基于模糊評(píng)價(jià)方法的大學(xué)生科技創(chuàng)新項(xiàng)目過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

張曉燕

【摘 要】自2007年國(guó)家提出“大學(xué)生創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)訓(xùn)練計(jì)劃”以來(lái)，各高校開始重視加強(qiáng)大學(xué)生科技創(chuàng)新項(xiàng)目管理的研究，力圖在有限的投入下提高創(chuàng)新項(xiàng)目對(duì)大學(xué)生素質(zhì)培養(yǎng)的作用。本文針對(duì)大學(xué)生科技創(chuàng)新項(xiàng)目過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)的多樣性和復(fù)雜性，采用模糊評(píng)價(jià)方法，對(duì)各研究階段中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)。

【關(guān)鍵詞】大學(xué)生科技創(chuàng)新；模糊評(píng)價(jià)方法；過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)；評(píng)估

大學(xué)生科技創(chuàng)新是指大學(xué)生群體在國(guó)家有關(guān)部門和學(xué)校的組織下，依靠教師的指導(dǎo)，自主開展的科技學(xué)術(shù)活動(dòng)，活動(dòng)的主體是大學(xué)生群體，包括本、?？粕脱芯可鶾1]。本文結(jié)合大學(xué)生科技創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)價(jià)多采用語(yǔ)義評(píng)價(jià)的特點(diǎn)，引入模糊評(píng)價(jià)方法，將研究重點(diǎn)集中在大學(xué)生科技創(chuàng)新項(xiàng)目過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估上，發(fā)掘項(xiàng)目研究過(guò)程中的薄弱環(huán)節(jié)，針對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)給出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的建議，并根據(jù)模糊評(píng)估結(jié)果做出項(xiàng)目選擇、繼續(xù)支持或項(xiàng)目退出的決策。

一、大學(xué)生科技創(chuàng)新項(xiàng)目過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和分類

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)尚未發(fā)生的、潛在的以及客觀存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)地、連續(xù)地預(yù)測(cè)、識(shí)別、推斷和歸納，并分析產(chǎn)生事故原因的過(guò)程。這個(gè)定義包含了以下含義：感知風(fēng)險(xiǎn)和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基本內(nèi)容；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不僅要識(shí)別所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，更重要的、也是最困難的是識(shí)別各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)。因此，本文針對(duì)大學(xué)生科技創(chuàng)新過(guò)程各個(gè)階段為項(xiàng)目過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分類，建立層次結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（如表1）：

表1 大學(xué)生科技創(chuàng)新項(xiàng)目過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分類

評(píng)價(jià)階段 一級(jí)指標(biāo) 二級(jí)

指標(biāo) 三級(jí)指標(biāo)

立項(xiàng)階段 研究對(duì)象評(píng)價(jià) 創(chuàng)新性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 學(xué)術(shù)思想創(chuàng)新度

研究方法創(chuàng)新度

技術(shù)創(chuàng)新度

研究?jī)?nèi)容明確性

目標(biāo)明確性

預(yù)期效果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 創(chuàng)新人才培養(yǎng)效應(yīng)

項(xiàng)目潛在經(jīng)濟(jì)效益

項(xiàng)目社會(huì)效益

項(xiàng)目潛在研究貢獻(xiàn)

學(xué)術(shù)應(yīng)用價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 應(yīng)用目標(biāo)明確度

項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化難度

對(duì)相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展貢獻(xiàn)

完成條件評(píng)價(jià) 可行性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 技術(shù)路線合理性

研究方案可行性

項(xiàng)目進(jìn)度安排合理性

完成能力風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 成員知識(shí)結(jié)構(gòu)合理性

成員能力

前期調(diào)研充分性

資源可獲風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 實(shí)驗(yàn)室資源完備性

經(jīng)費(fèi)預(yù)算合理度

培育階段 目標(biāo)完成評(píng)價(jià) 質(zhì)量評(píng)價(jià)與進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 階段成果實(shí)現(xiàn)程度

階段成果創(chuàng)新性

階段論文發(fā)表情況

研究時(shí)間充裕程度

成本控制 經(jīng)費(fèi)使用比例

預(yù)期經(jīng)費(fèi)超支可能性

團(tuán)隊(duì)合作評(píng)價(jià) 成員發(fā)展評(píng)價(jià) 成員學(xué)科素質(zhì)提高程度

成員科研能力發(fā)展

成員滿意度評(píng)價(jià)

交流評(píng)價(jià) 團(tuán)隊(duì)知識(shí)交流頻度

團(tuán)隊(duì)知識(shí)交流效度

成員知識(shí)公布意愿

知識(shí)共享評(píng)價(jià) 共享度評(píng)價(jià) 文獻(xiàn)共享程度

成果共享程度

知識(shí)庫(kù)建設(shè)

評(píng)價(jià) 知識(shí)庫(kù)更新頻度

更新知識(shí)有效性

研究發(fā)展性評(píng)價(jià) 人的發(fā)展性

評(píng)價(jià) 成員繼續(xù)研究可能性

新成員加入可能性

項(xiàng)目發(fā)展性

評(píng)價(jià) 延伸研究方向提出可能性

資源可供性

結(jié)題階段 研究結(jié)果評(píng)價(jià) 可視結(jié)果評(píng)價(jià) 獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)價(jià)

論文評(píng)價(jià)

潛在結(jié)果評(píng)價(jià) 引申研究方向評(píng)價(jià)

使用資源評(píng)價(jià) 科研資源評(píng)價(jià) 經(jīng)費(fèi)使用效度

實(shí)驗(yàn)室使用效度

人力資源評(píng)價(jià) 團(tuán)隊(duì)提升程度

成員獲益程度

二、模糊評(píng)價(jià)方法模型

（一）項(xiàng)目過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)度量

一般項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度量通常使用風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的損失兩個(gè)參數(shù)進(jìn)行衡量，在這一模型的基礎(chǔ)上，一方面考慮項(xiàng)目過(guò)程隨時(shí)間變化的動(dòng)態(tài)性，另一方面考慮項(xiàng)目成果在不同階段的專家綜合考評(píng)意見，構(gòu)建大學(xué)生科技創(chuàng)新項(xiàng)目過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)度量模型如下：

Rm=f（Rl，Rs，Ri，t）

式中Rl為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，Rs為風(fēng)險(xiǎn)對(duì)結(jié)果的影響嚴(yán)重性，Ri為當(dāng)階段的專家考評(píng)意見，t表示項(xiàng)目研究的某個(gè)階段。

項(xiàng)目研究全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)可以表示為各個(gè)階段風(fēng)險(xiǎn)量的集合，記為Rm={Rm0，Rm1，…，Rmt}，當(dāng)t=0時(shí)，表明是對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（二）t值的確定

t值的確定即考核時(shí)間間隔的確定，表示整個(gè)項(xiàng)目的中期考核頻度，頻度大，有利于項(xiàng)目過(guò)程的監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)變化的及時(shí)發(fā)現(xiàn)，但管理成本提高。頻度小，成本降低，但對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控力度下降。如何確立合適的考核頻度，對(duì)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估影響較大。結(jié)合目前中國(guó)大學(xué)生科技創(chuàng)新項(xiàng)目的管理現(xiàn)狀來(lái)看，一般情況下考核間隔期為一年，t值則根據(jù)研究預(yù)期年限來(lái)決定。

（三）第t階段Rlt、Rst、Rit、Rmt的模糊表示

假定在創(chuàng)新項(xiàng)目研究的第t階段，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性Rlt用模糊集{很低，低，有可能，可能，極大}來(lái)表示，風(fēng)險(xiǎn)對(duì)結(jié)果的影響嚴(yán)重性Rst用模糊集{很小，小，一般，大，很大}來(lái)表示，選擇三角函數(shù)作為隸屬度函數(shù)，專家考評(píng)研究效果Rit用模糊集{很差，一般，好，很好}來(lái)表示，選擇梯形函數(shù)作為隸屬度函數(shù)，風(fēng)險(xiǎn)量Rmt用模糊集{很低，低，中，高，很高}來(lái)表示。

（四）專家意見向梯形模糊數(shù)的轉(zhuǎn)化

專家進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)使用的是語(yǔ)言變量進(jìn)行判斷，為了實(shí)現(xiàn)由定性描述到定量計(jì)算的轉(zhuǎn)變，需要將語(yǔ)言變量統(tǒng)一用標(biāo)準(zhǔn)梯形模糊數(shù)表示。根據(jù)梯形模糊數(shù)的定義：

記F（R）為R上的全體模糊集，稱M為梯形模糊數(shù)，如果M的隸屬度函數(shù)為μ（M）：R→[0，1]表示為

（x-a1）/（am-an）；x∈[a1，am]

μ（M）={1；x∈[am，an]

（aμ-x）/（aμ-an）；x∈[an，aμ]

0；其他

式中：a1≤am≤an≤aμ，梯形模糊數(shù)記為M（a1，am，an，aμ）。當(dāng)a1=am=an=aμ時(shí)，它表示一個(gè)數(shù)值，當(dāng)a1=am或an=aμ時(shí)，它表示一個(gè)區(qū)間，當(dāng)am=an時(shí)，它表示一個(gè)三角模糊數(shù)。

根據(jù)這一定義，可以將專家給出的語(yǔ)義變量轉(zhuǎn)換為梯形模糊數(shù)，實(shí)現(xiàn)定性描述到定量的轉(zhuǎn)換，下文中涉及到專家意見的定量化，將全部使用這一方法。

（五）確定各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重

步驟一：建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的層次結(jié)構(gòu)，在表1中已給出；

步驟二：對(duì)指標(biāo)進(jìn)行兩兩比較，由專家給出比較值區(qū)間或某一比較值，然后將比較值轉(zhuǎn)換為梯形模糊數(shù)Mij；

步驟三：結(jié)合專家意見權(quán)重，構(gòu)造判斷矩陣，根據(jù)下式求出模糊權(quán)重ωi。

步驟四：參照潘英帥在《基于模糊博弈論的合作型供應(yīng)鏈優(yōu)化配置方法》中的梯形模糊數(shù)大小比較方法，將模糊權(quán)重ωi轉(zhuǎn)化為普通實(shí)數(shù)。

（六）專家考評(píng)研究效果Rit的確定

在創(chuàng)新項(xiàng)目的各個(gè)階段，專家對(duì)階段成果的考評(píng)印象不同，直接影響到項(xiàng)目是否能夠存續(xù)的決策，專家考評(píng)研究效果Rit可用下式進(jìn)行計(jì)算：

其中，Sjt表示第j個(gè)專家在階段t對(duì)項(xiàng)目階段效果的評(píng)價(jià)的估計(jì)值，Cj為第j個(gè)專家的權(quán)重。

（七）確定第t階段Rlt和Rst的評(píng)價(jià)值

風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性Rlt和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)結(jié)果的影響嚴(yán)重性Rst可由專家根據(jù)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行估算，并轉(zhuǎn)換為梯形模糊數(shù)來(lái)表示，其公式為：

式中，Rl1t，Rl2t，…Rljt表示j個(gè)專家給出的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性的估計(jì)值，Rs1t，Rs2t，…Rsjt表示風(fēng)險(xiǎn)對(duì)結(jié)果的影響嚴(yán)重性的專家估計(jì)值，Cj為第j個(gè)專家的權(quán)重。

（八）Rmt的計(jì)算和全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)集合

風(fēng)險(xiǎn)量Rmt根據(jù)Rlt、Rst、Rit使用Mamdani模糊推理辦法推算得出，項(xiàng)目過(guò)程每個(gè)階段的Rmt求出后，整個(gè)科技創(chuàng)新項(xiàng)目的過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)即可用集合{Rm0，Rm1，…，Rmt}表示，其中t為劃分的考核階段數(shù)。

在得出了過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)集合后，管理者可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值繪制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展曲線圖，總言之，在根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展曲線決定管理者決策的時(shí)候，還需要追溯風(fēng)險(xiǎn)量值的產(chǎn)生過(guò)程，分析高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，才能做出相對(duì)合理的決策。

四、結(jié)論

本文將過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的研究引入了大學(xué)生科技創(chuàng)新項(xiàng)目管理中，不僅考慮了過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的重要性，還提出了過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化對(duì)項(xiàng)目管理者決策的影響。但是，這一模型提出的假設(shè)條件是專家對(duì)所評(píng)價(jià)項(xiàng)目所在的領(lǐng)域非常了解，且評(píng)價(jià)具有一致性。從實(shí)際情況來(lái)看，目前各高校大學(xué)生科技創(chuàng)新項(xiàng)目的評(píng)價(jià)還不能實(shí)現(xiàn)這一假設(shè)，因此，如何評(píng)價(jià)專家對(duì)該學(xué)科領(lǐng)域的熟悉程度，如何對(duì)專家評(píng)價(jià)意見進(jìn)行修正，是亟待解決的問題。

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