基于柔性能力的供應(yīng)鏈突發(fā)事件應(yīng)急管理研究述評

孟翠翠　季建華　李新軍

摘要：基于柔性能力的供應(yīng)鏈突發(fā)事件應(yīng)急管理與三方面研究密切相關(guān)：供應(yīng)鏈突發(fā)事件應(yīng)急管理、供應(yīng)鏈柔性和隨機能力規(guī)劃。在對制造柔性、供應(yīng)鏈柔性和柔性能力概念進行界定的基礎(chǔ)上，對柔性能力應(yīng)急研究及與上述三方面研究的關(guān)系進行梳理和回顧，最后對未來研究方向提出了建議：從供應(yīng)鏈視角出發(fā)的柔性能力應(yīng)急研究；魯棒優(yōu)化方法在柔性能力應(yīng)急研究中的應(yīng)用；柔性能力應(yīng)急問題優(yōu)化目標的調(diào)整；不同類型柔性在應(yīng)急管理中的作用和關(guān)系研究。

關(guān)鍵詞：柔性能力；應(yīng)急管理；供應(yīng)鏈柔性；隨機能力規(guī)劃

中圖分類號：F253 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2014）04-0127-04

Abstract： Disruption risks management based on capacity flexibility is associated with the following literatures： disruption risks management in supply chain， supply chain flexibility and stochastic capacity planning. First， relevant definitions of flexibility are reviewed. Then， disruption risks management based on capacity flexibility and its relationship with literatures are analyzed. Finally， further research directions are suggested： researching capacity flexibility from a supply chain perspective； applying robust optimization； adjusting objective function； analyzing the relationship between different types of flexibility in disruption risks management.

Key words： capacity flexibility； disruption risk management； supply chain flexibility； stochastic capacity planning

1引言

隨著供應(yīng)鏈長度和復(fù)雜度的增加，供應(yīng)鏈面對突發(fā)事件更加脆弱[1]。事實也表明供應(yīng)鏈越來越多地受到突發(fā)事件干擾：1997年，豐田的一個剎車供應(yīng)商工廠發(fā)生火災(zāi)，直接導致豐田在日本的18家工廠關(guān)閉兩周；2012年日本地震和海嘯導致日本眾多企業(yè)停止運營數(shù)周甚至數(shù)月，致使這些企業(yè)的上游供應(yīng)商訂單銳減，下游制造商的生產(chǎn)也受到干擾。

突發(fā)事件給供應(yīng)鏈造成的損失不容忽視。Hendricks和Singhal基于827個中斷公告分析了供應(yīng)鏈中斷風險的影響，結(jié)果表明企業(yè)的股票收益低于行業(yè)基準33%～40%[2]。巨大的損失激發(fā)了對此類風險的管理，即應(yīng)急管理。吳軍等指出近些年，特別是“9·11”事件之后，供應(yīng)鏈應(yīng)急管理引起了企業(yè)和學術(shù)界的廣泛關(guān)注[3]。應(yīng)急管理研究涵蓋多個視角，有些研究構(gòu)建綜合的應(yīng)急管理概念框架及管理機制，有些研究關(guān)注魯棒供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)設(shè)計，有些研究則側(cè)重于具體的應(yīng)急管理戰(zhàn)略。

在眾多應(yīng)急管理戰(zhàn)略中，柔性能力是減緩和控制供應(yīng)鏈中斷風險的一項重要戰(zhàn)略[1]。Sheffi和Rice指出為了應(yīng)對突發(fā)事件帶來的中斷風險，需要彈性供應(yīng)鏈，而柔性是構(gòu)建彈性供應(yīng)鏈的方式之一[4]。雖然柔性能力對于供應(yīng)鏈應(yīng)急管理極其重要，但相對于供應(yīng)鏈應(yīng)急管理研究的豐富程度而言，從柔性能力角度進行應(yīng)急管理的研究比較缺乏和分散。本文的目的是對基于柔性能力的應(yīng)急管理研究進行分析，理清該問題的研究和相關(guān)文獻的關(guān)系，并找出進一步研究的方向。

2柔性能力相關(guān)概念界定

2.1制造柔性

在運營管理領(lǐng)域中，柔性的概念始于制造柔性。Slack較早對制造柔性的概念進行分析，將柔性定義為系統(tǒng)擁有多種狀態(tài)的能力。這里的狀態(tài)具體指產(chǎn)品種類、產(chǎn)量水平、質(zhì)量水平、產(chǎn)品交付時間等。從而將柔性分為5類：新產(chǎn)品柔性、產(chǎn)品組合柔性、質(zhì)量柔性、數(shù)量柔性和交付柔性[5]。Sethi和Sethi進一步將柔性定義為系統(tǒng)通過改變自身狀態(tài)來適應(yīng)環(huán)境變化的能力，即對環(huán)境的適應(yīng)性。并且將柔性種類擴展到三個層級（組件級、制造系統(tǒng)級、綜合級）共11個種類[6]。

制造柔性將柔性的概念局限在企業(yè)內(nèi)部及生產(chǎn)環(huán)境中，關(guān)注的是運作層面的柔性。隨著企業(yè)外包的發(fā)展，管理和協(xié)調(diào)整個供應(yīng)鏈的必要性越來越顯著，關(guān)于柔性的研究隨之從企業(yè)層面擴展到供應(yīng)鏈層面，從運作層面擴展到戰(zhàn)略層面。

2.2供應(yīng)鏈柔性

關(guān)于供應(yīng)鏈柔性，最初的研究是基于制造柔性，將企業(yè)層面的柔性元素擴展到供應(yīng)鏈層面。比如將制造柔性中的路徑柔性擴展到供應(yīng)鏈中，相當于雙源或多源采購的概念。而有些研究脫離制造柔性，將重點放在合作關(guān)系耐久性上。例如Das和Abdel-Malek將供應(yīng)鏈柔性定義為買賣雙方關(guān)系在供應(yīng)條件變化情況下所具有的彈性[7]。這類概念主要基于現(xiàn)有的供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)而言，不考慮條件發(fā)生變化時供應(yīng)鏈重組問題。而實際上，面對環(huán)境變化時，供應(yīng)鏈是可以通過重組來應(yīng)對的，比如，諾基亞公司在供應(yīng)商Philips發(fā)生火災(zāi)后，迅速尋找其他供應(yīng)商來替代，這就是重組供應(yīng)鏈的一個實例，于是Lummus等提出了一個供應(yīng)鏈柔性概念模型，該模型包括5個元素：運作系統(tǒng)柔性、物流過程柔性、供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)柔性、組織設(shè)計柔性、信息系統(tǒng)柔性。其中供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)柔性就是指重組供應(yīng)鏈的能力[8]。

2.3柔性能力

供應(yīng)鏈柔性內(nèi)涵豐富且所含要素眾多，本文將聚焦于能力方面的柔性，即供應(yīng)鏈基于能力的靈活運作來適應(yīng)變化的環(huán)境。這里的能力不單單指狹隘意義上的生產(chǎn)能力，而是泛指供應(yīng)鏈為最終顧客提供產(chǎn)品和服務(wù)的能力。

在供應(yīng)鏈環(huán)境下，能力可以通過兩種方式獲得柔性：一種方式是能力本身不具備柔性，但是可以通過供應(yīng)鏈運作戰(zhàn)略（如采購戰(zhàn)略、庫存戰(zhàn)略）賦予柔性；另一種方式是能力本身的柔性。本文關(guān)注的主要是能力本身的柔性。能力本身的柔性主要有兩種表現(xiàn)形式：數(shù)量柔性（volume flexibility）和組合柔性（mix flexibility）。如果一種能力可以用來生產(chǎn)或提供多種產(chǎn)品和服務(wù)，從而在環(huán)境發(fā)生變化時，可以將這種能力在多種產(chǎn)品和服務(wù)間進行分配，這樣的能力具有組合柔性。數(shù)量柔性不同于組合柔性，具有數(shù)量柔性的能力只能用來生產(chǎn)或提供一種產(chǎn)品和服務(wù)，但是它生產(chǎn)或提供產(chǎn)品和服務(wù)的數(shù)量可以超過或低于本身的能力水平[9]。

3柔性能力應(yīng)急研究及與相關(guān)研究的關(guān)系

基于柔性能力對供應(yīng)鏈突發(fā)事件進行應(yīng)急管理，即通過供應(yīng)鏈成員相互合作對柔性能力進行獲取和分配，從而減緩和應(yīng)對突發(fā)事件造成的中斷風險。它與三方面的研究密切相關(guān)：供應(yīng)鏈突發(fā)事件應(yīng)急管理、供應(yīng)鏈柔性和隨機能力規(guī)劃。柔性能力應(yīng)急問題是這三方面研究的交叉點。

3.1柔性能力應(yīng)急與供應(yīng)鏈突發(fā)事件應(yīng)急管理

供應(yīng)鏈突發(fā)事件應(yīng)急管理是一個系統(tǒng)的過程?；\統(tǒng)地講，突發(fā)事件應(yīng)急管理過程包括事前中斷風險管理和事后應(yīng)急恢復(fù)兩個部分。Kleinforfer和Saad給出了中斷風險管理的SAM分析框架，即：識別風險源及脆弱點、評估風險、減緩風險[10]?；谠摽蚣埽疚膶⒐?yīng)鏈突發(fā)事件應(yīng)急管理過程分為4個部分：風險識別、風險評估、風險減緩和應(yīng)急恢復(fù)（如圖2所示）。

柔性能力應(yīng)急問題屬于風險減緩和應(yīng)急恢復(fù)的范疇。風險減緩，即降低中斷風險發(fā)生的概率以及減弱風險發(fā)生可能造成的損失；而應(yīng)急恢復(fù)，即對突發(fā)事件導致的供應(yīng)鏈中斷進行積極應(yīng)對，減少損害并盡快恢復(fù)[11]。

Tang和Tomlin從降低風險事件發(fā)生概率和減弱風險負面影響兩個角度提出風險減緩策略。在減弱風險負面影響方面，提出增加供應(yīng)鏈柔性的策略：多供應(yīng)商策略、柔性合同策略、柔性流程策略、柔性產(chǎn)品策略、柔性定價策略。其中的柔性流程策略與本文的柔性能力概念是一致的[1]。Goyal和Netessine關(guān)注需求風險的減緩，分析能力組合柔性和數(shù)量柔性對減緩需求風險的作用，并研究如何在不同柔性種類間進行選擇[9]。Sheffi和Rice將供應(yīng)鏈迅速從中斷風險恢復(fù)的能力視作供應(yīng)鏈彈性，而柔性是構(gòu)建供應(yīng)鏈彈性的方式之一，考慮到供應(yīng)鏈必要元素，主要柔性種類有供應(yīng)及采購柔性、轉(zhuǎn)換柔性、分配及面向顧客柔性、控制系統(tǒng)柔性、企業(yè)文化柔性。其中的轉(zhuǎn)換柔性與本文的柔性能力概念是一致的[4]。Tomlin分析了風險減緩和應(yīng)急恢復(fù)兩種應(yīng)急管理戰(zhàn)略，研究結(jié)果表明：企業(yè)采用何種應(yīng)急管理戰(zhàn)略，受到成本、供應(yīng)商特點以及企業(yè)風險態(tài)度的影響。其中，供應(yīng)商能力起到最重要作用，能力數(shù)量柔性使得采用應(yīng)急采購策略成為可能[12]。

柔性已被視作供應(yīng)鏈風險減緩和應(yīng)急恢復(fù)的重要元素。一些重要的研究已經(jīng)對柔性在供應(yīng)鏈應(yīng)急管理中的應(yīng)用進行了定性和定量分析，尤其是定性研究比較豐富。但是，具體到柔性能力，相關(guān)研究并不豐富，現(xiàn)有的研究也大都從企業(yè)視角出發(fā)，從供應(yīng)鏈角度分析柔性能力在應(yīng)急管理中的應(yīng)用則相對較少。

3.2柔性能力應(yīng)急與供應(yīng)鏈柔性

柔性能力是供應(yīng)鏈柔性的重要組成部分，所以柔性能力應(yīng)急的研究與供應(yīng)鏈柔性研究也密切相關(guān)。Jack和Raturi研究了數(shù)量柔性對企業(yè)績效的影響，其中的數(shù)量柔性不僅來源于企業(yè)內(nèi)部，如冗余能力、緩沖庫存、勞工柔性等，也來源于企業(yè)外部，而外部來源就是指企業(yè)利用供應(yīng)鏈戰(zhàn)略來獲取數(shù)量柔性，如外包、供應(yīng)和配送網(wǎng)絡(luò)、戰(zhàn)略聯(lián)盟等[13]。Sánchez和Pérez進一步研究了供應(yīng)鏈柔性與企業(yè)績效的關(guān)系，他們將供應(yīng)鏈柔性分為三個層面：車間層面、企業(yè)層面和供應(yīng)鏈層面。研究結(jié)果表明三個層面的柔性與企業(yè)績效之間都是正相關(guān)關(guān)系，其中供應(yīng)鏈層面的柔性與企業(yè)績效之間的正相關(guān)性更強[14]。Graves和Tomlin研究了供應(yīng)鏈中的工藝流程柔性。工藝流程柔性是指一個生產(chǎn)設(shè)施可以生產(chǎn)多種產(chǎn)品的能力，與本文中的組合柔性概念是一致的。研究指出當工藝流程柔性從一個企業(yè)擴展到供應(yīng)鏈時，會產(chǎn)生兩種低效性，即流動性低效和階段跨越性低效，為了克服兩種低效，并不需要完全柔性結(jié)構(gòu)，鏈式柔性結(jié)構(gòu)可以實現(xiàn)與完全柔性結(jié)構(gòu)近似的效果[15]。

上述關(guān)于供應(yīng)鏈柔性的研究對于研究柔性能力在供應(yīng)鏈應(yīng)急管理中的應(yīng)用具有重要的啟示意義，為如何將柔性能力從企業(yè)層面擴展到供應(yīng)鏈層面，從整個供應(yīng)鏈的角度研究柔性能力在應(yīng)急管理中的應(yīng)用提供了思路。

3.3柔性能力應(yīng)急與隨機能力規(guī)劃

柔性能力應(yīng)急與隨機能力規(guī)劃的共同點是都需要考慮不確定條件下能力投資及分配問題。隨機能力規(guī)劃文獻中有一部分僅研究專用能力，也有一部分考慮到柔性能力。考慮柔性能力的隨機能力規(guī)劃問題比較有代表性的研究如表1所示。

4總結(jié)與展望

柔性能力作為供應(yīng)鏈應(yīng)急管理的一項重要戰(zhàn)略，雖逐漸受到企業(yè)和研究人員的重視，但相關(guān)研究還有待深入?；谌嵝阅芰Φ墓?yīng)鏈應(yīng)急管理研究是供應(yīng)鏈突發(fā)事件應(yīng)急管理、供應(yīng)鏈柔性和隨機能力規(guī)劃三方面研究的交叉點。通過對柔性能力應(yīng)急研究及與上述三種研究之間關(guān)系的分析，總結(jié)出柔性能力應(yīng)急問題需要進一步研究的方向：

（1）從供應(yīng)鏈視角出發(fā)的柔性能力應(yīng)急研究。目前柔性能力應(yīng)急研究大部分是從企業(yè)視角出發(fā)，而供應(yīng)鏈應(yīng)急管理需要整個供應(yīng)鏈的運作協(xié)調(diào)，因而需要將柔性能力問題的研究視角從企業(yè)內(nèi)部擴展到供應(yīng)鏈，相應(yīng)也會產(chǎn)生新的問題，比如，柔性能力構(gòu)建在供應(yīng)鏈哪些節(jié)點上，不同節(jié)點之間的利益如何協(xié)調(diào)，柔性能力規(guī)劃決策如何受到供應(yīng)鏈參數(shù)的影響，企業(yè)內(nèi)部的柔性能力規(guī)劃決策在供應(yīng)鏈范圍內(nèi)是否依然成立等。

（2）魯棒優(yōu)化方法在柔性能力應(yīng)急研究中的應(yīng)用。供應(yīng)鏈突發(fā)事件的主要特點是概率小危害性大，不同于日常風險。關(guān)于柔性能力應(yīng)對日常風險的研究相對較多，其中優(yōu)化方法主要是隨機規(guī)劃方法，這種方法在處理日常風險時是適用的。但當考慮突發(fā)事件風險時，隨機規(guī)劃的優(yōu)化結(jié)果波動會較大，這種情況下，魯棒優(yōu)化方法是一種比較適用的方法，因此可嘗試魯棒優(yōu)化方法在柔性能力應(yīng)急問題中的應(yīng)用。

（3）柔性能力應(yīng)急問題優(yōu)化目標的調(diào)整。目前關(guān)于柔性能力在風險應(yīng)對中的應(yīng)用，大部分針對的是日常風險，常以成本或利潤作為優(yōu)化目標。在突發(fā)事件的應(yīng)急管理中，成本和利潤將不再是首要考慮目標，首要考慮的因素可能是中斷損失、恢復(fù)時間、偏離成本、缺貨率等，可以綜合考慮上述因素，對柔性能力應(yīng)急問題的優(yōu)化目標進行調(diào)整。

（4）不同類型柔性在應(yīng)急管理中的作用和關(guān)系研究。關(guān)于柔性能力的研究中，組合柔性占據(jù)大部分。而除了組合柔性，數(shù)量柔性也是柔性能力的一種重要表現(xiàn)形式，數(shù)量柔性在應(yīng)急管理中的應(yīng)用也應(yīng)得到重視。此外，關(guān)于供應(yīng)鏈柔性的研究已經(jīng)將供應(yīng)鏈柔性維度做了較全面的劃分，那么，這些不同類型的柔性在供應(yīng)鏈應(yīng)急管理中各起到什么樣的作用，在應(yīng)急管理中柔性能力與這些不同類型柔性之間的關(guān)系又是怎么樣的，這些都是值得探討的問題。

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（責任編輯：冉春紅）

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