查爾斯?J?希奇國防經濟思想研究

王彥吾　葛樂樂

摘 要：希奇的國防經濟論在國防經濟思想史中占有重要地位，涉及國防經濟潛力、國防財力、國防經濟效益、軍事聯(lián)盟經濟學以及核時代的戰(zhàn)爭動員等內容。本文著重從國防問題的經濟角度、國防資源約束、國防資源使用效率以及軍事研發(fā)、后勤、經濟戰(zhàn)與動員等方面對希奇的思想進行簡要闡述。

關鍵詞：希奇；國防經濟；思想

希奇認為，所有軍事問題都包含著經濟的側面，即如何有效地分配和使用資源。對于經濟因素的理解和解釋，廣義來說指的是同軍事力量參照的一個國家的經濟實力。狹義來說僅指預算對軍事力量的約束。例如，基辛格博士比較美國的軍事戰(zhàn)略所受到的“理念的”、“技術的”和“財政的”影響后得出結論說，財政和技術兩方面的影響巨大，造成軍事理念的犧牲。鮑德溫也指出在西方費用考慮對于防務設計的影響，比軍事邏輯更具有決定性作用。從經濟學的角度來講，國家的安全取決于以下三個方面：國家目前和將來可支配的資源數(shù)量；這些資源用于國家安全目的的比例；分配給國家安全方面的資源的使用效率。

希奇所研究的是最廣義的經濟學，并不像某些國防經濟學者只研究某類型的活動而不涉及其他方面，或只是從預算編制的傳統(tǒng)角度來看問題。希奇認為，真正講求經濟性永遠意味著：在任何情況下和一切活動中，總是要設法最有效地利用可支配資源。

一、國防問題的經濟角度

經濟和效率是看待同一問題的兩種方法。對于軍工制造商或軍事將領面臨的是固定的預算，而又企圖最大限度地增加產出或達到目的，則他們所面臨的就是高效率地利用資源問題。但若生產指標或其他目的是固定的，則就成了經費縮減的優(yōu)化問題。這兩種問題在邏輯上是等價的，在一定預算下能最大限度地達到目的的選擇，也是能以最小的費用達到同一目的的最優(yōu)選擇。因此，希奇認為，那些關心費用優(yōu)化的預算編制部門與關心效率優(yōu)化的軍事部門之間，實際上并不存在利益沖突。因此，像前文基辛格和鮑德溫所指的那樣，認為經濟因素必然和戰(zhàn)略、理念和技術諸方面的考慮相矛盾，而且在調和時必須不能太過于看重經濟因素的看法容易產生誤導作用。誠然，在決定軍事預算大小時國防和其他必要用途之間確實存在著矛盾，此時講求經濟性涉及決定犧牲多少其他東西來加強軍事實力的問題。但在決定如何使用軍事預算問題上，卻不存在這種矛盾。戰(zhàn)略、技術和經濟不是各占適當比重的三個獨立“單項”，而是同一個問題中三種互相依賴的因素。戰(zhàn)略是使預算或資源達到軍事目的的方式。技術條件決定了有可能采取的戰(zhàn)略。經濟問題則是選擇最有效率的戰(zhàn)略。

二、可用于國防的資源

資源約束是經濟學研究要面對的首要問題。對于一切選擇問題，都需要考慮力圖從現(xiàn)有的條件中得到最大的好處。換句話說，就是盡量利用現(xiàn)有的資源，以使它們能最大限度地發(fā)揮經濟學研究中的效用。同軍事需求相比，資源總是有限的。對國防的經濟性考慮，正是要在這些約束下盡可能地取得完滿的結果。

（一）具體約束與一般約束

在估計一個國家的實力和決定國防活動的規(guī)模時，如果要使限制條件起到最有意義的作用，該如何表示？希奇認為，限制條件應以預定的具體供應項目來表示，例如按熟練程度和年齡分類的人力，鋁礦石和與稀土的噸數(shù)等。我們把這類個別供應項目稱為“具體約束”。同時，希奇也認為，資源限制有時應該以預定可以支出的金錢來表示，這個數(shù)目使總的活動受到限制，但并不限制可以利用的具體資源的多寡。把這種總的限制稱為“一般約束”。那么，在不同的情況下應該以哪種形式來表示約束呢？對于外界強加的實際限制，哪種反映的更為準確？

在某些問題中，約束無疑應以具體產品的明確數(shù)量來表示。例如，對于一只將要進行海戰(zhàn)的航母戰(zhàn)斗群的司令官來說，必須竭力從他所能支配的特殊資源項目中謀求最大的結果。對于這種不能夠將基本資源從生產項目之間任意劃撥的情況，希奇認為，數(shù)量有限的各種具體資源，才是真正地限制，應該以具體約束的形式來表示。這時，研究此類問題的方法可以采用運籌學等分析工具，將具體的資源約束置于規(guī)劃問題之后，以求得最優(yōu)的解決方法。

在另一些問題中，具體資源的供應并不是固定的。在這種情況下，再用具體約束來表示限制就不恰當了。當面對的問題為整個海軍在下一年要購置多少設備的問題為例。雖然仍然會遇到具體的約束問題，如航空母艦的建造數(shù)目，但是主要約束將是預算。在這一預算范圍內，實際上將可能獲得許多項數(shù)量可以變動的資源，如增加作戰(zhàn)訓練和增購電子設備、增加裝備和增加人員等可以互相替代的對具體約束的靈活選擇，從更高的高度增加了未來具體約束的可能性。

可見，只要不是在較短的時間內急需解決的問題，一個國家通常能夠以犧牲其他項目的方法來獲得某一項資源。只要時間和技術容許進行調整，國家就不會受到某資源的固定供應量的限制。因此真正的約束，是極其復雜和難以衡量的，它包括一個國家的所有國防科技基礎。如技術狀態(tài)與工藝、人才和技術儲備、各種推動和促進力量、資本和人力的供應等之和。希奇認為，這個總額可以是國民收入，也可以是國民生產總值的總體約束。

（二）國民生產總值：國家能夠支配資源用于國防的根本約束

希奇認為，真正的基本資源不僅包括資本和人力的供應，還包括制度安排和最新技術。這些因素都是人們在設法估計未來的國民生產總值或構想可能增加國民生產總值的政策時應該考慮的基本決定因素。

就預算編制中預算第一還是需求第一、是按計劃預算還是項目預算的爭論中。希奇得出這樣的結論：在決定國防預算的規(guī)模時，應該將其分為若干大計劃，分別考察其增減；應該充分注意計劃的定義，以便能夠據(jù)以做出全面的判斷。對于具體的項目也要注意，使其有助于決定完成計劃的效率。

三、國防資源的使用效率

國防資源的有效分配和利用之所以是國防經濟領域的核心問題，是由于與私人領域不同，國防領域不具有自身提高效率的內在機制。在政府內部，既沒有能夠為提高效率指明方向的價格機制，又缺乏競爭力量促使政府各部門以最低代價履行職責。在利益驅動和破產的壓力下，私營企業(yè)都不斷追求有利可圖的革新和有效的治理方法。相比之下，政府中就不存在這樣的動力。官員的晉升或加薪是不以利潤為轉移的。在大多數(shù)情況下，衡量效率的客觀標準是不容易確定的。即使有客觀標準，也沒用強烈的激勵因素去促成政府主導的國防部門追求革新和有效的治理方法。因此即使選擇了沒有效能的政策，所受損失對選擇者也并無影響，這便導致了這類組織的“帕金森定律”、個人主義和官員們的不注重經濟的偏向仍有較大的存身之地。

希奇認為，對于淘汰這類臃腫的政府部門來說，自然選擇即使起作用也是軟弱無力的?，F(xiàn)行體制中既不存在足以揭示以最低代價完成公共職責的價格體系，又不存在任何能夠激勵或迫使政府采取這種方法的力量。針對這類問題，希奇提出三個原則性的解決途徑：

一、改進政府內部的制度安排以提高效率，改進預算辦法和會計制度，努力強化激勵作用并改組決策機構。二、依靠系統(tǒng)數(shù)量分析以確定各種最有效的分配方法和工作方法。三、軍事決策不論是否包括預算分配，都包括經濟決定這個重要方面。若所設決策問題不當，若不正確選擇用來進行相互比較的各種解決辦法，若不使用經濟標準從中選擇最有效的解決辦法，軍事力量和國家將會受到損失。

就制度安排而言，希奇認為，私人經濟主要依靠制度安排來提高效率。而且企業(yè)家的自發(fā)趨利行為，會使生產領域趨向于更強有力的高效局面，而這一高效局面的實現(xiàn)需要一定的政策環(huán)境。因此，政府為了提高自由企業(yè)經濟的效率，應該適當?shù)刂铝τ谔峁┻m當?shù)恼攮h(huán)境和改善制度環(huán)境，而不是自己作為主體來尋求分配、產生和經營方法的高效解法。

關于系統(tǒng)的定量分析，希奇認為，其對于軍事決策的作用，要遠比私營經濟領域更重要。私營企業(yè)可以通過競爭和自然淘汰的途徑來提高效率，盡管形式千差萬別，但效果總是有保證的。但在政府中就不存在這種途徑，因此政府部門必須有意識地選擇有效的技術和政策，因為很多問題的有關因素錯綜復雜，單靠直覺無法權衡輕重做出有效的決定。希奇指出，健全的分析不僅有助于發(fā)現(xiàn)有效的行動方針，還能強化激勵；這種分析的存在，加以各部門之間的競爭，可以讓做出不經濟的決策的人為之付出更多代價；健全的分析和部門間的相互競爭，會促進各個部門制定更有效的政策。

對于軍事決策來說，由于軍用產品與勞務的價值本身就不是由市場機制決定的。因此必須預料到任何部門的各種措施都無法發(fā)現(xiàn)最優(yōu)體制，在理論不完備的情況下，應該通過務實的行動來對目前的制度安排進行漸進的改進。

在給出上述問題具體政策建議的同時，希奇還提出應進一步考量國防經濟因素分析的標準問題，提出了面對不可比因素、不確定性時的應付策略，而且提出要從經濟學中的貼現(xiàn)率出發(fā)，來考慮投入產出的分析。

四、軍事研發(fā)、后勤、經濟戰(zhàn)與動員

（一）軍事研發(fā)。軍事技術的進步具有決定性意義，當今世界，技術競賽中的優(yōu)勢，并不能成為安全的保障，重要的是把技術用于實戰(zhàn)裝備，并巧妙而機智地加以部署和運用。由于科學技術上的發(fā)現(xiàn)都迅速成為各國科學界的共同財富。若一個國家的民用經濟利用研究成果提高了生產率，即使其他國家競相效仿，它仍將從生成率的提高中不斷獲益。一般來說，當一國因一項新的科學理念而領先時，必須認為對手也會因此受益。

對于一項成功的軍事開發(fā)，盡管最多只有幾年的純收益，但領先數(shù)年的優(yōu)勢，仍具有決定性意義。希奇認為，軍事研究開發(fā)上的領先不僅僅只使一國在時間上占有優(yōu)勢，而是足以防止或“打贏”一場戰(zhàn)爭，對于采取戰(zhàn)略防御的國家，領先時避免失敗所必須的條件。

（二）后勤研究。希奇提出，為了預測備選的各種方針和方案的后果，可以使用模擬研究。不管用什么辦法，都必須用經濟標準來考察各種選擇，應該把這些選擇看作是在各種約束條件下的最大化問題，即利用有限資源獲得最大能力的問題。

（三）經濟戰(zhàn)和援助。經濟戰(zhàn)的目的在于破壞敵人進行經濟動員或生產軍品的能力。經濟戰(zhàn)可以成為談判中的一項籌碼，可以表達不滿的態(tài)度，通過經濟戰(zhàn)和援助來鼓動盟邦和本國人民，或者在中立國家中爭取友誼。

在某種意義上，保有進行經濟戰(zhàn)的能力同保有應對有限戰(zhàn)爭的兵力有相似的好處：若擁有在規(guī)模上足以對付小規(guī)模侵略，又不至于引起全面戰(zhàn)爭的武力。與此類似，如果能以某種不至于引發(fā)有限戰(zhàn)備的手段，對付比較微妙的威脅，也是非常理想的。經濟戰(zhàn)也許能夠防止某種威脅并又不至于引發(fā)有限戰(zhàn)爭。

（四）動員、民防和戰(zhàn)后恢復。希奇認為，在核時代過分熱衷于動員基礎是非常危險的。不僅會導致把許多資源投進無用的行動，還會模糊對關鍵問題的認識，使人們難以更新觀念和措辭。希奇指出，針對熱核戰(zhàn)爭這種巨大災難，并不能指望任何大規(guī)模的戰(zhàn)時生產計劃，因此必須考慮的是防止災難的辦法，或者是考慮在核戰(zhàn)爭后如何恢復國力的基礎。就有限戰(zhàn)爭來說，需要的是現(xiàn)有部隊和能夠迅速召集的靈活后背兵力，而不是大規(guī)模的動員基礎。（作者單位：西安財經學院）

參考文獻：

[1] Barry D. Watts and Todd Harrison . “SUSTAINING CRITICAL SECTORS OF THE U.S. DEFENSE INDUSTRIAL BASE”， Center for Strategic and Budgetary Assessments 2011.

[2] 查爾斯·J·希奇，羅蘭·麥基恩.《核時代的國防經濟學》[M]，北京理工大學出版社，2007.