中國(guó)非醫(yī)學(xué)期刊開放存取現(xiàn)狀

[摘要]隨著現(xiàn)代出版的網(wǎng)絡(luò)化和數(shù)字化，開放存?。∣pen Access，以下簡(jiǎn)稱OA）的出版模式被越來越多的期刊編輯部所接納。在國(guó)外學(xué)術(shù)期刊界，期刊的開放存取模式被廣泛應(yīng)用。中國(guó)期刊的OA模式起步相對(duì)較晚，但在國(guó)家相關(guān)機(jī)構(gòu)及各個(gè)期刊編輯部的通力合作之下，中國(guó)期刊已取得了顯著的成績(jī)。本文針對(duì)中國(guó)非醫(yī)學(xué)期刊開放存取的數(shù)量、類型、學(xué)科分類、上網(wǎng)方式、滯后時(shí)間、技術(shù)支持等問題進(jìn)行調(diào)研，分析我國(guó)非醫(yī)學(xué)期刊的基本現(xiàn)狀與整體發(fā)展情況，討論我國(guó)非醫(yī)學(xué)期刊在發(fā)展過程存在的發(fā)展模式、版權(quán)、同行評(píng)議質(zhì)量、運(yùn)營(yíng)費(fèi)用等問題，希望能對(duì)中國(guó)期刊開放存取的發(fā)展有所幫助。

[關(guān)鍵詞]非醫(yī)學(xué)期刊；開放存??；現(xiàn)狀研究；出版

[作者簡(jiǎn)介]李馨，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所。

繼《自然》（Nature）推出Nature Communications、Scientific Reports，《細(xì)胞》（Cell）推出Cell Reports之后，《科學(xué)》雜志的主辦者、出版者美國(guó)科學(xué)促進(jìn)會(huì)（AAAS）宣布，計(jì)劃在2015年推出開放存取在線期刊《科學(xué)進(jìn)展》（Science Advances）[1]。

2013年湯森路透《 Web of Science 》報(bào)告稱，2002年通過開放存取發(fā)行的論文數(shù)量只占有 2%的市場(chǎng)份額，而在2013年，這一數(shù)字已經(jīng)躥升至 11%[1]。開放存取作為全新的出版模式之一，在出版中的地位越來越重要。為了提高中文研究成果在網(wǎng)絡(luò)上的影響力，中國(guó)期刊屆正努力推開放存取的模式[2]。因此，了解國(guó)內(nèi)期刊的開放存取現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)其中的問題，探討中國(guó)期刊開放存取模式的完善與發(fā)展具有重要意義。由于醫(yī)學(xué)期刊具有一定的復(fù)雜性，而非醫(yī)學(xué)期刊具有一定的代表性，本文選取中國(guó)非醫(yī)學(xué)期刊作為研究對(duì)象進(jìn)行定量與定性的分析。

一、開放存取的發(fā)展簡(jiǎn)況

1. 開放存?。∣A）

開放存取即允許任何用戶閱讀、下載、復(fù)制、傳播、打印和檢索論文的全文，或者對(duì)論文的全文進(jìn)行鏈接、為論文建立索引、將論文作為素材編入軟件，或者對(duì)論文進(jìn)行任何其他出于合法目的的使用，而不受經(jīng)濟(jì)、法律和技術(shù)方面的任何限制，除非網(wǎng)絡(luò)本身造成數(shù)據(jù)獲取的障礙[3]。

2. 開放存取研究現(xiàn)狀

美國(guó)、日本、英國(guó)、瑞典等國(guó)以及一些國(guó)際組織機(jī)構(gòu)都制定了相關(guān)的OA政策及實(shí)施方案，并且都已取得了初步進(jìn)展。美國(guó)《2008年綜合撥款法案》要求NIH將獲得研究基金者的經(jīng)同行評(píng)審的研究論文在出版后12個(gè)月之內(nèi)提供開放存取，這是美國(guó)政府首次將政府提供基金的研究論文供公眾在網(wǎng)上開放存取以法律的形式所做的規(guī)定[4]。當(dāng)下，有影響力的OA平臺(tái)：日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)（JST）創(chuàng)建的J-STAGE——日本科技信息網(wǎng)絡(luò)電子平臺(tái)，主要發(fā)布學(xué)術(shù)團(tuán)體信息、展示日本科技成果、傳播科技期刊文獻(xiàn)信息、通過因特網(wǎng)加速科技信息的傳播等[5]。Public Library of Science（PLoS）是致力于世界科技與醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)成為公共信息資源的非盈利組織，2003年創(chuàng)建了其首份OA期刊[6]。BioMed Central（BMC）致力于出版經(jīng)同行評(píng)議的生物醫(yī)學(xué)類期刊[6]。此外，Springerm在其Spfinger Open出版70多種OA期刊，另有1500多種傳統(tǒng)期刊采用混合型OA模式[7]等。

我國(guó)開放存取的發(fā)展標(biāo)志是2003年中科院院長(zhǎng)路甬祥代表中國(guó)科學(xué)家簽署的《柏林宣言》[8]。2004年科技部啟動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程[9]。2006年科技部宣布實(shí)施強(qiáng)制開放存取受公共資金資助研究產(chǎn)出的科學(xué)數(shù)據(jù)，其中80%的科學(xué)數(shù)據(jù)均可提供開放共享[8]。從整體來看，我國(guó)在OA政策方面不夠清晰權(quán)威，起步晚，資源總量與質(zhì)量都不算高，但我國(guó)開放存取工作已取得了不小的成績(jī)，并且還在進(jìn)行著不懈的探索。

二、國(guó)內(nèi)非醫(yī)學(xué)期刊開放存取現(xiàn)狀

為了解中國(guó)非醫(yī)學(xué)期刊的開放存取出版現(xiàn)狀，筆者對(duì)國(guó)內(nèi)非醫(yī)學(xué)期刊的開放存取現(xiàn)狀做了調(diào)研，于2013年4～6月使用Google、百度搜索引擎對(duì)研究期刊的刊名進(jìn)行搜索。調(diào)研對(duì)象是國(guó)家新聞出版廣電總局公布的正規(guī)期刊中的非醫(yī)學(xué)期刊（共9967種期刊）。調(diào)查內(nèi)容主要有OA期刊的數(shù)量、學(xué)科分類、上網(wǎng)形式、刊期、特征、內(nèi)容、期數(shù)、更新時(shí)滯、OA期刊系統(tǒng)等。

1. OA期刊的數(shù)量

本文對(duì)有固定的可以免費(fèi)訪問期刊全文內(nèi)容網(wǎng)址的期刊列為OA期刊，即OA期刊必須符合兩個(gè)條件：（1）有固定訪問網(wǎng)址；（2）可免費(fèi)使用期刊全文內(nèi)容。截止到2013年6月底，9967種非醫(yī)學(xué)期刊中OA期刊有1282種，參考《2013年版中國(guó)期刊引證報(bào)告（擴(kuò)刊版）》（排除醫(yī)學(xué)期刊），其中非醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)期刊1011種，占OA期刊總數(shù)的78.86%。由于學(xué)術(shù)科研交流的迫切需求，學(xué)術(shù)期刊OA期刊數(shù)量發(fā)展迅速，同時(shí)，非學(xué)術(shù)期刊也開始探索這種出版模式。

2. OA期刊的學(xué)科分類

本調(diào)研的期刊學(xué)科分類按照萬方數(shù)據(jù)公司的分類標(biāo)準(zhǔn)。非醫(yī)學(xué)期刊中，各學(xué)科期刊數(shù)、OA期刊數(shù)達(dá)到本學(xué)科比例數(shù)據(jù)見表1。從數(shù)據(jù)可以看出，由于學(xué)科發(fā)展程度與特征不同，OA期刊比重不同，基礎(chǔ)科學(xué)與工業(yè)技術(shù)類的OA期刊數(shù)量較多，基礎(chǔ)科學(xué)、工業(yè)技術(shù)和農(nóng)業(yè)科學(xué)類OA期刊占該學(xué)科期刊比例較高。

3. OA期刊的核心比

核心期刊以中文核心期刊要目總覽2011版、2013中國(guó)科技核心期刊、2013南京大學(xué)核心期刊目錄為標(biāo)準(zhǔn)，以上三種之一即可視為核心期刊。非醫(yī)學(xué)期刊中，核心期刊有2209種，OA期刊702種，約1/3的非醫(yī)學(xué)核心期刊已實(shí)現(xiàn)OA；換個(gè)角度，非醫(yī)學(xué)OA期刊1282種，其中，核心期刊702種，占一半以上，可見，核心期刊OA出版模式中發(fā)展較快較早。

4. OA期刊上網(wǎng)方式

期刊上網(wǎng)方式是根據(jù)程維紅等的分類方式更新完善的，OA期刊的上網(wǎng)形式歸類為：（1）一刊獨(dú)立上網(wǎng)；（2）多刊聯(lián)合上網(wǎng)；（3）依托主辦單位上網(wǎng)；（4）中國(guó)科技論文在線；（5）其他（注明）。非醫(yī)學(xué)OA期刊分別為955種（74.49%），41種（3.20%），190種（14.82%），78種（6.08%），18種（1.40%），見圖1。絕大多數(shù)期刊都采用獨(dú)立上網(wǎng)的方式，編輯部自主性強(qiáng)，更新速度快，也更方便讀者檢索。如圖1所示，中國(guó)科技論文在線作為一個(gè)全新的為廣大科學(xué)工作者提供快速發(fā)表和共享最新科技成果的平臺(tái)已經(jīng)有了一定的占用量。

5. OA期刊上網(wǎng)特征

被調(diào)研的非醫(yī)學(xué)OA期刊中，部分期刊采用部分文章OA的模式。被調(diào)研期刊中能夠全部文獻(xiàn)OA的1085種，其中現(xiàn)刊有974種，過刊111種；而只是部分文獻(xiàn)OA的期刊有197種，其中現(xiàn)刊144種，過刊53種。1212種期刊可直接查看全文，70種期刊需要登錄后可查看全文，基本上OA全文是很方便獲取的。此外，有977種是登錄后付費(fèi)查看全文、發(fā)送到郵箱、無法查看等情況，通常這些期刊是中國(guó)知網(wǎng)、龍?jiān)雌诳W(wǎng)等為編輯部制作的編輯部系統(tǒng)，還有極少部分是編輯部自行組織的收費(fèi)查看全文。

6. OA期刊上網(wǎng)時(shí)效

非醫(yī)學(xué)OA期刊上網(wǎng)時(shí)效主要以期刊上網(wǎng)滯后時(shí)間來判斷，單位“月”，為了便于統(tǒng)計(jì)，可分為四個(gè)階段：（1）滯后≤3個(gè)月；（2）3個(gè)月<滯后≤6個(gè)月；（3）6個(gè)月<滯后≤12個(gè)月；（4）滯后>12個(gè)月。第一階段1025種（79.95%），第二階段93種（7.25%），第三階段58種（4.52%），第四階段106種（8.27%），見圖2。從數(shù)據(jù)可以看出，OA期刊大多數(shù)能夠及時(shí)更新數(shù)據(jù)，不能同步更新的主要原因是不希望電子期刊對(duì)紙質(zhì)期刊發(fā)行有影響，還有一些是由于缺人力、物力等因素而導(dǎo)致上網(wǎng)滯后。

7. OA期刊系統(tǒng)支持

本次調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，部分編輯部自行開發(fā)OA平臺(tái)實(shí)現(xiàn)開放存取，部分期刊依托于他們所合作的數(shù)據(jù)庫公司提供的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和技術(shù)支持，實(shí)現(xiàn)了間接OA模式。在非醫(yī)學(xué)OA期刊技術(shù)支持中，瑪格泰克公司提供的有263種，勤云公司提供的有160種，三才公司提供的有71種，中國(guó)科技論文在線78種，其他系統(tǒng)、自行開發(fā)系統(tǒng)有710種?，敻裉┛?、勤云公司和三才公司是從事新聞出版行業(yè)的應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)和推廣的公司，他們都有穩(wěn)定的技術(shù)支撐與用戶，通過這種合作模式搭建的OA平臺(tái)有多方面的優(yōu)勢(shì)：（1）時(shí)效性強(qiáng)，由于這些網(wǎng)絡(luò)出版技術(shù)公司采用標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)模式為多家期刊編輯部提供技術(shù)支持，期刊編輯部可以在最短的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)OA；（2）專業(yè)性強(qiáng)，OA平臺(tái)技術(shù)由專業(yè)企業(yè)負(fù)責(zé)，個(gè)性化定制便于突顯個(gè)性、提高效率。這些都為我國(guó)OA期刊事業(yè)推動(dòng)和發(fā)展提供了巨大的動(dòng)力。

8. 調(diào)研說明

本次調(diào)研是基于網(wǎng)頁信息開展，雖然嚴(yán)格按照調(diào)研標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，但網(wǎng)頁本身的特點(diǎn)導(dǎo)致網(wǎng)頁信息不穩(wěn)定，同時(shí)，由于OA平臺(tái)選擇多樣性，期刊可能會(huì)在多個(gè)平臺(tái)進(jìn)行開放，但發(fā)展不一，因此會(huì)存在錯(cuò)誤OA鏈接及假OA的情況，筆者在調(diào)研中盡可能減少這些情況的出現(xiàn)，以確保調(diào)研的準(zhǔn)確性。

三、討論

1. 優(yōu)化發(fā)展模式

從上面的調(diào)研可以看出，我國(guó)OA期刊已步入快速發(fā)展的軌道，期刊的數(shù)量一直在穩(wěn)步增加，覆蓋的學(xué)科范圍突破自然科學(xué)領(lǐng)域、社會(huì)科學(xué)和人文科學(xué)領(lǐng)域的OA期刊開始出現(xiàn)。我國(guó)開放期刊都是采用期刊自建網(wǎng)站平臺(tái)，即將現(xiàn)有紙質(zhì)期刊數(shù)字化加工后放在自建網(wǎng)站或OA平臺(tái)上，相關(guān)的同行評(píng)議、時(shí)效性、版權(quán)等問題都沒有用OA深層含義去解決，這并不是開放存取的真正意義。我國(guó)的OA期刊需要更大的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，更堅(jiān)實(shí)的技術(shù)支持，以及廣泛的同行評(píng)議與學(xué)術(shù)交流，嘗試新的發(fā)展模式。

2. 化解版權(quán)爭(zhēng)議

從發(fā)展模式的問題探討，不得不引出OA期刊的版權(quán)爭(zhēng)議問題。期刊開展開放存取時(shí)，需要相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策作為支持。為了盡可能地?cái)U(kuò)大學(xué)術(shù)成果的傳播，作者授權(quán)讓他人免費(fèi)使用研究成果，但這并不意味著不受版權(quán)保護(hù)。對(duì)于OA期刊來說，大多是由作者擁有版權(quán)，一些是由出版商擁有版權(quán)。無論哪種情況，版權(quán)所有人都必須保證文獻(xiàn)能夠公開、免費(fèi)地獲得。如果是出版商擁有版權(quán)，那么文獻(xiàn)能夠立即實(shí)現(xiàn)開放存??；如果是作者擁有版權(quán)，作者必須與出版商簽訂協(xié)議授權(quán)開放存取，以確保論文能公開、免費(fèi)地獲得。

3. 提高同行評(píng)議質(zhì)量

開放存取最大特點(diǎn)就是可以“先出版，后評(píng)議”，尤其是去年的“釣魚”事件，讓很多人對(duì)開放存取的質(zhì)量產(chǎn)生質(zhì)疑。其實(shí)，“釣魚”事件出現(xiàn)的質(zhì)量問題并不是開放存取本身帶來的問題，所以不能把它們混為一談。在實(shí)踐中，我國(guó)OA期刊基本沿用了傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊發(fā)展過程中形成的同行評(píng)審制度，并完善了這種制度，提高了出版速度，還使同行評(píng)議也變得高效便捷。開放存取中存在視質(zhì)量為根本的出版社，也存在以營(yíng)利為目的的出版商，如何擺正態(tài)度，加強(qiáng)同行評(píng)議才是根本。

4. 支付運(yùn)營(yíng)費(fèi)用

期刊OA開放，需要實(shí)施更加嚴(yán)格的同行評(píng)審制度和堅(jiān)實(shí)的技術(shù)支持，作者向編輯部支付OA出版費(fèi)用，編輯部由于只出版電子版期刊，成本降低，可以保證期刊出版質(zhì)量；對(duì)于作者而言，大多OA論文出版費(fèi)用比紙本期刊版面費(fèi)還低一些，而且論文也屬于課題研究的一部分，應(yīng)該可以由經(jīng)費(fèi)支持；對(duì)于廣大讀者來說，不需要支付高額的費(fèi)用即可分享最新的科研成果?？傮w來說多方得益，但許多作者及機(jī)構(gòu)仍不愿意為選擇開放存取額外付費(fèi)，OA出版者也因此為回收成本掙扎奮斗，這個(gè)轉(zhuǎn)變過程需要一段時(shí)間過度。

四、結(jié)論

我國(guó)的OA期刊雖然已經(jīng)得到了長(zhǎng)足的發(fā)展，也為學(xué)術(shù)研究做了突出貢獻(xiàn)，但是目前還處于起步階段，也存在著各種問題。開放存取這種資源整合方式的優(yōu)勢(shì)及前景毋庸置疑，它提高了讀者接觸最新科研成果的時(shí)效性，降低了紙質(zhì)出版帶來的成本，又解決了網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)內(nèi)容欠缺的問題。在國(guó)家政策引導(dǎo)下，廣大期刊編輯部的密切合作中，這種全新的出版模式必將在今后出版數(shù)字化的道路上彰顯它的價(jià)值。

[1] http：//media.sohu.com/20140214/n395005346.shtml.

[2] http：//roll.sohu.com/20131226/n392453198.shtml.

[3] http：//www.soros.org/openaccess/indes.shtml[2004-07-21].

[4] http：//zt.cast.org.cn/n435777/n435799/n1105056/n12644369/12648927.html.

[5] http：//blog.sciencenet.cn/home.php？mod=space&uid=98685&do=blog&id=49145

[6]任勝利. 開放存?。∣pen Access）：現(xiàn)狀與展望[J].中國(guó)科技期刊研究，2005，16（2）：151-154.

[7] http：//www.springeropen.com/journals.

[8]王應(yīng)寬，吳卓晶，程維紅，叢宏斌，曾勰婷，武耘，朱明. 國(guó)內(nèi)外開放存取期刊研究進(jìn)展綜述與發(fā)展動(dòng)態(tài)分析[J].中國(guó)科技期刊研究，2012，23（5）：715-724.

[9]程維紅，任勝利，路文如，嚴(yán)謹(jǐn)，王應(yīng)寬，方梅.中國(guó)科技核心期刊網(wǎng)站建設(shè)現(xiàn)狀[J].中國(guó)科技期刊研究，201l，22（5）：649-655.

[10]程維紅，路文如，嚴(yán)謹(jǐn)，王應(yīng)寬，方梅. 2007-2011年中國(guó)科協(xié)科技期刊開放存取出版進(jìn)展[J]. 中國(guó)科技期刊研究，2012，23（5）：710-714.