實體清單 中國企業(yè)須防范

程慧

2014年4月29日，美國商務(wù)部產(chǎn)業(yè)安全局發(fā)出緊急通知，宣布在其《出口管理條例》實體清單（Entity List）中增加8家中國公司和1名中國個人。美國政府在未給予任何事先告知的情況下，單方面出擊，涉及實體正常國際貿(mào)易的運轉(zhuǎn)將被迫中斷或調(diào)整。這意味著，涉及的實體在今后與美國相關(guān)管制物項的進口、轉(zhuǎn)出口必將受阻。

負面影響難消除

2014年5月1日，美國商務(wù)部產(chǎn)業(yè)安全局公布了最新的實體清單。這份實體清單共涉及38個國家（地區(qū)）的583個實體，其中俄羅斯以131個實體位居第一，占22.47%；伊朗涉及的實體共59個，位居第二，占10.12%；阿拉伯聯(lián)合酋長國涉及的實體共56個，位居第三，占9.61%。1997年6月，中國工程物理研究院被列入實體清單，成為第一家進入實體清單的中國企業(yè)，截至目前，中國涉及的實體共49個，位居第四，占8.40%（僅限中國大陸）。

實際上，進入了實體清單就意味著進入了一個“黑名單”，美國出口商在向清單內(nèi)的實體出口、再出口或轉(zhuǎn)讓《出口管理條例》中所列的物項及技術(shù)，必須申請許可證，并將接受更為嚴格的出口審查標準。從某種意義上說，進入實體清單已經(jīng)成為拒絕給予許可證的主要依據(jù)。雖然《出口管理條例》為進入清單的實體提供了申請取消實體名單的程序，但具體的評價標準和條件卻非常模糊，美國政府更多的基于國家安全利益和外交政策需求去考量刪減的問題。此外，刪除實體還需要經(jīng)過“最終用戶委員會”全體成員一致同意，這無疑又構(gòu)成了一道程序性障礙，限制了企業(yè)脫離清單的行動。

受實體清單的影響，涉單中國企業(yè)正常的經(jīng)濟行為被迫中斷，從美國采購任何《出口管制條例》項下的物項及技術(shù)的可能性幾乎為零。這實際上是剝奪了涉單企業(yè)在美國的貿(mào)易機會，從而被迫退出美國市場。與此同時，涉單企業(yè)在國際上的信譽也受到?jīng)_擊，在歐盟、日本等國家與美國出口管制保持步調(diào)一致的情況下，實體清單所帶來的連鎖反應(yīng)不斷放大，受負面形象的拖累，涉單企業(yè)有可能喪失在美國以外其他市場的機會，潛在的經(jīng)濟損失是巨大的。

應(yīng)建立內(nèi)控機制

近年來，隨著國際社會對安全問題的日益關(guān)注，防擴散出口管制已經(jīng)成為廣泛共識。早在2004年，聯(lián)合國安理會就通過了1540號決議，要求各成員國政府與企業(yè)一起加強防擴散出口管制。各主要發(fā)達國家業(yè)已推動企業(yè)建立內(nèi)部控制機制，以幫助解決最終用戶和最終用途的界定，降低企業(yè)成為擴散源頭的風(fēng)險。目前，世界主要國家的大型企業(yè)和國防企業(yè)都建立了嚴格的內(nèi)控機制，并將此作為企業(yè)間建立信任關(guān)系、開展國際經(jīng)貿(mào)合作的先決條件。

作為負責(zé)任的大國，我國在防擴散問題上的立場是鮮明的。我國政府已經(jīng)加入一系列國際防擴散條約和國際公約，也頒布了一系列出口管制法規(guī)和條例。然而，由于出口管制在我國發(fā)展的時間并不長，大多數(shù)企業(yè)的出口管制意識不高，對違規(guī)出口的風(fēng)險也沒有太多的認識。與此同時，我國企業(yè)數(shù)量龐大、業(yè)務(wù)內(nèi)容多樣、經(jīng)營活動廣泛，政府很難在全球范圍內(nèi)對其出口活動實施統(tǒng)一、有效的監(jiān)管，因而企業(yè)成為了出口管制鏈條中薄弱的環(huán)節(jié)，容易因自身的行為落人口實，成為國際社會尤其是美國密切關(guān)注的對象。當(dāng)前，我國正加大對國防工業(yè)和科技創(chuàng)新的高額投入，一批新興的高新技術(shù)企業(yè)迅速壯大，同時，傳統(tǒng)軍工產(chǎn)業(yè)市場化趨勢明顯，軍工企業(yè)自主經(jīng)營權(quán)進一步放開，軍民兩用品以民品形式出口的情況增多。可以預(yù)見，我國兩用品和高科技產(chǎn)品的國際貿(mào)易將不斷增加，技術(shù)轉(zhuǎn)讓也會日益頻繁。面對異常復(fù)雜的國際國內(nèi)安全形勢，如何在國際市場上追求經(jīng)濟利益的同時，減少擴散帶來的風(fēng)險和損失，更成為企業(yè)審慎對待的問題。

實際上，為了幫助企業(yè)規(guī)避風(fēng)險，我國政府已出臺相關(guān)指導(dǎo)政策。如，2007年8月，我國商務(wù)部發(fā)布的第69號公告《關(guān)于兩用物項和技術(shù)經(jīng)營企業(yè)建立內(nèi)部出口控制機制的指導(dǎo)意見》，明確了內(nèi)控機制建立的基本原則、主要要素等；2009年，商務(wù)部再次頒布《兩用物項和技術(shù)出口通用許可管理辦法》，將內(nèi)部出口控制機制建設(shè)納入企業(yè)申請通用許可的要素之一進行審查。

內(nèi)控機制要求企業(yè)以防擴散為最終目的，建立起資源流動的追蹤和控制系統(tǒng)，從企業(yè)業(yè)務(wù)意向階段開始，明確定位企業(yè)相關(guān)資源流動狀態(tài)，排除敏感國家、敏感物項和敏感用戶。基于該系統(tǒng)，企業(yè)能夠?qū)蛻舯尘昂拖嚓P(guān)交易進行全面的盡職調(diào)查，并能夠?qū)⒆罱K用途和最終用戶與我國及其他國家管制要求加以對比，對被限制的目的地或用戶不予轉(zhuǎn)讓。通過這種做法，一方面可以防止違法出口，避免納入相關(guān)國家擴散“黑名單”的范圍，維護企業(yè)正常國際貿(mào)易的良性運轉(zhuǎn)；另一方面也更好地應(yīng)對日趨復(fù)雜的國際國內(nèi)安全形勢，為企業(yè)后續(xù)開展國際經(jīng)濟合作提供便利條件。

實際上，企業(yè)內(nèi)控機制的建立不僅是我國及其他發(fā)達國家出口管制制度的明確要求，是企業(yè)參與相關(guān)國際經(jīng)貿(mào)活動的重要前提，也是企業(yè)提高自身國際競爭力、獲得可持續(xù)發(fā)展的重要保證。我國企業(yè)在開展國際業(yè)務(wù)時，必須加強對擴散風(fēng)險的防范意識，加強自身控制機制的建設(shè)，為企業(yè)對外經(jīng)貿(mào)活動保駕護航，尋求企業(yè)在經(jīng)濟全球化形勢下更有利的發(fā)展。endprint