中國稀土貿(mào)易問題及對策研究

摘 要：持續(xù)幾年的稀土糾紛案以中方敗訴落下帷幕，但其帶來的深遠(yuǎn)影響卻遠(yuǎn)沒有結(jié)束。為何我國會(huì)在占據(jù)絕對市場的稀土市場落得敗訴，為何我國會(huì)頻繁被國際資本圍攻，在國際貿(mào)易市場處于不利地位，這些都是值得我們深思的。以中國稀土敗訴為視角，首先闡明稀土所具有的重要戰(zhàn)略價(jià)值及目前我國稀土出口的現(xiàn)狀，通過分析中方稀土敗訴的原因來找出目前我國在稀土產(chǎn)業(yè)存在的問題及不合理之處。并結(jié)合現(xiàn)實(shí)，為我國稀土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提出合理的對策及幾點(diǎn)建議。

關(guān)鍵詞：稀土敗訴；貿(mào)易爭端；出口限制

中圖分類號：F74

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1672-3198（2014）11-0068-03

1 中國稀土敗訴案

1.1 稀土的重要價(jià)值及戰(zhàn)略意義

稀土作為重要的稀有資源有著無法替代的戰(zhàn)略地位。雖然稀土在地球上儲(chǔ)量非常巨大，但冶煉提純難度較大，故較為稀少，得名稀土。稀土有工業(yè)“黃金”之稱，由于其具有優(yōu)良的光電磁等物理特性，可以與其他材料組合形成新型材料，可以大幅度提高其它產(chǎn)品的質(zhì)量和性能。稀土現(xiàn)在已經(jīng)廣泛應(yīng)用于現(xiàn)代高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的各個(gè)領(lǐng)域，并隨著高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，稀土產(chǎn)業(yè)必將成為支撐國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，成為發(fā)展戰(zhàn)略軍事及高新技術(shù)的關(guān)鍵要素，是決定國家未來發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源之一。因此其重要地位不言而喻。但不得不提的是稀土開采過程對環(huán)境的污染破壞。稀土在采選、分離、冶煉等生產(chǎn)過程中都會(huì)產(chǎn)生很大的污染。在采選過程中，稀土礦區(qū)地表植被將被嚴(yán)重破壞，從而導(dǎo)致水土流失和土壤酸性化。在冶煉、分離過程中，稀土焙燒將排放大量含有精礦的粉塵，含有氫氟酸、二氧化硫、硫酸等的廢氣。這些工業(yè)廢氣會(huì)進(jìn)一步加劇稀土礦地區(qū)的土壤、水域以及大氣污染程度，對人類、動(dòng)植物的健康，以及公眾的安全構(gòu)成了嚴(yán)重威脅。

通過以上幾點(diǎn)我們可以看出稀土作為重要的資源，擁有巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和戰(zhàn)略意義?？梢灶A(yù)見稀土儲(chǔ)量的多少將直接影響未來高新技術(shù)的發(fā)展。從世界稀土儲(chǔ)量分布來看，中國占據(jù)著稀土資源的主要優(yōu)勢，有著近乎世界一半的稀土儲(chǔ)量。據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，到目前為止，我國稀土礦探明儲(chǔ)量的礦區(qū)有60多處，主要分布于22個(gè)?。▍^(qū)），其中內(nèi)蒙古白云鄂博和四川冕寧等地蘊(yùn)藏有豐富的輕稀土元素；江西、廣東、福建等地重稀土元素蘊(yùn)藏豐富，且我國南方離子型稀土礦中重稀土資源，不論資源量還是稀土元素種類配分，都是世界上任何國家無法與之相比，具有市場競爭力的稀土礦。

1.2 中國稀土敗訴案始末

2012年3月13日，美歐日三國向世貿(mào)組織爭端解決機(jī)構(gòu)提出，中國針對稀土、鎢、鉬的出口限制措施違法了世貿(mào)組織規(guī)則以及中國入世承諾。

2014年3月26日，世界貿(mào)易組織組織公布了專家組報(bào)告，認(rèn)為中國對于稀土出口配額的作用與保護(hù)資源無關(guān)，出口配額不是防止走私或出口非法開采稀土產(chǎn)品的必須措施，不能防止非法開采或生產(chǎn)稀土的國內(nèi)消費(fèi)，反而會(huì)對國內(nèi)消費(fèi)者傳遞刺激消費(fèi)的負(fù)面信號。裁定中方涉案產(chǎn)品的出口關(guān)稅、出口配額以及對相關(guān)出口企業(yè)施加的出口業(yè)績和注冊資本要求不符合《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》及《中國入世議定書》的相關(guān)規(guī)定。雖然中方明確表示，對稀土實(shí)施出口限制的政策目的是為了保護(hù)可耗竭資源和自然環(huán)境，以實(shí)現(xiàn)資源利用和經(jīng)濟(jì)增長的可持續(xù)發(fā)展，而無意通過限制貿(mào)易的方式來保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，但WTO專家組最終還是判定中方敗訴。

2 中國稀土敗訴的原因分析

雖然中國有接近世界一半的稀土儲(chǔ)量，但可以看到的是稀土在世界范圍內(nèi)的儲(chǔ)量分布還是較為廣泛的。但是中國承擔(dān)了世界絕大部分的稀土生產(chǎn)，歷年占全球產(chǎn)量高達(dá)90%以上。長期的高位生產(chǎn)使得中國政府終于意識到保護(hù)稀缺的稀土資源的重要性，在2010年開始對稀土行業(yè)進(jìn)行整治，以規(guī)范生產(chǎn)和保護(hù)生態(tài)環(huán)境為目的對稀土出口進(jìn)行進(jìn)一步的限制配額，但這些卻成了美日歐等國訴訟中國的借口。那么究竟是什么原因使得中國在這場近乎席卷全球的資源爭奪戰(zhàn)中敗訴的呢？筆者認(rèn)為有以下幾個(gè)原因：

2.1 國內(nèi)外生產(chǎn)和供給不一致

我國在2009出臺(tái)了稀土限制出口政策，使得國際市場的稀土價(jià)格逐年上升。與此同時(shí)，由于國內(nèi)稀土經(jīng)營主體過多，造成了國內(nèi)稀土市場供過于求的局面，使得廠家之間不得不以低價(jià)競銷的方式求得生存，這就出現(xiàn)了國內(nèi)國際稀土市場兩個(gè)價(jià)格且國內(nèi)稀土市場價(jià)格遠(yuǎn)低于國際市場稀土價(jià)格，使得有些國內(nèi)廠家以較低的國內(nèi)價(jià)格購買稀土產(chǎn)品之后，轉(zhuǎn)而高價(jià)賣到國際市場，形成了所謂的傾銷行為，成為了中國在此次稀土敗訴中最大的原因之一。

2.2 《中國入世議定書》條款成為中國對外抗辯的軟肋

中國經(jīng)歷了漫長的談判才在2001年正式加入世界貿(mào)易組織，成為其第143個(gè)成員。但中國加入世貿(mào)組織是有條件的：根據(jù)《中國入世議定書》中的要求，中國應(yīng)當(dāng)取消適用于出口產(chǎn)品的全部稅費(fèi)，除非滿足該項(xiàng)稅費(fèi)在《議定書》中有明確規(guī)定或該項(xiàng)稅費(fèi)符合GATT第8條的規(guī)定。遺憾的是，稀土資源并未列入其中。由于我國對稀土所征收的出口稅不在可允許征收出口稅的范圍之中，因而征收稀土出口稅不符合WTO的貿(mào)易規(guī)定，違反了我國的入世協(xié)定書。

2.3 關(guān)于稀土的出口限制屬于數(shù)量限制，違反WTO的規(guī)則

從2009年開始，我國相繼出臺(tái)了許多政策法規(guī)來限制稀土的出口數(shù)量。在稀土出口限制方式的選擇上，采用的是出口配額、出口許可證等措施。雖然WTO貿(mào)易規(guī)則對成員國實(shí)施出口限制并不反對，但明文規(guī)定禁止各成員國使用數(shù)量限制。GATT第11條明確指出：“任何締約方不得維持對任何其它締約方領(lǐng)土產(chǎn)品的進(jìn)口或向任何其它締約方領(lǐng)土出口或銷售供出口的產(chǎn)品設(shè)立或維持除關(guān)稅、國內(nèi)稅或其它費(fèi)用外的禁止或限制，無論此類禁止或限制通過配額，進(jìn)出口許可證或其它措施實(shí)施?！蔽覈谙拗瞥隹诜绞缴喜捎昧顺隹谂漕~和出口許可證制度，而以上兩種屬于數(shù)量限制，因此違反了WTO相關(guān)貿(mào)易規(guī)則。

2.4 中國有關(guān)管理稀土資源的法律存在缺陷

我國有關(guān)稀土生產(chǎn)的法律可大致分為三個(gè)層次：以《礦產(chǎn)資源法》、《對外貿(mào)易法》為主的國家層次的法律；以《進(jìn)出口關(guān)稅條例》、《進(jìn)出口貨物管理?xiàng)l例》為主的國務(wù)院出臺(tái)的法律法規(guī)；第三層次主要是以商務(wù)部、國土資源部、對外經(jīng)貿(mào)等部門的制度規(guī)章。這些法律規(guī)定雖然各有效用，但與WTO法律所規(guī)定的統(tǒng)一、公平的政策原則相矛盾，并且多部門管理交叉，容易出現(xiàn)管轄的真空地帶，可能會(huì)出現(xiàn)無法可依的情況。

2.5 中國缺少精通國際貿(mào)易規(guī)則和談判的高級人才

本案反映出我國目前缺少精通國際貿(mào)易的高級人才，處理和解決貿(mào)易摩擦爭端的能力十分薄弱。國際貿(mào)易規(guī)則大都是資本發(fā)達(dá)國家設(shè)立的，使得他們對規(guī)則十分熟悉可以輕松的在貿(mào)易爭端中依據(jù)規(guī)則找到有利于他們的證據(jù)。中國作為發(fā)展中國家后來加入WTO，時(shí)間并不算長而且很多領(lǐng)域尚處在起步階段。近年不斷發(fā)生的貿(mào)易摩擦暴露了中國對貿(mào)易規(guī)則不熟悉，缺乏解決國際貿(mào)易爭端經(jīng)驗(yàn)的問題。如果中國能夠熟悉WTO等一系列國際貿(mào)易規(guī)則，精通外語和談判技巧，那么或許可以在貿(mào)易爭端中重新奪回主動(dòng)權(quán)，據(jù)理力爭，以減少貿(mào)易摩擦帶來的重大損失。

2.6 西方資本圍攻，意欲低價(jià)哄搶資源

稀土資源在高科技領(lǐng)域具有十分重要的地位和作用，美日歐等國為了得到中國更多的稀土資源，經(jīng)常采取逢低買入，逢高打壓的策略：在國際稀土價(jià)格較低時(shí)大量買入以增加本國稀土戰(zhàn)略儲(chǔ)備，在國際稀土價(jià)格較高時(shí)調(diào)用這些戰(zhàn)略儲(chǔ)備來打壓國際稀土市場價(jià)格，以此來達(dá)到操縱國際稀土市場價(jià)格的目的。在加入WTO以來，中國的許多出口產(chǎn)品都遭受到美日歐等國的圍攻。尤其是在稀土資源市場，中國長年出口大量稀土，早已被美日歐等國定義為全球廉價(jià)稀土供應(yīng)國。而我國政府在意識到稀土出口產(chǎn)業(yè)需要調(diào)整后加大了對稀土出口的限制，使得美日歐等國無法像從前一樣輕易得到中國的廉價(jià)稀土資源，因而打著自由貿(mào)易的旗號，指責(zé)中國破壞自由貿(mào)易、違背WTO貿(mào)易規(guī)則，聯(lián)合西方各國資本上訴WTO仲裁。

3 中國稀土貿(mào)易發(fā)展的對策及建議

3.1 取消稀土出口的關(guān)稅措施和出口配額制度

中國在《入世議定書》中承諾，除規(guī)定的可以征收關(guān)稅的項(xiàng)目外不會(huì)繼續(xù)對其它項(xiàng)目征收關(guān)稅。稀土并不屬于中國可以征收關(guān)稅的項(xiàng)目之中，此案敗訴的一個(gè)很大原因就在于我國違反了WTO的法律規(guī)定。因此我國應(yīng)取消對于稀土出口的關(guān)稅措施，從法律層面上符合WTO的法律規(guī)定，以此來扭轉(zhuǎn)我國在法律層面上的不利局面。且出口配額制度的存在，容易產(chǎn)生少數(shù)稀土企業(yè)壟斷稀土貿(mào)易的局面，不利于我國稀土貿(mào)易的健康發(fā)展。并且由于稀土生產(chǎn)供過于求，在出口配額制度下使得盜采稀土、走私稀土的現(xiàn)象頻繁發(fā)生，危害了稀土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。因此中國應(yīng)該取消關(guān)稅措施和出口配額制度，轉(zhuǎn)而尋找更加符合規(guī)定的措施來促進(jìn)稀土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

3.2 征收資源稅以促使資源有效開采

征收資源稅并不是以限制相關(guān)資源出口為目的，而是通過提高稀土開采企業(yè)的生產(chǎn)成本，促進(jìn)稀土行業(yè)整合，淘汰不符合規(guī)定的稀土企業(yè)使稀土產(chǎn)量降低，進(jìn)而使得稀土出口量下降。并且此舉能夠?qū)⒉糠侄愗?fù)轉(zhuǎn)嫁到國際市場，增加我國稀土貿(mào)易利得和市場勢力。值得一提的是，征收資源稅屬于間接限制措施，是對生產(chǎn)的源頭性的調(diào)控措施，與口配額、出口許可證、出口稅等直接限制措施更符合WTO貿(mào)易規(guī)則。因?yàn)閺膰鴥?nèi)生產(chǎn)、消費(fèi)同等水平上的限制開采不屬于WOT貿(mào)易規(guī)則所禁止的出口數(shù)量限制。征收資源稅的間接限制措施符合我國可持續(xù)發(fā)展的原則，通過減少稀土等礦產(chǎn)的開采，來保護(hù)原產(chǎn)地生態(tài)壞境。

3.3 加大稀土行業(yè)整合力度

雖然此次的稀土案中方被判敗訴，但真正執(zhí)行法律制裁至少需要一到兩年的時(shí)間，并且敗訴制裁不溯及訴訟期，中國完全可以利用這段時(shí)間對稀土行業(yè)進(jìn)行調(diào)整整合，以實(shí)現(xiàn)在符合WTO規(guī)定的條件下對稀土資源的有效控制。全國稀土企業(yè)應(yīng)整合為幾家大型企業(yè)，解決小散亂的局面。推動(dòng)稀土生產(chǎn)環(huán)節(jié)的整合與調(diào)控，及時(shí)更新和及安全出口管制清單以建立全方位的戰(zhàn)略資源儲(chǔ)備制度。加強(qiáng)行業(yè)自律，對違規(guī)建設(shè)及開采的稀土礦山予以堅(jiān)決取締，取消無證開采、越界開采，使稀土的開采量和出口量維持在相對均衡的范圍，保障稀土產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

3.4 推動(dòng)稀土產(chǎn)品研發(fā)，加快產(chǎn)業(yè)升級

目前我國稀土出口僅僅是對稀土原材料的出口，量多利少。國外企業(yè)大量進(jìn)口稀土來研發(fā)稀土高端技術(shù)產(chǎn)品，因而出現(xiàn)了我國低價(jià)賣出稀土原材料，高價(jià)買入由我們自己的稀土原材料制造出的高新技術(shù)產(chǎn)品，造成了貿(mào)易出超的現(xiàn)象。因此中國應(yīng)該推動(dòng)稀土的科技創(chuàng)新與研發(fā)，由國家統(tǒng)一規(guī)劃，集中優(yōu)勢技術(shù)力量，加快稀土下游產(chǎn)品的研發(fā)，打破外國的專利壟斷，以此來改變我國單一出口稀土原材料、長期處于稀土貿(mào)易鏈中的低端位置的尷尬境遇。

3.5 加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，尋找新的替代市場

經(jīng)濟(jì)全球化是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢，而區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化也越來越出現(xiàn)在人們的視野中。以區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化建立的區(qū)域組織能為其成員國提供比WTO更為良好的貿(mào)易環(huán)境，可以大大降低貿(mào)易摩擦的幾率。中國應(yīng)不斷尋求有共同利益的貿(mào)易合作伙伴來組建利益共同體，以團(tuán)隊(duì)合作的意識應(yīng)對挑戰(zhàn)。比如2010年1月1日建立的中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)，為中國在對外貿(mào)易的發(fā)展起到了積極推進(jìn)的作用。除此之外，我國應(yīng)積極尋找稀土的替代市場。我國目前主要的稀土出口市場為美日歐發(fā)達(dá)國家，暴露出了我國稀土出口過多依賴于這幾個(gè)市場的局面。但可以預(yù)見的是，稀土以其特有的戰(zhàn)略價(jià)值和稀缺性必然使得稀土的需求量不斷上升。所以中國應(yīng)擴(kuò)大對其它市場的稀土出口份額，關(guān)注新興稀土市場，積極尋找有潛力的稀土替代市場，減少對美日歐稀土市場的依賴，從而暫避鋒芒，保持我國稀土產(chǎn)品在國際市場的競爭力。

3.6 培養(yǎng)高端商貿(mào)人才，提高解決貿(mào)易爭端的能力

此次的稀土敗訴案暴露出我國高端商貿(mào)人才嚴(yán)重缺乏的現(xiàn)狀。高端商貿(mào)人才是指熟悉國際貿(mào)易規(guī)則，有豐富的國際貿(mào)易經(jīng)驗(yàn)并具有較好解決貿(mào)易爭端的能力。全國雖然有700余所高校開設(shè)了國際貿(mào)易專業(yè)，但真正能培養(yǎng)出高端商貿(mào)人才的學(xué)校卻少之又少。培養(yǎng)出的學(xué)生與國際脫軌是很大的原因之一?，F(xiàn)今的培養(yǎng)模式只是培養(yǎng)學(xué)生對國際貿(mào)易規(guī)則和流程的認(rèn)識，雖然廣泛但缺乏深度。對諸如WTO規(guī)則等重要的國際貿(mào)易規(guī)則不僅不夠精通，甚至于知之甚少。各高校應(yīng)重視國際貿(mào)易的實(shí)踐，不僅要培養(yǎng)學(xué)生對國際貿(mào)易流程的熟練度，更要學(xué)生從實(shí)踐出發(fā)，提升解決國際貿(mào)易爭端的能力，培養(yǎng)出真正符合現(xiàn)今國際貿(mào)易環(huán)境的高端商貿(mào)人才，才能避免我國在日后類似情況下遭受巨大損失。

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