PDCA管理循環(huán)法在企業(yè)專利管理中的運(yùn)用

王璐達(dá)

PDCA管理循環(huán)是美國統(tǒng)計(jì)學(xué)家戴明博士提出的，是能使任何一項(xiàng)活動(dòng)有效進(jìn)行的一種合乎邏輯的工作程序。PDCA管理循環(huán)最早應(yīng)用于企業(yè)質(zhì)量管理領(lǐng)域，它反映了質(zhì)量管理活動(dòng)的規(guī)律，后來這一方法又應(yīng)用到管理的諸多領(lǐng)域，成為改善企業(yè)經(jīng)營管理的重要方法。其基本內(nèi)容是把質(zhì)量管理的全過程劃分為四個(gè)階段：第一階段為P（plan-計(jì)劃）階段，即分析現(xiàn)狀并制定解決問題的措施計(jì)劃。第二階段為D（do-實(shí)施）階段，即按照制定的計(jì)劃目標(biāo)加以執(zhí)行。第三階段為C（check-檢查）階段，檢查實(shí)際執(zhí)行結(jié)果，看是否達(dá)到計(jì)劃的預(yù)期效果。第四階段為A（action-改進(jìn)處理）階段，即把計(jì)劃執(zhí)行結(jié)果與預(yù)定目標(biāo)進(jìn)行對(duì)比、總結(jié)和優(yōu)化，同時(shí)把本輪PDCA循環(huán)尚未解決的問題或出現(xiàn)的新問題，納入下一輪PDCA循環(huán)中去解決。企業(yè)專利管理活動(dòng)的過程是專利戰(zhàn)略規(guī)劃制定和組織實(shí)施的過程，據(jù)此，PDCA循環(huán)法為提升企業(yè)專利管理水平和效率提供了新的思路，可以將專利管理作為一個(gè)整體過程，在“策劃”、“實(shí)施”階段輸入企業(yè)經(jīng)營發(fā)展對(duì)專利管理的目標(biāo)和需求，通過持續(xù)“檢查”、“改進(jìn)”，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)專利管理的預(yù)期。（見下圖）

基于PDCA過程方法的企業(yè)專利管理模型圖

一、P(Plan)-企業(yè)專利戰(zhàn)略規(guī)劃的制定

企業(yè)在制定專利戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)，應(yīng)遵循“決策在戰(zhàn)略、執(zhí)行在規(guī)劃、實(shí)施在計(jì)劃”的思路，通過制定專利戰(zhàn)略，在明確戰(zhàn)略目標(biāo)的基礎(chǔ)上制定專利規(guī)劃，并將規(guī)劃具體細(xì)化成年度實(shí)施計(jì)劃加以保障落實(shí)。

第一，企業(yè)整體戰(zhàn)略是專利戰(zhàn)略制定的基本依據(jù)。企業(yè)在制定專利戰(zhàn)略時(shí)，必須對(duì)總體戰(zhàn)略以及所面臨的內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行全面了解和掌握，在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確專利戰(zhàn)略目標(biāo)并注意與企業(yè)總體戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)戰(zhàn)略及技術(shù)戰(zhàn)略有效嵌接和融合。

第二，領(lǐng)導(dǎo)者是企業(yè)專利規(guī)劃的關(guān)鍵因素。企業(yè)的專利規(guī)劃不僅涉及政治、經(jīng)濟(jì)、法律、文化等方方面面，而且還貫穿于研發(fā)、生產(chǎn)、營銷、保護(hù)等各個(gè)環(huán)節(jié)，更需要技術(shù)、信息、決策等的全面支持，涉及面廣、綜合性強(qiáng)，上述特點(diǎn)決定了企業(yè)專利規(guī)劃需站在企業(yè)整體經(jīng)營和發(fā)展的高度來進(jìn)行決策。此外，企業(yè)各方面的協(xié)調(diào)配合也離不開企業(yè)高層管理者直接推動(dòng)。

第三，專利實(shí)施計(jì)劃是企業(yè)專利規(guī)劃落實(shí)的保障。具體實(shí)施計(jì)劃的制定和執(zhí)行可以指定專利規(guī)劃的制定機(jī)構(gòu)組織完成?？梢愿鶕?jù)企業(yè)專利規(guī)劃的目標(biāo)，分解為企業(yè)內(nèi)部各部門、各單位的分目標(biāo)，在每年年底制定下一年度企業(yè)專利工作計(jì)劃并將具體工作任務(wù)分解到各業(yè)務(wù)部門和職能部門，使人人明確自己在計(jì)劃實(shí)施中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的任務(wù)和應(yīng)當(dāng)履行的責(zé)任。

二、D(Do)-企業(yè)專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)及綜合事務(wù)的管理

（一）專利創(chuàng)造的管理

1.專利申請(qǐng)前的決策管理

企業(yè)在進(jìn)行專利申請(qǐng)決策時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)考慮以下三個(gè)問題：一是是否所有的發(fā)明創(chuàng)造都要申請(qǐng)專利；二是何時(shí)申請(qǐng)專利；三是申請(qǐng)什么樣的專利；四是在哪里申請(qǐng)專利。

第一，是否所有的發(fā)明創(chuàng)造都要申請(qǐng)專利。這一問題涉及到對(duì)創(chuàng)新成果保護(hù)形式的確定。對(duì)于技術(shù)的直接保護(hù)方式，一般包括專利保護(hù)、商業(yè)秘密保護(hù)，而防御性公開是利用專利制度的特點(diǎn)，以主動(dòng)提前公開技術(shù)信息的方式避免他人對(duì)該技術(shù)進(jìn)行專利申請(qǐng)以獲得獨(dú)占權(quán)。企業(yè)在選擇成果保護(hù)形式時(shí)，對(duì)于那些能夠在較長時(shí)間內(nèi)保持領(lǐng)先，長期不會(huì)出現(xiàn)替代性技術(shù)，或不易被侵權(quán)舉證，如制造工藝、配方等的技術(shù)成果，可以考慮進(jìn)行商業(yè)秘密保護(hù)；對(duì)于那些具有良好市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)價(jià)值大且易被研發(fā)或反向工程獲得的技術(shù)成果，應(yīng)考慮申請(qǐng)專利保護(hù)；對(duì)于那些既不適宜申請(qǐng)專利，也不適宜作為技術(shù)秘密保護(hù)的，可以考慮進(jìn)行防御性公開，但此處的公開只要達(dá)到阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在后申請(qǐng)專利即可，而對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新中的關(guān)鍵部分不應(yīng)輕易公開。目前，一些企業(yè)對(duì)創(chuàng)新成果保護(hù)形式的決策采用的“五緯度標(biāo)準(zhǔn)法”值得借鑒（見下表）。①Robert Shearer.Business Power Creating New Wealth from IP Assets, John Wiley &Sons Inc,2007,159-162.除此之外，基于公司競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的需要，一些企業(yè)為了不讓對(duì)手清楚地掌握本企業(yè)的技術(shù)發(fā)展方向,而制造申請(qǐng)專利的假象，有意將不具備專利條件的項(xiàng)目申請(qǐng)專利，給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)生錯(cuò)誤信息或故意將一些并非本企業(yè)所需的技術(shù)申請(qǐng)專利，讓對(duì)手無法跟蹤自己的發(fā)展，或者是在“專利權(quán)人”一欄隱匿真實(shí)身份，這是國外公司慣用的競(jìng)爭(zhēng)策略。

第二，何時(shí)申請(qǐng)專利。申請(qǐng)時(shí)間是企業(yè)申請(qǐng)專利時(shí)要考慮的關(guān)鍵問題之一。一般而言，由于包括我國在內(nèi)的絕大多數(shù)國家的專利制度中都遵循“先申請(qǐng)?jiān)瓌t”，因此，及時(shí)申請(qǐng)專利十分重要。然而，基于技術(shù)成熟度、保護(hù)期限等因素的考慮，專利及早提出申請(qǐng)也并非都是好事。馮曉青教授提出確定適當(dāng)?shù)纳暾?qǐng)時(shí)機(jī)的四大原則②馮曉青：《企業(yè)專利申請(qǐng)戰(zhàn)略的運(yùn)用探討》，載《東南大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2007年7月第9卷第4期，第50頁。：一要充分考慮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手目前的狀況，特別是研究相同發(fā)明創(chuàng)造的可能；二要注意技術(shù)創(chuàng)新階段的保密，以免技術(shù)被人公開而喪失新穎性；三要防止專利過早申請(qǐng)；四是對(duì)于企業(yè)的基本發(fā)明專利申請(qǐng)的時(shí)間，除考慮到基本發(fā)明本身的狀況外，還要考慮其應(yīng)用研究和周邊研究的成熟度。綜上所述，筆者認(rèn)為：對(duì)于基本發(fā)明，一般要等其應(yīng)用研究和周邊研究大體成熟后,再提出專利申請(qǐng)，防止其他企業(yè)在基本發(fā)明的基礎(chǔ)上在短期內(nèi)投入研發(fā)做繼續(xù)改進(jìn)性研究趕超自己,或搶先申請(qǐng)外圍專利，而造成對(duì)自己基本發(fā)明的封鎖保護(hù)；在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手很多，而市場(chǎng)需求又很大,或者技術(shù)易被模仿時(shí)，應(yīng)盡快申請(qǐng)專利；對(duì)本企業(yè)領(lǐng)先的，而競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手目前還不具備條件研究出同樣成果的技術(shù)，可以在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手注意到此研究方向并準(zhǔn)備研發(fā)時(shí)再申請(qǐng)專利，一方面使得保護(hù)期限后移，對(duì)市場(chǎng)的控制期更久遠(yuǎn)，另外也避免了技術(shù)過早公開而給對(duì)手可乘之機(jī)。

五緯度標(biāo)準(zhǔn)法表

第三，申請(qǐng)什么樣的專利。目前，我國多數(shù)企業(yè)申請(qǐng)專利的目的是保護(hù)自主創(chuàng)新成果，較少有意識(shí)地針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利和市場(chǎng)進(jìn)行商業(yè)性開發(fā)和戰(zhàn)略性部署。缺乏商業(yè)性開發(fā)，專利就賣不出好價(jià)錢，缺乏戰(zhàn)略性部署，在遭遇專利訴訟時(shí)就會(huì)缺少有力武器?，F(xiàn)在跨國公司普遍采取的是“核心專利+外圍專利”、“基礎(chǔ)型專利+改進(jìn)型專利”的專利策略，不僅保護(hù)自己的原創(chuàng)發(fā)明，而且圍繞競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利技術(shù)大量申請(qǐng)改進(jìn)型專利，甚至為了迷惑對(duì)手開展“稻草人”專利，形成大量的專利族以增加自身在商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的籌碼。因此，處于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)“上升期”的企業(yè)而言，應(yīng)當(dāng)一邊集中力量投入研發(fā)，提升原創(chuàng)性專利的數(shù)量和質(zhì)量，一邊對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利圍剿實(shí)施突破，結(jié)合專利收購的需要，逐步改變盲目、散亂的點(diǎn)狀布局，有意識(shí)、有重點(diǎn)地開展專利體系布局，以保護(hù)創(chuàng)新成果為目的申請(qǐng)專利，形成一批疏密相濟(jì)、具備商業(yè)制衡能力的專利群。

第四，在哪里申請(qǐng)專利。專利權(quán)的地域性限制決定了專利只在提交專利申請(qǐng)并獲得授權(quán)的國家得到保護(hù)，在該國以外，專利不受申請(qǐng)國的法律保護(hù)。企業(yè)要想在申請(qǐng)國或地區(qū)以外獲得專利保護(hù)，只能申請(qǐng)向該國以外的其他專利授權(quán)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)專利。由于涉外專利申請(qǐng)手續(xù)繁瑣且費(fèi)用較高，因此申請(qǐng)人在決定是否提交涉外申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)量力而行。通?？紤]的因素包括：企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)所在地，產(chǎn)品銷售地以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所在地等。

2.專利質(zhì)量管理

企業(yè)在重視專利申請(qǐng)數(shù)量的同時(shí)應(yīng)特別關(guān)注專利申請(qǐng)質(zhì)量的提升，減掉專利申請(qǐng)量的“虛胖”，做到專利申請(qǐng)“量質(zhì)并重、質(zhì)量優(yōu)先?！雹邸秶抑R(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進(jìn)一步提升專利申請(qǐng)質(zhì)量若干意見的通知》國知發(fā)管字［2013］87號(hào)。

第一，充分挖掘?qū)＠畔⒅械摹案坏V”。為了更加準(zhǔn)確地抓住主要發(fā)明點(diǎn)，既確保相關(guān)專利的權(quán)利要求保護(hù)范圍盡可能大，又確保相關(guān)專利在嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臋?quán)利要求組合設(shè)計(jì)中獲得盡可能穩(wěn)固的法律穩(wěn)定性，在專利信息的挖掘時(shí)，從研發(fā)項(xiàng)目技術(shù)分解的角度看，可以對(duì)研發(fā)項(xiàng)目需要達(dá)到的技術(shù)效果或架構(gòu)進(jìn)行逐級(jí)拆分細(xì)化至每個(gè)技術(shù)點(diǎn)；或者從特定的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)出發(fā)，找出與該技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)相關(guān)的關(guān)聯(lián)技術(shù)因素，針對(duì)相關(guān)關(guān)聯(lián)技術(shù)因素，適當(dāng)對(duì)其進(jìn)行多技術(shù)緯度擴(kuò)展，找出可能存在的外圍發(fā)明構(gòu)思，為進(jìn)一步檢索查新聚焦目標(biāo)。

第二，重視提高專利申請(qǐng)文件質(zhì)量。技術(shù)交底書是撰寫專利申請(qǐng)文件的基礎(chǔ)，在撰寫技術(shù)交底書時(shí)，應(yīng)具備以下三個(gè)基本要素。一要描述對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的缺點(diǎn)；二要描述發(fā)明采用的技術(shù)方案；三要描述發(fā)明技術(shù)方案的有益效果。此外，在文件方面，企業(yè)需參照相關(guān)的專利法律法規(guī)要求，對(duì)技術(shù)交底書所包含的實(shí)質(zhì)技術(shù)內(nèi)容和提交文本格式進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范。

第三，重視專利內(nèi)部評(píng)審與對(duì)專利代理質(zhì)量的管控。對(duì)于擬對(duì)外提交專利申請(qǐng)的技術(shù)創(chuàng)新成果，企業(yè)應(yīng)制定專利評(píng)審或篩選的標(biāo)準(zhǔn)，④在我國可以申請(qǐng)專利的種類有發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。這三種專利形式各有其特點(diǎn)，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身技術(shù)創(chuàng)新成果特點(diǎn)，根據(jù)我國《專利法》對(duì)這三種專利的不同要求選擇適當(dāng)?shù)膶＠暾?qǐng)種類，在具體實(shí)踐中，企業(yè)可以同時(shí)申請(qǐng)兩種或兩種以上專利保護(hù)形式，以使各種專利申請(qǐng)形式取長補(bǔ)短，另外，企業(yè)還可以利用我國《專利法》中國內(nèi)優(yōu)先權(quán)的規(guī)定，實(shí)行申請(qǐng)種類的轉(zhuǎn)換。建立內(nèi)部審批流程，并組織專利管理人員、技術(shù)專家、市場(chǎng)人員等對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行篩選分級(jí)，加大對(duì)高質(zhì)量專利申請(qǐng)的資源傾斜，對(duì)其中有國際市場(chǎng)前景的，應(yīng)考慮進(jìn)行國際專利的布局；對(duì)于專利管理人員不足、專利申請(qǐng)量大或不具備撰寫專利申請(qǐng)文件能力的企業(yè)來說，可以委托專利代理機(jī)構(gòu)代為撰寫相關(guān)申請(qǐng)材料并提交申請(qǐng)。企業(yè)在比較擇優(yōu)代理機(jī)構(gòu)時(shí)，對(duì)于過去沒有業(yè)務(wù)往來的專利代理機(jī)構(gòu)，可以通過對(duì)實(shí)際案例的撰寫，評(píng)估其業(yè)務(wù)能力；對(duì)于過去存在業(yè)務(wù)往來的專利代理機(jī)構(gòu)，可以對(duì)本企業(yè)以往授權(quán)專利進(jìn)行定期梳理，統(tǒng)計(jì)出授權(quán)專利位居前列的專利案件承辦人，將案件委托給該代理人所在的機(jī)構(gòu)并指定該代理人辦理業(yè)務(wù)。另外，評(píng)價(jià)專利代理機(jī)構(gòu)的能力，也可以利用專利信息對(duì)目標(biāo)專利代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢索等方式來完成。⑤比如，對(duì)目標(biāo)專利代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢索，查看其代理過的專利申請(qǐng)的數(shù)量、專利類型比、被代理人分布、行業(yè)分布、以及其所代理的發(fā)明專利公開授權(quán)比等指標(biāo)，從而快速確定代理機(jī)構(gòu)的代理質(zhì)量，可以縮短篩選周期，并減少不必要的損失。在確定代理機(jī)構(gòu)后，務(wù)必簽定“委托合同”或“委托協(xié)議”，明確責(zé)任和義務(wù)，并加強(qiáng)溝通,尤其是在對(duì)申請(qǐng)文件審核和答復(fù)審查意見的審核環(huán)節(jié)。此外，應(yīng)制定嚴(yán)格的管理流程和審核標(biāo)準(zhǔn),定期對(duì)代理人和代理機(jī)構(gòu)的代理質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，從而確保案件質(zhì)量。

第四，突出專利考核指標(biāo)及獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的質(zhì)量導(dǎo)向。企業(yè)應(yīng)充分發(fā)揮專利獎(jiǎng)勵(lì)政策的激勵(lì)引導(dǎo)作用，對(duì)在技術(shù)創(chuàng)新和專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、產(chǎn)業(yè)化等方面做出突出貢獻(xiàn)的專利權(quán)人和發(fā)明人給予獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)，將專利申請(qǐng)質(zhì)量指標(biāo)納入工作考核指標(biāo)，并作為人才引進(jìn)及職稱晉升的參考依據(jù)。

（二）專利運(yùn)用的管理

企業(yè)專利運(yùn)用水平，從低到高可以分為三個(gè)階段。⑥朱濤：《試析如何提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力》，載《2012年中華全國專利代理人協(xié)會(huì)年會(huì)第三屆知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇論文選編》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社。專利保護(hù)階段——這一階段以保護(hù)自身產(chǎn)品、防御侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)為主，例如確立核心專利和外圍專利的分布、回避侵權(quán)等；專利經(jīng)營階段——這一階段以專利創(chuàng)造利潤為目標(biāo)，包括專利的實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、合作、交叉許可、融資等；專利戰(zhàn)略階段——這一階段是提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，例如建立企業(yè)專利聯(lián)盟、形成專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、壟斷市場(chǎng)等。專利的運(yùn)用不僅是企業(yè)的事，也不僅是政府的事，需要全國上下統(tǒng)一行動(dòng)，專利、財(cái)政、金融、科技等相關(guān)部門通力協(xié)作。因此，企業(yè)應(yīng)借助政府、高校、中介等各方力量，從資金、人才、制度等多方面助推專利的轉(zhuǎn)化和增值。

一是努力提高核心技術(shù)領(lǐng)域的專利實(shí)施率。立足于市場(chǎng)需求和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，加快核心技術(shù)專利的實(shí)施步伐，通過專利成果的廣泛應(yīng)用，加快提升我國企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力和整體素質(zhì)。二是加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部及企業(yè)之間的合作與聯(lián)合，通過組建技術(shù)聯(lián)盟和專利聯(lián)盟，共同實(shí)施專利成果，有效帶動(dòng)上下游配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與成熟，形成合理的產(chǎn)業(yè)鏈和市場(chǎng)營銷群體優(yōu)勢(shì)。三是重視產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，爭(zhēng)取地方政府、高校及科研院所的支持，通過共同努力實(shí)現(xiàn)企業(yè)、高校和科研院所的人力、物力和財(cái)力的最佳組合和技術(shù)資源的優(yōu)化配置。對(duì)于科研機(jī)構(gòu)已經(jīng)開發(fā)并已取得專利的技術(shù)成果，凡具有市場(chǎng)潛在價(jià)值的，企業(yè)可以直接購買，并利用自身優(yōu)勢(shì)和條件盡快將專利成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。四是適時(shí)開展專利投資和許可證貿(mào)易，以科學(xué)的專利價(jià)值評(píng)估為前提，鼓勵(lì)專利成果的資本化運(yùn)作，重視開展專利的許可和轉(zhuǎn)讓。五是主動(dòng)參與國內(nèi)外行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定，及時(shí)將擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)上升為國家標(biāo)準(zhǔn)和國際標(biāo)準(zhǔn)，取得標(biāo)準(zhǔn)制定的話語權(quán) 。⑦《大力加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作努力提高中央企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力》，黃淑和在中央企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作會(huì)議上的講話，2007年9月27日，http://finance.stockstar.com/GC2010080230000576.shtml，最后訪問時(shí)間：2014年2月。

（三）專利保護(hù)的管理

加強(qiáng)企業(yè)專利保護(hù)，應(yīng)當(dāng)立足于專利風(fēng)險(xiǎn)的防范。一般而言，企業(yè)首先應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行系統(tǒng)排查和歸納，然后對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估定級(jí)，最后針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的幾率提出應(yīng)對(duì)解決方案并施行。

第一，在專利風(fēng)險(xiǎn)梳理時(shí)，首先應(yīng)查找出造成企業(yè)專利風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。比如：企業(yè)的專利信息管理不完善，怠于專利申請(qǐng)或申請(qǐng)不當(dāng)，專利權(quán)屬不明，員工保密意識(shí)不強(qiáng)，未按規(guī)定實(shí)施專利許可、轉(zhuǎn)讓或所銷售的產(chǎn)品侵犯現(xiàn)有專利權(quán)被禁售等。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因采取相應(yīng)的措施：一是通過建立一系列的管理制度，規(guī)范企業(yè)在專利戰(zhàn)略制定、專利研發(fā)、專利申請(qǐng)、專利實(shí)施、專利許可轉(zhuǎn)讓、專利融資、人才引進(jìn)與離職等環(huán)節(jié)的要求，比如，在專利申請(qǐng)管理制度中明確對(duì)職務(wù)與非職務(wù)、與外單位合作開發(fā)等的專利申請(qǐng)權(quán)屬的管理，對(duì)確定申請(qǐng)專利保護(hù)的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，必須在取得專利申請(qǐng)?zhí)柡蠓娇蛇M(jìn)行科技成果鑒定（驗(yàn)收）、成果獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)、成果交流等；在員工簽訂人事合同及辦理離職時(shí)明確保密義務(wù)及根據(jù)不同職級(jí)制定相應(yīng)的競(jìng)業(yè)禁止限制及期限等條款；在專利收購與許可時(shí)需事先進(jìn)行專利盡職調(diào)查等。二是通過營造專利保護(hù)的企業(yè)文化，加強(qiáng)員工的專利保護(hù)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)培訓(xùn)，倡導(dǎo)員工在積極創(chuàng)新的同時(shí)尊重他人的智力勞動(dòng)成果。

第二，在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略上，建立專利保護(hù)應(yīng)急預(yù)警機(jī)制，根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)水平的專利確定應(yīng)對(duì)策略，并選擇相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。具體可以將應(yīng)對(duì)策略分為風(fēng)險(xiǎn)避免、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受。對(duì)于可以規(guī)避設(shè)計(jì)、提起無效、進(jìn)行專利許可的，盡量進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，以確保風(fēng)險(xiǎn)不發(fā)生；對(duì)于可以向委托或合作開發(fā)方、零部件供應(yīng)商轉(zhuǎn)移的，應(yīng)通過采取積極控制措施，將專利風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其它主體；對(duì)于可以通過專利挖掘、專利購買、企業(yè)并購、企業(yè)聯(lián)盟等措施提高企業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)能力的，應(yīng)通過采取控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；對(duì)于在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較小且承擔(dān)比控制更經(jīng)濟(jì)時(shí)，可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)暫時(shí)不采取控制措施。在專利受到侵權(quán)時(shí)，在必要的情況下，可以通過仲裁或者訴訟的方式解決專利糾紛。

（四）專利綜合事務(wù)的管理

專利的綜合事務(wù)管理主要包括專利管理的組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、專利企業(yè)文化建設(shè)、專利經(jīng)費(fèi)成本、檔案、制度、合同、信息、獎(jiǎng)懲、專利維護(hù)、價(jià)值評(píng)估、人才培養(yǎng)等專項(xiàng)內(nèi)容。

第一，建立健全專利組織機(jī)構(gòu)和制度建設(shè)是企業(yè)專利工作的前提。從組織結(jié)構(gòu)看，企業(yè)可以設(shè)立專利工作的最高管理機(jī)構(gòu)，如專利管理委員會(huì)等，由企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任，各部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任委員，日常通過定期召開例會(huì)，審議企業(yè)專利發(fā)展戰(zhàn)略、工作綱要、年度計(jì)劃等；在管委會(huì)之下，設(shè)立具體負(fù)責(zé)專利規(guī)劃實(shí)施和專利業(yè)務(wù)開展、考核的專職業(yè)務(wù)部門，該部門向管委會(huì)定期匯報(bào)和負(fù)責(zé)。同時(shí)，專利部門還應(yīng)與其平行的研發(fā)部、市場(chǎng)部等相關(guān)部門進(jìn)行橫向業(yè)務(wù)交融，實(shí)現(xiàn)部門之間的聯(lián)動(dòng)，使專利管理工作貫穿于產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、對(duì)外合作等各環(huán)節(jié)。實(shí)踐中，企業(yè)專利部門在企業(yè)內(nèi)部組織體系中通常存在專利部門隸屬于研發(fā)部門、隸屬于科技管理部門、隸屬于法務(wù)部門及獨(dú)立設(shè)置等模式。在專利部門內(nèi)部崗位設(shè)置上，一般有按專利管理業(yè)務(wù)屬性設(shè)置專利部門的，如：根據(jù)專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理的過程設(shè)立對(duì)應(yīng)各階段的崗位；也有按企業(yè)產(chǎn)品所屬技術(shù)領(lǐng)域設(shè)置專利部門或交叉適用上述兩種依據(jù)設(shè)立專利內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的情況。不同的模式各有優(yōu)點(diǎn)，企業(yè)可根據(jù)自身需要選擇。在制度建設(shè)上，企業(yè)專利管理工作主要涉及技術(shù)研發(fā)、專利申請(qǐng)、風(fēng)險(xiǎn)管理、人事管理、財(cái)務(wù)管理五大類，本文在上面的論述中針對(duì)專利管理的不同階段也涉及到了具體管理要求。此外，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院聯(lián)合起草并于2013年2月發(fā)布的《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》對(duì)專利制度的制定提出了要求，企業(yè)在制定制度時(shí)可以參考。

第二，重視專利人才培養(yǎng)與文化培育是實(shí)施專利工作的基礎(chǔ)。以人為本的管理制度和用人方法是確保企業(yè)專利工作順利開展的前提，對(duì)于專利人才的管理主要應(yīng)關(guān)注專利人才工作體制機(jī)制的健全。一是創(chuàng)新專利人才引進(jìn)機(jī)制。企業(yè)可以通過與高校、科研院所開展合作交流，采取“走出去，請(qǐng)進(jìn)來”等方式，吸引更多的國內(nèi)外科技人才和懂技術(shù)、懂法律、懂經(jīng)濟(jì)、懂國際競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的專利符合型人才參與企業(yè)科技創(chuàng)新和專利管理工作。二是創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制。根據(jù)具體業(yè)務(wù)分工分別制定人才評(píng)價(jià)方法，建立公平公正的績效考核制度，實(shí)行差別化激勵(lì)，加大對(duì)關(guān)鍵崗位人才的薪酬激勵(lì)，對(duì)在專利工作中做出突出貢獻(xiàn)的人才予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)；三是創(chuàng)新人才教育培訓(xùn)機(jī)制。在實(shí)踐中，針對(duì)不同的培訓(xùn)對(duì)象開展分級(jí)、分類、分段培訓(xùn)，同時(shí)依托多層次的教育培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)體系，樹立全員自主、終身學(xué)習(xí)理念，探索形成符合專利人才特點(diǎn)的培養(yǎng)機(jī)制。四是創(chuàng)新文化培育機(jī)制。通過課程培訓(xùn)、案例研討、參與專利經(jīng)驗(yàn)交流等活動(dòng)，在企業(yè)形成尊重和理解創(chuàng)新成果，崇尚創(chuàng)新、倡導(dǎo)誠信的價(jià)值觀和文化觀，樹立理性的專利權(quán)利觀，倡導(dǎo)以人為本的企業(yè)創(chuàng)新精神，開放思想，加強(qiáng)對(duì)外交流，促進(jìn)專利活動(dòng)的有效開展。

第三，加強(qiáng)專利管理信息化建設(shè)是企業(yè)高效開展專利工作的支撐。企業(yè)專利信息化管理分為外部專利信息和內(nèi)部專利信息管理兩方面。對(duì)于外部信息的采集，大中型企業(yè)可逐步建立企業(yè)專利信息數(shù)據(jù)庫,有條件的企業(yè)建立企業(yè)專利信息計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)，缺乏條件建立專利信息數(shù)據(jù)庫的企業(yè)，則可以依托社會(huì)專利信息中介機(jī)構(gòu)與專利信息網(wǎng)絡(luò)來利用專利信息。⑧馮曉青：《企業(yè)專利管理若干問題研究》，載《湖南文理學(xué)院學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2007年3月第32卷第2期，第20頁。對(duì)于企業(yè)內(nèi)部專利信息的管理，可以在企業(yè)內(nèi)部建立專利管理分析信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)品從立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、研發(fā)、總結(jié)、實(shí)施各階段的全過程管控并實(shí)現(xiàn)對(duì)專利從提案到授權(quán)維護(hù)的全生命周期管理，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門人員從事務(wù)性工作中解脫出來，成為專利管理、分析專家，提升專利管理工作水平，為企業(yè)決策層提供及時(shí)準(zhǔn)確的專利數(shù)據(jù)信息，為決策提供有力支持。

三、C(Check)-對(duì)企業(yè)專利管理效果的檢查

企業(yè)專利考評(píng)指標(biāo)是評(píng)估企業(yè)專利工作實(shí)施效果的重要依據(jù)。目前,由于我國開展專利工作的時(shí)間還不長，大多數(shù)企業(yè)在過去幾十年的時(shí)間正在從沒有專利到擁有專利的階段轉(zhuǎn)變，而部分先行企業(yè)已經(jīng)完成了對(duì)專利管理的基礎(chǔ)工作，正逐步從擁有專利向運(yùn)用專利提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力甚至更高的目標(biāo)前進(jìn)。因此，在制定考核指標(biāo)時(shí),可以借鑒國家和地方有關(guān)部門發(fā)布的專利考評(píng)指標(biāo)要求，但不應(yīng)生搬硬套，一律采用“拿來主義”，應(yīng)根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和專利規(guī)劃的目標(biāo)要求，從企業(yè)實(shí)際出發(fā),“量體裁衣、量力而行”，采取分年度、分階段，有計(jì)劃、有步驟的工作方法制定考核指標(biāo)，并根據(jù)企業(yè)發(fā)展及外部環(huán)境的變化定期評(píng)估并做合理調(diào)整。對(duì)于專利管理處于起步階段的企業(yè)而言，在制定考評(píng)指標(biāo)時(shí)應(yīng)側(cè)重于解決企業(yè)專利管理“從無到有”的基本問題。通過設(shè)定定量指標(biāo)，以提高企業(yè)專利意識(shí)為出發(fā)點(diǎn)，以企業(yè)專利管理制度為建設(shè)重點(diǎn)，以提高專利數(shù)量為目標(biāo)，以提升硬件條件建設(shè)為保障，主要圍繞專利管理規(guī)章制度、機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員安排、產(chǎn)權(quán)管理、專利信息利用、專利戰(zhàn)略、專利獎(jiǎng)懲、專利資金投入增長率等內(nèi)容展開。比如，“有無相關(guān)管理規(guī)章制度”、“有無專職管理人員”、“是否開展專利培訓(xùn)”、“專利申請(qǐng)、授權(quán)數(shù)量”等。對(duì)于專利管理已經(jīng)有一定基礎(chǔ)，并處于專利成長發(fā)展期的企業(yè)而言，在制定考評(píng)指標(biāo)時(shí)應(yīng)更側(cè)重于對(duì)專利管理精度和深度的研究，從硬實(shí)力、軟實(shí)力和效度三方面實(shí)現(xiàn)專利管理“從有到優(yōu)”的轉(zhuǎn)變。具體可以采用定量指標(biāo)與定性指標(biāo)相結(jié)合的方式，以提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為出發(fā)點(diǎn)，以加強(qiáng)企業(yè)專利轉(zhuǎn)化和運(yùn)營能力為重點(diǎn)，以爭(zhēng)取國際標(biāo)準(zhǔn)制定的話語權(quán)為目標(biāo)，以實(shí)現(xiàn)專利全過程信息化管理為保障，在原有基礎(chǔ)上把指標(biāo)“做精”。比如，“規(guī)章制度的全面性、是否與企業(yè)的實(shí)際情況相符合”、“專職管理人員的教育背景、管理能力及效果”、“專利培訓(xùn)的內(nèi)容及對(duì)象”、“專利技術(shù)是否被納入行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”等。同時(shí)，在考評(píng)指標(biāo)中體現(xiàn)動(dòng)態(tài)能力的評(píng)價(jià)思想，把專利轉(zhuǎn)化與運(yùn)營能力等動(dòng)態(tài)指標(biāo)作為企業(yè)專利管理的重點(diǎn)指標(biāo)，強(qiáng)調(diào)對(duì)動(dòng)態(tài)能力的考核。此外，可以借鑒“世界知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)”中關(guān)于“知識(shí)可持續(xù)發(fā)展能力”、“世界競(jìng)爭(zhēng)力年鑒（洛桑報(bào)告）”中“關(guān)于企業(yè)專利管理硬件基礎(chǔ)的考察指標(biāo)”，以及“全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告”中“關(guān)于企業(yè)信息化管理能力和國際合作能力的考察”等內(nèi)容，做到與國際同類指標(biāo)接軌。

四、A(Action)-對(duì)企業(yè)專利管理工作的改進(jìn)

根據(jù)檢查結(jié)果對(duì)專利管理工作進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)是企業(yè)專利管理循環(huán)的最后環(huán)節(jié)，也是重要的一環(huán)，企業(yè)應(yīng)根據(jù)專利規(guī)劃目標(biāo)，以及檢查分析的結(jié)果，對(duì)存在的問題制定和落實(shí)改進(jìn)措施。在這一環(huán)節(jié)，首先，企業(yè)應(yīng)營造良好的執(zhí)行氛圍。通過采取多種宣傳渠道使保護(hù)專利的意識(shí)深入人心，建立健康的改進(jìn)執(zhí)行心態(tài)，打造良好的執(zhí)行力。其次，建立“追蹤問效”的目標(biāo)管理制度和目標(biāo)改進(jìn)監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，通過定期或不定期考核監(jiān)測(cè)實(shí)際績效，實(shí)時(shí)跟蹤檢查改進(jìn)情況，同時(shí)結(jié)合外部環(huán)境變化進(jìn)行偏差分析與評(píng)估，并設(shè)計(jì)采取糾正偏差的措施。此外，利用執(zhí)行工具（如績效考核制度等）將改進(jìn)情況與績效考核掛鉤，并采取相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制激發(fā)自控與自評(píng)的積極性，避免出現(xiàn)“說歸說”、“做歸做”，制定與實(shí)施“兩層皮”的現(xiàn)象，確保責(zé)任層層落實(shí)到“一線”。對(duì)于在這一管理循環(huán)中沉淀積累的好的經(jīng)驗(yàn)方法，企業(yè)可以通過制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)固定成績；對(duì)于在本輪PDCA循環(huán)中遺留下來無法全部解決的問題，經(jīng)梳理轉(zhuǎn)進(jìn)下一個(gè)PDCA循環(huán)，如此復(fù)始，螺旋上升。