英語類指的分類及其語法功能的認(rèn)知解釋

李長安

(鹽城工學(xué)院 外國語學(xué)院，江蘇鹽城 224051)

與傳統(tǒng)語言學(xué)和結(jié)構(gòu)語言學(xué)試圖“解構(gòu)”語言不同，Chomsky創(chuàng)立的生成語法致力于解釋句子的生成，解釋人的語感。該理論認(rèn)為語言是一個自足的、自治的、封閉的系統(tǒng)，是從形式入手進(jìn)行分析。它認(rèn)為語言是心理機(jī)制的一部分，具有心理屬性。認(rèn)知語法與Chomsky的立場相反，認(rèn)為語言是一個非自足、非自治、開放的系統(tǒng)，和人的認(rèn)知活動及認(rèn)知能力密切相關(guān)，具有社會屬性。認(rèn)知語言學(xué)的研究注重從意義出發(fā)，而不是從形式出發(fā)。本文采用了認(rèn)知語言學(xué)的研究方法，針對類指對象嘗試進(jìn)行梳理并加以分析。

為了使聽者能把交談中所提及的林林總總的東西對上號，言者總是要努力把自己腦海里想到的東西傳達(dá)給聽者。這樣，言者會把這些談及的對象與言談?wù)Z境相聯(lián)系，或者與言者所設(shè)想的聽者的知識狀態(tài)相結(jié)合。在語言表達(dá)手段上，言者要把提到的事物進(jìn)行定位，也就是“指稱”(reference)。換句話來說，指稱就是言者對所談之物(entity)進(jìn)行的信息包裝(packaging)。如果言者認(rèn)為聽者無法推及(access)他所提及的事物，他就會采用“無定”(indefinite reference)形式，也就是使用無定名詞短語。如果認(rèn)為聽者能夠推及他所提及的事物，言者就會使用“定指”(definite reference)形式。如果言者想指稱一類整體，他就會采用“類指”(generic reference)形式。

一、指稱，所指與指稱語

(一)事物的指稱方式

當(dāng)我們進(jìn)行思考或者與別人談話時，腦海里會浮現(xiàn)出很多東西:某個人、某個物體或者即將要進(jìn)行的某種行為等等，通常情況下都會想到一個具體的例子。我們需要把聽者的注意力引向這些事物，以便保證聽者腦海里也能出現(xiàn)相同的事物，該事物就被稱作“所指”(referent)。這種把聽者的注意力引向所指的交際行為就是“指稱”。指稱行為是依靠“指稱語”(referring expression)來實現(xiàn)的，也就是言者要在當(dāng)前話語環(huán)境下“錨定”(anchor)一個指稱對象［1］。

言者的指稱行為通常根據(jù)如下四個步驟才能成功完成:

其一:言者要確定某一指稱事物的所屬類型(type);

其二:言者要把聽者的注意力引向該類別中某一特定的例(token或instance)，使這一例變成所指。一個具體的例都是某一指稱群(reference mass)中無數(shù)可能的例的一個，每一個所指都不必有一個特定的稱謂，所以正常情況下的例(instance)依然是沒有具體名稱。

其三:言者需要評估一個具體例的真實性(reality status)，也就是這個例屬于現(xiàn)實世界還是非現(xiàn)實世界，這要根據(jù)聽者的知識范圍來確定，即聽者是否已經(jīng)知道言者所說的這個例。

其四:言者要確定使用恰當(dāng)?shù)闹阜Q語來植入(ground)言談情境中的所指［2］。

當(dāng)我們沒有一對一的名稱來指稱所有真實的或想象中的事物時，我們該怎樣談?wù)撍鼈兡?如同其他的語言現(xiàn)象，指稱也是一種解決問題的策略。如果要對每一個事物進(jìn)行一對一的指稱，我們就需要無以計數(shù)的名稱來涵蓋世界上所有的可能的所指。要解決這個問題的辦法就是要使用高一類別的統(tǒng)稱來指稱某一例，并在言談情境中給它定位。定位是通過指稱語中的植入成分(grounding elements)來實現(xiàn)的，這些定位成分可以把當(dāng)前話語情境中涉及的例“錨定”，使之變得對聽者可及(accessible)。

確定所指是指稱語的主要功能之一，但并不是所有類型的指稱都可以通過指稱語來確定。指稱是一種認(rèn)知現(xiàn)象，由指稱語所激活的實體在本質(zhì)上是概念性的。比如我們可以說:I have no money.在這里，所指“no money”在現(xiàn)實世界里根本就不存在。所指常常是更大的知識結(jié)構(gòu)中的一部分。在進(jìn)行中的話語里由指稱語建立起來的知識結(jié)構(gòu)是短時的知識包裝(knowledge packages)?！靶闹强臻g”(mental space)是理解不同指稱類型的概念基礎(chǔ)。

(二)指稱的類型

指稱類型的最基本區(qū)別就是單指和類指。單指(individuative reference)是用來指稱一個單個的例，該例并不局限于指稱某“一”個具體實例(token)，而是可以指稱任何數(shù)量的實例。類指(generic reference)則是用來指稱某一個范疇的所有對象。如:

(1)a.The lawyers are crooks.(單指)

(這些律師都是騙子。)

b.Lawyers are crooks.(類指)

(律師都是騙子。)

單指可以用來指稱正在發(fā)生、已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生的事件中的事物。這樣，在(1a)中談及的特定的這些lawyers(律師)也許是根據(jù)言者的個人經(jīng)歷(比如自家的某種訴訟案件)作出的論斷，屬于單指。而我們根據(jù)自己的感知來談?wù)摳鼮槠毡榈那闆r時，就會象(1b)中那樣采用類指形式作出概括，無論是現(xiàn)在、過去還是將來，這種概括都是正確的。絕大多數(shù)人所關(guān)心的是實際發(fā)生的時間和狀態(tài)，由此也采用單指形式。

無論是單指還是類指，都可以是無定的(indefinite)或有定的(definite)。典型的記敘文都是通過向聽者引進(jìn)某些例(instance)開始的。由于這些例此時對于聽者來說是不可及的，言者必須在聽者的腦海打開一個心智空間。這一步就是通過采用指稱語中不定冠詞a(n)的形式來實現(xiàn)的。這種指稱被稱作無定指(indefinite reference)［3］。

一旦言者認(rèn)為聽者為某一例建立起了可及的心智空間，他就會采用定指(definite reference)。類指的指稱語同樣區(qū)分無定與有定。但是他們的作用卻是不同(分析見2.21和2.23)。例如:

(2)a.A tiger has a life－span of about 11 years.

(老虎的壽命通常是11年左右。)

b.The tiger hunts by night.

(老虎在夜里捕食。)

二、類指

(一)類指與類

類指就是對一類事物進(jìn)行概括。一類(class)是指人們把所有具有共同特征和名稱的個體進(jìn)行概括的集合，比如把世界上所有單個的老虎匯集成老虎的類。類與集合(set)的區(qū)別是類有自己的名稱。所以老虎的類可以被稱為“虎”(tigers)，而動物園里圈養(yǎng)的幾只老虎(是集合)就沒有一個名字可以來指稱它們。類與范疇(category)也不一樣，因為類包含個體成分，比如所有真正活著的老虎。而范疇里包括概念實體，也就是它們的次范疇。因此“虎”的范疇包括其次范疇成員，如“孟加拉虎”“東北虎”等，而這些次范疇成員還可能有進(jìn)一步的劃分。由此我們可以說一“類”虎(class of tigers)和虎“范疇”，而不能說一“范疇”虎。

類指和單指一樣，在話語里例示(instantiated)了一個范疇，在某一范疇里的“例”(instance)就相當(dāng)于整個的類(class)。類指行為與單指行為非常相似。言者想起一個范疇，比如“虎”，選出這個范疇的一個例，在類指里它就是代表一類虎，在當(dāng)前話語里通過類指語加以定位，以便使言者和聽者能夠?qū)ο嗤乃附⑵鹦闹墙佑|(mental contact)。

理想的情況是，一類事物的所有單個成分都要具有共同的特性(property)，致使這個范疇也具有這個特性。這樣，如果我們發(fā)現(xiàn)世上所有單個的老虎都長有條紋，我們就可以把這個觀察的結(jié)果加以概括，說“虎”這個類，同樣也是“虎”的范疇，具有長著條紋的特征。由于我們正常情況下不可能了解一個類中所有的個體成分，但我們通常會根據(jù)一定數(shù)量的個體成分，或?qū)嵗?TOKENS)把一個類加以概括，從而構(gòu)成類型(TYPE)。比如，我們可以利用轉(zhuǎn)喻推理(metonymic reasoning):用實例來代表一個類型。這個結(jié)論可以應(yīng)用到普通陳述當(dāng)中去，比如可以說出下面的句子:

Americans are rich.

(美國人都很富有。)

(二)類指的四種類型

根據(jù)個體成分對一個類作出概括有很多的可能性。可是，各種語言不會有專門的類指限定詞(determiners)，而是會用與單指相同的指稱語來做類指。這樣無定和有定區(qū)別詞不但可以單指，還可以類指，就如同例句(2)。(2a)中的“a tiger”是無定類指，(2b)中的“the tiger”是有定類指。無定類指和無定單指一樣，主要功能是為一個例建立一個心智空間，而有定類指表明某個(些)例的心智空間已經(jīng)建立［4］。然而，類指當(dāng)中的無定和有定指稱語是可以互換使用的。因此，“The tiger hunts by night.”和“A tiger hunts by night.”意思基本相同。此外，我們也可以用復(fù)數(shù)形式來指稱，意思不變，如“Tigers hunt by night.”

由有定性(有定和無定)與數(shù)(單數(shù)和復(fù)數(shù))構(gòu)成的兩個維度(dimentions)在英語中形成了四種類指識解(construals)，矩陣圖如下:

單數(shù) 復(fù)數(shù)無定 無定單數(shù)類指 無定復(fù)數(shù)類指有定 有定單數(shù)類指 無定復(fù)數(shù)類指

可是，通過以下例子我們可以看出，a句中表動物的名詞和b句中表人的名詞做主語表類指時是不一樣的:

(3)a.A tiger hunts by night.［無定單數(shù)類指］

(老虎在夜里捕食。)

b.?An Italian is fond of children.

(意大利人喜歡孩子。)

(4)a.Tigers hunt by night.［無定復(fù)數(shù)類指］

(老虎在夜里捕食。)

b.Italians are fond of children.

(意大利人都喜歡孩子。)

(5)a.The tiger hunts by night.［有定單數(shù)類指］

(老虎在夜里捕食。)

b.?The Italian is fond of children.

(意大利人喜歡孩子。)

(6)a.?The tigers hunt by night.［有定復(fù)數(shù)類指］

(老虎在夜里捕食。)

b.The Italians are fond of children.

(意大利人都喜歡孩子。)

為什么動物名詞可以出現(xiàn)在前三種類指識解(3a，4a，5a)而不能用于表達(dá)有定復(fù)數(shù)概念的(6a)中?為什么表人名詞可以用復(fù)數(shù)形式(4b，6b)而不能用單數(shù)形式(3b，5b)?下面我們來考察一下這四種類指所傳達(dá)的具體意義，并嘗試來解釋它們的不同語法表現(xiàn)。

①無定單數(shù):類中的一個單體

在單指中，無定性可以表達(dá)從一個集合中選出一個特定的例。比如:They are having a friend round to dinner.a friend是從他們朋友的集合中選出來的一個單體。同樣道理，如同(3a)的概括，a tiger也是從虎的一類中選出來的一個單體。但是，這個特定的成分被挑選出來并不是指稱一個單獨的成分，而是指稱整個一類。夜里捕食顯然不是一只老虎獨有的特點，而是群體特征。如果單體能代表一整類，說明其他的成員同樣有這種能力，因為它們也具有該特征。

某一類成員獨具的屬性給人感覺是本質(zhì)的，不是偶然的。因此這些屬性在定義一個事物的時候具有極高的關(guān)聯(lián)性，它們突出的是該事物的“本質(zhì)”［5］。在定義里，被定義的詞通常都是采用無定單數(shù)形式，如定義“bird”(鳥)的時候，我們會說:A bird has a beak，wings and feathers.(鳥有喙、有翅膀、有羽毛)。我們都能感覺到(3b)聽起來很怪，而詞典里也不會作這樣的定義:An Italian is a native，citizen or inhabitant of Italy.(3b)指稱語采用無定單數(shù)類指形式(An Italian)會讓我們把“fondness of children”(對孩子的喜愛)作為意大利人的“本質(zhì)”屬性而區(qū)別于別的國家的人，然而，以諸如國籍之類的標(biāo)準(zhǔn)劃分的人群是不具有這樣的本質(zhì)的，所以我們幾乎不用無定單數(shù)類指形式對人作出概括。

無定單數(shù)形式區(qū)別于其他類指識解是因為它們不能與所謂的類謂詞(class predicates)連用。類謂詞是把一個類作為整體來陳述的，比如extinct(滅絕)，die out(死光)，numerous(眾多的)，abound(豐富的)等等。我們雖然可以用英語把“巴厘虎已經(jīng)滅絕75年了”說成‘Balinese tigers have been extinct for 75 years’或‘The Balinese tiger has been extinct for 75 years’這樣的句子，但我們不能說﹡‘A Balinese tiger has been extinct for 75 year’。無定單數(shù)的這種語法限制是因為它混淆了單個成分的單體性(singularity)和類(class)的整體性。對于某個單體的表述也適用于它所屬的類，但，它必須要適用于我們選擇的這個特定單體。所以，一個特定的動物是不可能“死光”(die out)的。

②無定復(fù)數(shù):類中的不確定成分

在單指中，無定復(fù)數(shù)形式表達(dá)的意思是在“多于一個”和“全部”之間的一個非確定數(shù)量。而在類指中，無定復(fù)數(shù)形式歸納了一個類中的大部分，而不是全體成員。如:

(7)The large majority of Italians are Roman Catholics and for centuries，this has affected their art.Italians are proud of their artistic heritage.

(大多數(shù)的意大利人是羅馬天主教徒。幾個世紀(jì)來，他們這種宗教信仰一直影響著他們的藝術(shù)。意大利人對他們的藝術(shù)遺產(chǎn)非常自豪。)

前一個句子把數(shù)量限定在大多數(shù)意大利人的范疇，而第二句沒有任何數(shù)量詞，說的卻是一個普遍的現(xiàn)象。我們甚至可以根據(jù)不確定的單體數(shù)量作出概括，比如(4b)。如果我們碰巧遇到了幾個特別喜歡孩子的意大利人，我們就會認(rèn)為喜歡孩子是很多意大利人的特點。人們常常會根據(jù)相對較少的經(jīng)歷來作出概括，指稱語采用無定復(fù)數(shù)形式滿足了類指的表達(dá)功能:它表達(dá)的是憑借印象得出的模糊的判斷，可以存在例外。

③有定單數(shù):同類中的典型成分

在單指中，有定單數(shù)形式是把一個單例當(dāng)作它所在的集合的一分子來指稱的。同樣，在類指中，有定單數(shù)形式指稱的是某個類中的單例。對動物來說，劃分的類就是種(species)，這個種在動物王國與其它的種絕對不同。(5a)描述的“tiger”(虎)的習(xí)性暗含與其他類型的食肉動物的比對。所以此時與極少數(shù)例外的情況并無關(guān)聯(lián)。也許確實會有某些虎喜歡白天捕食，但相對于針對整個類的概括這些已經(jīng)可以忽略不計了。當(dāng)“虎”作為整個一類動物在我們腦海里浮現(xiàn)時，我們對這個物種會產(chǎn)生清晰的印象并會想到一個典型的成員，而很難會想象到它的上義范疇(如“哺乳動物”)或者與其形成對照的種或類(如“鳥”)，所以在句子‘?The bird has wings and feathers’中，這個有定單數(shù)指稱(the bird)聽起來很不自然。

“種”這個概念主要是生物學(xué)的分類范疇，尤其是在動植物的分類方面，但是也涉及實體分類，特別是藝術(shù)品。這和與其他范疇做對照很類似。比如，我們說:The computer has changed our lives.(電腦改變了我們的生活)，我們會想到的是“電腦本身”，就是替代了打字機(jī)、可以使全世界聯(lián)網(wǎng)交流并消除了很多辦公室里的傳統(tǒng)工作的設(shè)備。從生物學(xué)的角度來說，不同的人群也是一個種，但是文化屬性同樣可以被當(dāng)作和種類似的特征。除非有具體的語境，(5b)的確不自然，因為正常情況下人們不會把“喜歡孩子”當(dāng)作與種類似的人的屬性來解讀。只有在把不同的人群做某種對照的前提下，他們才可能用有定單數(shù)來指稱。如:

(8)a.The husband is the head of the family.

(丈夫是一家之主。)

b.The wife is in charge of the children.

(妻子負(fù)責(zé)照顧孩子。)

④有定復(fù)數(shù):本類中的很多成員

在單指中，有定復(fù)數(shù)指稱的是一個集合中的所有成員，比如:Can you open the windows?(你可以把窗子都打開嗎?)。在類指中，有定復(fù)數(shù)通過指稱很多、但不必是所有成員來概括一個類。在有定復(fù)數(shù)形式中，類指陳述的有限效力(validity)可以在下例清楚看到，如:

(9)The Italians are generally not inhibited when interacting with the opposite sex.

(和異性交往時，意大利人通常都不會太拘束。)

英語的有定復(fù)數(shù)指稱形式通常是用來指代不同種類的人的。恰如我們剛才所觀察到的情況一樣，各類的人正常都是根據(jù)文化特征來劃分的，而有定單數(shù)形式作為具有種的特征的類指手段就被排除了。因此，有定復(fù)數(shù)形式就成為概括人群的充分的變通方式。就如例(10)一樣，人們會根據(jù)某種顯著屬性作出概括:

(10)Football is the main national sport and the Italians are well known for their passion for this sport.Italy has won the World Cup four times.

(足球是主要的國民運動項目，意大利人對這項運動的熱情聞名天下。意大利已經(jīng)四次贏得世界杯。)

和有定單數(shù)不同，有定復(fù)數(shù)允許有例外。因為人會有反常行為，選擇有定復(fù)數(shù)形式來對人做概括是合適的。

把一類事物當(dāng)作整體的時候我們要用類指形式來指稱。是否使用類指，使用哪種類指形式，是言者認(rèn)知心智狀態(tài)決策的結(jié)果。我們的研究表明，類指是利用一個或多個個體通過轉(zhuǎn)喻的方式來實現(xiàn)對該類事物的指稱的，即用部分轉(zhuǎn)喻整體。概念轉(zhuǎn)喻為語言的輸出和理解起到了橋梁和心理連接作用，提高了語言使用與交際的效率，因為參與轉(zhuǎn)喻的兩個概念具有觀念上的鄰近性(contiguity)聯(lián)系。本文指出，由有定性(有定和無定)與數(shù)(單數(shù)和復(fù)數(shù))構(gòu)成的兩個維度(dimentions)在英語中形成了四種類指類型，而每一種都與其自身所具有的專門類指意義相聯(lián)系。

［1］Hewson John.Article and Noun in English［M］.The Hague:Mouton，1972.

［2］Chesterman Andrew.On Definiteness:A Study with Special Reference to English and Finnish［M］.Cambridge:CUP，1991.

［3］Halliday，Hasan.Cohesion in English［M］.Beijing:Foreign Language Teaching and Research Press，2001.

［4］Fauconnier Gills.Mental Spaces［M］.Cambridge:CUP，1985.

［5］Declerck，Renaat.The manifold interpretation of generic sentences［J］.Lingua，1986(68):149 －188.