不同類型的技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響
——基于制造業(yè)面板數(shù)據(jù)的分階段回歸分析

石俊國，吳 非，侯澤敏

（東北大學(xué)工商管理學(xué)院，沈陽 110819）

不同類型的技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響
——基于制造業(yè)面板數(shù)據(jù)的分階段回歸分析

石俊國，吳 非，侯澤敏

（東北大學(xué)工商管理學(xué)院，沈陽 110819）

構(gòu)建線性回歸模型，利用1996—2010年我國15個制造業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，根據(jù)消費(fèi)者邊際效用遞減規(guī)律是否明顯將樣本行業(yè)分為最終消費(fèi)品制造業(yè)和裝備制造業(yè)，同時將研究區(qū)間劃分為1996—2001年和2002—2010年兩個階段，分組、分階段地對不同類型的技術(shù)創(chuàng)新（產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新）對制造業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)果表明：產(chǎn)品開發(fā)類創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的鞏固與保持具有顯著的正向影響；性能改進(jìn)類創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響取決于消費(fèi)者邊際效用變化的特點(diǎn)。

技術(shù)創(chuàng)新；產(chǎn)品創(chuàng)新；工藝創(chuàng)新；消費(fèi)者效用；競爭優(yōu)勢

1 文獻(xiàn)綜述

改革開放以來，我國制造業(yè)有了長足發(fā)展，但其發(fā)展水平與國際先進(jìn)水平仍有很大差距，表現(xiàn)為我國產(chǎn)品技術(shù)含量低、許多產(chǎn)品的關(guān)鍵部件和核心技術(shù)主要依賴進(jìn)口，這直接導(dǎo)致當(dāng)前我國在新型全球價值鏈分工體系中處于不利地位、產(chǎn)業(yè)缺乏國際競爭優(yōu)勢。如何更好地實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新向產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的轉(zhuǎn)化、培育產(chǎn)業(yè)國際競爭力，是我國政府和企業(yè)面臨的一個現(xiàn)實(shí)問題。

在技術(shù)創(chuàng)新向競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)化的過程中，需求條件（消費(fèi)者效用）以及市場需求與技術(shù)供給的互動等因素的影響正日益顯現(xiàn)，這些因素甚至直接決定著技術(shù)創(chuàng)新向競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)化的效果［1］。鑒于此，從消費(fèi)者效用變化的角度深入分析不同類型的技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響具有十分重要的意義。Posner［2］提出技術(shù)差距貿(mào)易理論，認(rèn)為一國可憑借技術(shù)創(chuàng)新獲得生產(chǎn)某產(chǎn)品的技術(shù)壟斷地位，從而成為技術(shù)領(lǐng)先國，而其他國家對該產(chǎn)品的需求和獲取生產(chǎn)該產(chǎn)品的能力會有時間延遲，技術(shù)領(lǐng)先國可通過出口技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品而獲得國際競爭優(yōu)勢。Abernathy和Utterback［3］發(fā)現(xiàn)，給定產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段決定了產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的創(chuàng)新類型和創(chuàng)新程度。他們借鑒產(chǎn)品生命周期理論，提出了以產(chǎn)品創(chuàng)新為中心的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新分布模式，即著名的AU模型。他們認(rèn)為：在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不穩(wěn)定階段，主導(dǎo)設(shè)計(jì)還未出現(xiàn)，此時廠商主要從事重大的產(chǎn)品創(chuàng)新，即通過開發(fā)新產(chǎn)品領(lǐng)先乃至占領(lǐng)市場；在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過渡階段，主導(dǎo)設(shè)計(jì)已出現(xiàn)，此時廠商主要進(jìn)行重大的工藝創(chuàng)新，即憑借低成本保持優(yōu)勢、鞏固市場份額；到了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相對穩(wěn)定階段，廠商主要進(jìn)行漸進(jìn)的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，以此鞏固已有的市場地位。AU模型反映了產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新的互動關(guān)系，兩者互動的分水嶺就是主導(dǎo)設(shè)計(jì)的出現(xiàn)。Porter［4］的競爭優(yōu)勢理論認(rèn)為，如果廠商想獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢，有必要采取“差異化戰(zhàn)略”“低成本戰(zhàn)略”和“焦點(diǎn)化戰(zhàn)略”，從而使廠商的獲利水平不低于其所處產(chǎn)業(yè)的平均水平。張赤東［5］基于國家級創(chuàng)新型企業(yè)全樣本的問卷調(diào)查，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以產(chǎn)品創(chuàng)新為主，兼顧工藝創(chuàng)新。

在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不穩(wěn)定階段，采取“差異化戰(zhàn)略”的企業(yè)通常選擇進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新；而在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過渡階段，采取“低成本戰(zhàn)略”的企業(yè)通常選擇進(jìn)行工藝創(chuàng)新。這解釋了現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中的如下現(xiàn)象：隨著產(chǎn)業(yè)逐漸發(fā)展成熟，許多廠商的競爭戰(zhàn)略由“差異化戰(zhàn)略”變?yōu)椤暗统杀緫?zhàn)略”，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的重點(diǎn)也由產(chǎn)品創(chuàng)新轉(zhuǎn)移為工藝創(chuàng)新。Bos、Economidou和Sanders［6］使用歐洲制造業(yè)的樣本數(shù)據(jù)考察了產(chǎn)業(yè)生命周期的技術(shù)創(chuàng)新議題，發(fā)現(xiàn)當(dāng)產(chǎn)業(yè)處于發(fā)展階段時創(chuàng)新程度較高，當(dāng)產(chǎn)業(yè)趨于成熟階段時創(chuàng)新程度較低，并且在產(chǎn)業(yè)發(fā)展不斷成熟的過程中產(chǎn)品創(chuàng)新不斷減少而工藝創(chuàng)新卻不斷增加。王玉榮、楊振寧和李軍［7］利用中國制造業(yè)企業(yè)的截面數(shù)據(jù)研究了超競爭環(huán)境下中國制造業(yè)企業(yè)的不同技術(shù)戰(zhàn)略選擇對其創(chuàng)新績效的影響，發(fā)現(xiàn)低端技術(shù)戰(zhàn)略擴(kuò)大了中國制造業(yè)企業(yè)的市場份額、使其獲得了增長向量。然而，上述這些研究大多基于“技術(shù)供給”的視角展開，其研究結(jié)論大致與資源基礎(chǔ)觀的研究結(jié)論相一致，即認(rèn)為廠商通過技術(shù)創(chuàng)新可獲得相對于競爭者而言獨(dú)特的、不可替代的、不可模仿的資源優(yōu)勢，從而獲得競爭優(yōu)勢?？傊?，這些研究更多關(guān)注供給層面的各種因素之間的相互作用。

消費(fèi)者需求因素的引入，從另一個角度闡釋了技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的影響。Mansfield［8］、Thshman和Nadler［9］發(fā)現(xiàn)，消費(fèi)者的需求直接或間接地影響廠商的創(chuàng)新過程，其中消費(fèi)者作為核心實(shí)體驅(qū)動著廠商的創(chuàng)新活動，因此企業(yè)在設(shè)計(jì)或推出新產(chǎn)品時應(yīng)注重迎合消費(fèi)者的需求和偏好。Bhoovaraghavan、Vasudevan和Chandran［10］從需求角度，使用基于EBA（elimination by aspect）選擇理論模型區(qū)分了工藝創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新，該模型強(qiáng)調(diào)了對不同消費(fèi)者需求的滿足，廠商需要采取整合的工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新策略。為了適應(yīng)不斷變化的消費(fèi)者需求，廠商必須在產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新之間進(jìn)行選擇。如果消費(fèi)者需要廠商對產(chǎn)品進(jìn)行重大變革，則廠商應(yīng)采取產(chǎn)品創(chuàng)新策略；如果消費(fèi)者對已有產(chǎn)品系列已很滿意，則廠商應(yīng)采取工藝創(chuàng)新策略。Rosenkranz［11］發(fā)現(xiàn)，當(dāng)消費(fèi)者對產(chǎn)品具有多樣化的偏好時，在產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的研發(fā)效率相似的情況下，企業(yè)將增加對產(chǎn)品創(chuàng)新的投入。很明顯，當(dāng)市場規(guī)模（潛在市場）擴(kuò)大時，企業(yè)通過工藝創(chuàng)新降低生產(chǎn)成本以進(jìn)行價格競爭的動機(jī)很弱。當(dāng)市場需要一種不確定的技術(shù)且潛在的市場空間巨大時，企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新活動就會變得非?；钴S。當(dāng)產(chǎn)品性能標(biāo)準(zhǔn)化、產(chǎn)品價格成為影響企業(yè)成功的重要因素時，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的重點(diǎn)就從產(chǎn)品創(chuàng)新轉(zhuǎn)移為工藝創(chuàng)新。Christensen［12］提出了“破壞性技術(shù)”的概念，為從需求角度分析技術(shù)競爭做出了具有影響力的貢獻(xiàn)，對學(xué)者和管理者研究技術(shù)競爭過程產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。Christensen［13］還引入了“產(chǎn)品性能供給過?！钡母拍?，并提出，雖然主流市場中取代在位技術(shù)的新技術(shù)沒有為消費(fèi)者提供更高一級的產(chǎn)品性能，但是其憑借能提供新性能的優(yōu)勢而在中低端市場中具有顛覆整個市場競爭格局的能力。Adner和Zemsky［14］指出，傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織模型和資源基礎(chǔ)觀理論主要著眼于廠商供給層面的因素，忽視了與這些因素相互作用的需求環(huán)境，其研究焦點(diǎn)是消費(fèi)者的效用和價值創(chuàng)造。他們通過分析附加值探討了不同市場部門消費(fèi)者的需求對廠商競爭優(yōu)勢的影響。陳繼祥、戴芳和王家寶［15］從國際貿(mào)易分配的視角研究了不同創(chuàng)新戰(zhàn)略對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響，分析了“比較優(yōu)勢陷阱”形成的原因，探討了國際貿(mào)易中維持性創(chuàng)新戰(zhàn)略和破壞性創(chuàng)新戰(zhàn)略所導(dǎo)致的產(chǎn)品利益和成本利益的變化。

雖然有不少學(xué)者從需求視角對技術(shù)創(chuàng)新問題進(jìn)行了研究，但是很少有學(xué)者分析消費(fèi)者效用在技術(shù)創(chuàng)新類型影響產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的過程中發(fā)揮的作用。鑒于此，本文使用中國制造業(yè)相關(guān)行業(yè)的樣本數(shù)據(jù)，針對消費(fèi)者效用變化的特點(diǎn)對不同行業(yè)進(jìn)行分組，并根據(jù)中國加入世界貿(mào)易組織前后消費(fèi)者效用變化的特點(diǎn)，將研究區(qū)間分為2個時間段——1996—2001和2002—2010年，深入分析不同分組行業(yè)以及不同時間段的回歸結(jié)果，對比分析不同類型的技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響。本文旨在進(jìn)一步從市場需求與技術(shù)供給互動的視角深入分析技術(shù)創(chuàng)新在向產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)化中的作用機(jī)制，為我國企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新決策提供理論依據(jù)，為政府制定有效的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策提供理論指導(dǎo)。

2 理論分析與研究假設(shè)

技術(shù)創(chuàng)新按類型和內(nèi)容可被分為產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新［16］。其中，產(chǎn)品創(chuàng)新以現(xiàn)實(shí)的或潛在的市場需求為出發(fā)點(diǎn)，以開發(fā)出具有差異性的產(chǎn)品或全新的產(chǎn)品為目標(biāo)。從這個角度講，可將產(chǎn)品創(chuàng)新分為產(chǎn)品開發(fā)和性能改進(jìn)兩種類型。產(chǎn)品開發(fā)是指創(chuàng)造一個全新的產(chǎn)品以滿足消費(fèi)者的需求，產(chǎn)品用途及其原理均發(fā)生了顯著變化；性能改進(jìn)是指對老產(chǎn)品進(jìn)行翻新，對企業(yè)已有的或市場中已存在的某種產(chǎn)品進(jìn)行形式上的或功能上的適當(dāng)改變，以滿足消費(fèi)者現(xiàn)在的要求，即在技術(shù)原理未發(fā)生重大變化的情況下、基于市場需要對現(xiàn)有產(chǎn)品進(jìn)行功能擴(kuò)展和技術(shù)改進(jìn)。產(chǎn)品開發(fā)和性能改進(jìn)的相同之處是改變產(chǎn)品性能，兩者的不同之處在于改變的幅度和方式不同。工藝創(chuàng)新是指企業(yè)運(yùn)用新的生產(chǎn)技術(shù)、操作程序、方式方法和規(guī)則體系等提高企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率的活動，是技術(shù)創(chuàng)新中不可忽視的內(nèi)容。工藝創(chuàng)新本質(zhì)上就是通過技術(shù)創(chuàng)新改進(jìn)生產(chǎn)工藝，使生產(chǎn)成本降低或生產(chǎn)效率提高。產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新都通過提高生產(chǎn)效率最終影響產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的獲得［4］。

產(chǎn)品創(chuàng)新會帶來全新的產(chǎn)品或現(xiàn)有產(chǎn)品性能的改進(jìn)，而產(chǎn)品性能改進(jìn)的價值只有當(dāng)消費(fèi)者接受并愿意支付時才會實(shí)現(xiàn)。而技術(shù)創(chuàng)新與需求的互動可以通過產(chǎn)品性能改進(jìn)帶來的性能增值以及消費(fèi)者對這些性能增值的認(rèn)可程度體現(xiàn)。因此，消費(fèi)者效用水平動態(tài)變化情況可以用式（1）表示。式（1）表明，消費(fèi)者對產(chǎn)品支付意愿的變化是企業(yè)技術(shù)性能水平隨時間提高的水平與消費(fèi)者對性能提高水平的支付意愿的變動的共同作用的結(jié)果，即技術(shù)供給與需求互動的結(jié)果。

由于產(chǎn)品性能的改變完全源于產(chǎn)品創(chuàng)新，因此產(chǎn)品性能的變化就反映了企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新能力的變化。在技術(shù)研發(fā)早期，基礎(chǔ)原理的不確定性使得技術(shù)研發(fā)速度很慢，因此產(chǎn)品性能的改進(jìn)速度較慢；隨著一些技術(shù)障礙被攻克，技術(shù)研發(fā)速度加快，產(chǎn)品功能改進(jìn)速度也加快，新產(chǎn)品不斷出現(xiàn)；接下來，受技術(shù)的自然限制，創(chuàng)新速度逐漸變慢，大量的R&D投資只能帶來較小幅度的產(chǎn)品性能改進(jìn)。

隨著產(chǎn)品創(chuàng)新不斷進(jìn)行，產(chǎn)品性能不斷突破性能門檻，消費(fèi)者產(chǎn)生消費(fèi)新產(chǎn)品的支付意愿，并且這種支付意愿會受創(chuàng)新企業(yè)的誘導(dǎo)而隨著產(chǎn)品功能的改進(jìn)快速上升。但是，在邊際效用遞減規(guī)律的作用下，消費(fèi)者為產(chǎn)品性能改進(jìn)而增加支付的意愿逐步下降，最終達(dá)到一個相對穩(wěn)定的水平，此時消費(fèi)進(jìn)入成熟期。由此可見：產(chǎn)品開發(fā)類創(chuàng)新可大幅提高產(chǎn)品性能水平、增強(qiáng)消費(fèi)者的支付意愿，從而有利于企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢；而性能改進(jìn)類創(chuàng)新所帶來的產(chǎn)品性能水平變化較小，對消費(fèi)者支付意愿的影響較小，因此此類產(chǎn)品創(chuàng)新對企業(yè)競爭優(yōu)勢的影響作用低于產(chǎn)品開發(fā)類創(chuàng)新。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

產(chǎn)品開發(fā)類創(chuàng)新有利于產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的形成與鞏固（H1）；

性能改進(jìn)類創(chuàng)新有利于產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的提高，但其作用低于產(chǎn)品開發(fā)類創(chuàng)新（H2）。

另外，企業(yè)通過工藝創(chuàng)新可明顯提高生產(chǎn)效率、降低產(chǎn)品生產(chǎn)成本，使產(chǎn)品的價值傳遞變得更穩(wěn)定、可靠，消費(fèi)者也能從工藝創(chuàng)新中獲益。工藝創(chuàng)新可使創(chuàng)新者獲得成本優(yōu)勢，但這種競爭優(yōu)勢隨著市場逐漸成熟最終保持在一個穩(wěn)定水平上。可見，工藝創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的形成具有內(nèi)在的促進(jìn)作用。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

工藝創(chuàng)新有利于產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的形成與鞏固（H3）。

3 數(shù)據(jù)、變量與模型

3.1 變量選取

1）產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢。

在經(jīng)驗(yàn)研究中，一個國家的產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢通常用反映該產(chǎn)業(yè)國際競爭力的顯示性指標(biāo)來表示，這類指標(biāo)主要有RCA（revealed comparative advantage）指數(shù)和貿(mào)易競爭指數(shù)［17］?？紤]到獲取計(jì)算RCA指數(shù)所需的相關(guān)數(shù)據(jù)有難度，本文選用貿(mào)易競爭指數(shù)作為被解釋變量。與其他指標(biāo)相比，貿(mào)易競爭指數(shù)既考慮了產(chǎn)業(yè)的出口額，又考慮了產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口額，相對而言更為全面和合理。貿(mào)易競爭指數(shù)的計(jì)算公式是：

式（2）中：NX為i類商品的貿(mào)易競爭指數(shù)；Xi為i類商品的出口額；Mi為i類商品的進(jìn)口額。貿(mào)易競爭指數(shù)為正（即凈出口），則表明此類產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)效率高于國際水平，該類產(chǎn)品具有較強(qiáng)的出

口競爭力和貿(mào)易競爭優(yōu)勢，且貿(mào)易競爭指數(shù)值越大、國際優(yōu)勢越大；反之，貿(mào)易競爭指數(shù)為負(fù)（即凈進(jìn)口），則表明此類產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)效率低于國際水平，其出口競爭力相對較弱，處于競爭劣勢，且其絕對值越大、國際劣勢越大。

2）技術(shù)創(chuàng)新類型。

為了更好地研究不同類型的技術(shù)創(chuàng)新對我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響，本文將技術(shù)創(chuàng)新分為三類——產(chǎn)品開發(fā)類的產(chǎn)品創(chuàng)新、性能改進(jìn)類的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，分別用新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)投入和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)投入表示。

本文參考陳強(qiáng)的做法［18］，使用面板數(shù)據(jù)來降低遺漏變量帶來的估計(jì)誤差，不考慮其他控制變量與產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的關(guān)系。使用方差膨脹因子對變量的多重共線性進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果顯示，技術(shù)創(chuàng)新類型的3個自變量的方差膨脹因子值均小于10，因此可忽略變量的多重共線性帶來的估計(jì)偏誤。

3.2 樣本和數(shù)據(jù)說明

由于我國進(jìn)出口數(shù)據(jù)并不是嚴(yán)格按照38個制造行業(yè)來劃分的，因此無法獲取一些行業(yè)的貿(mào)易競爭指數(shù)等數(shù)據(jù)。鑒于此，本文選擇我國制造業(yè)中的15個行業(yè)作為研究樣本。不同行業(yè)中消費(fèi)者效用水平的變化具有明顯不同的特點(diǎn)。在最終消費(fèi)品行業(yè)，消費(fèi)者的邊際效用隨著產(chǎn)品質(zhì)量（或性能）的不斷改進(jìn)而遞減的規(guī)律較為明顯；而在裝備制造業(yè)等技術(shù)水平較高的行業(yè)，消費(fèi)者的邊際效用隨著產(chǎn)品質(zhì)量（或性能）的改進(jìn)而遞減的規(guī)律往往不明顯。本文基于消費(fèi)者效用變化的視角研究不同類型的技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響，通過聚類分析，本文根據(jù)消費(fèi)者效用變化的情況，將樣本行業(yè)分為兩組，即消費(fèi)者邊際效用遞減規(guī)律明顯的最終消費(fèi)品制造業(yè)（組1）和消費(fèi)者邊際效用遞減規(guī)律不明顯的裝備制造業(yè)（組2）。組1包括：金屬制品業(yè)；造紙及紙制品業(yè)；飲料制造業(yè)；紡織業(yè)；木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)；化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)；橡膠制品業(yè)；塑料制品業(yè)；煙草制品業(yè)；皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)。組2包括：電氣機(jī)械及器材制造業(yè)；儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)；通用設(shè)備制造業(yè)；專用設(shè)備制造業(yè)；交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)。

同時，考慮到消費(fèi)者效用隨著時間的推移而變化，尤其是中國加入世界貿(mào)易組織后，跨國公司不斷進(jìn)入中國市場，各種技術(shù)合作形式不斷出現(xiàn)，產(chǎn)品性能改進(jìn)或生產(chǎn)成本降低等表現(xiàn)明顯，這些導(dǎo)致消費(fèi)者效用水平發(fā)生了明顯變化，因此本文將研究區(qū)間分為1996—2001年和2002—2010年兩個時間段。

本文所需數(shù)據(jù)來源于1997—2011年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。表1為各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)

3.3 模型設(shè)定

本文構(gòu)建面板數(shù)據(jù)回歸模型分析不同類型的技術(shù)創(chuàng)新對我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響。面板數(shù)據(jù)回歸模型一般分為固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型兩類。其中，固定效應(yīng)模型假定包含個體影響效果的變量是內(nèi)生的，而隨機(jī)效應(yīng)模型假設(shè)包含個體隨機(jī)影響的所有回歸變量是外生的。在假定解釋變量具有外生性的情況下，固定效應(yīng)模型中的估計(jì)量是無偏的。根據(jù)本文的研究需要，采用固定效應(yīng)回歸模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)。同時，考慮到不同行業(yè)間的異質(zhì)性帶來的異方差問題，本文參照陳強(qiáng)［18］的建議，使用穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)差的方法，由于回歸系數(shù)即標(biāo)準(zhǔn)差的估計(jì)都是一致的，并不需要知道條件方差函數(shù)的形式，因此，與其他方法相比（如廣義最小二乘法），這種方法更為穩(wěn)健。鑒于此，本文使用穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)差的方法對固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸，以保持回歸結(jié)果的穩(wěn)健性和有效性。

本文的回歸模型①本文構(gòu)建模型時考察了不同類型的技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的非線性影響，但統(tǒng)計(jì)不顯著或影響系數(shù)很小，因此本文采用線性回歸模型。如下：

式（3）中：ci為僅與行業(yè)相關(guān)的常數(shù)；εit為殘差；系數(shù)α1、α2和α3分別為3類不同的技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響系數(shù)。

本文首先分別對組1和組2的整體數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，從總體上比較不同行業(yè)的不同類型的技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的關(guān)系，然后，針對1996—2001年和2002—2010年兩個時間段分別進(jìn)行回歸分析。

4 回歸結(jié)果分析

4.1 分組回歸結(jié)果分析

表2列示了1996—2010年我國制造業(yè)相關(guān)行業(yè)的分組回歸結(jié)果。由表2可知，組1和組2中產(chǎn)品開發(fā)類創(chuàng)新對其產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響均極為顯著，在1%的置信水平下能接受假設(shè)H1。這是因?yàn)椋弘S著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，技術(shù)更新?lián)Q代的速度日益加快，以優(yōu)化原有技術(shù)軌道為出發(fā)點(diǎn)的產(chǎn)品開發(fā)類創(chuàng)新有助于企業(yè)迅速占領(lǐng)技術(shù)高地、不斷開辟新的市場空間，從而鞏固和保持新產(chǎn)品開發(fā)帶來的競爭優(yōu)勢。

表2 分組回歸結(jié)果

組1中性能改進(jìn)類創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響在1%的置信水平下極為顯著，而組2中該影響不顯著。主要原因可能是：組1中的行業(yè)為消費(fèi)者邊際效用遞減明顯的行業(yè)，技術(shù)引進(jìn)可以不斷豐富行業(yè)的產(chǎn)品種類，使企業(yè)擁有產(chǎn)品差異化優(yōu)勢，以保持其產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢，故假設(shè)H2得以驗(yàn)證；組2中的行業(yè)為消費(fèi)者邊際效用遞減不明顯的行業(yè)，由于傳統(tǒng)的“引進(jìn)—消化—吸收—再創(chuàng)新”的技術(shù)創(chuàng)新模式在很大程度上受到引進(jìn)時間或?qū)＠Ｗo(hù)期限的限制，因此我國的技術(shù)引進(jìn)具有“時滯性”的弊端，這在組2中邊際效用遞減不明顯的行業(yè)中表現(xiàn)得更為明顯。當(dāng)技術(shù)引進(jìn)國初步掌握了所引進(jìn)的技術(shù)時，國際上很可能已出現(xiàn)新的技術(shù)，特別是一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)或技術(shù)領(lǐng)先的國家往往出于政治目的或?qū)?jīng)濟(jì)利益的考慮，向發(fā)展中國家輸出“過時”的技術(shù)，這會使技術(shù)引進(jìn)方難以在技術(shù)上獲取優(yōu)勢。這也從側(cè)面對20世紀(jì)80年代中后期我國實(shí)施的“以市場換技術(shù)”戰(zhàn)略的效果不盡如人意給出了一個解釋。

由表2還可知，組1中工藝創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響為負(fù)，且在1%的置信水平下顯著，即1996—2010年期間我國消費(fèi)者邊際效用遞減明顯的行業(yè)的工藝創(chuàng)新在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢提高方面的作用不大，企業(yè)應(yīng)適當(dāng)減少工藝創(chuàng)新費(fèi)用投入，不斷加大產(chǎn)品創(chuàng)新力度，這樣更有利于保持產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢。而組2中工藝創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響不明顯。

4.2 分階段回歸結(jié)果分析

表3和表4分別列示了組1和組2在1996—2001年和2002—2010年兩個時間區(qū)間的回歸結(jié)果。

由表3可知：1996—2001年期間，組1中產(chǎn)品開發(fā)類創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響在10%的置信水平下顯著，但影響系數(shù)為負(fù)值，而組1中性能改進(jìn)類創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響不顯著；2002—2010年期間，影響組1中行業(yè)的國際競爭優(yōu)勢的技術(shù)因素已發(fā)生變化，產(chǎn)品開發(fā)類創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響在1%的置信水平下極為顯著，且影響系數(shù)為正值，說明產(chǎn)品開發(fā)類創(chuàng)新對消費(fèi)者邊際效用遞減明顯的行業(yè)的國際競爭優(yōu)勢的影響作用明顯；2002—2010年期間，組1中性能改進(jìn)類創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響在5%的置信水平下顯著，主要原因是消費(fèi)者邊際效用遞減明顯的行業(yè)可以很容易地消化、吸收所引進(jìn)的技術(shù)并將之不斷轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢；2002—2010年期間，工藝創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響在10%的置信水平下顯著，且影響為負(fù)，說明消費(fèi)者邊際效用遞減明顯的最終消費(fèi)品行業(yè)加大工藝創(chuàng)新投入不利于其產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的形成。

表3 組1的分階段回歸結(jié)果

由表4可知，1996—2001年和2002—2010年兩個時間段組2中產(chǎn)品開發(fā)類創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢在10%和1%的置信水平下都有顯著影響，說明產(chǎn)品開發(fā)類創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響作用越來越顯著，因此假設(shè)H1得到支持。組2中性能改進(jìn)類創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響不顯著，說明性能改進(jìn)類創(chuàng)新投入對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的形成作用不明顯甚至為負(fù)。這可能是因?yàn)閲鴥?nèi)企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)過程中不能很好地利用或改進(jìn)國際先進(jìn)技術(shù)，或國外對諸如裝備制造業(yè)等決定一國核心競爭力的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了更明顯的技術(shù)封鎖，使得我國所引進(jìn)的國外技術(shù)的水平低于國際先進(jìn)水平，進(jìn)而導(dǎo)致國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的性能改進(jìn)類創(chuàng)新在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢提升方面的作用甚微。綜上，組2的回歸結(jié)果不支持假設(shè)H2。1996—2001年期間，組2中工藝創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響為負(fù)，且在1%的置信水平下極為顯著；2002—2010年期間，組2中該影響不顯著。這說明，隨著時間的推移，市場需求發(fā)生變化，組2中工藝創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的負(fù)向影響逐漸降低。

表4 組2的分階段回歸結(jié)果

表5總結(jié)了3種不同類型的技術(shù)創(chuàng)新在1996—2001年和2002—2010年兩個階段對我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響情況。由表5可知，3種類型的技術(shù)創(chuàng)新對制造業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的影響存在顯著不同。

1）產(chǎn)品開發(fā)類創(chuàng)新。產(chǎn)品開發(fā)類創(chuàng)新的產(chǎn)品用途及其原理均發(fā)生了顯著變化，具有明顯的“攻擊性”。無論是組1中的行業(yè)還是組2中的行業(yè)，產(chǎn)品開發(fā)類創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響均顯著，并且2002—2010年期間該影響比1996—2001年期間更顯著——統(tǒng)計(jì)顯著水平由10%提高到1%。因此，產(chǎn)品開發(fā)類創(chuàng)新有利于制造業(yè)長期保持、鞏固甚至提高產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢。

2）性能改進(jìn)類創(chuàng)新。不同行業(yè)的性能改進(jìn)類創(chuàng)新對其國際競爭優(yōu)勢的影響在兩個時期表現(xiàn)出明顯不同。對于組1中的行業(yè)而言，性能改進(jìn)可以豐富產(chǎn)品種類、增加企業(yè)的產(chǎn)品差異化優(yōu)勢；另外，由于在最終消費(fèi)品行業(yè)（組1）的國際技術(shù)封鎖相對較弱，加之我國加入WTO后在最終消費(fèi)品行業(yè)的技術(shù)消化吸收相對容易，因此，對于組1中的行業(yè)而言，性能改進(jìn)類創(chuàng)新有利于產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的形成。對于組2中的行業(yè)而言，性能改進(jìn)類創(chuàng)新對其國際競爭優(yōu)勢的影響作用不明顯，且影響為負(fù)。這是因?yàn)樵诮M2行業(yè)中，我國企業(yè)在技術(shù)吸收消化再創(chuàng)新過程中存在一定的“時滯性”弊端，從而，使得我國企業(yè)難以在技術(shù)上獲取優(yōu)勢。另外，在諸如裝備制造業(yè)等行業(yè)，消費(fèi)者對技術(shù)的邊際效用遞減不明顯，較小幅度的性能改進(jìn)對消費(fèi)者的吸引力不強(qiáng)。因此，相對于產(chǎn)品開發(fā)類創(chuàng)新而言，性能改進(jìn)類創(chuàng)新的作用較低。

3）工藝創(chuàng)新。旨在降低生產(chǎn)成本的工藝創(chuàng)新的影響在不同階段、不同行業(yè)具有不同的表現(xiàn)。對于組1：1996—2001年期間工藝創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響不顯著，但2002—2010年期間該影響顯著為負(fù)。對于組2：1996—2001年期間工藝創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響在1%的置信水平下極為顯著且為負(fù)，但2002—2010年期間該影響不顯著。這說明，隨著時間的推移，組2中工藝創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響呈逐漸增強(qiáng)趨勢。這可能是因?yàn)椋?996—2001年期間我國的技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，國外消費(fèi)者對經(jīng)過技術(shù)改造后的國內(nèi)產(chǎn)品的承認(rèn)度和接受度均較低；隨著我國技術(shù)水平不斷提高，國際社會越來越能接受我國的產(chǎn)品，雖然目前該影響仍為負(fù)，但是已變得不顯著了。可見，我國裝備制造業(yè)的工藝創(chuàng)新投入對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的提高作用是顯著的。

表5 技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢影響的動態(tài)變化

5 結(jié)論

通過前文的計(jì)量分析，可得以下結(jié)論：

首先，從總體趨勢來看，不同類型的技術(shù)創(chuàng)新對我國制造業(yè)的國際競爭優(yōu)勢都具有一定影響，但是影響程度具有明顯的差異性。產(chǎn)品開發(fā)類創(chuàng)新對制造業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響極為顯著，旨在改進(jìn)產(chǎn)品性能的產(chǎn)品創(chuàng)新和旨在降低生產(chǎn)成本的工藝創(chuàng)新對制造業(yè)的國際競爭優(yōu)勢也具有一定程度的影響，但是具體影響因行業(yè)類型和時間段的不同而不同。

其次，由于不同行業(yè)的消費(fèi)者效用變化具有不同的特點(diǎn)，因此不同類型的技術(shù)創(chuàng)新對我國制造業(yè)國際競爭優(yōu)勢的動態(tài)影響也明顯不同。產(chǎn)品開發(fā)類創(chuàng)新對制造業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響具有明顯的可持續(xù)性，且呈逐漸增強(qiáng)的特點(diǎn)，此類技術(shù)創(chuàng)新有助于企業(yè)或產(chǎn)業(yè)在現(xiàn)有的技術(shù)軌道下長期保持或增強(qiáng)競爭優(yōu)勢。性能改進(jìn)類創(chuàng)新對具有不同的消費(fèi)者效用變化特點(diǎn)的制造業(yè)行業(yè)的國際競爭優(yōu)勢具有不同的影響：性能改進(jìn)類創(chuàng)新有利于消費(fèi)者邊際效用遞減規(guī)律明顯的行業(yè)形成產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢，但對消費(fèi)者邊際效用遞減規(guī)律不明顯的裝備制造業(yè)的國際競爭優(yōu)勢的影響不明顯。旨在降低生產(chǎn)成本的工藝創(chuàng)新對不同行業(yè)的產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的影響不同：最終消費(fèi)品制造業(yè)的工藝創(chuàng)新對其國際競爭優(yōu)勢的影響呈明顯的逐漸減弱趨勢；裝備制造業(yè)的工藝創(chuàng)新對其競爭優(yōu)勢的影響呈逐漸增強(qiáng)趨勢。

本文的研究結(jié)果表明：影響我國制造業(yè)的國際競爭優(yōu)勢的技術(shù)因素是復(fù)雜多樣的，并且各因素會隨著時間的推移而改變。從長期來看，那種依靠更多的資本投入、更低的勞動力價格和原材料價格所形成的產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢不具有可持續(xù)性。從短期來看，目前勞動力成本和原材料價格的不斷攀升對制造業(yè)發(fā)展的制約作用越來越明顯。從這個角度講，制造業(yè)競爭優(yōu)勢的動力推動要從依靠勞動、資本等要素投入轉(zhuǎn)移到依靠技術(shù)創(chuàng)新投入上來。關(guān)于采用哪種類型的技術(shù)創(chuàng)新，需要仔細(xì)斟酌。從本文的研究結(jié)論看，應(yīng)將更多的物力、財(cái)力和人力投入到產(chǎn)品開發(fā)類創(chuàng)新上，以此形成、鞏固和增強(qiáng)企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的國際競爭優(yōu)勢，同時要積極地提高裝備制造業(yè)的自主研發(fā)能力，加大對工藝創(chuàng)新的投入以降低產(chǎn)品生產(chǎn)成本，實(shí)行“成本領(lǐng)先戰(zhàn)略”，以此培育產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢。最終消費(fèi)品行業(yè)應(yīng)適當(dāng)加大對性能改進(jìn)類創(chuàng)新的投入，這對于形成與鞏固其產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢是有利的?？傊髽I(yè)應(yīng)根據(jù)自身所處行業(yè)的特征、自身的發(fā)展階段選擇符合自身發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新類型，以此推動國際競爭優(yōu)勢的不斷形成與鞏固。

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Impact of Different Types of Technological Innovation on Industrial International Competitive Advantage：Regression Analysis Based on Panel Data of China′s Manufacturing Industries

Shi Junguo，Wu Fei，Hou Zemin
（School of Business Administration，Northeastern University，Shenyang 110819，China）

Dividing 15 manufacturing industries of China into two groups according to whether the law of diminishing consumer′s marginal utility is significant or not，namely final consumer goods manufacturing and equipment manufacturing industry，and dividing the research time interval into two periods，namely 1996-2001 and 2002-2010，this paper uses the panel data of China′s 15 manufacturing industries to analyze empirically the impacts of different types of technological innovation（product innovation and process innovation）on industrial international competitive advantage from a utility perspective by the linear regression model.The results show as follows：product development innovation has a sustained significant positive impact on industrial competitive advantage；the effects of performance improvement innovation and process innovation on competitive advantage depend on the characteristics of the change of consumer′s utility.

technological innovation；product innovation；process innovation；consumer utility；competitive advantage

F203

A

1002-980X（2014）03-0033-07

2014-01-10

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“基于偏好內(nèi)生的破壞性創(chuàng)新市場行為及其影響研究”（71272163）；教育部人文社會科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目“破壞性創(chuàng)新威脅下的在位企業(yè)應(yīng)對策略研究”（12YJA630180）；教育部博士點(diǎn)基金（博導(dǎo)類）“金字塔收入結(jié)構(gòu)市場中破壞性技術(shù)創(chuàng)業(yè)行為激勵研究——基于偏好內(nèi)生視角”（20130042110029）

石俊國（1987—），男，山東濱州人，東北大學(xué)工商管理學(xué)院博士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)組織理論、創(chuàng)新管理與戰(zhàn)略管理，中國技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)會學(xué)生會員登記號：I030800319A；吳非（1990—），女，遼寧海城人，東北大學(xué)工商管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：技術(shù)經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)組織理論；侯澤敏（1991—），女，山西大同人，東北大學(xué)工商管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)創(chuàng)新管理。