ERP系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)淺析

摘 要：近年來(lái)，ERP系統(tǒng)在國(guó)內(nèi)大中型企業(yè)基本普及，實(shí)施的方法論也越來(lái)越成熟。但在實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制方面還沒(méi)有形成成熟的機(jī)制。尤其是風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估階段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的確定沒(méi)有比較系統(tǒng)的指導(dǎo)方法。本文也是在參考眾多ERP的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和相關(guān)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理資料，整理出ERP項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)過(guò)程的四大類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。并對(duì)其加以進(jìn)一步分析。

關(guān)鍵詞：ERP；系統(tǒng)實(shí)施；風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

中圖分類(lèi)號(hào)：TP315

在被譽(yù)為風(fēng)險(xiǎn)管理之父的Boehm的理論當(dāng)中，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估被分為三個(gè)過(guò)程，即風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)分配。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的最終目的是為項(xiàng)目實(shí)際實(shí)施時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避提供依據(jù)，實(shí)現(xiàn)這一目的關(guān)鍵在于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理的量化和等級(jí)的判定。而風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的確定是風(fēng)險(xiǎn)量化的前提。在分析了若干個(gè)ERP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)后，我們發(fā)現(xiàn)可以把風(fēng)險(xiǎn)分為如下四大類(lèi)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、角色風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。這四類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)我們又提取出16個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

1 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施階段的各種風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)代的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)理論一般會(huì)劃分為需求風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、支持工具風(fēng)險(xiǎn)、復(fù)用風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)等等。

在ERP項(xiàng)目開(kāi)始計(jì)劃實(shí)施之前對(duì)于客戶(hù)需求的分析是否準(zhǔn)確、全面，是項(xiàng)目能否能夠達(dá)到客戶(hù)要求，順利完成的前提。項(xiàng)目的需求分析通常是由IT部門(mén)主導(dǎo)，各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)參與的，如果項(xiàng)目的實(shí)施是外包給外部顧問(wèn)公司，那么顧問(wèn)公司在項(xiàng)目上的成員將會(huì)承擔(dān)很大一部分需求分析的工作。這中間，內(nèi)部IT人員的角色更像是一個(gè)協(xié)調(diào)者，協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)與實(shí)施顧問(wèn)進(jìn)行良好溝通，以便將業(yè)務(wù)需求很好的傳達(dá)給實(shí)施顧問(wèn)，由實(shí)施顧問(wèn)整理成文檔，最后交由業(yè)務(wù)部門(mén)確認(rèn)需求。這個(gè)過(guò)程中對(duì)業(yè)務(wù)需求的準(zhǔn)確確認(rèn)便是實(shí)施過(guò)程中的一個(gè)很大的風(fēng)險(xiǎn)因素。同時(shí)在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，用戶(hù)對(duì)系統(tǒng)功能的需求也很有可能發(fā)生變更，因此而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)也同樣被認(rèn)為是需求風(fēng)險(xiǎn)的一類(lèi)。假如對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有及時(shí)的發(fā)現(xiàn)，將會(huì)使得項(xiàng)目在需求不明確的情況下進(jìn)行，即使項(xiàng)目勉強(qiáng)實(shí)施上線(xiàn)，最后的結(jié)果也極有可能會(huì)與客戶(hù)的期望相差甚遠(yuǎn)。對(duì)于本人參與的通用光伏ERP項(xiàng)目，需求的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)來(lái)說(shuō)會(huì)更大一些，因?yàn)樵摴緞倓偝闪⒉痪?，業(yè)務(wù)運(yùn)行本身還沒(méi)有形成比較完善的體系，用戶(hù)對(duì)自己的需求也不夠清晰，所以在需求分析階段，我們花了更多的時(shí)間，以求盡可能的與用戶(hù)一起充分分析需求，以減少需求不明確的風(fēng)險(xiǎn)。

預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目實(shí)施成本估算，包括顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)費(fèi)用估算，所需軟硬件設(shè)備估算等存在的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目預(yù)算往往是由IT部門(mén)經(jīng)理來(lái)做，這個(gè)就必須要求相應(yīng)的IT經(jīng)理有一定的ERP項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)和行之有效的估算方法，否則會(huì)使項(xiàng)目預(yù)算嚴(yán)重失實(shí)，如果預(yù)算不夠，甚至?xí)蛸Y金不能及時(shí)到位導(dǎo)致使項(xiàng)目實(shí)施延誤，同時(shí)項(xiàng)目預(yù)算又是項(xiàng)目實(shí)施顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)選擇的重要依據(jù)，顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)的能力很大程度上決定了項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量，項(xiàng)目預(yù)算又是項(xiàng)目是否能承擔(dān)高水平顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)的基礎(chǔ)，因?yàn)樗降念檰?wèn)團(tuán)隊(duì)，其相應(yīng)的費(fèi)用也是比較高的。

ERP項(xiàng)目的實(shí)施是由相當(dāng)數(shù)量的定制開(kāi)發(fā)項(xiàng)目構(gòu)成一個(gè)定制化的系統(tǒng)，開(kāi)發(fā)過(guò)程中通常會(huì)通過(guò)一些合適的技術(shù)使得系統(tǒng)的運(yùn)行事半功倍。但是在實(shí)際的技術(shù)運(yùn)用時(shí)并不一定總能選中合適的技術(shù)，一旦使用的技術(shù)不適應(yīng)，非常有可能會(huì)耽誤項(xiàng)目進(jìn)度，即使勉強(qiáng)按計(jì)劃完成，也會(huì)對(duì)以后的維護(hù)留下隱患，這樣的風(fēng)險(xiǎn)就是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

支持工具即是在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中能夠提供開(kāi)發(fā)、運(yùn)行、管理等功能的工具。使用技術(shù)先進(jìn)并且成熟的支持工具是降低實(shí)施成本，提高實(shí)施效率，并保證項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量。ERP的一些功能開(kāi)發(fā)同樣是實(shí)施的一部分，開(kāi)發(fā)效率低下會(huì)嚴(yán)重影響項(xiàng)目進(jìn)度，并且人工成本也會(huì)相應(yīng)的增加，這也是一種比較常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，我們把這種因?yàn)槭褂弥С止ぞ卟划?dāng)，或者沒(méi)有用合適的工具的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)為是支持工具風(fēng)險(xiǎn)。

復(fù)用主要就是為了在功能開(kāi)發(fā)過(guò)程中對(duì)代碼進(jìn)行復(fù)用，已達(dá)到快速部署，降低開(kāi)發(fā)中的冗余工作，同時(shí)增強(qiáng)功能開(kāi)發(fā)代碼的可靠性和一致性，大大縮短開(kāi)發(fā)周期。通過(guò)構(gòu)建可復(fù)用構(gòu)件庫(kù)的方式可以更好地實(shí)現(xiàn)復(fù)用，使得復(fù)用率達(dá)到最大。一些大的ERP項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，客制化開(kāi)發(fā)部分往往比重更大，原因是大的項(xiàng)目往往是在國(guó)際化的大企業(yè)實(shí)施，這些大企業(yè)對(duì)需求要求非常明確，而且極具企業(yè)自身的特點(diǎn)，通用的ERP標(biāo)準(zhǔn)功能無(wú)法滿(mǎn)足客戶(hù)要求，開(kāi)發(fā)是必須的，所以，復(fù)用使得企業(yè)在項(xiàng)目實(shí)施開(kāi)發(fā)過(guò)程中，在效率方面得到顯著的提高，同時(shí)實(shí)施成本大大的降低。如果沒(méi)有采用復(fù)用，則存在較大的復(fù)用風(fēng)險(xiǎn)。

ERP系統(tǒng)上線(xiàn)以后，對(duì)其功能所進(jìn)行的修改，增減，再開(kāi)發(fā)等，我們叫做系統(tǒng)運(yùn)維階段，在運(yùn)維過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)叫維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)。通常情況下，風(fēng)險(xiǎn)比較大的是在對(duì)ERP系統(tǒng)進(jìn)行功能二次開(kāi)發(fā)性維護(hù)和重要流程調(diào)整性維護(hù)。因?yàn)檫@種功能性的調(diào)整有時(shí)候是比較大的，這種大的改進(jìn)，有時(shí)候甚至是要單獨(dú)最為一個(gè)子項(xiàng)目來(lái)管理的，這相當(dāng)于一個(gè)小的開(kāi)發(fā)周期，所以承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也較大。

2 管理風(fēng)險(xiǎn)

管理風(fēng)險(xiǎn)通常情況下我們會(huì)劃分為管理能力風(fēng)險(xiǎn)、過(guò)程能力風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、資源風(fēng)險(xiǎn)和變更風(fēng)險(xiǎn)等幾個(gè)方面。

ERP系統(tǒng)實(shí)施項(xiàng)目，我們會(huì)盡可能的要求建立項(xiàng)目管理辦公室（PMO）作為專(zhuān)門(mén)的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)。如果是規(guī)模較大的項(xiàng)目還應(yīng)該設(shè)定項(xiàng)目管理委員會(huì)用以制定管理計(jì)劃和管理方案等，以保證項(xiàng)目高效有序的管理和進(jìn)行。有的時(shí)候一些公司在ERP項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中不想多花錢(qián)在項(xiàng)目管理上，尤其認(rèn)為項(xiàng)目經(jīng)理太貴，這種隊(duì)管理上不重視而產(chǎn)生出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)就是管理能力風(fēng)險(xiǎn)。

在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目經(jīng)理存在的意義就是在各個(gè)階段針對(duì)特定的計(jì)劃、任務(wù)以及達(dá)到的目標(biāo)進(jìn)行嚴(yán)格的界定，保證實(shí)施過(guò)程有條理的按照既定的界定進(jìn)行，反之，就要承擔(dān)一定的過(guò)程能力風(fēng)險(xiǎn)。

ERP項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，基線(xiàn)計(jì)劃通常就是指項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，它合理的安排了各個(gè)資源的分配，項(xiàng)目實(shí)施嚴(yán)格按照基線(xiàn)計(jì)劃進(jìn)行，才能確保項(xiàng)目按期交付，否則會(huì)出現(xiàn)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。

資源風(fēng)險(xiǎn)通常是指在實(shí)施過(guò)程匯總基礎(chǔ)架構(gòu)所持有的備份機(jī)制，這種機(jī)制是為了保證在一臺(tái)設(shè)備出現(xiàn)故障時(shí)，能夠及時(shí)的替換，不會(huì)對(duì)實(shí)施過(guò)程產(chǎn)生影響。備份機(jī)制根據(jù)相應(yīng)設(shè)定的備份策略對(duì)所有系統(tǒng)更改進(jìn)行備份存檔，否則就要承受資源風(fēng)險(xiǎn)。

實(shí)施ERP項(xiàng)目跟其他任何項(xiàng)目都一樣，變更總是不可避免的，但是需要嚴(yán)格的控制。ERP項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，變更控制往往是作為一個(gè)實(shí)施方與客戶(hù)都認(rèn)可的流程來(lái)管理，任何影響項(xiàng)目范圍，項(xiàng)目進(jìn)度，項(xiàng)目成本的變更，都必須走變更流程，至少是雙方項(xiàng)目經(jīng)理都確認(rèn)，簽字以后才能執(zhí)行。影響較大的還必須通過(guò)項(xiàng)目管理辦公室，或者項(xiàng)目管理委員會(huì)審核通過(guò)。否則就要經(jīng)受變更風(fēng)險(xiǎn)。

3 角色風(fēng)險(xiǎn)

角色風(fēng)險(xiǎn)主要是指技能風(fēng)險(xiǎn)以及職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)。技能風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在項(xiàng)目實(shí)施顧問(wèn)具有的能夠支持完成該項(xiàng)目的技能、技術(shù)的熟練程度不一定滿(mǎn)足該項(xiàng)目的需求的風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說(shuō)，為了降低這種風(fēng)險(xiǎn)通常會(huì)采用足夠的實(shí)施顧問(wèn)和足夠的經(jīng)驗(yàn)豐富的實(shí)施顧問(wèn)的方式，同事結(jié)合經(jīng)常對(duì)參與項(xiàng)目實(shí)施的關(guān)鍵用戶(hù)進(jìn)行技能、技術(shù)培訓(xùn)，可以減少技能風(fēng)險(xiǎn)。職業(yè)道德在無(wú)論哪個(gè)行業(yè)都是十分重要的，項(xiàng)目成員應(yīng)該具備良好的敬業(yè)精神，有充足的責(zé)任感，保證整個(gè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)有較強(qiáng)的凝聚力。通過(guò)這些措施可以有效的降低職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)，避免因?yàn)槌霈F(xiàn)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目較為嚴(yán)重的影響。

4 其它風(fēng)險(xiǎn)

其他的像政策變更風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等等對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程也坑能產(chǎn)生一定的不良影響。例如，如果該項(xiàng)目和相關(guān)國(guó)家政策有一定沖突，即使項(xiàng)目能夠完成，也有可能由于政策的原因而做出相應(yīng)的修改，這種修改往往會(huì)增加額外的實(shí)施費(fèi)用，所以政策風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目實(shí)施中不可小視。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)通常是指因?yàn)樵庥霾豢煽沽?，而?dǎo)致項(xiàng)目停工或者夭折，比如持續(xù)的惡劣天氣，導(dǎo)致停工；地震，火災(zāi)的自然災(zāi)害導(dǎo)致ERP服務(wù)器損毀等。這些難以預(yù)料的環(huán)境因素都會(huì)對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施形成潛在的風(fēng)險(xiǎn)；市場(chǎng)決定一切，如果公司的產(chǎn)品或者服務(wù)因?yàn)槭袌?chǎng)原因發(fā)生變更，那么在ERP實(shí)施過(guò)程中藍(lán)圖設(shè)計(jì)階段的所有工作都有可能會(huì)隨之發(fā)生變更，因?yàn)镋RP本身就是為整個(gè)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)服務(wù)的，所以市場(chǎng)的變化導(dǎo)致的產(chǎn)品服務(wù)的變化，也會(huì)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生不利的影響。

以上4大類(lèi)16個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是基于有限數(shù)量的ERP實(shí)施歸檔文件，并結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)理論提出的。由于參考的ERP項(xiàng)目文檔有限，這些指標(biāo)難免會(huì)有偏頗，有待于進(jìn)一步分析研究。

參考文獻(xiàn)：

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作者簡(jiǎn)介：牟彬（1981-），男，山東濰坊人，項(xiàng)目經(jīng)理，本科，研究方向：項(xiàng)目管理。

作者單位：海軍航空工程學(xué)院，山東煙臺(tái) 264001