淺析思想與表達二分法原則

【摘 要】思想與表達二分法原則是著作權(quán)法中的一項基本原則，即在作品中僅保護思想的表達方式，而不保護思想本身。這一重要原則，在相關(guān)國際條約及世界各國的立法中都能得到體現(xiàn)。該原則為平衡公眾接近信息的需要和成本與鼓勵作者創(chuàng)作的積極性提供了一個基礎(chǔ)，其中特別表現(xiàn)為平衡作者或其他著作權(quán)人與廣大作品使用者之間的利益，在理論界和司法界得到廣泛認可。

【關(guān)鍵詞】著作權(quán)；思想與表達；二分法

一、思想與表達二分法原則概述

（一）思想與表達的概念

任何作品都包含了思想與表達，并且它們之間的區(qū)別不可避免地存在著交叉問題，甚至有時候是密不可分的。通說認為，作品是具有獨創(chuàng)性地表達思想或感情并具有個性特點的智力創(chuàng)作成果。一般而言，某一作品中體現(xiàn)的思想可以以不同的表達方式來加以體現(xiàn)，針對同一思想的不同表達方式，不同作者可以分別獲得獨立的著作權(quán)。

一般的著作權(quán)法對獲得著作權(quán)保護資格作品的一般類型做了列舉。但在著作權(quán)實務(wù)和圍繞作品產(chǎn)生的利益關(guān)系分配方面，劃分和確認一個著作權(quán)作品中被著作權(quán)保護的方面和不被保護的方面顯得更重要，而這可能是在著作權(quán)法中最難處理的問題之一。著作權(quán)法理論所公認的一個標準則是區(qū)分不被著作權(quán)保護的思想和被著作權(quán)保護的表達。

（二）二分法原則之中的思想、表達的內(nèi)涵

1.思想的內(nèi)涵?！八枷搿保╥dea）在《牛津字典》被用了超過4000個字來描述其的含義，共有十二種解釋。它的第一種含義是：與實現(xiàn)其自身的個體相對應(yīng)的普遍與理想的形式，如原型、模式、計劃、標準。這條解釋體現(xiàn)了“思想”的含義包含了程序、操作方法、數(shù)學(xué)概念、體系這些內(nèi)容。另一條與我們關(guān)注的著作權(quán)法關(guān)系更為密切的，涉及到作品創(chuàng)作過程的釋義是：精神上的形象，概念和主張。在這條釋義中，我們發(fā)現(xiàn)“思想”的含義非常廣泛，可以包含精神世界中所有的觀念，抽象的形象，象征著理性的概念，具體的范疇等等。由此可見，“思想”一詞體現(xiàn)了眾多的關(guān)于精神思維的詞語。

2.表達的內(nèi)涵?！氨磉_”（expression）可以是豐富多樣的，比如小說、詩歌、散文等文學(xué)作品以文字和等同于文字的各種符號作為其思想和感情的表達；繪畫、書法等美術(shù)作品則以線條、色彩等作為其表達。具體而言，文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)創(chuàng)作是一個極為復(fù)雜的心理和實踐活動過程，其基本要求是作者必須提供一個具體的形式以便于被他人感知。

由上述含義的分析，我們不難發(fā)現(xiàn)，“思想”一詞本身含義范圍比較寬泛，導(dǎo)致思想與表達二分法原則在實踐運用過程中，如何區(qū)分“思想”與“表達”成為一個難題。在具體案件中，對什么范圍認定為表達，即著作權(quán)的保護范圍，往往產(chǎn)生爭論，未能以一個定義使人們達成共識。如果將表現(xiàn)的范圍極度擴張，結(jié)果就產(chǎn)生這種危險，即在保護表達的名義下，達到保護思想的同樣效果。

（三）二分法原則的合理性分析

思想與表達二分法原理主張作品中表達的思想不受著作權(quán)保護，意味著思想將永遠地留存于公共領(lǐng)域中。為什么不保護思想？這要從著作權(quán)本身的性質(zhì)說起。著作權(quán)是一種基于作品而產(chǎn)生的權(quán)利，但著作權(quán)本身不是物，也不是作品，相反，它是一種基于作品而產(chǎn)生的人與人之間的關(guān)系。理論上，權(quán)利都對應(yīng)于一定的義務(wù)。無論是私法的絕對權(quán)還是相對權(quán) ，就內(nèi)容而言 ，它保護的是權(quán)利主體的利益；就權(quán)能而言，它反應(yīng)的是人與人之間的一種關(guān)系。

如果一個表達屬于作者，那么他人就同樣的思想而獨立創(chuàng)作的相同的表達也構(gòu)成了侵權(quán)。顯然，獨立創(chuàng)作暗示的是，他人就相同主題或者思想進行表達的權(quán)利。在這個意義上，著作權(quán)保護的不是一般的物，而是表達，或者更嚴格地說，是作者與其表達之間的那種關(guān)系。這種關(guān)系不僅存在于先前的作者與作品之間，也存在于表達了同樣思想的后續(xù)作者與作品之間。顯然，就同一思想允許不同的表達，它反映的是私法上的機會平等要求。這就意味著，在作者資格面前人人平等。獨立創(chuàng)作的要求還表明，一個人對其表達的權(quán)利受制于他人就其表達的同樣的權(quán)利。先前作者只有在不侵害后續(xù)作者對其表達的權(quán)利的基礎(chǔ)上才對自己的表達享有權(quán)利，反之依然。

二、二分法原則在實踐中的困惑

如前面所述，思想與表達之間的界限并不清晰。如果一個新的藝術(shù)家碰巧跨過了這條線，他演繹出了一個新作品，但又成了侵權(quán)的犧牲品。正如有的學(xué)者通過分析所指出的那樣“思想與表達的區(qū)別并不能確保我們可以自由接觸的表達在實際上都可以接觸到。而在一個依賴于自由表達的社會，卻不斷需求很多表達物，它們應(yīng)該是公共領(lǐng)域的一部分，如重大事件的照片和錄像片”。因此，我們不能清楚地將思想與表達分開向我們昭示我們在某些時候（當然不是任何時候）應(yīng)該將它們視為一體。在有的學(xué)者看來，有時思想與表達的密不可分不是例外而是常規(guī)。他們批評說，所謂的信息獨立于表達的看法是一個幻想。法官在具體認定時也不易把握，相似的案件會得出截然相反的結(jié)論。

三、二分法原則在我國的適用及建議

就我國來說，在審理著作權(quán)糾紛案件中，也逐漸重視運用思想與表達二分法原理處理案件。以下簡要介紹的一案有一定的代表性。在孟澄明訴石家莊棉紡四廠等將其作品中表明的技術(shù)思想繪制圖紙后制作裝置侵犯著作權(quán)案中，石家莊市中級人民法院經(jīng)審理認為： “吊綜裝置”是織布機上的一種部件。在原告孟澄明論文發(fā)表之前就早已使用，并在不斷地改進之中。原告論文中所反映的技術(shù)思想，為關(guān)于“吊綜裝置”這種織布機部件構(gòu)造及其設(shè)計的說明，這種技術(shù)思想并不為著作權(quán)法所保護。

由此可見，思想與表達二分法原則，在我國司法實踐中也得到了體現(xiàn)，然而在著作權(quán)的修法活動中卻未見任何確立二分法原則的征兆。筆者認為，思想與表達二分法原則無論是作為其他原則（如實質(zhì)性相似原則、合理使用制度）的前提或基礎(chǔ)；還是其他原則（如獨創(chuàng)性原則）作為思想與表達二分法原則的理論依據(jù)，它的出現(xiàn)總是離不開著作權(quán)法中其他理論的配合與支持。思想與表達二分法原則很少以一個純粹的形式出現(xiàn)，它的適用通常伴隨著其他的著作權(quán)法的基本原則。在認定一部作品是否侵犯他人著作權(quán)時，必須將思想與表達二分法原則與其他原則合并使用，綜合判斷，才能得出正確客觀的結(jié)論。

因此，在我國著作權(quán)法體系中，可以構(gòu)建起以思想與表達二分法原則為基礎(chǔ)的著作權(quán)侵權(quán)認定制度，包括思想與表達二分法原則與獨創(chuàng)性侵權(quán)認定制度、與實質(zhì)性相似侵權(quán)認定制度、與合理使用侵權(quán)認定制度等等的綜合認定標準。

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