“公司＋農(nóng)戶”經(jīng)營模式的運(yùn)行困境及改進(jìn)

[摘 要] 合同的不完全性和利益分配機(jī)制不完善是當(dāng)前“公司+農(nóng)戶”模式運(yùn)行中存在的主要問題?？赏ㄟ^發(fā)展農(nóng)民專業(yè)合作社，提高農(nóng)戶市場地位，完善合同和利益分配機(jī)制，解決“公司+農(nóng)戶”模式的運(yùn)行困境。

[關(guān)鍵詞] 公司+農(nóng)戶 合同 利益分配機(jī)制 農(nóng)民專業(yè)合作社

“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營模式是見諸新聞報道最多的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營組織形式，實(shí)踐中，這種組織形式常被稱為“龍頭企業(yè)帶動型”。據(jù)農(nóng)業(yè)部統(tǒng)計(jì)：全國有66000家龍頭企業(yè)，其中，約有50%采取公司+農(nóng)戶經(jīng)營模式。“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營模式一定程度上解決了農(nóng)戶小生產(chǎn)與大市場的矛盾，使一批農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)迅速發(fā)展壯大，解決了農(nóng)產(chǎn)品銷售難的問題。但近年來，公司與農(nóng)戶在合同履約方面出現(xiàn)了越來越多的矛盾，履約率有所下降。

一、“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營模式的運(yùn)行困境

據(jù)報道，全國每年約有3000億元～4000億元金額的合同沒有得到履行，其中農(nóng)業(yè)合同占了相當(dāng)比重。農(nóng)業(yè)部調(diào)查表明，2000年訂單農(nóng)業(yè)的履約率不足20%，八成訂單“泡湯”，其中， 更多的是企業(yè)違約，嚴(yán)重影響了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的運(yùn)行效率。

伴隨著違約行為的發(fā)生，處于相對弱勢地位的農(nóng)戶的利益無法得到保障。這一點(diǎn)在農(nóng)產(chǎn)品市場價格出現(xiàn)波動時，表現(xiàn)的尤其突出。當(dāng)市場價格高于合同價格，公司拒絕以市場價收購，以合同價格或略高于合同的價格收購農(nóng)產(chǎn)品，農(nóng)戶所能得到的利潤是公司給出的最低值——維持農(nóng)戶繼續(xù)合作的最低利潤；當(dāng)市場價格低于合同價格，公司不愿以合同價格收購農(nóng)產(chǎn)品，堅(jiān)持以市場價格收購，農(nóng)民為減少損失不得不出售農(nóng)產(chǎn)品，獨(dú)立承擔(dān)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)自然風(fēng)險和市場風(fēng)險。有關(guān)調(diào)查顯示，在16948個存在合同關(guān)系的龍頭企業(yè)中，有高達(dá)38%的龍頭企業(yè)取消了保護(hù)價收購承諾，各地違約事件中，龍頭企業(yè)約占七成。正是在這種情況下，出現(xiàn)了2007年9月黑龍江肇東市養(yǎng)牛戶兼收奶站站長代云峰，一怒之下把9噸鮮奶倒進(jìn)了壕溝的“倒奶事件”（內(nèi)外乳制品價格高漲情況下，當(dāng)?shù)毓救匀坏蛢r收購，當(dāng)?shù)卣膊粶?zhǔn)他們把奶賣到外地）。除此之外，公司以質(zhì)量不符合要求為由拒收產(chǎn)品的事件也屢見不鮮。溫鐵軍指出：中國所謂的產(chǎn)業(yè)化，即公司+農(nóng)戶有80%的案例不成功，因此，我們有必要對“公司+農(nóng)戶”模式進(jìn)行再思考。

二、現(xiàn)行“公司+農(nóng)戶”模式存在的問題及原因分析

1.合同的不完全性

“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營模式通過契約（合同）將公司和農(nóng)戶連接起來，使二者的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系穩(wěn)定化。而合同本身存在的缺陷直接導(dǎo)致了公司和農(nóng)戶履約過程中的糾紛。首先，由于合同雙方的有限理性，公司與農(nóng)戶簽訂的合同通常是不完全的。主要表現(xiàn)在兩方面：第一，農(nóng)產(chǎn)品及其生產(chǎn)資料的特性難以用文字準(zhǔn)確描述。例如，企業(yè)提供給農(nóng)戶的種苗的抗病、蟲害性能，肥料及農(nóng)藥的有效性都很難量化，且短期內(nèi)無法檢驗(yàn)。再如，訂單中雖規(guī)定了收購農(nóng)產(chǎn)品的等級及相應(yīng)的價格，但目前我國多數(shù)農(nóng)產(chǎn)品的等級鑒定并沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，因此，實(shí)踐中，等級鑒定具有很強(qiáng)的主觀性。第二，合同價格與市場價格偏差大。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)面臨著自然和市場雙重風(fēng)險。一方面，受農(nóng)作物生長周期的影響，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中存在許多不可控的自然因素，如溫度、降水量、蟲害等，它們直接影響著農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)量和品質(zhì)，進(jìn)而會影響其價格。另一方面，從合同簽訂到合同兌現(xiàn)有一個較長的時間差，企業(yè)和農(nóng)戶很難在簽訂合同時全面把握市場供求關(guān)系的變化，而市場供求關(guān)系的變化很大程度上決定著農(nóng)產(chǎn)品市場價格。

其次，由于信息不對稱，作為理性“經(jīng)濟(jì)人”的公司有借助信息優(yōu)勢地位實(shí)現(xiàn)自身利益最大化的傾向，即主觀上造成合同不完全?！肮?農(nóng)戶”模式中的合同通常是由公司單方面起草制定的，經(jīng)農(nóng)戶認(rèn)可后簽字即可生效。由于文化知識水平的局限，多數(shù)農(nóng)戶辨別和評價信息的能力差，在簽訂合同時僅僅關(guān)注收購價格，而忽視合同中的其他條款。這就給了公司“可乘之機(jī)”，它們利用其在信息獲取、辨別、傳遞方面的優(yōu)勢，通過對收購條件的模糊性語言描述和增加免責(zé)條款等方式逃避應(yīng)有責(zé)任，最大限度的維護(hù)自身利益，使農(nóng)戶權(quán)益難以保障。

2.利益分配機(jī)制不完善

一切經(jīng)濟(jì)聯(lián)合其本質(zhì)是利益的聯(lián)合?！肮?農(nóng)戶”經(jīng)營組織的利益分配包括兩個方面：利益分配方式和利益分配比例。利益分配方式是指參與各方農(nóng)戶、加工、銷售組織等實(shí)現(xiàn)利益分配的具體形式，目前以協(xié)議訂價方式為主，即公司以合同確定的價格收購農(nóng)戶的農(nóng)產(chǎn)品。其定價原理是：農(nóng)戶完全成本＋農(nóng)戶種植利潤。這種定價方式降低了農(nóng)戶參與市場競爭的風(fēng)險，使其利益得到了基本保障，因而在很大程度上調(diào)動了農(nóng)民參與產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的積極性。但是它并不能從根本上改變農(nóng)戶原料供應(yīng)者的地位——農(nóng)戶無法分享公司在農(nóng)產(chǎn)品加工、銷售等環(huán)節(jié)產(chǎn)生的高額利潤，農(nóng)戶與龍頭企業(yè)僅是單純的“買賣關(guān)系”，沒有真正形成“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的利益共同體。有關(guān)研究表明，目前，農(nóng)民生產(chǎn)經(jīng)營中應(yīng)得到的利益， 大體有43% 左右在加工和流通兩個環(huán)節(jié)流失掉了。隨著農(nóng)戶對市場經(jīng)濟(jì)認(rèn)識的深入，競爭意識的增強(qiáng)，這種分配方式對農(nóng)戶的吸引力越來越小，也使得農(nóng)戶在市場行情好時，違約的動機(jī)增強(qiáng)。

那么，“公司+農(nóng)戶”模式設(shè)計(jì)之初的利潤返還分配模式（農(nóng)產(chǎn)品加工銷售組織除支付農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品的價格外， 還將所獲利潤的部分返還給農(nóng)戶）為什么一直未能成為主流分配方式呢？主要原因有兩個：一是，作為理性“經(jīng)濟(jì)人”的公司和農(nóng)戶都以實(shí)現(xiàn)自身利益最大化為目標(biāo)，在合作節(jié)約的交易費(fèi)用和產(chǎn)生的利潤一定的情況下，二者對利潤的分割必然是此消彼長的關(guān)系。這樣，在農(nóng)戶相對弱勢的情況下，公司實(shí)際掌握著利益分配的主動權(quán)，單個農(nóng)戶就很難爭取到“二次返利”，特別是在公司經(jīng)營困難時，一些公司常常不顧農(nóng)戶的利益，甚至有意轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，農(nóng)戶不僅分享不到加工、銷售環(huán)節(jié)的利益，還有可能喪失自己部分應(yīng)得的利益。二是，利益分?jǐn)偙壤y以確定。影響農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化利益分?jǐn)偟囊蛩貜?fù)雜，從組織內(nèi)部看，有貢獻(xiàn)率、風(fēng)險承受能力、各主體壟斷程度、談判力量等，外部因素有市場供求狀況、產(chǎn)業(yè)風(fēng)險、政府對產(chǎn)業(yè)化組織采取的優(yōu)惠政策、國家對農(nóng)業(yè)保護(hù)程度等，還包括與其他相關(guān)聯(lián)服務(wù)部門的分配關(guān)系等，這種復(fù)雜的關(guān)系造成農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化利益分?jǐn)偙壤容^難以確定。

三、“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營模式的改進(jìn)

從前文分析可看出，無論是合同的不完全性，還是利益分配機(jī)制存在的問題，都與公司和農(nóng)戶地位的不平等、力量的懸殊緊密相關(guān)。因此，化解“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營運(yùn)行困境應(yīng)首先保證農(nóng)戶與公司有平等對話的機(jī)會，然后在此基礎(chǔ)上完善合同和利益分配機(jī)制。

1.發(fā)展農(nóng)民專業(yè)合作社 提高農(nóng)戶市場地位

由農(nóng)民專業(yè)合作社在公司和農(nóng)戶之間充當(dāng)中介組織可以大幅提高“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營模式的運(yùn)行效率。首先，可以節(jié)約公司和農(nóng)戶的各自的交易成本。農(nóng)產(chǎn)品交易費(fèi)用主要包括信息費(fèi)用，談判、訂立合約成本，監(jiān)督、執(zhí)行合約成本。這些成本與經(jīng)營規(guī)模關(guān)系不大，主要受交易次數(shù)所謂影響。農(nóng)民專業(yè)合作社作為多個農(nóng)戶的聯(lián)合體，經(jīng)營規(guī)模大，可大大降低單位農(nóng)產(chǎn)品分?jǐn)偟慕灰壮杀?，進(jìn)而降低農(nóng)戶的交易成本。與此同時，通過農(nóng)合社與農(nóng)戶進(jìn)行交易，由于減少了交易次數(shù)，公司的交易成本也會降低。其次，農(nóng)民專業(yè)合作社有助于提高農(nóng)戶市場地位。契約關(guān)系是一個以雙方實(shí)力決定談判地位的博弈過程，單個農(nóng)民由于自身知識、能力及經(jīng)濟(jì)狀況的局限在談判中往往處于不利的被動地位，容易受到各方勢力對自身利益的侵害。農(nóng)民專業(yè)合作社作為比較強(qiáng)勢的整體參與談判時，既可以改變單個農(nóng)戶價格被動接受者這一交易角色，增加討價還價的能力，提高農(nóng)產(chǎn)品交易價格，也有能力和實(shí)力聘請專業(yè)法律人才，運(yùn)用法律武器反對在合同執(zhí)行過程中不公正、不合法的行為，維護(hù)自身的權(quán)益。再次，合作社作為“中介”，能減少農(nóng)民內(nèi)部的機(jī)會主義行為。我國農(nóng)村是一種典型的靜態(tài)社會，農(nóng)戶之間不僅相互了解，而且存在著相互間的監(jiān)督，道德約束有著極強(qiáng)的制約力。合作社能夠基于長遠(yuǎn)利益的考慮，對分散農(nóng)戶的機(jī)會主義行為進(jìn)行組織內(nèi)部的有效監(jiān)督和約束，從而極大地降低了農(nóng)民之間的惡性競爭。

2.完善利益分配機(jī)制

一是要正確處理公司與農(nóng)戶利益分配關(guān)系。在利益分配上，要能體現(xiàn)公司與農(nóng)戶利益權(quán)利的平等，即以貢獻(xiàn)和承擔(dān)風(fēng)險的大小作為利益分配依據(jù)，使農(nóng)戶能夠分享農(nóng)產(chǎn)品加工、銷售環(huán)節(jié)的利潤，只有這樣，才能使公司與農(nóng)戶結(jié)成利益共同體，發(fā)揮“公司+農(nóng)戶”的制度優(yōu)勢。二是要強(qiáng)化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營過程中的經(jīng)濟(jì)效益評價工作，加強(qiáng)整體效益的評價和分?jǐn)偡矫娴难芯浚剿骱侠淼睦娣峙浔壤?。在?dāng)前“二次返利”難以實(shí)行的情況下，可嘗試實(shí)行股份合作制。即農(nóng)民合作社以資金、土地等生產(chǎn)要素入股企業(yè)，以按股分紅的形式來分享企業(yè)利潤，使公司和農(nóng)戶的利益緊密聯(lián)系在一起，形成利益共同體，這在一定程度上也可促使雙方履約，減少違約行為的發(fā)生。三是要加強(qiáng)政府對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化利益分配的協(xié)調(diào)。如前文所述，在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織運(yùn)行過程中，公司和農(nóng)戶的利潤目標(biāo)存在沖突，所以單靠公司與農(nóng)戶雙方來協(xié)調(diào)利益分配是不大可能的，這就需要市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的調(diào)控者——政府利用政策導(dǎo)向以公正的立場來協(xié)調(diào)雙方的利益關(guān)系，消除各行為主體的利益矛盾和沖突。如對那些讓利于農(nóng)戶，使農(nóng)戶能夠分享到加工、流通環(huán)節(jié)的利潤、結(jié)成利益共同體的公司，給以財(cái)政上的扶持和稅收方面的優(yōu)惠，以此來引導(dǎo)、規(guī)范、促進(jìn)公司與農(nóng)戶建立合理的利益分配機(jī)制。

3.引入期貨交易模式 合理規(guī)避市場風(fēng)險

“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營模式中的公司與農(nóng)戶的交易是建立在農(nóng)產(chǎn)品購銷合同基礎(chǔ)之上的，這種遠(yuǎn)期合約交易可以有效降低事前交易成本。但這種交易方式存在明顯缺陷：遠(yuǎn)期交易的風(fēng)險積分效應(yīng)及中途缺乏退出機(jī)制，對公司而言，當(dāng)市場價格波動較大時，面對眾多農(nóng)戶轉(zhuǎn)移過來的風(fēng)險累積使其無力應(yīng)對或難以抵擋市場價格的誘惑；對農(nóng)戶而言，當(dāng)市場價格存在較大的誘惑時，其違約成本在當(dāng)前是比較低的。期貨市場具有的四大功能，即價格發(fā)現(xiàn)功能、套期保值功能、日清算式強(qiáng)制交割功能以及隨時對沖了結(jié)頭寸的自主退市功能很好的解決了這一問題。首先，期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能可為訂單農(nóng)業(yè)提供公平的參考價格。期貨市場有一個集中交易、公平競爭、秩序化強(qiáng)、信息公開的價格形成機(jī)制，所形成的價格對各種價格因素反應(yīng)極為靈敏且具有一定的權(quán)威性和預(yù)期性。公司和農(nóng)戶可以根據(jù)期貨市場價格來估計(jì)現(xiàn)貨市場價格的未來走勢，然后做出生產(chǎn)和消費(fèi)的決策。其次，期貨市場集中了眾多的投機(jī)者和套期保值者，市場風(fēng)險可以在大量的市場參與者之間進(jìn)行重新分配，從根本上提高了履約訂單的能力。再次，日清算式強(qiáng)制交割功能是通過保證金與日清算規(guī)則完成的。相對于遠(yuǎn)期交易的風(fēng)險累積機(jī)制，期貨交易每個交易者都清楚自己在市場上的地位和保證金余額，更易于對其自身利益及風(fēng)險的監(jiān)控，為提高履約率提供了制度上的保證。最后，期貨交易的自主退市功能使得期貨交易者可以根據(jù)市場行情及自身?xiàng)l件的變化隨時結(jié)束期貨市場頭寸，從而交易者擁有高度的靈活性與自主性。

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