008（5）：186-189.