我國(guó)能源財(cái)產(chǎn)交易法律制度構(gòu)建

內(nèi)容摘要：我國(guó)實(shí)行能源資源國(guó)家所有權(quán)制度，能源資源的勘探、開(kāi)發(fā)和使用實(shí)行許可制度。對(duì)于權(quán)利主體開(kāi)發(fā)取得的能源產(chǎn)品構(gòu)成了能源財(cái)產(chǎn)交易的客體之一，我國(guó)對(duì)能源產(chǎn)品的價(jià)格實(shí)行以市場(chǎng)定價(jià)為主和政府宏觀調(diào)控相結(jié)合。在能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的框架下，能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利可以依法進(jìn)行交易，因而構(gòu)成能源財(cái)產(chǎn)交易的另一客體，并關(guān)乎一國(guó)能源安全與生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，成為能源財(cái)產(chǎn)交易制度的重要一環(huán)。因而，能源權(quán)屬制度、能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、能源產(chǎn)品價(jià)格制度以及能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利交易制度具有內(nèi)在關(guān)聯(lián)性，是完善我國(guó)能源財(cái)產(chǎn)交易制度的方向。

關(guān)鍵詞：能源產(chǎn)品 能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利 能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度 能源產(chǎn)品價(jià)格制度

能源財(cái)產(chǎn)交易客體

“法律關(guān)系是法律規(guī)范在指引人們的社會(huì)行為、調(diào)整社會(huì)關(guān)系的過(guò)程中形成的人們之間的權(quán)利和義務(wù)聯(lián)系，是社會(huì)內(nèi)容和法的形式的統(tǒng)一”（張文顯，2009）。法律關(guān)系客體是法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務(wù)所指向的對(duì)象，包括物、行為和精神財(cái)富。以法理學(xué)為支撐，財(cái)產(chǎn)交易法律關(guān)系客體成為研究財(cái)產(chǎn)交易的邏輯出發(fā)點(diǎn)，尤其在涉及無(wú)形財(cái)產(chǎn)以及新型財(cái)產(chǎn)交易的領(lǐng)域，其客體是無(wú)形物抑或是外延并不明確的權(quán)利，“在民法中，交易客體外延的大小，不僅直接決定法的調(diào)整范圍，而且關(guān)系到具體交易法律關(guān)系中當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的實(shí)現(xiàn)”（喬新生，2000），因此，客體外延的審視成為題中之義。

能源財(cái)產(chǎn)交易法律關(guān)系，作為法律關(guān)系的一種，是能源法律規(guī)范所調(diào)整的或應(yīng)當(dāng)調(diào)整的社會(huì)關(guān)系?！澳茉础痹撛~并非源于法律用語(yǔ)，我國(guó)尚未制定能源基本法，根據(jù)《中華人民共和國(guó)能源法》（征求意見(jiàn)稿）第二條：“本法所稱(chēng)能源是指能夠直接取得或者通過(guò)加工、轉(zhuǎn)換而取得有用能的各種資源，包括煤炭、原油、天然氣、煤層氣、水能、核能、風(fēng)能、太陽(yáng)能、地?zé)崮?、生物質(zhì)能等一次能源和電力、熱力、成品油等二次能源，以及其他新能源和可再生能源”，是從能源科學(xué)的角度對(duì)其下定義。然而，能源財(cái)產(chǎn)交易客體不能簡(jiǎn)單等同于“能源”，其既包括上述定義中所羅列的能源產(chǎn)品，也包括能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

（一）能源產(chǎn)品

能源產(chǎn)品，是指經(jīng)過(guò)開(kāi)采和適當(dāng)?shù)募庸ぁ⑥D(zhuǎn)換程序能夠直接取得有用能量并進(jìn)入市場(chǎng)流通的能源資源以及由一次能源加工轉(zhuǎn)換而成的能夠產(chǎn)生有用能量的產(chǎn)品。能源產(chǎn)品和能源的主要區(qū)別在于能源產(chǎn)品本身凝結(jié)了人類(lèi)的勞動(dòng)，已不再是單純的自然物。能源產(chǎn)品與在市場(chǎng)中流通的一般產(chǎn)品一樣都必然具有使用價(jià)值和交換價(jià)值，這也是能源產(chǎn)品成為能源財(cái)產(chǎn)交易客體的本質(zhì)要求。

能源產(chǎn)品的可用性和稀缺性決定了能源產(chǎn)品的價(jià)值屬性，能源產(chǎn)品作為一種特殊的商品，其價(jià)值的確定對(duì)于能源的生產(chǎn)、開(kāi)發(fā)尤其是能源產(chǎn)品價(jià)格的確定都具有重要意義。首先，能源產(chǎn)品具有使用價(jià)值。能源產(chǎn)品之所以可以進(jìn)入流通領(lǐng)域進(jìn)行交換主要在于其具有有用性，即給人類(lèi)帶來(lái)有用價(jià)值的資源能夠在使用的過(guò)程中產(chǎn)生對(duì)人類(lèi)具有價(jià)值的能量。能源產(chǎn)品作為社會(huì)資源，最主要特性就是可用性，這是能源產(chǎn)品的基本屬性。其次，能源產(chǎn)品具有交換價(jià)值。作為能源財(cái)產(chǎn)交易客體之一，必然要求其在市場(chǎng)交易中能夠流通，這就要求能源產(chǎn)品具有可流通性，即能源產(chǎn)品能夠且必須方便自如地在市場(chǎng)中進(jìn)行流通。

（二）能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利

能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利與一般民事權(quán)利相比，具有一定的特殊性，主要體現(xiàn)在能源開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)的過(guò)程中。能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利是能源產(chǎn)品生產(chǎn)的基礎(chǔ)，也是能源財(cái)產(chǎn)交易的前提。能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利一般處于能源開(kāi)發(fā)利用的上游行業(yè)，具有較高的敏感性和壟斷性。筆者認(rèn)為，能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利具有特定范圍，是指基于對(duì)能源資源和環(huán)境資源的開(kāi)發(fā)而直接取得的能源方面的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，是權(quán)利人從政府手里直接取得的貫穿于能源資源開(kāi)發(fā)過(guò)程中的權(quán)利。具體來(lái)講，包括但不限于對(duì)能源資源所享有的勘探、開(kāi)發(fā)和利用的權(quán)利，能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利主要在能源開(kāi)發(fā)的上游和下游領(lǐng)域。

在確定能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利為何種性質(zhì)的權(quán)利之前，需追根溯源，探究其產(chǎn)生的緣由。隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)制度已經(jīng)不能充分滿(mǎn)足社會(huì)對(duì)各種財(cái)產(chǎn)利益的需求，一方面，作為社會(huì)財(cái)富的能源資源具有極強(qiáng)的稀缺性，不可能滿(mǎn)足所有民事主體的需求；另一方面，權(quán)利所有人并不一定需要用特定的財(cái)產(chǎn)來(lái)實(shí)現(xiàn)其實(shí)際利益，基于此，社會(huì)的巨大需求導(dǎo)致了所有權(quán)的權(quán)能發(fā)生了分離，產(chǎn)生了以使用、收益為目的的用益物權(quán)，而基于特定的能源資源或特定區(qū)域的從所有權(quán)中分離的能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利，如礦業(yè)權(quán)、發(fā)電權(quán)等就屬于用益物權(quán)的范疇，這業(yè)已被我國(guó)《物權(quán)法》第123條所肯定和保護(hù)。從宏觀角度來(lái)看，能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利無(wú)疑是物權(quán)、私權(quán)。能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利的主要內(nèi)容是對(duì)其可以控制的能源資源進(jìn)行開(kāi)發(fā)并獲得能源產(chǎn)品，以及通過(guò)對(duì)有限的“環(huán)境容量”的利用獲得排放能源污染物的權(quán)利，最終實(shí)現(xiàn)能源資源或者“環(huán)境容量”的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。而整個(gè)開(kāi)發(fā)利用的過(guò)程必然包括了對(duì)能源資源、特定的區(qū)域以及一定“環(huán)境容量”的占有、支配，任何人都有不得侵害的消極義務(wù)，權(quán)利人也有權(quán)利排除他人的干涉和侵害，因此，能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利具有物權(quán)的特性。與此同時(shí)，根據(jù)目前學(xué)界區(qū)分公權(quán)與私權(quán)較為權(quán)威的學(xué)說(shuō)“新主體說(shuō)”，“依據(jù)規(guī)范該行為的法規(guī)，并非任何一般人皆可成為該行為的權(quán)利或者義務(wù)主體，而必須并且僅能由統(tǒng)治權(quán)主體或者行政官署擔(dān)當(dāng)其權(quán)利或者義務(wù)的主體的，該法規(guī)為公法法規(guī)，依該法規(guī)所為的行為，為公法行為。反之，一般人亦可成為該行為的權(quán)利或者義務(wù)主體，該法規(guī)為私法法規(guī)，依據(jù)該法規(guī)所為的行為，是私法行為”（崔建遠(yuǎn)，2003）。我國(guó)能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利是一般人皆可成為權(quán)利或者義務(wù)主體，因此，能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利亦應(yīng)為私權(quán)。

能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利的取得

（一）能源權(quán)屬制度

能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利是能源財(cái)產(chǎn)交易的基礎(chǔ)，并深受能源權(quán)屬制度的影響。“所謂能源權(quán)屬，指能源資源與能源產(chǎn)品的權(quán)利歸屬，即能源資源歸誰(shuí)所有，能源產(chǎn)品由誰(shuí)經(jīng)營(yíng)，歸誰(shuí)使用。其中的關(guān)鍵是能源資源的歸屬問(wèn)題，也包括能源產(chǎn)權(quán)制度和能源市場(chǎng)的準(zhǔn)入制度”（黃振中等，2009）。能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利以及在它基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)取得的能源產(chǎn)品的性質(zhì)、歸屬與流轉(zhuǎn)等關(guān)乎能源財(cái)產(chǎn)交易的基本問(wèn)題均受一國(guó)能源權(quán)屬制度的影響。換言之，能源權(quán)屬制度構(gòu)成能源財(cái)產(chǎn)交易法律制度的基礎(chǔ)。endprint

我國(guó)現(xiàn)行的能源權(quán)屬制度由憲法、物權(quán)法以及能源資源單行法規(guī)定。憲法作為我國(guó)具有最高法律效力的根本大法，對(duì)我國(guó)的能源權(quán)屬制度作出了原則性規(guī)定，即實(shí)行能源資源的國(guó)家所有權(quán)制度?！暗叵沦Y源一般是可耗竭資源，并且其權(quán)屬依法歸屬于全體人民所有。地上資源（風(fēng)能、太陽(yáng)能、輻射能）一般是不可耗竭資源，并且沒(méi)有一種‘固定不變的所有權(quán)形式，無(wú)法成為國(guó)家所有權(quán)的客體”（清華大學(xué)環(huán)境資源與能源法研究中心課題組，2008）。《物權(quán)法》也貫徹了憲法的原則性規(guī)定，第45、46條規(guī)定：“法律規(guī)定屬于國(guó)家所有的財(cái)產(chǎn)，屬于國(guó)家所有即全民所有；國(guó)有財(cái)產(chǎn)由國(guó)務(wù)院代表國(guó)家行使所有權(quán)；法律另有規(guī)定的，依照其規(guī)定”、“礦藏、水流、海域?qū)儆趪?guó)家所有”。此外，《礦產(chǎn)資源法》第3條、《煤炭法》第3條、《對(duì)外合作開(kāi)采海洋石油資源條例》第2條、《對(duì)外合作開(kāi)采陸上石油資源條例》第3條等能源法律法規(guī)也對(duì)能源權(quán)屬制度進(jìn)行規(guī)定。

然而，“隨著物權(quán)法從‘歸屬到‘利用的發(fā)展，他物權(quán)的利益更受到法律的重視，出現(xiàn)了他物權(quán)優(yōu)位與所有權(quán)虛化的傾向，用益物權(quán)逐步取代所有權(quán)成為物權(quán)法的中心”（張璐，2005）。將所有權(quán)中的使用、收益權(quán)能分離出來(lái)形成一種子權(quán)利，即用益物權(quán)，是追求物的效用、利益最大的必然趨勢(shì)和結(jié)果，在當(dāng)今市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中具有劃時(shí)代意義，但其也受到母權(quán)利所有權(quán)本身的制約。在能源財(cái)產(chǎn)領(lǐng)域，絕大部分能源資源均屬于地下資源，我國(guó)土地所有權(quán)歸屬?lài)?guó)家和集體，而土地所儲(chǔ)藏的能源資源亦歸屬?lài)?guó)家所有，個(gè)人即使取得土地使用權(quán)，也并不當(dāng)然取得對(duì)其地下能源資源的勘探、開(kāi)發(fā)與利用權(quán)，因此，國(guó)家對(duì)能源資源的用益權(quán)實(shí)行許可制度。

（二）能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度

能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度是指除國(guó)家以外的集體和個(gè)人，通過(guò)能源產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制獲得對(duì)能源的勘探、開(kāi)發(fā)和利用等權(quán)利，經(jīng)過(guò)基本的開(kāi)采和合理的加工從而獲得能源產(chǎn)品所有權(quán)的程序。隨著我國(guó)市場(chǎng)化改革的推進(jìn)，能源產(chǎn)品市場(chǎng)也在不斷進(jìn)行改革，通過(guò)權(quán)利的讓渡使多元化的主體進(jìn)入能源產(chǎn)品市場(chǎng)領(lǐng)域，形成多元化的產(chǎn)權(quán)制度。

《礦產(chǎn)資源法》第3條規(guī)定：“勘探、開(kāi)采礦產(chǎn)資源，必須依法分別申請(qǐng)?zhí)降V權(quán)、采礦權(quán)，并辦理登記”，這表明我國(guó)在一定領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)允許民營(yíng)資本的進(jìn)入。同時(shí)，《能源法》（征求意見(jiàn)稿）第16條也確認(rèn)了我國(guó)能源領(lǐng)域?qū)嵭卸嘣顿Y產(chǎn)權(quán)制度；對(duì)能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度也做了規(guī)定，對(duì)企業(yè)申請(qǐng)石油、天然氣、核能、煤炭、水能、海洋能、風(fēng)能、太陽(yáng)能等資源勘探或者開(kāi)采項(xiàng)目所需具備的條件和報(bào)批程序作出了規(guī)定。綜述，國(guó)家之外的集體和個(gè)人主要通過(guò)“申請(qǐng)—審批—登記發(fā)證”、“招拍掛”、“協(xié)議”等有償取得的方式取得能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利。具體而言，國(guó)家通過(guò)許可、招標(biāo)、拍賣(mài)和協(xié)議等方式有償?shù)厥谟杓w和個(gè)人依法行使勘探、開(kāi)發(fā)和利用的權(quán)利，并依法附有相應(yīng)的期限。同時(shí)應(yīng)當(dāng)依照上述相關(guān)法律法規(guī)對(duì)投標(biāo)的集體和個(gè)人進(jìn)行資質(zhì)的審查，當(dāng)符合準(zhǔn)入條件時(shí)由登記管理部門(mén)進(jìn)行登記發(fā)證和備案等程序。集體和個(gè)人在被授權(quán)的范圍內(nèi)依法進(jìn)行開(kāi)采、加工等活動(dòng)生產(chǎn)的能源產(chǎn)品即取得能源產(chǎn)品的所有權(quán)。因此，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制，通過(guò)對(duì)能源資源進(jìn)行基本的開(kāi)采和加工獲得對(duì)能源產(chǎn)品的所有權(quán)。

我國(guó)現(xiàn)行的能源準(zhǔn)入制度存在準(zhǔn)入門(mén)檻過(guò)低、行政許可機(jī)關(guān)裁量權(quán)過(guò)大等缺陷。因此，需要完善相關(guān)的法律法規(guī)，制定更為科學(xué)合理的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，同時(shí)“在能源許可的源頭上設(shè)置環(huán)保門(mén)檻，及早將技術(shù)水平低、破壞環(huán)境、污染嚴(yán)重?zé)o法達(dá)標(biāo)的能源企業(yè)排除在市場(chǎng)之外，對(duì)我國(guó)能源資源的可持續(xù)發(fā)展以及環(huán)境問(wèn)題的解決，將起到正本清源的作用”（鄭佳寧，2012）。

能源財(cái)產(chǎn)交易

（一）能源產(chǎn)品價(jià)格制度

能源產(chǎn)品價(jià)格是能源產(chǎn)品生產(chǎn)、流通、消費(fèi)乃至整個(gè)能源經(jīng)濟(jì)生活的調(diào)節(jié)器，也是能源經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力。能源產(chǎn)品的價(jià)格是指能源產(chǎn)品的貨幣表現(xiàn)，即其在市場(chǎng)中所具有的價(jià)值表現(xiàn)。

1.我國(guó)能源產(chǎn)品的定價(jià)原則。從現(xiàn)行法的角度來(lái)看，我國(guó)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中確立了以市場(chǎng)定價(jià)為主和政府宏觀調(diào)控相結(jié)合的定價(jià)方式。具體來(lái)看，我國(guó)現(xiàn)行的能源產(chǎn)品價(jià)格的法律制度大致分為以下三個(gè)方面：第一，單純的價(jià)格法律規(guī)范。主要包括《價(jià)格法》、《政府制定價(jià)格行為規(guī)則》、《制止價(jià)格壟斷行為暫行管理辦法》、《政府價(jià)格決策聽(tīng)證辦法》。《價(jià)格法》及其下位法對(duì)商品及服務(wù)的定價(jià)進(jìn)行了詳盡地規(guī)定，能源產(chǎn)品的定價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循價(jià)格法的相關(guān)規(guī)定。第二，能源法律法規(guī)。主要指能源基本法，《能源法》（征求意見(jiàn)稿）第87條對(duì)能源產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，“國(guó)家按照有利于反映能源市場(chǎng)供求關(guān)系、資源稀缺程度、環(huán)境損害成本的原則，建立市場(chǎng)調(diào)節(jié)與政府調(diào)控相結(jié)合、以市場(chǎng)調(diào)節(jié)為主導(dǎo)的能源價(jià)格形成機(jī)制”。這就體現(xiàn)了國(guó)家積極發(fā)展能源產(chǎn)品交易市場(chǎng)，實(shí)行以市場(chǎng)調(diào)節(jié)為主，適時(shí)進(jìn)行宏觀調(diào)控的政策。此外，能源單行法，包括《節(jié)約能源法》、《可再生資源法》、《煤炭法》、《礦產(chǎn)資源法》、《電力法》等對(duì)所涉及的不同能源產(chǎn)品的價(jià)格也作出了規(guī)定。第三，其他相關(guān)的法律法規(guī)。能源產(chǎn)品價(jià)格制度涉及能源產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、使用以及節(jié)能等各個(gè)領(lǐng)域，因此能源產(chǎn)品的價(jià)格制度也應(yīng)當(dāng)與其他相關(guān)領(lǐng)域的立法，如《環(huán)境保護(hù)法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《反壟斷法》等法律法規(guī)實(shí)現(xiàn)全面的銜接。

2.制度存在的問(wèn)題。第一，能源產(chǎn)品價(jià)格不能有效地反映能源產(chǎn)品市場(chǎng)的供求關(guān)系，政府對(duì)能源產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)行過(guò)渡干預(yù)。第二，能源產(chǎn)品價(jià)格不能有效地反映能源的稀缺程度。第三，能源產(chǎn)品價(jià)格不能有效地反映能源產(chǎn)品的“環(huán)境損害成本”。

3.能源價(jià)格制度改革的建議。能源產(chǎn)品市場(chǎng)化改革已是大勢(shì)所趨?！案鲊?guó)能源法的調(diào)節(jié)模式逐步從國(guó)家壟斷和所有的傳統(tǒng)模式或具有特許權(quán)壟斷與嚴(yán)格規(guī)制的私人所有模式，向有限的能源市場(chǎng)化轉(zhuǎn)換”（馬駿駒，2007）。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，一般商品的價(jià)格由供求關(guān)系調(diào)節(jié)即可達(dá)到平衡，但能源產(chǎn)品擁有不同于一般商品的特殊性，因而定價(jià)規(guī)則顯得較為復(fù)雜。結(jié)合我國(guó)能源產(chǎn)品價(jià)格制度存在的問(wèn)題以及其他國(guó)家對(duì)于能源產(chǎn)品價(jià)格的相關(guān)立法實(shí)踐，筆者認(rèn)為我國(guó)能源產(chǎn)品價(jià)格制度的改革可以從以下幾方面考慮：endprint

首先，能源產(chǎn)品的價(jià)格應(yīng)當(dāng)反映市場(chǎng)的供求關(guān)系，采取以市場(chǎng)定價(jià)為主的能源產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制。我國(guó)現(xiàn)在的能源產(chǎn)品價(jià)格機(jī)制中，市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制并沒(méi)有發(fā)揮很大的作用，而美國(guó)、加拿大、澳大利亞、歐盟等主要國(guó)家逐步放開(kāi)對(duì)能源產(chǎn)品價(jià)格的管制。其次，能源產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)要實(shí)行必要的價(jià)格監(jiān)管制度。能源產(chǎn)品因其稀缺性，關(guān)乎國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈，完全的市場(chǎng)調(diào)節(jié)會(huì)造成需求過(guò)度或市場(chǎng)壟斷。因此實(shí)行有效的價(jià)格監(jiān)管制度，通過(guò)價(jià)格這一有效的調(diào)控手段達(dá)到資源的有效利用和實(shí)現(xiàn)國(guó)家的特定目標(biāo)。第三，要建立相應(yīng)的補(bǔ)償機(jī)制即能源產(chǎn)品需求保障的價(jià)格機(jī)制。能源價(jià)格的社會(huì)目的要求能夠滿(mǎn)足社會(huì)成員特別是低收入群體的基本能源需求。第四，將環(huán)境損害成本反映到能源產(chǎn)品價(jià)格中。能源生產(chǎn)的外部成本轉(zhuǎn)為內(nèi)部成本，從而借助市場(chǎng)對(duì)能源產(chǎn)品的價(jià)格的調(diào)節(jié)達(dá)到合理配置環(huán)境資源的作用。只有這樣，才可以有效地促進(jìn)產(chǎn)品的技術(shù)進(jìn)步和使用效率的提高，同時(shí)可以有效地防止能源產(chǎn)品的過(guò)度需求；從更深層次上說(shuō)，可以有效地保護(hù)環(huán)境。最后，建立我國(guó)的能源價(jià)格聽(tīng)證制度。能源產(chǎn)品具有公眾性、不可或缺性，在制定和變更能源產(chǎn)品價(jià)格時(shí)應(yīng)當(dāng)充分考慮我國(guó)能源產(chǎn)品的不可替代性和消費(fèi)者對(duì)能源產(chǎn)品的依賴(lài)性，兼顧能源產(chǎn)品消費(fèi)者的弱勢(shì)地位，在能源產(chǎn)品價(jià)格的確定過(guò)程中，有引入價(jià)格聽(tīng)證制度的必要性。

（二）能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利典型交易制度

1.礦業(yè)權(quán)交易。礦業(yè)權(quán)包括探礦權(quán)和采礦權(quán)。其中，“探礦權(quán)是指在依法取得的勘查許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)利；采礦權(quán)是指在依法取得的采礦許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，開(kāi)采特定的礦產(chǎn)資源并獲得所開(kāi)采的礦產(chǎn)品的權(quán)利”（李顯東，2012）。礦業(yè)權(quán)交易分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，其中一級(jí)市場(chǎng)交易即礦業(yè)權(quán)出讓制度，即審批、招拍掛等形式，也就是上述能源準(zhǔn)入許可制度的范疇；二級(jí)市場(chǎng)交易是礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓制度，具體來(lái)講，是通過(guò)買(mǎi)賣(mài)、出租、抵押、出資入股、合作經(jīng)營(yíng)、重組改制等方式變更礦業(yè)權(quán)主體，因此是平等主體之間進(jìn)行的民事法律行為。

我國(guó)《礦產(chǎn)資源法》、《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》對(duì)礦業(yè)權(quán)交易加以認(rèn)可和規(guī)范，其中《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第六條規(guī)定，“礦業(yè)權(quán)人可以依照本辦法的規(guī)定采取出售、作價(jià)出資、合作勘查或開(kāi)采、上市等方式依法轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)。轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)按規(guī)定到原登記發(fā)證機(jī)關(guān)辦理礦業(yè)權(quán)變更登記手續(xù)”。然而，近幾年，在中西部一些資源大省，礦權(quán)“炒作”之風(fēng)越演越烈，之所以會(huì)出現(xiàn)“炒礦”現(xiàn)象，與礦業(yè)權(quán)交易市場(chǎng)的不規(guī)范和不完善有很大關(guān)系，同時(shí)也與上文所述的能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度存在的缺陷有關(guān)。因此，在從源頭上解決能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度存在的門(mén)檻過(guò)低、許可裁量自由等問(wèn)題的同時(shí)，應(yīng)著重對(duì)礦業(yè)權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)行規(guī)范?！敖⒁粋€(gè)全國(guó)性的礦業(yè)權(quán)交易市場(chǎng)信息平臺(tái)，及時(shí)發(fā)布礦業(yè)權(quán)交易信息以及中介組織、地勘單位、礦山企業(yè)、礦產(chǎn)勘查地等信息，及時(shí)跟蹤并發(fā)布國(guó)家有關(guān)礦業(yè)權(quán)管理及流轉(zhuǎn)的政策信息，實(shí)現(xiàn)礦業(yè)信息在全國(guó)范圍內(nèi)共享”（蓋靜，2009）。同時(shí)，根據(jù)上述暫行規(guī)定第七條的規(guī)定，“國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)負(fù)責(zé)由其審批發(fā)證的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批。省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)負(fù)責(zé)其他礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批”。因此，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓審批主管部門(mén)不僅應(yīng)對(duì)受讓礦業(yè)權(quán)的主體是否具有資質(zhì)進(jìn)行審查，也應(yīng)對(duì)“炒礦”現(xiàn)象進(jìn)行控制和審查。此外，礦業(yè)權(quán)交易作為一種市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為，政府應(yīng)考慮從稅收角度作為控制“炒礦”的有效手段。

2.排污權(quán)交易。排放能源污染物的權(quán)利，是權(quán)利人依法享有的對(duì)基于環(huán)境自?xún)裟芰Χa(chǎn)生的環(huán)境容量進(jìn)行使用、收益的權(quán)利，即權(quán)利人在環(huán)境部門(mén)所許可的范圍和期限內(nèi)進(jìn)行排放廢棄物的權(quán)利。雖然排污權(quán)并非屬于嚴(yán)格意義上的能源產(chǎn)業(yè)范疇，但屬于能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利的組成部分，而且目前排污權(quán)以及與排污權(quán)相關(guān)的交易取得某種意義上的戰(zhàn)略地位。我國(guó)許多法律法規(guī)已經(jīng)對(duì)排污權(quán)作出規(guī)定。

排污權(quán)交易在我國(guó)并非新生事物，簡(jiǎn)言之，它是環(huán)境容量使用權(quán)利的轉(zhuǎn)讓。近幾年新興起的“碳排放交易”是排污權(quán)交易發(fā)展的新形式。排污權(quán)交易是協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)的手段，“排污權(quán)交易使排污權(quán)人剩余的環(huán)境容量向資源化、價(jià)格化轉(zhuǎn)化，促使交易雙方降低污染治理成本，并使區(qū)域環(huán)境污染治理實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)最優(yōu)化和效率最大化”（鄧海峰，2008）。然而，也有學(xué)者質(zhì)疑，“片面強(qiáng)調(diào)排污權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)性有可能導(dǎo)致企業(yè)不正常的交易動(dòng)機(jī)，即花錢(qián)買(mǎi)排污權(quán)，用提高生產(chǎn)效益來(lái)填補(bǔ)因購(gòu)買(mǎi)排污指標(biāo)而付出的經(jīng)濟(jì)代價(jià)，會(huì)削弱污染者控制污染的動(dòng)力”（曹明德，2004）。因此，有必要對(duì)排污權(quán)交易的主體、標(biāo)的進(jìn)行限制，即并非任何主體皆可通過(guò)交易取得任何排污權(quán)。例如，對(duì)于依附于特定土地或者河流的排污權(quán)就不能轉(zhuǎn)讓?zhuān)蛟摲N依附是建立在排污主體具有相鄰關(guān)系的基礎(chǔ)上，對(duì)沒(méi)有此種關(guān)系的主體就不能通過(guò)交易取得排污權(quán)。

結(jié)論

我國(guó)能源財(cái)產(chǎn)交易制度主要涉及能源權(quán)屬制度、能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、能源產(chǎn)品價(jià)格制度以及能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利交易制度。能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利作為一種用益物權(quán)，其權(quán)利的取得是通過(guò)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，由行政機(jī)關(guān)許可實(shí)施能源資源的勘探、開(kāi)發(fā)和使用，并可以依法轉(zhuǎn)讓?zhuān)婚_(kāi)發(fā)取得的能源產(chǎn)品歸屬于能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利主體，但能源產(chǎn)品的定價(jià)應(yīng)受到能源產(chǎn)品價(jià)格制度的調(diào)整。因此，上述四種制度之間存在著內(nèi)在關(guān)聯(lián)性。由于能源資源本身的稀缺性，使得能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利亦具有稀缺性，其交易制度不僅涉及民事主體之間的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，更重要的是關(guān)乎國(guó)家能源資源安全、生態(tài)環(huán)境等問(wèn)題。通過(guò)對(duì)礦業(yè)權(quán)交易、排污權(quán)交易、碳排放權(quán)交易等能源財(cái)產(chǎn)權(quán)利典型交易的分析，規(guī)范交易主體、交易標(biāo)的、交易方式應(yīng)當(dāng)成為我國(guó)今后能源財(cái)產(chǎn)交易制度逐步完善的方向。

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