我們?yōu)楝F(xiàn)世吸取什么教訓(xùn)

財(cái)富分配是當(dāng)今討論最多、爭議最大的問題之一。但是，我們對它的長期演變實(shí)際上知道多少呢？私人資本積累的動(dòng)力會(huì)像卡爾·馬克思在19世紀(jì)認(rèn)為的那樣必然導(dǎo)致財(cái)富集中在越來越少的人手中嗎？或者，增長、競爭和技術(shù)進(jìn)步的平衡力量會(huì)像西蒙·庫茲涅茨在20世紀(jì)認(rèn)為的那樣在發(fā)展后期使不同階級之間的不平等減輕、和諧增強(qiáng)嗎？我們對18世紀(jì)以來的財(cái)富和收入演變實(shí)際上了解多少呢？通過這種了解，我們可為現(xiàn)在這個(gè)世紀(jì)吸取什么教訓(xùn)呢？

在19世紀(jì)，資本回報(bào)率曾超過產(chǎn)出和收入增長率。在21世紀(jì)，看來資本回報(bào)率極有可能再次超過產(chǎn)出和收入增長率。當(dāng)出現(xiàn)上述情況時(shí)，資本主義就會(huì)自動(dòng)產(chǎn)生任意和不可持續(xù)的不平等，這將大大削弱民主社會(huì)所基于的精英價(jià)值觀。盡管如此，民主制度還是可通過各種方式重新控制資本主義，并確保公眾利益優(yōu)先于私人利益，同時(shí)保持經(jīng)濟(jì)開放，避免保護(hù)主義和民族主義。

從世界末日到童話

從李嘉圖和馬克思在19世紀(jì)的分析到西蒙·庫茲涅茨在20世紀(jì)的分析，我們可以說，以前的經(jīng)濟(jì)學(xué)家無疑過于喜歡作出世界末日預(yù)言，現(xiàn)在他們同樣過于喜歡童話故事，或者至少是圓滿的結(jié)局。根據(jù)庫茲涅茨的理論，不管經(jīng)濟(jì)政策選擇或國家間的差異如何，收入不平等都會(huì)在資本主義發(fā)展的后期階段自動(dòng)縮小，直到最終穩(wěn)定在一個(gè)可以接受的水平。

1955年提出的這個(gè)理論的確是戰(zhàn)后年代流行的理論。庫茲涅茨認(rèn)為，只要耐心等待就夠了，過不了多久增長就會(huì)使人人受益。增長的軌跡以及各種變量——產(chǎn)出、收入、利潤、工資、資本、資產(chǎn)價(jià)格等——會(huì)以同樣的速度發(fā)展，因此，每一個(gè)社會(huì)群體都會(huì)從增長中獲得相同的好處，不會(huì)與常規(guī)有重大偏離。庫茲涅茨的立場與李嘉圖和馬克思關(guān)于不平等螺旋式上升的看法恰恰相反，與19世紀(jì)的世界末日預(yù)言完全對立。

數(shù)據(jù)來源

本書基于兩種主要數(shù)據(jù)來源；一是涉及收入不平等和收入分配的數(shù)據(jù)來源，二是涉及財(cái)富分配和財(cái)富與收入關(guān)系的數(shù)據(jù)來源。這些資料合在一起使人們有可能研究財(cái)富分配的歷史動(dòng)力。

先從收入開始：我的研究在很大程度上只是擴(kuò)大了庫茲涅茨對美國1913?1948年期間的收入不平等演化的創(chuàng)新和開拓性研究的空間和時(shí)間界限。這樣，我能夠從更廣的角度看待庫茲涅茨的研究結(jié)果（這是相當(dāng)準(zhǔn)確的結(jié)果），從而徹底挑戰(zhàn)他對經(jīng)濟(jì)發(fā)展與財(cái)富分配關(guān)系的樂觀看法。奇怪的是，從來沒有人系統(tǒng)地從事過庫茲涅茨的研究工作，部分原因無疑是，對稅收記錄的歷史和統(tǒng)計(jì)演變成某種學(xué)術(shù)空白——對經(jīng)濟(jì)學(xué)家來說涉及的歷史太多；對歷史學(xué)家來說涉及的經(jīng)濟(jì)太多。這是一個(gè)遺憾，因?yàn)槭杖氩黄降鹊膭?dòng)力只能從長遠(yuǎn)的角度來研究，只有利用稅收記錄才能進(jìn)行這樣的研究。

本書的第二個(gè)最重要的數(shù)據(jù)來源與財(cái)富有關(guān)，包括財(cái)富的分配及其與收入的關(guān)系。實(shí)際上，我將首先利用這個(gè)數(shù)據(jù)來源。財(cái)富也產(chǎn)生收入，因此在收入研究方面也非常重要。事實(shí)上，收入由兩部分組成：勞動(dòng)收入和資本收入。勞動(dòng)收入系指工資、薪金、獎(jiǎng)金、非工薪勞動(dòng)所得以及法定列為與勞動(dòng)相關(guān)的其他報(bào)酬；資本收入系指租金、股息、利息、利潤、資本收益、版稅以及擁有土地、房產(chǎn)、金融工具、工業(yè)設(shè)備等資本獲得的其他收入，這種資本也沒有確切的法律分類?！笆澜缱罡呤杖霐?shù)據(jù)庫”包含大量的信息，涉及資本收入在20世紀(jì)的演變過程。盡管如此，還是有必要通過研究與財(cái)富直接相關(guān)的數(shù)據(jù)來源完善這些信息。在這里，我依靠三種不同類型的歷史數(shù)據(jù)和方法，每一種數(shù)據(jù)和方法都與其他數(shù)據(jù)和方法互補(bǔ)。

主要研究結(jié)果

首先，人們應(yīng)該提防與財(cái)富和收入不平等相關(guān)的任何經(jīng)濟(jì)決定論。財(cái)富分配的歷史始終有深刻的政治色彩，它不能被歸納為純粹的經(jīng)濟(jì)機(jī)制。特別是，最發(fā)達(dá)國家的不平等在1910?1950年期間的減少主要是戰(zhàn)爭和應(yīng)付戰(zhàn)爭沖擊的政策的結(jié)果。同樣，不平等在1980年之后的再現(xiàn)主要是由于過去幾十年的政治變化，特別是關(guān)于稅收和金融的政治變化。不平等的歷史取決于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治行動(dòng)者如何看待公正與非公正以及由此作出的集體選擇。這是所有相關(guān)行為者合在一起的聯(lián)合產(chǎn)物。

第二個(gè)結(jié)論是，財(cái)富分配的動(dòng)力展現(xiàn)強(qiáng)大機(jī)制，交替著走向趨同和趨異。此外，沒有任何自然的自發(fā)過程可防止不穩(wěn)定的不平等勢力永久盛行。此結(jié)論是本書的核心。

首先，我們考慮走向趨同的機(jī)制，也就是走向不平等減少和壓縮的機(jī)制。趨同的主要力量是知識的傳播以及對培訓(xùn)和技能的投資。供求規(guī)律以及資本和勞動(dòng)力的流動(dòng)性（這是供求規(guī)律的轉(zhuǎn)化），也可能總是有趨同的傾向，但是這個(gè)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的影響不像知識和技能傳播的影響那么大，而且常常含糊不清或自相矛盾。知識和技能的傳播是總體生產(chǎn)力增長以及不平等在國家內(nèi)部和國家之間減少的關(guān)鍵。目前，我們從以中國為首的一些昔日貧窮國家取得的進(jìn)展中看到了這種情況。這些新興經(jīng)濟(jì)體現(xiàn)在正處于追趕先進(jìn)經(jīng)濟(jì)體的過程。通過采用富國的生產(chǎn)模式并掌握與其他地方類似的技能，欠發(fā)達(dá)國家的生產(chǎn)力出現(xiàn)飛躍，國家收入也出現(xiàn)增長。技術(shù)趨同過程可能得到邊界開放貿(mào)易的支持，但是，從根本上說，它是一個(gè)知識傳播和共享到公眾受益的過程，而不是市場機(jī)制。

從嚴(yán)格的理論觀點(diǎn)來看，推向更大平等的其他力量可能存在。例如，人們可能假定，生產(chǎn)技術(shù)往往隨著時(shí)間的推移要求工人有更強(qiáng)的技能，從而使勞動(dòng)收入份額在資本收入份額下降的同時(shí)上升。我們可把這種情況稱為“上升的人力資本假說”。換言之，科技合理性的進(jìn)步應(yīng)該自動(dòng)致使人力資本戰(zhàn)勝金融資本和房地產(chǎn)，有能力的經(jīng)理戰(zhàn)勝有權(quán)有勢的股東，技能戰(zhàn)勝裙帶關(guān)系。因此，不平等會(huì)變得比較任人唯才，不會(huì)一成不變（雖然不一定會(huì)縮?。航?jīng)濟(jì)合理性會(huì)在某種意義上自動(dòng)產(chǎn)生民主合理性。

目前流行的另一個(gè)樂觀信念是，由于預(yù)期壽命的延長，“階級斗爭”會(huì)自動(dòng)讓位于“世代斗爭”（這種斗爭的分裂性較小，因?yàn)槊總€(gè)人都會(huì)從年輕變老）。換句話說，這個(gè)無法回避的生物學(xué)事實(shí)應(yīng)該意味著，財(cái)富的積累和分布不再預(yù)示著食利者王朝和勞動(dòng)者王朝之間的沖突不可避免。起主導(dǎo)作用的邏輯是終身儲蓄：人們在年輕時(shí)為養(yǎng)老而積累財(cái)富。因此，人們認(rèn)為，醫(yī)學(xué)上的進(jìn)步與生活條件的改善完全改變了資本的本質(zhì)。

不幸的是，這兩種樂觀的信念（人力資本假說和世代沖突取代階級斗爭）在很大程度上是不切實(shí)際的。這種轉(zhuǎn)變從邏輯上說是可能的，在一定程度上是真實(shí)的，但它們的影響力遠(yuǎn)不如人們想象的那樣重要。幾乎沒有證據(jù)表明，勞動(dòng)在國民收入中的份額在很長一段時(shí)間里大幅度增加：“非人”資本在21世紀(jì)看來幾乎像在18世紀(jì)或19世紀(jì)那樣不可缺少，而有理由表明今后可能更是如此。此外，現(xiàn)在和過去一樣，財(cái)富的不平等主要存在于同齡人當(dāng)中，繼承財(cái)富在21世紀(jì)初的決定作用接近于小說家巴爾扎克的著作《高老頭》的年代。在過去的很長一段時(shí)間，有利于增進(jìn)平等的主要力量一直是知識和技能的傳播。

一周書情

《國家與社會(huì)》

[加]卜正民、傅堯樂 編

張曉涵 譯

中央編譯出版社

2014-04

本書并非把持現(xiàn)成的西方“公民社會(huì)”尺度來裁判和論斷中國，而用歷史比較學(xué)的眼光，平等對待歐洲和中國的歷史經(jīng)驗(yàn)，嘗試構(gòu)建具有普遍意義的國家與社會(huì)模式。

《數(shù)據(jù)之巔》

涂子沛 著

中信出版社

2014-05

全書從美國建國之基講起，系統(tǒng)梳理了美國數(shù)據(jù)文化的形成，闡述了其數(shù)據(jù)治國之道，論述了中國數(shù)據(jù)文化的薄弱之處，展望了未來數(shù)據(jù)世界的遠(yuǎn)景。

《粉絲經(jīng)濟(jì)》

葉開 著

中國華僑出版社

2014-06

對于大部分傳統(tǒng)企業(yè)，小米的神話既看不懂，又跟不上，究其原因是不了解粉絲經(jīng)濟(jì)、品牌社群，更無從下手。而傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型互聯(lián)網(wǎng)的突破口，正是粉絲經(jīng)濟(jì)。

《不合時(shí)宜的閱讀者》

連清川 著

東方出版社

2014-06

作者將閱讀視為一種生命的存在方式，已超越了一般興趣。當(dāng)整個(gè)社會(huì)浸淫于GDP和暴富神話之中，閱讀給人以富有溫度的生命安慰。