公眾、政府、企業(yè)共同參與排污權(quán)交易的有效性研究

朱德米 虞銘明

公眾、政府、企業(yè)共同參與排污權(quán)交易的有效性研究

朱德米 虞銘明

排污權(quán)交易是控制環(huán)境污染非常重要和有效的環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段，論文首先從產(chǎn)權(quán)、公共事務(wù)民主治理以及環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）這三個角度論述了公眾、政府、企業(yè)三方共同參與排污權(quán)交易的依據(jù)；運(yùn)用環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論證了三方的共同參與能有效解決排污權(quán)市場失靈的問題，使排污權(quán)價格能實現(xiàn)地區(qū)整體企業(yè)成本一效益的最優(yōu)化；最后，闡述了如果政府和公眾能參與到排污權(quán)市場的交易，就可以改變地區(qū)污染物的排放總量或影響排污權(quán)交易，從而提高各自的滿意度。

排污權(quán)交易 公眾、政府與企業(yè)共同參與 成本最小化操縱 排他性操縱

一、引言

從理論上說，排污權(quán)交易主要是通過市場的力量來找尋污染物削減的邊際費(fèi)用，使整體污染物允許的排放量的處理費(fèi)用趨向最小，從而使總污染物治理費(fèi)用達(dá)到最低。它是實現(xiàn)總量控制的主要手段，能夠在既定的總量控制目標(biāo)下合理地安排治理活動，使治理污染實現(xiàn)整體成本—效益的最優(yōu)化［1］。

排污權(quán)交易制度于20世紀(jì)70年代起源于美國，目前已在歐美國家實現(xiàn)了廣泛應(yīng)用，其治污效果顯著［2，3］。另外，針對大氣污染和全球變暖這些威脅到人類生存和發(fā)展的重大環(huán)境問題上，傳統(tǒng)的環(huán)境政策工具很難起到作用，所以近些年來歐美的眾多環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)開始研究建立國際排污權(quán)交易體系，以減少重大環(huán)境問題對人類的威脅［4］。隨著中國對環(huán)境問題的日漸重視，國內(nèi)學(xué)者對排污權(quán)交易這類環(huán)境政策市場手段的理論研究也開始出現(xiàn)，其中有代表性的如戴星翼教授在《走向綠色的發(fā)展》一書中指出了利用排污權(quán)交易參與中國環(huán)境保護(hù)的重要意義，并提出了環(huán)境產(chǎn)權(quán)的概念［5］。國內(nèi)的環(huán)保工作者以及專家也對排污權(quán)交易進(jìn)行著積極的實踐嘗試，他們的工作充分論證了中國開展排污權(quán)交易的可行性［6］。

二、公眾、政府、企業(yè)三方共同參與排污權(quán)交易的依據(jù)

（一）產(chǎn)權(quán)依據(jù)

如果將地區(qū)的環(huán)境容量視為一種稀缺的自然資源，排污權(quán)的實質(zhì)是利用環(huán)境容量的權(quán)利，可以被視為一種資源產(chǎn)權(quán)［7，8］。而在一個地區(qū)，公眾、政府和企業(yè)應(yīng)該是環(huán)境資源的共同擁有者，所以當(dāng)這個稀缺資源被市場屬性產(chǎn)權(quán)化之后，也就是成為了排污權(quán)以后，理論上應(yīng)由公眾、政府和企業(yè)三方共同擁有。

（二）公共事務(wù)民主治理的依據(jù)

放在環(huán)境的領(lǐng)域，今天的公民不僅需要有較高的環(huán)境質(zhì)量和環(huán)境可持續(xù)性，而且還需要有環(huán)境正義和社會公義。環(huán)境正義認(rèn)為，所有人都有享受優(yōu)良環(huán)境的權(quán)利；所有人都有申訴環(huán)境污染的權(quán)利，且得到同等的處理［9］。事實也證明，許多地方的環(huán)境問題引發(fā)的群體性事件，正是由于忽略了公民不斷上升的對環(huán)境正義和社會公義的需求而導(dǎo)致的，最后企業(yè)、公民和政府三方的利益均受到了損害［10］。另外，環(huán)境治理作為一項公共事務(wù)決定了需要公眾參與和民主治理，這也是解決政府失靈的途徑之一［11］。政府和企業(yè)一樣也是經(jīng)濟(jì)人，有其自身利益，如果把一個地區(qū)的某種污染物治理交由排污權(quán)市場總量控制，而公眾被排除在外的話，可以導(dǎo)致政府和（或）企業(yè)為了實現(xiàn)自己的利益最大化而任意制定污染物排放總量和排污權(quán)的初始分配及交易規(guī)則，從而不能實現(xiàn)污染物的總量控制和污染物地區(qū)整體治理的成本—效益最優(yōu)化。

公眾參與環(huán)境治理的參與程度從小到大依次為監(jiān)督性參與、直接參與，而公眾擁有排污產(chǎn)權(quán)可直接參與市場交易則可視為直接參與。

（三）環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）的依據(jù)

20世紀(jì)90年代，美國的格魯斯曼和魯格爾（Grossman＆Kreuger，1995）［12］、史瑞克和班德帕亞（Sharik＆Bandyopadhyzy，1992）［13］對66個國家的空氣和水污染的污染物變化情況進(jìn)行實證研究，發(fā)現(xiàn)了部分的環(huán)境污染物排放總量的變化趨勢和人均國民收入水平的變化趨勢呈倒U型關(guān)系，就和庫茲涅茨曲線一樣。因此，他們提出了環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）的假說（見圖1），嘗試用該模型來說明國家的總體環(huán)境質(zhì)量或者污染程度會隨著經(jīng)濟(jì)實力的增強(qiáng)以及經(jīng)濟(jì)的增長而出現(xiàn)一開始惡化然后改善的方向趨勢。

圖1 環(huán)境庫茲涅茨（EKC）曲線

目前比較認(rèn)可的理論對該圖的解釋是從人們對環(huán)境服務(wù)的消費(fèi)傾向探討的。一些研究者發(fā)現(xiàn)隨著人均收入水平的提高，人們會自發(fā)地產(chǎn)生對“優(yōu)質(zhì)環(huán)境”的需求，收入水平越高則這種需求越強(qiáng)烈。如果把環(huán)境質(zhì)量看成商品的話，可以把它看成“奢侈品”，也就是高收入下的收入彈性高于低收入下的收入彈性。伴隨著收入水平提高，公眾會主動、自發(fā)地采取環(huán)境友好和參與環(huán)境治理的舉措，使得環(huán)境污染降低［14］，所以如果把一個地區(qū)的某種污染物治理交由排污權(quán)市場總量控制，公眾隨著收入的增加也必然有這個驅(qū)動加入排污權(quán)的交易，從而更好的降低環(huán)境污染。

冬至曾經(jīng)是隆重的歲首、新年，許多地方至今還流傳著“冬至大過年”的說法。 古人認(rèn)為從冬至起，天地陽氣漸盛，故此日是大吉之日。 周代于冬至日祭天于南郊，并以冬至為歲首，以十一月為正。 秦沿其制。 漢代以冬至為冬節(jié)，官府舉行祝賀儀式，稱為“賀冬”。 此日例行放假，人們互相拜賀，稱“拜冬”。 《后漢書·禮儀志》記載：“冬至前后，君子安身靜體，百官絕事，不聽政，擇吉辰而后省事?！盵4]3125 魏晉六朝時，冬至稱為“亞歲”。 唐宋以后，冬至成為祭天祀祖的日子，所謂“冬至郊天”，皇帝要到郊外舉行祭天大典，百姓向父母尊長拜賀，人們往來相慶。 明清兩代，百官向皇帝呈遞賀表，還要互相投刺祝賀。

現(xiàn)今世界各國的各種民間環(huán)保組織是大家廣為認(rèn)可的能代表公眾權(quán)利有效參與地區(qū)環(huán)境事務(wù)的統(tǒng)一策劃者和執(zhí)行者。

三、公眾、政府和企業(yè)的共同參與能有效解決排污權(quán)交易的市場失靈

排污權(quán)交易能夠最有效率實行的一個重要前提是排污權(quán)的交易市場必須是完全競爭的，但是，在現(xiàn)實中排污權(quán)交易市場往往是不完全競爭的，存在著壟斷和市場勢力：如果排污權(quán)市場監(jiān)管的體制完善，那在交易市場中可以出售排污權(quán)的只會是邊際治污成本比較低的企業(yè)，因為這些企業(yè)有了剩余的排污權(quán)出售。但是邊際治污成本較低的企業(yè)一般來說都是實力強(qiáng)大的大企業(yè)，而中小企業(yè)尤其是中國的中小企業(yè)受到創(chuàng)新能力和資金的限制，邊際治污成本往往較高。所以在通常狀況下，只有大企業(yè)才能做排污權(quán)交易市場中的賣方，才能通過對排污權(quán)市場的操縱而導(dǎo)致壟斷和市場勢力；而中小企業(yè)往往成為了交易市場中被動的買方，不能通過買賣之間的改變主動操縱價格［17］。布尼奧（Burniaux）認(rèn)為，在排污權(quán)交易市場通常存在兩種類型的市場勢力：一是成本最小化操縱，也稱為利潤最大化操縱；二是排他性操縱，又稱為掠奪性市場操縱［15］。

（一）公眾參與能制衡成本最小化操縱的市場失靈

在完全競爭的排污權(quán)市場中，可交易的排污權(quán)能夠有效地減少污染。假設(shè)一個地區(qū)限制總的排污容量是E，有N個污染源，Qi是廠商i生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)，產(chǎn)品價格為Pi，Ci是生產(chǎn)成本，包含治理排污的成本。假定每個產(chǎn)生污染的企業(yè)都得到一定的初始排污權(quán)，也就是排污許可證（Li′），那么所有污染企業(yè)初始授權(quán)的總和在數(shù)量上必定等于環(huán)境中可允許的排污容量E。Li是廠商i的排污量，污染物的削減數(shù)量為Ri，P是排污權(quán)的價格，在排污權(quán)交易制度下，廠商i將根據(jù)利潤最大化原則進(jìn)行生產(chǎn)，即：

在完全競爭的均衡市場中，所有的廠商將以相同于邊際治理成本的價格獲得排污權(quán)許可證，不管最初的分配狀況如何，所有的邊際治理成本是相同的，所有污染源的治理成本最小，地區(qū)整體污染源的總治理成本也最小。但是如果排污權(quán)市場不是完全競爭的，存在著操縱排污權(quán)的行為，如存在廠商1，它不是價格的接受者，而是可以通過調(diào)整自己對排污權(quán)的需求量而影響整個市場中排污權(quán)的價格，成為價格的制造者。此時假設(shè)其他廠商都是排污權(quán)價格的接受者，并且公眾和政府不參與排污權(quán)交易，廠商1為使自己在排污權(quán)市場上的支出即成本最小，它將在下面的約束條件下制定排污權(quán)價格：

η1是廠商1的需求彈性是廠商1及其他廠商許可證的初始分配情況是廠商1均衡時的許可證數(shù)量，從以上公式可以得出：

如果把排污權(quán)許可證分出一部分給政府和公眾，而且認(rèn)為政府和公眾都有這個財力進(jìn)行交易市場的買和賣，也就是說政府和公眾也能以操縱許可證的身份進(jìn)入排污權(quán)市場交易，那么會對排污權(quán)價格P造成什么影響呢？對于公眾來說，如果他們滿意排污權(quán)市場的總體污染物限制容量，則對排污權(quán)價格的需求彈性較低（他們的交易目的不是市場盈利而是環(huán)境的改善），因而在完全競爭的均衡市場中他們幾乎不交易，因為P變動幅度很小；只有在廠商1操縱許可證導(dǎo)致排污權(quán)價格發(fā)生較大的下降后，才會根據(jù)需求法則，使得因為價格下降較多而引起購買排污權(quán)許可證的增加，最后由于市場上排污權(quán)許可證供給的減少使得原本下降的價格P重新上升，讓P更接近完全競爭時的最佳均衡：?Ci／?Ri，從而減輕排污許可證市場中只有一個操縱者的不利局面，形成制衡。

對于當(dāng)?shù)卣畞碚f，地方政府最大目的是排污權(quán)交易市場中企業(yè)的產(chǎn)品稅收和當(dāng)?shù)毓姷臐M意度，所以既有增加企業(yè)生產(chǎn)的激勵，又有減少排污提高環(huán)境質(zhì)量的激勵。當(dāng)發(fā)生成本最小化的操縱排污權(quán)價格時，對于企業(yè)總體的產(chǎn)品生產(chǎn)和環(huán)境沒有造成太大的影響，所以政府沒有激勵去行動。

（二）政府參與能制衡排他性操縱的市場失靈

當(dāng)污染源將排污權(quán)交易作為一種手段，其目的是為了減少自己在市場上遇到的競爭對手，而并非把排污權(quán)交易當(dāng)成減少成本支出的手段時，就會出現(xiàn)另外一種市場勢力，這種市場勢力被稱作排他性操縱。在排他性操縱中，起操縱作用的污染源被稱作掠奪性污染源，另外的污染源則都是接受價格污染源，掠奪性污染源廠商要利用許可市場減少其在產(chǎn)品市場上的壓力，就要更多地取得排污許可，使競爭對手沒辦法得到并且使用這些許可，從而減少其他廠商生產(chǎn)的規(guī)模。有朝一日當(dāng)產(chǎn)品市場上的條件成熟，掠奪性廠商就可以提高自己生產(chǎn)產(chǎn)品的價格，填補(bǔ)在許可證市場上可能遭受的損失。和成本最小化的操縱污染源廠商不同，掠奪性污染源廠商想要購入的排污權(quán)許可數(shù)量多于正常量。所以，如果市場上出現(xiàn)成本最小化操縱廠商時，許可的價格減低了；而當(dāng)市場上出現(xiàn)掠奪性廠商時，許可和產(chǎn)品的價格都會上漲。掠奪性廠商對排污權(quán)許可證市場的操縱增加了自己的利益，但是嚴(yán)重限制了競爭者的行為［17］。

如果一個地區(qū)政府也擁有排污權(quán)初始配額并有參與排污權(quán)交易的權(quán)利，當(dāng)政府發(fā)現(xiàn)有掠奪性污染源控制排污權(quán)市場時（排污權(quán)價格明顯上漲，交易不活躍；而當(dāng)?shù)仄髽I(yè)整體的產(chǎn)品稅收明顯減少，地區(qū)環(huán)境沒受什么影響），而意識到自身利益受損時，可以拋售自己手中的排污權(quán)配額，使得市場的排污權(quán)價格降低，同樣起到制衡的作用，減少了排他性操縱對整個地區(qū)企業(yè)帶來的不利影響。而對于公眾來說，由于他們的目的是提高環(huán)境質(zhì)量，當(dāng)發(fā)生排他性操縱時，地區(qū)環(huán)境沒受什么影響而且排污權(quán)價格過高，他們沒有激勵去改善局面，所以不太會發(fā)生行動。

（三）總結(jié)

如果一個地區(qū)建立了排污權(quán)許可證市場，因為存在著壟斷和市場勢力使得排污權(quán)價格不能得到完全競爭市場時單個企業(yè)的污染源治理成本和地區(qū)整體治理成本都最小的價格?Ci／?Ri，而公眾和政府的加入則對造成市場失靈的兩種市場勢力的操縱起到了制衡作用，利于實現(xiàn)地區(qū)整體企業(yè)排污權(quán)價格成本—效益的最優(yōu)化。

四、公眾、政府和企業(yè)共同參與排污權(quán)交易市場能夠提高公眾和政府的滿意度

如前所述，在排污權(quán)市場中，公眾的最大目的是地區(qū)環(huán)境的改善，而地方政府最大目的是排污權(quán)交易市場中企業(yè)的產(chǎn)品稅收和反映當(dāng)?shù)毓姖M意度的環(huán)境的改善。兩者的權(quán)衡在于當(dāng)?shù)毓賳T該兩項的被考核比重。如果認(rèn)為目前環(huán)境不理想，有排污權(quán)交易資格的代表地方公眾的環(huán)保組織可以自籌資金購買排污權(quán)許可證，從而使地區(qū)排污總量減少，從而增加對環(huán)境的滿意度；而對于政府來說，可以根據(jù)自己對于政績的要求動態(tài)地購買或拋售排污權(quán)許可證，增加了對排污權(quán)的掌控度和靈活性，同樣也提高了他們的滿意度，這都在許多著作中被提及。另外，通過地區(qū)公眾、政府滿意度的獲得，有利于地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)及社會的穩(wěn)定和發(fā)展。

［1］朱群芳．人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)概論［M］．北京：清華大學(xué)出版社，2013．

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［4］胡民．中國構(gòu)建和實施排污權(quán)交易制度研究［D］．西南財經(jīng)大學(xué)，2005．

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［6］胡民．中國構(gòu)建和實施排污權(quán)交易制度研究［D］．西南財經(jīng)大學(xué)，2005．

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［9］林健枝．香港環(huán)境規(guī)劃過程中的理性、信任、環(huán)境公義及地方利益的考量［R］．復(fù)旦大學(xué)，2013．

［10］張孝廷．環(huán)境污染、集體抗?fàn)幣c行動機(jī)制：以長三角地區(qū)為例［J］．甘肅理論學(xué)刊，2013（3）：23－28．

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Effectiveness of Emissions Trading Concerning the Jointly Participations of the Public，Government and Enterprises

ZHU De-mi，YU Ming-ming
（School of Economics and Management，Tongji University，Shanghai 200092）

The emissions trading is an important and effective means to control the environmental pollution．This paper firstly discusses the ground of jointly participation of the public，government and enterprises in emissions trading from the perspectives of property right，democratic administering of public affairs and the positivism analysis of Environmental Kuznets Curve．In addition，the paper demonstrates that the jointly participations of the public，government and enterprises could effectively solve the marketing dysfunction of emissions trading based on proof of environmental economics，which could maximize the cost-effectiveness of enterprises by optimizing the price of emissions permit．At last，it shows if it is possible to join in the trading of emissions marketing，government and the pubiic could change emissions volume or influence the emissions trading，and increase the satisfaction of each other．

Emissions Trading；Jointly Participations of the Public，Government and Enterprises；Operation of Minimizing Cost；Operation of Exclusiveness

X321

A

1000－7636（2014）08－0066－05

責(zé)任編輯：宛恬伊

2014－05－14

國家社會科學(xué)基金重大項目“我國市級發(fā)展規(guī)劃編制中的公眾參與機(jī)制研究”（13＆ZD176）

朱德米 同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，上海市，200092；虞銘明 同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士研究生。