技術(shù)變革視角的產(chǎn)業(yè)部門分類
——Pavitt產(chǎn)業(yè)部門分類法評述及啟示

李志強(qiáng)，劉經(jīng)東

（山東工商學(xué)院統(tǒng)計學(xué)院，山東煙臺264005）

技術(shù)變革視角的產(chǎn)業(yè)部門分類
——Pavitt產(chǎn)業(yè)部門分類法評述及啟示

李志強(qiáng)，劉經(jīng)東

（山東工商學(xué)院統(tǒng)計學(xué)院，山東煙臺264005）

摘搖要：與傳統(tǒng)的基于投入產(chǎn)出特征的產(chǎn)業(yè)部門分類不同，三十年前Pavitt提出的部門分類法是基于企業(yè)技術(shù)變革特征的產(chǎn)業(yè)分類方法。由于它在揭示企業(yè)部門的技術(shù)軌跡特征和部門間的技術(shù)聯(lián)系方式方面獲得的成功，該分類法已成為分析企業(yè)技術(shù)變革和創(chuàng)新的重要工具，不僅提供了一個技術(shù)變革視角的產(chǎn)業(yè)部門分類標(biāo)準(zhǔn)，它本身也是研究企業(yè)創(chuàng)新的一種方法。

Pavitt分類；產(chǎn)業(yè)部門分類；技術(shù)變革；技術(shù)創(chuàng)新；企業(yè)創(chuàng)新

企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)表示為Y＝Af（K，L），其中Y、K、L、A分別表示產(chǎn)出、資本投入、勞動投入、技術(shù)投入。最常見的產(chǎn)業(yè)分類是根據(jù)Y的實(shí)物形態(tài)同質(zhì)性劃分，如三次產(chǎn)業(yè)以及各行業(yè)的劃分。也有按K或L的相似性進(jìn)行劃分的，如將企業(yè)劃分為勞動密集型、資本密集型。根據(jù)A進(jìn)行產(chǎn)業(yè)部門分類并不多見。①實(shí)際中也有技術(shù)密集型和非技術(shù)密集型的劃分，但仍是以研發(fā)投入的資本K和勞動L為標(biāo)準(zhǔn)，并非以技術(shù)A的概念外延為劃分界限。

眾所周知，以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為代表的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)在處理經(jīng)濟(jì)增長中的技術(shù)因素問題時，為分析問題的方便將技術(shù)因素簡化，例如，將技術(shù)視為經(jīng)濟(jì)增長的外生因素；將技術(shù)物質(zhì)或資本化，視技術(shù)與資本性質(zhì)類似的投入要素，從而忽略了企業(yè)間技術(shù)特征的許多本質(zhì)差異性。

處理技術(shù)和創(chuàng)新最成功的理論當(dāng)推熊彼特創(chuàng)立的創(chuàng)新理論及其后續(xù)衍生理論。熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新是生產(chǎn)過程中內(nèi)生的，技術(shù)創(chuàng)新具有非連續(xù)性和非均衡性的特點(diǎn)。Dosi提出了技術(shù)范式和技術(shù)軌跡的概念，認(rèn)為技術(shù)變革伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，產(chǎn)業(yè)的技術(shù)范式和市場需求共同決定了產(chǎn)業(yè)的技術(shù)演變軌跡。［1］技術(shù)創(chuàng)新理論的研究成果揭示出部門企業(yè)在技術(shù)演變過程中是存在差異的，英國創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家Pavitt在統(tǒng)計調(diào)查和實(shí)證研究的基礎(chǔ)上，提出基于企業(yè)技術(shù)變革特征的產(chǎn)業(yè)部門分類方法。［2］由于在揭示企業(yè)部門的技術(shù)軌跡特征和部門間的技術(shù)聯(lián)系方式方面獲得的成功，該分類法已成為西方學(xué)界分析企業(yè)技術(shù)變革和創(chuàng)新的重要工具。

一、Pavitt產(chǎn)業(yè)部門分類介紹

（一）Pavitt分類依據(jù)。Pavitt實(shí)證研究了英國2000個創(chuàng)新企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，在對數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析的基礎(chǔ)上，Pavitt證實(shí)了關(guān)于創(chuàng)新企業(yè)的兩個核心特征。第一，技術(shù)變革是企業(yè)積累的過程，企業(yè)創(chuàng)新中應(yīng)用的知識不能作為一般用途，也不會很容易的傳遞和復(fù)制，只能被特定企業(yè)適用于專業(yè)的應(yīng)用中。企業(yè)的技術(shù)軌跡很大程度上取決于企業(yè)“過去做了什么”，即企業(yè)的主業(yè)活動是什么。

第二，不同部門的企業(yè)具有技術(shù)創(chuàng)新差異性，部門間的技術(shù)創(chuàng)新差異表現(xiàn)為企業(yè)所使用技術(shù)的部門來源、部門技術(shù)創(chuàng)新的知識來源和創(chuàng)新類型以及企業(yè)規(guī)模、主業(yè)等特征。［2］

創(chuàng)新企業(yè)的兩個核心特征說明企業(yè)在技術(shù)變革的過程中將遵循著特定的技術(shù)軌跡，企業(yè)的技術(shù)軌跡特征為企業(yè)的產(chǎn)業(yè)部門分類提供了一個新的視角。

在對企業(yè)進(jìn)行具體產(chǎn)業(yè)部門分類時，為了區(qū)分不同的企業(yè)技術(shù)軌跡，Pavitt主要對比考察了企業(yè)技術(shù)軌跡特征的四個方面。這四個方面是：創(chuàng)新技術(shù)的來源、技術(shù)創(chuàng)新的類型、企業(yè)的規(guī)模、技術(shù)多元化的強(qiáng)度和方向。其中，創(chuàng)新技術(shù)的來源區(qū)分企業(yè)的技術(shù)來源于企業(yè)內(nèi)部自我創(chuàng)新還是供應(yīng)商和用戶這些外部來源。創(chuàng)新的類型區(qū)分企業(yè)創(chuàng)新是產(chǎn)品創(chuàng)新還是工藝創(chuàng)新。技術(shù)多元化的方向區(qū)分企業(yè)與外部的技術(shù)聯(lián)系形式，分為垂直型和同層面型。垂直型技術(shù)多元化是指企業(yè)的對外創(chuàng)新作用于本部門企業(yè)的設(shè)備及原材料等，它反應(yīng)的是企業(yè)與其供應(yīng)商間的縱向技術(shù)聯(lián)系。同層面技術(shù)多元化是指企業(yè)的對外創(chuàng)新被其他部門企業(yè)使用，它反映的是企業(yè)與其他部門的橫向技術(shù)聯(lián)系。

（二）Pavitt產(chǎn)業(yè)部門分類介紹。根據(jù)企業(yè)不同的技術(shù)軌跡特征，Pavitt將企業(yè)分為四個部門：供應(yīng)商主導(dǎo)（Supplierdominated）部門、規(guī)模集約（Scaleintensive）部門、專業(yè)供應(yīng)商（Specialised suppliers）部門和基于科學(xué)（Sciencebased）部門。［2］

1．供應(yīng)商主導(dǎo)（Supplierdominated）部門。供應(yīng)商主導(dǎo)部門代表產(chǎn)業(yè)有農(nóng)業(yè)、建筑業(yè)、服務(wù)業(yè)以及紡織業(yè)等一些傳統(tǒng)制造業(yè)。

該部門企業(yè)規(guī)模普遍較小，內(nèi)部研發(fā)或工程開發(fā)內(nèi)力普遍較弱，創(chuàng)新投資主要用于專業(yè)技能培訓(xùn)而不是科技開發(fā)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要來源于供應(yīng)商提供設(shè)備原材料，一些大型用戶和政府資助科研和服務(wù)有時也是其技術(shù)創(chuàng)新來源。該產(chǎn)業(yè)部門的用戶主要是價格敏感型的，技術(shù)創(chuàng)新的目的是削減成本，因此該產(chǎn)業(yè)部門的企業(yè)為工藝創(chuàng)新企業(yè)。該部門企業(yè)的技術(shù)多元化形式是垂直型的，即企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主要用于改善本部門的產(chǎn)品工藝，對外部門貢獻(xiàn)較低。

2．規(guī)模集約（Scaleintensive）部門。規(guī)模集約部門代表產(chǎn)業(yè)有食品生產(chǎn)、材料制造、造船、交通工具制造、鋼鐵、水泥和玻璃等大宗物資生產(chǎn)和裝配產(chǎn)業(yè)。

該部門的企業(yè)規(guī)模大，發(fā)明創(chuàng)造對該部門企業(yè)的意義并不顯著，創(chuàng)新的目的主要是改進(jìn)大型流水生產(chǎn)線或復(fù)雜裝配系統(tǒng)的能力，技術(shù)主要來源是本企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)工程部門，供應(yīng)商也提供一定的創(chuàng)新技術(shù)。本產(chǎn)業(yè)部門的用戶主要是價格敏感型的，技術(shù)軌跡是通過產(chǎn)品設(shè)計削減生產(chǎn)成本，因此創(chuàng)新類型主要也是工藝創(chuàng)新。該部門企業(yè)貢獻(xiàn)了本部門的大部分創(chuàng)新技術(shù)，技術(shù)多元化形式是高度垂直型的，創(chuàng)新主要用于與本部門企業(yè)工藝技術(shù)相關(guān)的生產(chǎn)設(shè)備。

3．專業(yè)供應(yīng)商（Specialisedsuppliers）部門。專業(yè)供應(yīng)商部門代表產(chǎn)業(yè)有機(jī)械和儀器設(shè)備制造。由于是專業(yè)化的供應(yīng)商，該部門企業(yè)規(guī)模多數(shù)較小。

該部門企業(yè)競爭成功的關(guān)鍵在于持續(xù)改進(jìn)產(chǎn)品設(shè)計和性能以及對用戶需求的快速反應(yīng)能力，因此，企業(yè)的技術(shù)來源主要為企業(yè)內(nèi)部的設(shè)計開發(fā)部門以及專業(yè)用戶需求。該部門企業(yè)的用戶更專注于產(chǎn)品的性能表現(xiàn)而不是價格，企業(yè)技術(shù)軌跡為設(shè)計出性能更適合于用戶的產(chǎn)品，企業(yè)的創(chuàng)新類型是產(chǎn)品創(chuàng)新。由于企業(yè)對本部門的創(chuàng)新貢獻(xiàn)比例低于對其他部門的創(chuàng)新貢獻(xiàn)的比例，因此企業(yè)創(chuàng)新多樣性為低度同層面的。

4．基于科學(xué)（Sciencebased）部門?；诳茖W(xué)部門代表產(chǎn)業(yè)有電子、電器和化工等產(chǎn)業(yè)。由于在大學(xué)和其他研究部門相關(guān)科學(xué)的快速發(fā)展，基于科學(xué)部門企業(yè)相關(guān)的研發(fā)活動成為該部門的主要技術(shù)來源。因?yàn)榭萍紕?chuàng)新在各個產(chǎn)業(yè)部門的廣泛可適用特點(diǎn)，基于科學(xué)部門企業(yè)的創(chuàng)新即應(yīng)用于本部門又應(yīng)用于其他部門，因此該部門的創(chuàng)新類型是產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的混合類型。

該部門企業(yè)的規(guī)模普遍較大。企業(yè)對外技術(shù)聯(lián)系體現(xiàn)出低度垂直和高度同層面混合的技術(shù)多樣性特征，低度垂直技術(shù)多樣性特征是因?yàn)槠髽I(yè)專業(yè)化的原因，對本部門其他企業(yè)的創(chuàng)新貢獻(xiàn)較小，高度同層面技術(shù)多樣性特征是因?yàn)樵摬块T對其他部門的創(chuàng)新貢獻(xiàn)率較高。

Pavitt分類中四部門企業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)特征可以由表1匯總。（三）對Pavitt創(chuàng)新企業(yè)分類的評述。熊彼特、尼爾遜和多西等人確立了技術(shù)范式和技術(shù)軌跡的概念為技術(shù)創(chuàng)新研究指明了方向，Pavitt分類首先使用技術(shù)軌跡的概念對企業(yè)創(chuàng)新的部門模式進(jìn)行研究。Pavitt分類在技術(shù)創(chuàng)新理論研究和實(shí)證研究間架起了橋梁，其成果應(yīng)用于各個國家和技術(shù)創(chuàng)新研究的各個方面，激起了后期大量的數(shù)據(jù)調(diào)查、實(shí)證研究和政策應(yīng)用。Pavitt分類不僅僅提供了一個技術(shù)變革視角的產(chǎn)業(yè)部門分類標(biāo)準(zhǔn)，它本身也是研究企業(yè)創(chuàng)新的一種方法，這種方法將統(tǒng)計調(diào)查和理論分析很好的結(jié)合在一起，成為了后期創(chuàng)新研究的一種范式。Pavitt分類對企業(yè)技術(shù)軌跡特征和部門間的技術(shù)聯(lián)系的揭示為創(chuàng)新政策制定提供了錨定目標(biāo)。

表1 搖Pavitt分類中四部門企業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)特征

盡管Pavitt分類對創(chuàng)新企業(yè)按技術(shù)軌跡的差異性和相似性進(jìn)行部門分類獲得了很大成功，由于歷史調(diào)查數(shù)據(jù)的局限性，分類對企業(yè)技術(shù)變革的決定因素的涵蓋仍有改進(jìn)的余地。正如Pavitt所言，分類需要更多的實(shí)證和修訂擴(kuò)充。［2］另外，在Pavitt分類中，服務(wù)業(yè)是作為一大類歸為供應(yīng)商主導(dǎo)部門，隨著對服務(wù)業(yè)創(chuàng)新本質(zhì)的認(rèn)識加深，人們發(fā)現(xiàn)，服務(wù)業(yè)企業(yè)的技術(shù)特征與制造業(yè)有著很大差異，服務(wù)業(yè)企業(yè)的技術(shù)變化方向更廣，推動技術(shù)創(chuàng)新的非技術(shù)因素更多，產(chǎn)出的非物質(zhì)特性也低估了服務(wù)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新成果。因此，需要對Pavitt分類中的服務(wù)業(yè)企業(yè)做進(jìn)一步的分類。

二、Pavitt產(chǎn)業(yè)部門分類的后續(xù)研究進(jìn)展

Pavitt創(chuàng)立的技術(shù)變革產(chǎn)業(yè)部門分類將技術(shù)創(chuàng)新理論和實(shí)證研究聯(lián)系了起來，改變了技術(shù)創(chuàng)新理論實(shí)證研究不足的局面，成為了技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的有力工具。后期，一些學(xué)者根據(jù)新的數(shù)據(jù)對Pavitt分類進(jìn)行了驗(yàn)證和實(shí)際應(yīng)用研究，另一些學(xué)者則對Pavitt分類進(jìn)行了進(jìn)一步拓展研究，主要是在服務(wù)業(yè)的拓展研究。

（一）Pavitt分類的實(shí)際驗(yàn)證和應(yīng)用。Pavitt的產(chǎn)業(yè)部門分類提出后，其合理性得到了眾多研究成果的驗(yàn)證。Robson等通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)美國和英國具有類似的技術(shù)變化部門模式。［3］Cesaratto和Mangano嘗試用12個代理變量代表企業(yè)技術(shù)來源和創(chuàng)新產(chǎn)出，統(tǒng)計聚類的數(shù)量分析結(jié)果證實(shí)了Pavitt企業(yè)技術(shù)變革特征的多樣性，但同時也指出企業(yè)的技術(shù)變革特征要比Pavitt分類結(jié)果要復(fù)雜，同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)可能會有不同的技術(shù)變革特征，企業(yè)的技術(shù)策略有更大的自由度。［4］Archibugi等使用意大利數(shù)據(jù)以及Markatou和Souitaris使用希臘數(shù)據(jù)的實(shí)證結(jié)果均驗(yàn)證了Pavitt產(chǎn)業(yè)部門分類的合理性。［5－7］Marchi等使用定量的統(tǒng)計檢驗(yàn)方法驗(yàn)證了Pavitt部門分類關(guān)于企業(yè)部門間的技術(shù)變革模式。［8］

另一些學(xué)者應(yīng)用Pavitt分類開展了相關(guān)的實(shí)證研究。Padoan利用Pavitt分類實(shí)證研究了貿(mào)易和知識積累的關(guān)系，在非均衡增長模式下，由于一個部門的創(chuàng)新活動會對其他經(jīng)濟(jì)部門產(chǎn)生正的外部性，國內(nèi)知識溢出帶來的知識積累增強(qiáng)了國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，國外知識積累對國內(nèi)知識積累的效應(yīng)是矛盾的，兩者是既競爭又替代的關(guān)系。［9］Bogliacino和Pianta利用修訂的Pavitt分類實(shí)證分析了技術(shù)變革和就業(yè)的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)，Pavitt分類各部門間存在不同的技術(shù)變革機(jī)制，并且這種不同的技術(shù)變革及對就業(yè)的影響是不同的。［10］Bogliacino和Pianta使用包含制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的修訂的Pavitt分類，證實(shí)了兩大經(jīng)濟(jì)發(fā)動機(jī)即技術(shù)競爭和成本競爭的存在，歐洲的數(shù)據(jù)表明，產(chǎn)業(yè)間的不同經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)來自于部門間的不同技術(shù)變革模式［11］，這與Pavitt分類的理論解釋一致。

（二）Pavitt分類的服務(wù)業(yè)拓展。最初的Pavitt分類主要是針對制造業(yè)的技術(shù)變革分類，服務(wù)業(yè)作為一大類劃分在供應(yīng)商主導(dǎo)部門中，服務(wù)業(yè)的技術(shù)來源主要是服務(wù)業(yè)的設(shè)備供應(yīng)商。隨著服務(wù)業(yè)的發(fā)展和對服務(wù)業(yè)技術(shù)本質(zhì)認(rèn)識的加深，人們發(fā)現(xiàn)服務(wù)業(yè)和制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)存在很大差異。在后期的一個分類版本中，Pavitt嘗試增加了一個新的部門分類——信息密集（information－intensive）部門。該部門將原屬于供應(yīng)商主導(dǎo)部門的銀行服務(wù)業(yè)和零售業(yè)劃歸過來，供應(yīng)商主導(dǎo)部門中的其他企業(yè)被劃歸規(guī)模集約部門或無創(chuàng)新部門。［12］

首先嘗試將Pavitt分類向服務(wù)業(yè)拓展的是Soete等人，Soete和Miozzo根據(jù)服務(wù)創(chuàng)新模式的不同將服務(wù)業(yè)從Pavitt分類的供應(yīng)商主導(dǎo)部門分解開來，將服務(wù)業(yè)企業(yè)分為供應(yīng)商主導(dǎo)部門、規(guī)模集約物理網(wǎng)絡(luò)和信息網(wǎng)絡(luò)部門、基于科學(xué)和特殊技術(shù)供應(yīng)部門。［13－14］

Evangelista（2000）按照企業(yè)的創(chuàng)新表現(xiàn)、創(chuàng)新活動的本質(zhì)、創(chuàng)新的知識基礎(chǔ)以及創(chuàng)新企業(yè)的技術(shù)關(guān)聯(lián)模式四個特征提出了一個服務(wù)業(yè)的部門分類。Evangelista的分類將服務(wù)業(yè)企業(yè)分為：技術(shù)使用（Technologyusers）部門、交互服務(wù)（Interactiveservices）部門、基于科技（Scienceandtechnology－basedservices）部門和技術(shù)咨詢（Technologyconsultancyservices）部門。［15］

Hollenstein（2003）對1631個瑞士服務(wù)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新數(shù)據(jù)進(jìn)行了聚類分析，聚類變量涵蓋了企業(yè)的創(chuàng)新活動、創(chuàng)新的決定因素、知識網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)結(jié)構(gòu)特征和企業(yè)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)5大類變量。Hollenstein將瑞士服務(wù)業(yè)企業(yè)分為了五大類：基于科學(xué)的高技術(shù)企業(yè)、IT導(dǎo)向企業(yè)、市場導(dǎo)向拓展型企業(yè)、成本導(dǎo)向工藝創(chuàng)新企業(yè)和低度創(chuàng)新企業(yè)。Hollenstein的5個創(chuàng)新分類很容易劃歸為Pavitt分類。［16］

服務(wù)業(yè)的創(chuàng)新過程和制造業(yè)的創(chuàng)新過程存在很大不同，將兩者整合在同一個理論框架下，需要對兩個產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式的內(nèi)在相似性以及經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)進(jìn)行重新審視。Castellacci提出了一個整合了制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的部門創(chuàng)新分類。該分類基于產(chǎn)業(yè)的兩個特征，一是企業(yè)作為生產(chǎn)者或用戶在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中提供或使用先進(jìn)產(chǎn)品、服務(wù)和知識所起的作用；二是反映企業(yè)技術(shù)活動的主要技術(shù)模式。在Castellacci的分類中，制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的企業(yè)在同一框架下被分為四個部門，即高級知識供應(yīng)（advancedknowledgeproviders）部門、大宗產(chǎn)品（massproductiongoods）生產(chǎn)部門、基礎(chǔ)服務(wù)支持（supportinginfrastructureservices）部門和私人產(chǎn)品和服務(wù)（personalgoodsandservices）生產(chǎn)部門。［17］Castellacci的分類將Pavitt的分類從制造業(yè)擴(kuò)展到整個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，分類更全面的描述了包含服務(wù)業(yè)的部門間垂直的技術(shù)聯(lián)系，同時也將產(chǎn)業(yè)部門創(chuàng)新系統(tǒng)的研究置于了國家創(chuàng)新系統(tǒng)（NIS）研究框架下。

三、Pavitt產(chǎn)業(yè)部門分類的啟示

（一）重視國內(nèi)技術(shù)變革產(chǎn)業(yè)分類實(shí)證研究。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，資本和勞動對經(jīng)濟(jì)增長的作用要讓位于技術(shù)創(chuàng)新，創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的作用已毋庸置疑。企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新體系的主要單位，始終是國外創(chuàng)新研究的主要對象。從上世紀(jì)80年代國外創(chuàng)新研究興起伊始，基于企業(yè)技術(shù)軌跡的產(chǎn)業(yè)部門分類就成為產(chǎn)業(yè)層面技術(shù)創(chuàng)新研究的主要內(nèi)容。由于我國對企業(yè)創(chuàng)新理論的重視始于21世紀(jì)初，起步較晚，加之對企業(yè)創(chuàng)新數(shù)據(jù)的收集欠缺，技術(shù)視角的產(chǎn)業(yè)部門分類研究成果少之又少，只有一些零星的相關(guān)文獻(xiàn)。姜紅和陸曉芳（2010）通過構(gòu)建產(chǎn)業(yè)間技術(shù)投入產(chǎn)出模型測算技術(shù)創(chuàng)新的感應(yīng)度系數(shù)和影響力系數(shù)，將我國42個制造業(yè)產(chǎn)業(yè)分為四大類［18］，這種分類建立在產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)而非企業(yè)數(shù)據(jù)之上，微觀基礎(chǔ)并不牢固。安同良等（2006）基于江蘇省354份企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)證實(shí)了行業(yè)間的技術(shù)特征差異［19］，由于調(diào)查范圍很小，該成果仍有進(jìn)一步調(diào)研的必要。

由于企業(yè)的技術(shù)變革產(chǎn)業(yè)部門分類對掌握企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)，為微觀創(chuàng)新管理和宏觀創(chuàng)新政策制定提供有效的理論依據(jù)具有重大意義，因此，重視技術(shù)變革視角的產(chǎn)業(yè)部門分類研究應(yīng)是國內(nèi)創(chuàng)新研究的一個方向。對技術(shù)變革的產(chǎn)業(yè)部門分類研究既要參考國外的現(xiàn)有成果，又要突破傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的束縛，以企業(yè)技術(shù)內(nèi)生性和異質(zhì)性為前提，還要講究研究的創(chuàng)新，重視我國特有經(jīng)濟(jì)體制和環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新的影響。

（二）借鑒國外的經(jīng)驗(yàn)，建立國內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫。Pavitt產(chǎn)業(yè)部門分類的成功，應(yīng)歸功于蘇塞克斯大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫。Pavitt分類的成功也激起了西方國家技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)收集的熱潮，最直接的結(jié)果就是歐盟的共同體創(chuàng)新調(diào)查（CommunityInnovationSurvey，簡稱CIS）數(shù)據(jù)庫的出現(xiàn)。CIS數(shù)據(jù)庫范圍涵蓋歐盟各國以及挪威和冰島，數(shù)據(jù)來自于各國國家統(tǒng)計部門實(shí)施的一系列涉及企業(yè)和地區(qū)的創(chuàng)新問卷調(diào)查。CIS調(diào)查開始于1991年，每兩年進(jìn)行一次，收集了近4萬家歐洲企業(yè)級數(shù)據(jù)，包括產(chǎn)品創(chuàng)新活動的支出、新產(chǎn)品或改進(jìn)產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售、有關(guān)創(chuàng)新的信息來源、技術(shù)轉(zhuǎn)移與采集、R＆D活動與技術(shù)合作、推動或阻礙創(chuàng)新的因素等。每年有超過兩百篇的學(xué)術(shù)論文使用這個數(shù)據(jù)庫。加拿大、澳大利亞、新西蘭和南非也有類似的數(shù)據(jù)庫。從國外的情況看，有關(guān)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)據(jù)庫涵蓋了經(jīng)濟(jì)中的所有行業(yè)，數(shù)據(jù)調(diào)查均采用問卷調(diào)查形式。除了企業(yè)的基本背景外，調(diào)查項(xiàng)目完全圍繞企業(yè)創(chuàng)新的基本特征設(shè)置。

目前國內(nèi)有關(guān)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)據(jù)除了一些科研機(jī)構(gòu)小范圍的主題調(diào)查外，還有國家統(tǒng)計局的“工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計資料”?！肮I(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計資料”反映了我國大中型企業(yè)科技創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出的基本情況，但數(shù)據(jù)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)反映的不夠，例如數(shù)據(jù)無法反映企業(yè)或產(chǎn)業(yè)部門的創(chuàng)新的技術(shù)外部來源、創(chuàng)新類型和技術(shù)多樣性的方向和密度等技術(shù)軌跡特征。另外，由于服務(wù)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的地位的不斷增強(qiáng)，服務(wù)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要，而國內(nèi)有關(guān)服務(wù)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)很少。

創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫質(zhì)量的好壞直接關(guān)系到研究成果的可信度和被國際學(xué)術(shù)界的接受程度，也是為政策制訂者和企業(yè)管理人員提供管理建議的關(guān)鍵實(shí)證依據(jù)。國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫的建立可以借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)建立以國家統(tǒng)計局牽頭的國家層次的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)調(diào)查體系，利用統(tǒng)計系統(tǒng)現(xiàn)有的調(diào)查條件，建立類似于CIS形式的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。數(shù)據(jù)調(diào)查項(xiàng)目應(yīng)符合創(chuàng)新理論研究的需求，而不能是基于科技投入和產(chǎn)出的基本情況調(diào)查，數(shù)據(jù)庫應(yīng)涵蓋各個行業(yè)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)。

（三）加強(qiáng)對服務(wù)業(yè)企業(yè)的技術(shù)變革部門分類研究。服務(wù)業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長中的作用越來越強(qiáng)，對服務(wù)業(yè)的創(chuàng)新研究是當(dāng)今企業(yè)創(chuàng)新研究的熱點(diǎn)。相比制造業(yè)產(chǎn)出的實(shí)物特性和經(jīng)濟(jì)活動的相對穩(wěn)定性，服務(wù)業(yè)的技術(shù)軌跡特征更為復(fù)雜。因此，基于技術(shù)變革的服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)部門分類也是一個研究難點(diǎn)，至今仍沒有一個類似于Pavitt分類被普遍認(rèn)可的分類標(biāo)準(zhǔn)。隨著我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由制造業(yè)主導(dǎo)向服務(wù)業(yè)主導(dǎo)的升級轉(zhuǎn)化，服務(wù)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新研究也會越來越重要。掌握服務(wù)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律，就可以制定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的更好發(fā)展。

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責(zé)任編輯：高文河

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10．3969／j．issn．1671－3842．2014．04．15

2014－02－28

李志強(qiáng)（1968—），男，河北唐山人，副教授，研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)統(tǒng)計。

全國統(tǒng)計科學(xué)重點(diǎn)研究計劃項(xiàng)目“我國高技術(shù)服務(wù)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r研究”（2011LZ026）。