西方政治制度研究中的管制視角：研究路徑與理論內(nèi)涵

張磊

摘要：管制作為一種政府對市場的干預形式，從產(chǎn)生之日起，就備受爭議。在西方政治制度中圍繞著管制問題產(chǎn)生了利益集團、鐵三角、管制競爭等多種政治現(xiàn)象。本文通過對西方政治制度研究中的管制視角進行系統(tǒng)的梳理，勾勒出從“傳統(tǒng)管制研究路徑”、“實證性管制研究路徑”到“多元化管制研究路徑”為主線的研究路徑轉(zhuǎn)移，并對每種研究路徑中的不同理論進行評析。

關(guān)鍵詞：管制 公共利益 利益集團

中圖分類號：D80 文獻標識碼：A 文章標號：1005-4812（2014）02-0030-43

政府與市場的關(guān)系是政治學研究的重要議題，對一些關(guān)系到公眾利益的市場活動進行必要的控制和干預，以保證資源配置的效率是政府的基本職能。在眾多干預工具中，管制是政府須臾不可或缺，使用最為頻繁的手段。西方政治制度中的利益集團、鐵三角、尋租、管制競爭等現(xiàn)象都與管制問題緊密相連，如何理解西方政治制度中研究的管制視角，其研究路徑如何發(fā)展，理論內(nèi)涵又有哪些？本文將對其進行系統(tǒng)的梳理和分析。

一、管制的概念與特征

管制作為動詞來自英語單詞“regulate”，作為名詞來自英語單詞“regulation”。漢語將其譯作管制、規(guī)制或監(jiān)管。譯法雖然不同，但都是對同一個概念的不同表達。也有學者對其進行區(qū)分：規(guī)制注重其行為依據(jù)一定的法律法規(guī)，強調(diào)其合法性；監(jiān)管強調(diào)政府的監(jiān)督作用而非直接命令；行政學界與政府管理部門多使用管制一詞。本文在此傾向使用傳統(tǒng)“管制”的提法。

正如譯法的多樣性，對管制概念的理解也不相同。有的關(guān)注管制在經(jīng)濟領(lǐng)域的作用，認為“管制，指的是政府為控制企業(yè)的價格、銷售和生產(chǎn)決策而采取的各種行動”。有的集中于規(guī)則體系及其執(zhí)行，強調(diào)“管制是制定規(guī)則或條件的權(quán)力，通過遵守這些規(guī)則或執(zhí)行這些條件以決定什么情況下免除義務，什么情況下應課以義務或其他稅收。這個權(quán)力也包括在它控制下的所有工具和手段”。還有側(cè)重于管制的行為特征，提出，“管制是由行政機構(gòu)制定并執(zhí)行的直接干預市場機制，或間接改變企業(yè)和消費者供需決策的一般規(guī)則或特殊行為”?？v觀對于管制的不同界定，可以梳理出關(guān)于管制的幾個特征：

1.管制的主體是政府。政府被以立法或其他形式授予管制的權(quán)力，成為管制者。一般情況下，管制主體可分為廣義和狹義兩類：狹義的管制主體指的是政治學意義上狹義的政府，即行政機關(guān)。行政機關(guān)被以立法或其他形式授予管制的權(quán)力，成為管制者。從這個意義上，管制也往往被稱作政府管制。廣義的管制主體包括司法機關(guān)、行政機關(guān)、立法機關(guān)和其它機構(gòu)。其中，立法機關(guān)主要負責制定和管制有關(guān)的法律、法規(guī)。司法機關(guān)主要負責解決管制實施中出現(xiàn)的糾紛。在許多國家里，管制主體也可包括依據(jù)法律、法規(guī)建立起來的獨立管制機構(gòu)。以美國為例，聯(lián)邦政府的第一個獨立管制機構(gòu)是根據(jù)《州際商業(yè)法》于1887年建立的州際商業(yè)委員會。以后陸續(xù)建立了聯(lián)邦儲備、貿(mào)易、電訊、證券交易、勞工關(guān)系等委員會。他們的管制行為涉及國民經(jīng)濟的各個方面。

2.管制的客體是各類微觀市場主體，包括法人或自然人。管制不同于宏觀調(diào)控，后者是政府通過總量上的控制，借助財政、貨幣等政策工具，調(diào)節(jié)、控制宏觀經(jīng)濟的運行，以達到充分就業(yè)、經(jīng)濟增長等政策目標，因而對于微觀市場主體的影響是整體性、間接性的。而管制則借助法律、法規(guī)直接作用于微觀市場主體。

3.管制的依據(jù)是法律、法規(guī)，這使管制與傳統(tǒng)的統(tǒng)治概念得以區(qū)分。管制的制度基礎(chǔ)是法治，是基于規(guī)則的活動。管制機構(gòu)的設(shè)置、范圍、權(quán)限，管制的手段、途徑、程序都有相應的法律依據(jù)。法治賦予管制行為相對普適性和穩(wěn)定性。即在空間上，政府對所有市場主體進行的管理和約束普遍、平等地作用于管制對象；在時間上，管制行為也折射出法律、法規(guī)的穩(wěn)定性，在相對長的時間段中給社會成員們提供一種穩(wěn)定的預期。正如博登海默所指出的：“一個不具穩(wěn)定性的法律制度，只能是一系列僅為了對付一時性變故而制定的特定措施。它會缺乏邏輯上的自治性和連續(xù)性，這樣人們在為將來安排交易或制定計劃的時候，就會無從確定昨天的法律是否會成為明天的法律，因此成為一紙空話”。

4.管制的目標是為了糾正市場失靈，這也是管制與計劃經(jīng)濟體制下政府經(jīng)濟管理的“分水嶺”。管制以市場機制為前提，是對市場機制的補充和完善。而計劃經(jīng)濟下政府的經(jīng)濟管理則不顧市場規(guī)律，否定市場，強調(diào)指令性計劃。政府同時兼有市場主體的所有者、經(jīng)營者、管理者和分配者等多重角色。

5.對管制定位的理解，存在著宏觀、微觀和中觀三種視角。宏觀層面的管制，往往是作為政府職能的形式出現(xiàn)?，F(xiàn)代政府對社會公共事務管理中的職能包括：服務功能、維護功能、扶助功能和管制功能。政府最重要的任務之一就是通過協(xié)調(diào)和處理社會各種關(guān)系和利益在整體上維持社會生活的正常運行。管制職能是這一協(xié)調(diào)所必須的，它表現(xiàn)了公共行政機構(gòu)的權(quán)威性與強制性特征，從而使社會的各種活動得以在規(guī)范的框架中進行。中觀層面的管制是一種公共政策的重要類型。美國政策學者羅威將公共政策分為管制性政策、分配性政策和重新分配性政策。其中，管制性政策指政府設(shè)定一致性的管制規(guī)劃和規(guī)范，以指導政府機關(guān)團體從事某項活動和處理不同利益的政策。微觀層面的管制，一般作為政策工具而出現(xiàn)。政策工具是政府治理的核心，即公共政策主體為實現(xiàn)公共政策目標所能采用的各種手段的總稱，是政策目標和政策行動之間的連結(jié)機制。良好的政策目標必須選擇適當?shù)恼吖ぞ?。邁克爾-霍利特和拉米什在《公共政策研究》一書中將政策工具按照國家干預程度分為自愿型工具、強制型工具和混合型工具。管制屬于其中的強制型工具（見表1）。

二、傳統(tǒng)管制研究路徑：公共利益理論

傳統(tǒng)意義上的管制研究路徑以公共利益為出發(fā)點，認為市場經(jīng)濟會導致經(jīng)濟偏離一般均衡狀態(tài)，產(chǎn)生市場失靈。強調(diào)政府作為公共利益的代表，為了維護公共利益，應該對微觀經(jīng)濟活動進行管制，以糾正市場失靈、提高市場效率和增加社會福利。