羅爾斯差異原則的內(nèi)容及證成

呂永祥

[摘 要]差異原則是羅爾斯正義二原則的重要內(nèi)容，也是其中飽受爭議的地方。按照第二正義原則的詞典式優(yōu)先序列，差異原則是建立在公平的機(jī)會、平等原則的基礎(chǔ)之上的，因此對差別原則的論證也應(yīng)該符合機(jī)會平等的道德直覺。從機(jī)會平等的直覺出發(fā)，可以對差異原則的具體內(nèi)容和證成邏輯進(jìn)行嘗試性的梳理，也有利于更好地理解羅爾斯的分配正義思想，為處理好社會收入和財富的分配問題提供一種理論借鑒。

[關(guān)鍵詞]羅爾斯；差異原則；機(jī)會平等；結(jié)果平等；帕累托優(yōu)化

[中圖分類號]D091 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2014）05 — 0038 — 02

一、羅爾斯差異原則的具體內(nèi)容及其演變

作為當(dāng)代美國著名的政治哲學(xué)家，羅爾斯一直對貧富差距等社會不公問題非常關(guān)注，他的“公平的正義”思想可以說就是他回應(yīng)社會不公問題、彰顯正義價值的一面大旗。差異原則作為正義二原則的重要組成部分，其具體表述在《正義論》、《政治自由主義》等著作中是幾經(jīng)變化的，但仍然保持著內(nèi)在的邏輯一致性，貫穿著羅爾斯關(guān)注社會不利者的價值傾向。1971年羅爾斯在《正義論》中對差異原則的首次公開表述如下：“社會和經(jīng)濟(jì)的不平等應(yīng)這樣安排，使他們被合理地期望適合于每一個的利益；并且依系于地位和職務(wù)向所有人開放?！薄?〕56 但是“適合于每一個的利益”的具體內(nèi)涵是含糊不清的，體現(xiàn)不出關(guān)切“最少受惠者的最大利益”這一實(shí)現(xiàn)路徑和價值傾向，而且“地位和職務(wù)向所有人開放”也因?yàn)槿狈唧w的開放條件而不具有有效的適用性，因此羅爾斯在《正義論》中稍后又提出了差別原則的第二種表述：“社會和經(jīng)濟(jì)的不平等應(yīng)這樣加以安排以使它們（1）適合于最少受惠者的最大利益， （2） 依系于在機(jī)會公平平等的條件下， 職務(wù)和地位向所有人開放?！薄?〕79 第二種表述的內(nèi)容、適用條件和精神內(nèi)涵是明確且恰當(dāng)?shù)?，但在表述的先后順序上與第二正義原則的詞典式優(yōu)先順序是不一致的，同時也為了回應(yīng)其他思想流派的批評，羅爾斯在《政治自由主義》一書中對第二正義原則進(jìn)行了重新表述：“社會和經(jīng)濟(jì)的不平等應(yīng)該滿足兩個條件：第一，它們所從屬的公職和職位應(yīng)該在公平的機(jī)會平等條件下對所有人開放；第二，它們應(yīng)該符合社會之最不利成員的最大利益?！薄?〕 由此差異原則的具體內(nèi)容和表述也就確定了下來。

差異原則是用來處理收入和財富的分配問題的正義原則，是在承認(rèn)收入和財富的分配的不平等難以消除的前提下，將分派權(quán)利、義務(wù)和收益的社會基本結(jié)構(gòu)向平等和正義方向的拉伸?！八猩鐣r值——自由和機(jī)會、收入和財富、自尊的基礎(chǔ)——都要平等地分配，除非對其中的一種價值或所有價值的一種不平等分配合乎每一個人的利益”〔1〕60?；旧频姆峙湟姑總€社會成員受益，更為關(guān)鍵的是要體現(xiàn)出關(guān)注社會弱勢群體的人文關(guān)懷，在不過分損害社會強(qiáng)勢群體的前提下，“合乎最少受惠者的最大利益”。羅爾斯的差別原則體現(xiàn)了其社會財富和收入問題上的分配正義思想，它并不是要在嚴(yán)格意義上消除一切個體差別，而僅僅付諸于糾正不正當(dāng)?shù)牟顒e，使僅存的差別都必須是對改善所有人特別是最不利者的處境有利的。

無論第二正義原則的具體內(nèi)容和表述有何變化，公民的機(jī)會平等原則和差異原則都是聯(lián)合在一起使用的，從某種程度上也可以說是相互配合的。公平的機(jī)會平等原則處理的是公平的競爭環(huán)境的問題，差異原則處理的是在使整個國民經(jīng)濟(jì)過程達(dá)到“帕累托優(yōu)化”的前提下，如何實(shí)現(xiàn)最不利者收益的最大化的問題，兩者的相互配合使得存在于效率和公平、社會最不利者和最有利者之間的矛盾緊張關(guān)系實(shí)現(xiàn)了一種正義的平衡。

二、羅爾斯差異原則的證成

在第二正義原則中公平的機(jī)會平等原則優(yōu)先于差異原則，這種優(yōu)先性意味著，在使用一個原則的時候，我們假定在先的原則應(yīng)該被充分地滿足?！?〕 因此從某種程度上可以說，差異原則是建基于機(jī)會平等原則之上的，對差異原則的具體論證必須符合公平的機(jī)會平等原則的這一前提，因此可以嘗試著從機(jī)會平等的直覺出發(fā)對差異原則展開具體論證。

機(jī)會平等與人生而平等的道德直覺是相契合的，它通過塑造一種“前途向所有人開放”的開放社會體系，為人們進(jìn)入更好的社會位置提供了一套類似情況類似處理、不同情況不同對待的統(tǒng)一適用規(guī)則，從而在一定程度上扭轉(zhuǎn)了家庭出身、階級、收入等因素對社會基本益品分配的不正當(dāng)影響。但是機(jī)會平等并無法消除不同的個體在自然天賦、社會稟賦和運(yùn)氣等因素上的具體差異。由于沒有做出努力來保證一種平等的或相似的社會條件（除了保證必要的背景制度所需要的之外），資源的最初分配就總是受到自然和社會偶然因素的強(qiáng)烈影響?！?〕68

隱含于機(jī)會平等中的道德直覺是“成功或失敗都必須是每個人應(yīng)得的”，小到人們的收入和財富的分配，大到人們的生活前景都必須取決于自己的選擇和努力的結(jié)果。如果讓自然天賦的高低，家庭、收入、階級等社會稟賦的后天差異以及幸運(yùn)與否這三種不可控的任意因素來決定人們的命運(yùn)和生活前景，就是不道德的和不正義的。但是即使排除了自然天賦、社會稟賦和運(yùn)氣這三種道德意義上的任意因素對人們的收入和財富的分配的影響，由人們的努力程度來決定自己的生活前景就是正義的嗎？人的努力程度和選擇方向并不僅僅是一個內(nèi)生因素，同時也會受到家庭環(huán)境、同輩群體、社會氛圍等眾多因素的影響，有時甚至是違背受眾的真實(shí)意愿的。因此從某種程度上講，努力程度也是一個難以控制的道德任意因素，由它來決定人們的生活前景也是有失正當(dāng)?shù)摹?/p>

既然依憑形式意義上的機(jī)會平等和努力程度難以奏效，那么我們就必須訴諸于實(shí)質(zhì)意義上的結(jié)果平等。不僅要給予每個人平等的政治權(quán)利和法律地位，而且要為他們獲得更好的生活前景提供相應(yīng)的物質(zhì)條件和生活保障。但是中國計劃經(jīng)濟(jì)平均主義大鍋飯的教訓(xùn)表明，刻板地追求平均分配的份額通常會阻礙人們的積極性、主動性和創(chuàng)造性的發(fā)揮，容易產(chǎn)生抑制人們的天賦發(fā)揮和創(chuàng)業(yè)激情等消極影響，甚至可能帶來人們的整體收入和財富水平下降等嚴(yán)重后果。平均分配的方式和價值傾向固然是正當(dāng)?shù)?，但是結(jié)果有時卻是有違使人們擁有更好的生活前景的初衷的，因此從某種程度上說也是不正當(dāng)?shù)摹?/p>

雖然羅爾斯在收入和財富的分配問題上是持有平等主義傾向的，但他并不是個刻板和形式的平等主義者。在他看來，真正的平等并不是刻板地追求消除一切個體差異的份額相同，而是要糾正不正當(dāng)?shù)牟町?，使現(xiàn)存的差異有利于所有社會成員的利益。一種差異正當(dāng)與否的標(biāo)準(zhǔn)就在于這種差異對增進(jìn)整個社會特別是最不利者的福利是否有利。如果一種不平等的分配能夠使所有人的境況變好，那么這種不平等的分配是正義的嗎？〔4〕 在社會階層結(jié)構(gòu)“鏈?zhǔn)竭B接”和“緊密嚙合”的條件下，這種不平等的分配正義與否的條件也由必須征得所有人的同意簡化和突出表現(xiàn)為必須征得最不利者的同意，這是其達(dá)至正義的基本前提。而要想取得最不利者的同意，就必須在做大國家經(jīng)濟(jì)這塊“蛋糕”的條件下，建立一種既能夠使最不利者受益而又不損害有利者積極性的收入和財富分配格局。市場經(jīng)濟(jì)作為一種差異化的收入和財富分配模式，其在調(diào)動一切生產(chǎn)要素的積極性、優(yōu)化資源合理配置等方面的優(yōu)越性已經(jīng)在中國30多年改革開放的進(jìn)程中得到了充分的證明。它能夠積極調(diào)動自然天賦較高者的生產(chǎn)主動性和創(chuàng)造性，充分發(fā)揮企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)激情，使生產(chǎn)要素集中到能更有效地利用他們的人手中，從而使整個社會的經(jīng)濟(jì)效率能夠大大提高，國民財富總值顯著增加。這就完成了把國民經(jīng)濟(jì)這塊蛋糕做大做強(qiáng)和使社會整體受益的第一個目的。但是收入和財富的分配格局，才是分配正義問題的關(guān)鍵。羅爾斯認(rèn)為自然天賦是一種偶然因素，不具有道德意義上的正當(dāng)性，因此天賦較高者憑借自然天賦所得的收益也不應(yīng)當(dāng)據(jù)為己有，而應(yīng)當(dāng)作為一種共同資產(chǎn)用來改善最不利者的社會處境。沒有人天生就應(yīng)該從自己的自然天賦中受益，但如果允許某些人受益于自己較高的天賦反而能夠促進(jìn)在“自然的博彩”中較不幸者的利益，這種允許就不是不公平的。而這正是差異原則的宗旨?！?〕

同時為了防止有利者期望和收入的迅速提高以最不利者期望的緩慢提高甚至下降為代價，維護(hù)社會合作體系的持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)，羅爾斯提出了“最不利者收入的最大化”這一平衡標(biāo)準(zhǔn)，使有利者收入的增加必須以帶來不利者收入的相應(yīng)增加為前提條件。在這一條件的約束下，每個社會成員包括最不利者的最初份額都得到了增加，而沒有人因之受損。

從差別原則看，不管其中一人的狀況得到多大改善，除非另一個人也有所得，不然還是一無所獲。〔1〕71從中可以看出，與“帕累托最優(yōu)”相契合的是一種互惠的合作型社會結(jié)構(gòu)。羅爾斯將整個社會視做一種由最不利者、次不利者和最有利者參與的合作體系，而這一合作體系持續(xù)良好運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵就是使所有社會成員都能從中受益。每個人都是無法自給自足的孤立生活的，人的合群性和社會生活的組織化等現(xiàn)象都決定了社會合作體系是每個合作參加者獲得滿意生活的依托。作為社會合作體系中不可或缺的一方，最不利者不應(yīng)該成為有利者的純粹利用對象，否則整個社會就像陷入有利者和不利者之間尖銳沖突的“零和博弈”狀態(tài)，社會合作體系也會在不可持續(xù)的矛盾緊張狀態(tài)中走向瓦解。在社會利益格局中，社會收入和財富的分配狀況特別是最不利者的得益狀況，是社會公平正義的風(fēng)向標(biāo)，也是社會合作體系的驅(qū)動力量。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

〔1〕羅爾斯. 正義論〔M〕.何懷宏，等，譯. 北京： 中國社會科學(xué)出版社， 1988.

〔2〕John Rawls. Political Liberalism1 ，New York： Columbia University Press， 1996：5—6.

〔3〕約翰·羅爾斯.作為公平的正義：正義新論〔M〕.姚大志，譯.上海：上海三聯(lián)書店，2002：70.

〔4〕姚大志. 差別原則與民主的平等〔J〕.社會科學(xué)輯刊，2010，（04）.

〔5〕威爾·金里卡.當(dāng)代政治哲學(xué)〔M〕.劉萃，譯.上海：上海三聯(lián)書店，2003：112.〔責(zé)任編輯：史煥翔〕