專利運(yùn)營(yíng)體系運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)研究

摘 要：文章分析專利運(yùn)營(yíng)體系的成員構(gòu)成及各自的角色定位，構(gòu)建由6個(gè)一級(jí)指標(biāo)（成果水平、社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、集成效應(yīng)和協(xié)作水平）和22個(gè)二級(jí)指標(biāo)所組成專利運(yùn)營(yíng)績(jī)效的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法來(lái)對(duì)運(yùn)行績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)措施。

關(guān)鍵詞：專利運(yùn)營(yíng)；指標(biāo)體系；績(jī)效評(píng)價(jià)；模糊綜合評(píng)價(jià)法

中圖分類號(hào)：F425 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-8937（2014）6-0056-02

截至2012年底，我國(guó)發(fā)明專利授權(quán)量達(dá)217 105件，國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利擁有量達(dá)到435 151件。有效發(fā)明專利擁有量代表著相對(duì)高的專利質(zhì)量指標(biāo)、體現(xiàn)了專利的市場(chǎng)價(jià)值。雖然我國(guó)發(fā)明專利擁有量近年來(lái)保持較快速度增長(zhǎng)，但發(fā)達(dá)國(guó)家如美國(guó)、日本、韓國(guó)等相比仍存在一定差距。我國(guó)專利運(yùn)營(yíng)體系的不完善，多數(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，企業(yè)核心專利少，專利價(jià)值得不到最大發(fā)揮，競(jìng)爭(zhēng)能力弱的狀況普遍存在。本文將分析專利運(yùn)營(yíng)體系的成員組成，并構(gòu)建一套運(yùn)行績(jī)效的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為我國(guó)專利運(yùn)營(yíng)體系的構(gòu)建和不斷完善提供有利的導(dǎo)向作用。

1 專利運(yùn)營(yíng)體系的定義及其成員組成

楊晨等專利運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略是企業(yè)的總體戰(zhàn)略之一， 其立足點(diǎn)位于企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全過(guò)程， 是企業(yè)管理層在綜合分析企業(yè)市場(chǎng)環(huán)境、技術(shù)環(huán)境和社會(huì)環(huán)境的基礎(chǔ)上， 對(duì)專利資產(chǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略上、全局性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性的管理活動(dòng)概括總稱。并將企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)分為以下幾個(gè)活動(dòng)：專利取得，企業(yè)通過(guò)識(shí)別并取得價(jià)值鏈上能轉(zhuǎn)化為專利技術(shù)的資源，專利培育（企業(yè)通過(guò)自己研發(fā)的渠道而獲得的專利產(chǎn)出） ，專利運(yùn)用，專利技術(shù)的商也化和產(chǎn)業(yè)化運(yùn)用是專利運(yùn)營(yíng)成果的最終體現(xiàn)， 將企業(yè)專利技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)， 實(shí)現(xiàn)專利的市場(chǎng)價(jià)值。這是對(duì)專利運(yùn)營(yíng)在企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃中的定義，立足點(diǎn)是企業(yè)管理活動(dòng)。本文提到的專利運(yùn)營(yíng)是立足整個(gè)專利產(chǎn)業(yè)，將專利看成一項(xiàng)產(chǎn)品，自生產(chǎn)至投入市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)其市場(chǎng)價(jià)值的整個(gè)過(guò)程。故本文將專利運(yùn)營(yíng)定義為專利培育至專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)整個(gè)過(guò)程中所包含的所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總稱。具體包括專利質(zhì)押、專利入股、專利轉(zhuǎn)讓、許可等活動(dòng)。本文主要是從專利產(chǎn)生到專利產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的角度探討專利運(yùn)營(yíng)。

專利運(yùn)營(yíng)體系實(shí)質(zhì)是一個(gè)專利產(chǎn)品從生產(chǎn)到商業(yè)化的過(guò)程中的虛擬環(huán)境，從專利運(yùn)營(yíng)的整個(gè)過(guò)程不難看出，專利運(yùn)營(yíng)的成員主要包含：政府、企業(yè)、高校、中介機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)等。這些參與成員之間相互作用，互相影響，存在著包括理論研究、應(yīng)用設(shè)計(jì)、中試生產(chǎn)和投入市場(chǎng)等層層銜接的完整的專利運(yùn)營(yíng)鏈條。

2 專利運(yùn)營(yíng)體系運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 專利運(yùn)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的原則

專利運(yùn)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，應(yīng)該遵照下面幾個(gè)基本原則：

①系統(tǒng)性原則，需要把專利運(yùn)營(yíng)體系看做一個(gè)有機(jī)的，應(yīng)注意整體，強(qiáng)調(diào)各指標(biāo)之間相互的有機(jī)聯(lián)系，從整體的角度先考慮體系的影響因素，并且盡可能從多方面多層次多角度去概括和描述運(yùn)營(yíng)績(jī)效。

②針對(duì)性原則，本篇文章所選用的指標(biāo)體系具有特殊性和針對(duì)性，與一般意義上的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不同，是特定地適用于企業(yè)、高校、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，金融機(jī)構(gòu)等多主體組成的專利運(yùn)營(yíng)體系的合作績(jī)效的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

③可比性原則，指標(biāo)在選取時(shí)，要求指標(biāo)之間可以進(jìn)行兩兩比較，即橫向性比較，而且指標(biāo)的選取應(yīng)需具有一定的規(guī)范性和延續(xù)性，盡可能向已存在的相對(duì)規(guī)范的指標(biāo)靠攏。

④層次性原則，指標(biāo)在選取時(shí)，還應(yīng)該具有一定的概括性和層次性，從評(píng)價(jià)對(duì)象的總體考慮，先概括到具體的原則，將對(duì)象細(xì)化為若干準(zhǔn)則，根據(jù)需要，還應(yīng)分出一些子準(zhǔn)則，最后是確定指標(biāo)明細(xì)。

⑤可操作性原則，一方面是要考量指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲取性，盡量使用可以通過(guò)查閱資料、發(fā)放問(wèn)卷、實(shí)地訪談等形式采集到的可靠的指標(biāo)數(shù)據(jù)，從而避免評(píng)價(jià)主體在被評(píng)價(jià)時(shí)所存在的主觀隨意性；另一方面是精簡(jiǎn)指標(biāo)體系，控制指標(biāo)體系的規(guī)模，以免形成龐大的指標(biāo)群或者層次過(guò)于復(fù)雜的指標(biāo)體系。

2.2 專利運(yùn)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立過(guò)程

本文在遵照上述原則的基礎(chǔ)上，聯(lián)系專利運(yùn)營(yíng)體系運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)成要素，按照下面程序來(lái)構(gòu)建指標(biāo)體系。

選取原始指標(biāo)，通過(guò)查閱相關(guān)的文獻(xiàn)資料，對(duì)比借鑒類似的已經(jīng)存在的指標(biāo)體系，對(duì)專家進(jìn)行實(shí)地訪談，還可以采用問(wèn)卷調(diào)查等方式，為了確保能收集盡可能多的指標(biāo)，并且能涵蓋所有評(píng)價(jià)對(duì)象，對(duì)所涉及的評(píng)價(jià)指標(biāo)大范圍地海選。指標(biāo)精選，取得原始指標(biāo)后，根據(jù)專家意見(jiàn)，詳細(xì)分析指標(biāo)的可比性、可行性、和指標(biāo)之間的相關(guān)性。如果可行性相對(duì)較差、評(píng)價(jià)結(jié)果顯示貢獻(xiàn)度又小，應(yīng)將該指標(biāo)剔除，再對(duì)相關(guān)度較高的指標(biāo)進(jìn)行合理篩選，最終得到簡(jiǎn)潔、高效而又精煉的評(píng)價(jià)指標(biāo)。結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，進(jìn)一步分析指標(biāo)間的因果關(guān)系，指標(biāo)之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系通過(guò)結(jié)構(gòu)解釋模型進(jìn)行描述，完整地建立出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系框架。

2.2.1 成果水平

主要從四個(gè)方面分析專利運(yùn)營(yíng)體系運(yùn)行成果的水平，專利產(chǎn)品質(zhì)量，主要考察體系培育出的專利數(shù)量，專利產(chǎn)品的質(zhì)量由技術(shù)影響力，持續(xù)有效時(shí)間等都可以反映出專利產(chǎn)品的價(jià)值。是否建立專利行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，考量運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的優(yōu)化，考量體系內(nèi)成員是否通過(guò)合作建立行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)等，決定了體系運(yùn)營(yíng)的規(guī)模影響。專利運(yùn)用轉(zhuǎn)化路線圖，考察體系在運(yùn)作過(guò)程中，運(yùn)營(yíng)效果是否最優(yōu)及減少資源浪費(fèi)情況，有路線圖的指引，成員之間會(huì)因?yàn)橛芯唧w而共同的目標(biāo)，相互協(xié)作的動(dòng)力會(huì)更加充足。

2.2.2 經(jīng)濟(jì)效益

專利運(yùn)營(yíng)體系的運(yùn)行績(jī)效在經(jīng)濟(jì)效益層面表現(xiàn)出的指標(biāo)總體包含4個(gè)方面。①含有專利的新產(chǎn)品的利潤(rùn)率： 考察體系內(nèi)部成員將專利運(yùn)用轉(zhuǎn)化到新產(chǎn)品中，通過(guò)新產(chǎn)品取得利潤(rùn)來(lái)檢測(cè)其對(duì)企業(yè)利潤(rùn)的貢獻(xiàn)情況，即企業(yè)利潤(rùn)總額中由新產(chǎn)品所帶來(lái)的利潤(rùn)的比率有多少。這樣的指標(biāo)更加具體，比銷售額更能體現(xiàn)出效益，專利衍生出的新產(chǎn)品，銷售額只是解釋新產(chǎn)品的銷售狀況，不能代表新產(chǎn)品帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益，因此選用了利潤(rùn)率指標(biāo)。②含有專利的新產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率：有的時(shí)候，企業(yè)可能處于發(fā)展階段，短時(shí)間內(nèi)更多的需要占領(lǐng)市場(chǎng)，穩(wěn)定份額，而不是追求高利潤(rùn)，因此將市場(chǎng)占有率列入考量指標(biāo)。③單位產(chǎn)品的成本降低率： 有的企業(yè)專利運(yùn)用轉(zhuǎn)化后，是通過(guò)改善原來(lái)的技術(shù)來(lái)生產(chǎn)產(chǎn)品，改進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備等情況，通過(guò)降低產(chǎn)品的單位成本來(lái)獲得收益，由于產(chǎn)品成本存在差異且相互不能比較，故通過(guò)單位產(chǎn)品的成本降低率來(lái)衡量。④專利技術(shù)交易額：專利轉(zhuǎn)讓和許可可以帶來(lái)直接的經(jīng)濟(jì)收益，專利交易在近年來(lái)地發(fā)展不容小覷，交易額度也在大幅增長(zhǎng)，因此會(huì)出現(xiàn)體系在運(yùn)作中將專利轉(zhuǎn)讓和許可的情況。潛在凈收益：由于專利的培育周期很長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值具有滯后性，前期研發(fā)投入后，可能暫時(shí)還沒(méi)有產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)上的收益，但未來(lái)很可能會(huì)帶來(lái)收益，這部分也需要考量，但該指標(biāo)較難測(cè)評(píng)，需聯(lián)系專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。

2.3.3 社會(huì)效益

專利運(yùn)營(yíng)體系的運(yùn)行效果在社會(huì)效益方面，主要有下面幾個(gè)指標(biāo)概括。是否突破制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵共性技術(shù)瓶頸：在體系運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，成員件的合作程度，是否相互協(xié)作，共同研究解決了影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題，突破性技術(shù)等，還包含解決這類問(wèn)題的程度、數(shù)量，是否填補(bǔ)該領(lǐng)域的研究缺憾，是否對(duì)社會(huì)的進(jìn)步起到推動(dòng)作用。是否避免了科研單位的重復(fù)性建設(shè)：考量體系在構(gòu)建之后，其內(nèi)部成員是否互相合作，對(duì)于行業(yè)內(nèi)需要解決的共同性問(wèn)題，能否協(xié)作互助，共同攻關(guān)，減少重復(fù)性研究，考量也包括合作攻關(guān)的數(shù)量，避免科研單位的重復(fù)性建設(shè)的程度等。是否有利于生態(tài)和環(huán)保建設(shè)：考量體系運(yùn)營(yíng)時(shí)對(duì)看似相關(guān)性不強(qiáng)，實(shí)際上卻能制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展，影響到生活質(zhì)量。共同培養(yǎng)人才的情況：產(chǎn)業(yè)的運(yùn)作必然伴隨著人才的流動(dòng)，體系內(nèi)部協(xié)作，細(xì)化分工，高級(jí)專業(yè)人才的培養(yǎng)情況能反映運(yùn)營(yíng)的流暢度和完整度，更對(duì)社會(huì)的人才建設(shè)有推進(jìn)的意義。

2.3.4 產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

提高專利行業(yè)的總體競(jìng)爭(zhēng)力是專利運(yùn)營(yíng)體系構(gòu)建的重要目的之一，具體從下面4個(gè)指標(biāo)來(lái)描述產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。專利轉(zhuǎn)化能力的提高情況：內(nèi)部成員之間可以定期開(kāi)展研討會(huì)、交流會(huì)，通過(guò)相互學(xué)習(xí)，資源溝通，在管理和技術(shù)上都得到一定程度的提升，共同進(jìn)步，進(jìn)而提高專利商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化能力。運(yùn)營(yíng)體系的完善情況：這個(gè)指標(biāo)是指通過(guò)完善專利運(yùn)營(yíng)體系這一整體，成員間能否進(jìn)行高效合作，“抱團(tuán)創(chuàng)新”，形成了合理性較強(qiáng)、協(xié)調(diào)發(fā)展的運(yùn)營(yíng)鏈。高級(jí)人才的增加情況：主要是考慮人才流失的問(wèn)題，描述體系內(nèi)是否能通過(guò)一些手段留住原有人才并且吸收優(yōu)秀的人才進(jìn)入到體系內(nèi)。既包括引進(jìn)海外高級(jí)人才，也包括吸引跨行業(yè)人才等情況。

2.3.5 集成效應(yīng)

組織的集成效應(yīng)是反映體系成功與否的標(biāo)志，，該指標(biāo)主要描述如下主要描述在如下4個(gè)方面。一是體系內(nèi)聯(lián)合投入RD經(jīng)費(fèi)的增加情況：通過(guò)構(gòu)建專利運(yùn)營(yíng)體系，在一些共同的研發(fā)項(xiàng)目中，成員進(jìn)行聯(lián)合投資，共同研發(fā)，是否增加了RD經(jīng)費(fèi)，可以解決更多的后續(xù)研發(fā)工作的資金問(wèn)題。二是體系內(nèi)專利資源的互補(bǔ)情況： 要增加專利運(yùn)營(yíng)的集成效應(yīng)，必須實(shí)現(xiàn)專利資源的有效互補(bǔ)，研究人員在互相協(xié)作中，思想碰撞，產(chǎn)生新的靈感和思路來(lái)攻克難關(guān)，提高創(chuàng)新水平，進(jìn)而提高研發(fā)成功率，達(dá)到良好的集成效應(yīng)。三是專利開(kāi)發(fā)周期的縮短情況：成員各方通過(guò)合作，積極溝通，從明確研發(fā)目的到準(zhǔn)確定位市場(chǎng)，并行雙向縮短技術(shù)開(kāi)發(fā)周期，形成明確高效的專利技術(shù)開(kāi)發(fā)過(guò)程。這也是體系抓住市場(chǎng)機(jī)遇，了解市場(chǎng)需求的體現(xiàn)。專利轉(zhuǎn)化率提高的情況：成員通過(guò)自身?yè)碛械南冗M(jìn)資源、技術(shù)、設(shè)備等運(yùn)用在專利轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，集合各種先進(jìn)資源可以有效提高專利轉(zhuǎn)化率，因此專利轉(zhuǎn)化率提高情況可反映出集成效應(yīng)的高低。

2.3.6 協(xié)作水平

協(xié)作水平主要由下面2個(gè)指標(biāo)來(lái)描述，一是體系內(nèi)成員間的溝通協(xié)調(diào)能力：體系中各個(gè)角色成員都具有不同的背景，最終都為實(shí)現(xiàn)各自的利益，因?yàn)槟康牟煌?，很容易?huì)產(chǎn)生沖突，如何進(jìn)行協(xié)調(diào)，這些將會(huì)在很大程度上決定專利運(yùn)營(yíng)體系的穩(wěn)定度，也會(huì)影響其運(yùn)作效率。體系內(nèi)部成員的資源共享程度： 不同背景的成員擁有了各自的資源和優(yōu)勢(shì)，構(gòu)成一個(gè)體系，必然要考慮實(shí)現(xiàn)最大程度的資源共享。其程度的高低也制約著體系的協(xié)作水平，進(jìn)而影響體系運(yùn)營(yíng)。

3 專利運(yùn)營(yíng)績(jī)效的綜合評(píng)價(jià)

由于本篇文章所設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有很多的不確定性，需要依靠行業(yè)內(nèi)資深的專家學(xué)者的專業(yè)判斷來(lái)評(píng)定指標(biāo)的有效性。故而采用模糊綜合評(píng)價(jià)法來(lái)對(duì)專利運(yùn)營(yíng)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。具體方法步驟分以下三步：

①給出評(píng)價(jià)因素集合評(píng)價(jià)集；再計(jì)算各因子的權(quán)重，然后進(jìn)行單因素評(píng)價(jià)，構(gòu)造單因素評(píng)價(jià)矩陣R；

②根據(jù)專家小組打分，進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)；

③根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)確定評(píng)價(jià)對(duì)象水平。

文章選用加權(quán)平均法，先將各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)歸一化，然后作為其對(duì)應(yīng)評(píng)價(jià)集中元素權(quán)重，對(duì)所有的指標(biāo)進(jìn)行加權(quán)平均。具體對(duì)應(yīng)關(guān)系為：優(yōu)85分；良75～85分；中65～75分；差≤65分。設(shè)G為運(yùn)營(yíng)績(jī)效的綜合評(píng)價(jià)值，得到G=，b是一級(jí)權(quán)重指標(biāo)，c為權(quán)重得分值。經(jīng)過(guò)代入計(jì)算，會(huì)得到一個(gè)數(shù)量化的評(píng)價(jià)結(jié)果，其數(shù)值可以直接反應(yīng)專利運(yùn)營(yíng)績(jī)效水平的高低。

4 結(jié) 語(yǔ)

在介紹專利運(yùn)營(yíng)的定義及其成員組成和角色分工的情況下，進(jìn)而構(gòu)建由6個(gè)一級(jí)指標(biāo)（成果水平、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、集成效應(yīng)、協(xié)作水平）組成的專利運(yùn)營(yíng)績(jī)效的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。選用模糊綜合評(píng)價(jià)法。專利運(yùn)營(yíng)績(jī)效直接反映出我國(guó)自主創(chuàng)新能力的水平，提高專利運(yùn)營(yíng)績(jī)效對(duì)于建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家具有重要意義。故關(guān)于專利運(yùn)營(yíng)方面的研究對(duì)于我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新事業(yè)的開(kāi)展也具有重要意義。

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