當代大學與政府的關系

中美高水平大學校長圓桌會議期間，來自中美兩國的20多位大學校長圍繞“當代大學與政府的關系”“當代大學與社會的關系”和“大學的內(nèi)部治理結構”三個主題進行了深入討論。在芝加哥大學校長羅伯特·錦穆爾主持的以“當代大學與政府的關系”為主題的會議中，與會中美校長們結合各自大學的建設與發(fā)展進行了熱烈而深入的討論，對中美大學各自的責任和相互之間的互動提出了許多建設性的意見。

討論當代大學與政府的關系的必要性

美國芝加哥大學校長羅伯特·錦穆爾：“當代大學與政府的關系”這個話題實際上非常有意思。我想借此機會向大家介紹一下有關這個話題的背景知識。 大家都知道，無論您所在的大學具有什么樣的體制，或者是在哪個國家，大學特別是研究型大學，與各級政府都緊密相關、相互交織。部分原因是研究型大學的教學、研究等基本使命獲得政府認可，對社會經(jīng)濟發(fā)展、人民福利等各個方面都至關重要。關于這個問題，我提出以下三個方面。

第一，大學和政府，大學與教會的關系應該有多緊密？大學應該具有多少自主權？這是自從大學建立1000多年以來，大學、政府和宗教團體一直需要應對的問題。在不同的國家、不同的文化、不同的歷史階段中，人們以不同的方式處理這一基本問題。

第二，如何運轉大學與政府的關系需要考慮到各國的文化背景。如果你觀察歐洲大學之間、美國大學之間，以及中國大學，或廣泛地講亞洲大學之間的差異，會發(fā)現(xiàn)他們和政府的關系各不相同。這些關系之所以不同，就是因為這里面隱含著各種不同的文化，例如國家扮演什么樣的角色。深層次的文化、社會和政治因素影響到國家的思維方式、大學所處的地位。今天，我們這里沒有歐洲大學的校長，現(xiàn)在歐洲大學面臨的一個很大的問題是，在歐洲文化背景下，歐洲大學應該如何考慮政府和大學的關系。這一點需要我們記住，當然和我們今天討論的話題也是緊密相關的。

第三，即使在一個國家內(nèi)，政府也以不同的形式存在。比如在美國，有聯(lián)邦政府，與大學有一系列關系。地方政府也是如此。比如，對芝加哥大學而言，芝加哥市扮演著非常重要的角色，我們對地方政府的看法，與我們對美國聯(lián)邦政府的看法有很大不同。因此當有人提到“政府”時，我們要清楚政府也有許多層級。

我們進行今天的討論時，我認為這些背景都很重要。沒有非常簡單的答案，也沒有最好的模式可以去遵循。今天討論這些問題是非常有價值的。現(xiàn)在我們有四位校長可以給大家做一個開場白，之后大家可以自由發(fā)言。我首先邀請杜克大學的布洛德海德校長發(fā)言。

大學要致力于實現(xiàn)教育的長遠價值

美國杜克大學校長理查德·布羅海德（Richard Brodhead）：我們大家在不同的背景下都在做同一件事情，面臨著同樣的挑戰(zhàn)，因此我覺得最有價值的一件事情就是成立一個團體。我們都追求同樣的目標，為此應該相互學習，建立起合作的基礎。我想提到的是，2010年世博會開幕的時候，我們當中的好幾位校長都在上海。當時給我印象最深的是，中國政府邀請世界大學領導作為貴賓出席這一活動，這說明中國政府對高等教育的重視程度，這點值得各國效仿。在世博會期間，我們進行了許多有關教育問題的討論。

從那以后，杜克大學與中國大學開始了很多合作。比如，與武漢大學合作成立昆山杜克大學，該大學于2013年9月獲得中國教育部正式許可。這是一所獨立的大學，立足于高質(zhì)量、國際化的教育。在初期，我們將提供三個碩士項目：醫(yī)藥物理、全球健康、管理學。同時，我們?yōu)槊乐袃蓢膶W生提供非學位通識教育。我們也歡迎來自中國其他大學的優(yōu)秀學生能積極參與。

錦穆爾校長剛剛已經(jīng)指出，大學與政府之間存在不同的關系，而不同的關系會導致不同的問題。2013年，美國大學聯(lián)盟、中國九校聯(lián)盟、澳大利亞八校聯(lián)盟和歐洲研究型大學聯(lián)盟聯(lián)合發(fā)布《合肥宣言》，提出關于當代研究型大學的十項特質(zhì)。這是一份描述性的、發(fā)人深思的文件?！逗戏市浴纺康氖敲鞔_研究型大學有效運行的核心特質(zhì)，改善政策環(huán)境，以保護、培育和發(fā)展這些重要特質(zhì)的價值、標準和行為。

在美中兩國有很多不同類型的高等院校。我們各自的教育系統(tǒng)內(nèi)都有不同類型的院校，這些院校服務于不同類型的學生。與此同時，在任何一個國家，研究型大學都只是高等院校中的一小部分。但是對他們所服務的國家而言，研究型大學體現(xiàn)出一種非常有價值的教育方式。研究型大學是創(chuàng)造知識、延展認知能力的地方。研究型大學是專業(yè)研究的前沿，產(chǎn)生新發(fā)現(xiàn)的地方，而這些新發(fā)現(xiàn)能夠改進我們的生活質(zhì)量，能在社會中創(chuàng)造經(jīng)濟發(fā)展動力。研究型大學是培養(yǎng)具有一種特殊價值的公民的地方，培養(yǎng)出來的公民最具創(chuàng)造力、創(chuàng)新精神、獨立性、好奇心，能夠用新穎的思路來考慮問題，并且在某些情況出現(xiàn)時能用新的方法處理事情。

研究型大學從世界各地吸引優(yōu)秀人才，以提高學校的國際化水平。重要的是，大學為學生儲存知識、提高能力，而這些知識和能力為企業(yè)、政府、社區(qū)發(fā)展和應對未知的、無法預期的情況提供準備。有人說，教育就像滅火器，在提供的時候你不知道有什么用。但是一旦需要的時候，你會發(fā)現(xiàn)只有廣博的教育才能為你提供所需要的力量。但是，社會期望從大學中獲得短期利益，與他們從研究型大學中獲得的實際利益之間存在一定的矛盾。

在美國，研究型大學獨立于聯(lián)邦政府。自從1945年以來，大學與聯(lián)邦政府之間是一種科研合作關系。但是現(xiàn)在，政府以解決財政赤字問題為名，開始對研究資金進行壓縮。然而，政府必須認可大學科研與教學帶來的廣泛、長期、深遠的益處，用發(fā)展的眼光解決問題，要在研究方面投資，從而為以后的發(fā)展奠定堅實的基礎。

2008年金融危機發(fā)生以后，美國人非常擔心教育成本。政府中的很多成員也已經(jīng)表示了這種擔心，并且就大學成本問題給大學施壓。有些州要求大學公布教育支出，有些州要求大學公布學生畢業(yè)后第一年的工資。其實，大家都知道教育的成本，以及接受教育的益處。但是整個記錄成本和益處的體系給人一種印象：大學的成本就是大學的價值。這是對教育價值的徹底曲解，尤其是將學生畢業(yè)時找到的工作及工資待遇作為其受教育的衡量標準。因此，我們正在打兩個保衛(wèi)戰(zhàn)：一是要說服政府，解決大學經(jīng)濟方面的問題。政府不應削減研究開支，而應對研究進行投入，這樣才會產(chǎn)生新的機遇；二是要提醒民眾，在教育上所花的錢，是為整個人生購買了一件設備，不是為畢業(yè)的那一天買一份工作。這不是兩個簡單的戰(zhàn)役，我認為，《合肥宣言》對這個問題的論述非常有說服力?！逗戏市浴诽嵝盐覀儯娍偸窍Ｍ麖难芯啃痛髮W獲得益處。但他們并不一定了解這些價值的基礎在哪里。大學之所以能夠提供這些特殊的價值，是因為大學是實現(xiàn)這些價值的來源，包括好奇心、獨立思考、創(chuàng)新、智慧，以及學習某種知識的意愿。

社會期望獲得短期和長期的利益，卻總是忽略投資。我們?nèi)绾螌⒋耸伦兊锰貏e有說服力？不只是對我們自己有說服力，而是對他人有說服力。我們不需要政府的領導們像大學校長一樣去思考，但需要他們尊重這樣一個事實：人們對社會的價值不只是體現(xiàn)于畢業(yè)后的第一天，而是體現(xiàn)于整個生命當中，因此，人們需要一個創(chuàng)造和實現(xiàn)價值的場所。這也是我想提出的問題：如何讓與我們想法不一致的公眾了解教育的長遠價值？

美國的研究機構及其與政府的關系

美國費米國家實驗室主任尼古爾·洛克耶（Nigel Lockyer）：今天，我與大家分享一下美國的大學、國家實驗室、私營機構的研究是如何開展的，我的發(fā)言重點是國家實驗室。美國聯(lián)邦能源部下設17個國家實驗室，這些實驗室基本上可以分為三大類：一是基礎學科研究，二是國防事務，三是其他，比如可再生能源。阿貢國家實驗室（ANL），是美國政府最老和最大的科學與工程研究實驗室之一，是在芝加哥大學的冶金實驗室的基礎上發(fā)展起來的?，F(xiàn)在的阿貢國家實驗室是大型、多功能實驗室，由芝加哥大學負責運營。費米實驗室（Fermilab）是芝加哥大學負責運營的另外一個實驗室。該實驗室隸屬于聯(lián)邦能源部，同時也由大學研究協(xié)會（URA）負責管理。此外，還有由加州大學伯克利分校運營的勞倫斯伯克利國家實驗室（LBNL）、由斯坦福大學運營的斯坦福直線加速器中心（SLAC）等。這就是美國政府現(xiàn)有的并將繼續(xù)推行的一種成功的模式。之所以需要國家實驗室，是因為研究人員可以在這里做一些在大學不能開展的實驗。大學的工程師和技術人員不多，一般情況下也不會建立大型設備。大學教師是科學研究的領軍人物，將這些領軍思想者與優(yōu)良的設備相聯(lián)系，將會形成很強大的組合。大學的教授可以在國家實驗室里尋求職位，實驗室和大學的研究人員可以互換，這對雙方都是有益的。

阿貢國家實驗室是多功能實驗室，從事多種類型的研究。比如電池方面的研究。有些實驗室被稱為單一目標實驗室，如費米實驗室只做粒子物理的研究。這對實驗室主任來說是一件好的事情，因為單一目標實驗室易于管理。美國國家實驗室也與世界其他實驗室建立聯(lián)系。對于我本人所做的粒子物理而言，我希望能與中國科學院高能物理研究所合作。在未來10-20年，費米實驗室的目標是中微子物理領域，中國科學院高能物理研究所目前在這個領域處于世界領先地位。過去幾年，中國在中微子物理領域有一些重大發(fā)現(xiàn)，走在了世界前沿。多年以來，中國只是一名追隨者，突然間，中國作為領軍人物出現(xiàn)在世界前列。在這里，我要向你們表示祝賀。

再簡單說一下我所了解的美國私營機構。在我年輕的時候，私營機構在研究方面扮演了非常重要的角色，最典型的例子就是貝爾實驗室（Bell Laboratories）。目前，美國的私營公司趨向于只做應用性研究，基礎研究就留給了大學和國家實驗室。政府希望了解基礎研究的意義。我認為，我們有時無法把所有研究立刻變得有實用價值，有時要經(jīng)過40年或更長時間才能顯示出一項研究的價值，量子力學就是一個很好的例子。

處理大學與政府的關系時應堅持的原則

復旦大學校長楊玉良：大學自誕生之日起，與政府或政權組織之間的關系就非常緊密。發(fā)展至今，一所現(xiàn)代大學必不可免地受到政府的影響。這種影響至少體現(xiàn)在兩方面：一是接受政府或多或少的撥款，二是為政府直接或間接的發(fā)展需求服務。由此，政府會制定一系列的政策來管理大學，而大學也會在多元層面對政府產(chǎn)生影響。這構成了現(xiàn)代大學與政府關系的基礎。

大學與政府之間的關系可能有很多種模式，這與國家的社會體制和高等教育體制相關。具體到每一所大學，因其歷史發(fā)展過程，以及與各級政府間的關系不同，甚至不僅與本國政府，還可能與外國政府形成互動。因此，我們可以界定大學-政府關系的若干種模式，但要窮盡所有的聯(lián)系，這是不可能的。我認為，每一種模式都有其產(chǎn)生的背景與理由，因此我們很難復制有些學校的成功經(jīng)驗。

在建設健康的大學-政府關系的過程中，一個最為關鍵的問題就是根據(jù)某一社會的未來發(fā)展需要，在政府與大學間達成共識，并形成幾條基本原則。在這個過程中，高水平的人才培養(yǎng)和科學研究是兩條主線。前者是大學最基本的功能，后者是政府最需要解決的問題，任何經(jīng)費、管理、政策規(guī)定、研究，無一不是圍繞這兩者展開的。因此，只要大學-政府的關系能在最大程度上促進兩個目標的實現(xiàn)，我們就可以認為這種關系是健康的。對于那些妨礙目標實現(xiàn)的制度性或操作性的內(nèi)容，我們就要加以改良或改革。

我理想中的健康的大學-政府關系應當堅持以下原則：第一，學術和思想獨立，以保障教師和學生追求真知的自由；第二，在應用科學研究方面，要加強政府與大學的合作，最大限度地滿足國家和社會的需要；第三，綜合型大學應加強智庫的建設，為政府決策提供咨詢。政府要充分運用手中的資源，對大學發(fā)展進行杠桿調(diào)整。只有讓一所大學真正發(fā)揮它應有的作用，政府才能真正實現(xiàn)對大學的治理，并使其為國家、社會乃至全人類的進步作出實際的貢獻。

浙江大學如何建設與政府的和諧共生關系

浙江大學校長林建華：大學作為一種特殊的社會組織，始終和政府保持若即若離的復雜關系。大學需要政府提供環(huán)境和資源，政府需要大學輸出人才和知識。但是，大學精神的塑造和大學學術的發(fā)展，希望擁有相對獨立的自治空間?？v觀高等教育發(fā)展史，大學和政府的關系呈現(xiàn)出多元化特征，有的大學與政府保持距離、獨立自治；有的大學與政府緊密互動、合作發(fā)展；有的大學受政府管轄，在政府支持和監(jiān)管下自主辦學。如何平衡和調(diào)適大學與政府的關系，多年來一直是世界各國積極探索的重要問題。

中國大學與政府的和諧共生關系，是具有中國特色的現(xiàn)代大學治理模式。中國現(xiàn)代大學自誕生以來，始終保持強烈的社會責任意識，積極參與國家和社會的發(fā)展歷程，與各級政府保持緊密的聯(lián)系。中國的主要大學都是公立學校，肩負著各種公共使命，通常利用學科與人才優(yōu)勢服務政府的各種需求，比如參與促進政府自身建設，參與政府規(guī)劃和公共政策研究論證，接受政府委托開展相關社會調(diào)查分析，參與政府組織的重大科技創(chuàng)新平臺建設和重大科學研究計劃。

中國政府作為大學舉辦者，為學校提供辦學經(jīng)費和空間，對學校改革發(fā)展的重大舉措進行審批、監(jiān)督和指導，優(yōu)化學校辦學環(huán)境。同時政府也保障了大學在學科建設、人才培養(yǎng)、科學研究和內(nèi)部管理上擁有充分辦學自主權，并隨著進一步改革，不斷擴大中國大學的自主辦學空間。中國大學與政府的良性互動和緊密合作，形成了推動高等教育快速發(fā)展的強大合力。

以浙江大學和浙江省為例，學校和政府保持著良好的和諧共生關系。浙江大學主動服務浙江省各級政府，主要體現(xiàn)在三方面。一是提供人力資源培訓。學校每年為全省各級政府培訓管理骨干5000余人。二是接受政府委托開展咨詢研究。學校50多名教授被省、市政府聘為咨詢專家或顧問，承擔了大量政府組織的規(guī)劃研究和政策研究課題，許多咨詢研究成果被政府部門采納應用。三是為政府實施重大發(fā)展戰(zhàn)略提供智力支撐。比如，服務浙江省海洋戰(zhàn)略，學校創(chuàng)建了新的海洋學院和海洋科技創(chuàng)新平臺；服務政府主導的經(jīng)濟轉型升級和創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，學校加強知識產(chǎn)權和創(chuàng)新成果轉化，在全省建設了39個技術轉移機構和一批政產(chǎn)學研合作的科技創(chuàng)新服務平臺，有力支撐了區(qū)域創(chuàng)新體系建設。

浙江大學的發(fā)展也得到浙江省各級政府的大力支持。過去4年，中央政府在正常教育撥款外，另外給予浙江大學13.1億元重點建設資金，浙江省政府提供了等額配套支持。浙江省各級政府大力支持和幫助浙江大學建設、拓展辦學空間，近年來通過各種方式為浙大提供建設資金超過80億元，占地面積400萬平方米的紫金港校區(qū)和占地面積53萬平方米的舟山校區(qū)正在建設。浙江大學所在的杭州市政府提供近23萬平方米住宅用地，支持學校建設4000余套人才專用房，解決教師住房困難和改善高層次人才住房條件。

浙江大學正在計劃建設一個新的國際校區(qū)，國家教育部、浙江省及地方政府都給予了很大的支持。學校計劃通過國際校區(qū)，與世界一流大學和一流學科合作建設國際聯(lián)合學院，進行聯(lián)合人才培養(yǎng)、合作科學研究、高科技成果轉化等國際合作。目前，國際校區(qū)選址定于浙江省海寧市，地方政府將無償提供80萬平方米土地和32億元建設資金。我們真誠希望進一步加強浙江大學和世界頂尖大學的實質(zhì)性合作，歡迎更多的國際名校進駐國際校區(qū)，和浙江大學一起打造全球知名的教育、研發(fā)、轉化和產(chǎn)業(yè)化基地。

現(xiàn)代大學制度建設過程中

中國高校與政府的關系

四川大學校長謝和平：今天能與美國高校同仁一起交流分享對現(xiàn)代大學與政府之間關系的看法和體會，我感到非常榮幸。

我是20世紀70年代的大學生。以1978年為例，當時中國的人均GDP只有240多元人民幣（按照當時人民幣與美元匯率1∶1.57計算，約合150多美元），一個普通家庭的年均收入也只有不到400元人民幣（按照當時人民幣與美元匯率1∶1.57計算，約合255美元）。我們上大學不用交學費，還有國家給的生活補貼，畢業(yè)以后國家包分配。到現(xiàn)在，中國政府仍然每年為大部分在校大學生支付約80%的學費。同時，絕大部分高校的辦學事業(yè)經(jīng)費都來自中國政府，以2011年為例，國家財政性教育經(jīng)費對高校的投入已經(jīng)超過4000億元人民幣（約合635億美元），占高校辦學事業(yè)經(jīng)費的58.4%。在科研經(jīng)費方面，2011年，中國高校的科研總經(jīng)費達到940.2億元人民幣（約合149億美元），其中，約有680多億人民幣（約合109億美元）都來自中國政府財政的科技經(jīng)費支出，所占比重超過了73%。因此，中國高校的快速成長和發(fā)展離不開政府的全力支持。

作為一名大學校長，我當然希望政府多給錢，少干預。但作為大學主要出資人的政府，其想法與我們不同，也是理所當然的。然而，當社會經(jīng)濟和科學技術發(fā)展到一定水平和階段時，要更好地發(fā)揮高校傳承、創(chuàng)新、服務的精神和功能，就需要站在新的高度，重新審視和定義政府與高校的關系。當前，中國政府正在全面推進教育改革，其中改革的重要內(nèi)容也就是建立中國的現(xiàn)代大學制度，政府要更多地放權，給予大學更多的辦學自主權。為此，我提出三個觀點。

第一，大學的功能、內(nèi)涵和治理結構決定了高校與政府不能是純粹的行政隸屬關系。教授治學、創(chuàng)新突破、標新立異、繼存廢立等需要擺脫刻板的行政條框的制約。

第二，政府強大的財力支持和在社會發(fā)展中的主導作用是高校發(fā)展的基礎和創(chuàng)新的動力。在新的歷史時期，強大的財力不能成為制約和束縛的工具，而應成為鼓勵競爭、創(chuàng)新和不斷突破的源泉。

第三，經(jīng)濟貿(mào)易的全球化、學科知識的大幅度交叉融合、人員思想的廣泛流動變化，呼喚政府與高校建立新型高效的合作模式和互動關系，主要體現(xiàn)在：建立透明公正的資助模式，形成開放規(guī)范的社會評估機制，鼓勵跨區(qū)域、跨部門、跨學科的開門辦學方式，允許滿足社會多樣化需求的自主權。

雖然中美兩國的國情不同，但現(xiàn)代大學的終極目標都是致力于人類教育和科技事業(yè)的繁榮發(fā)展。我們期待與在座的朋友們一道，共同促進現(xiàn)代大學的更好發(fā)展，為全人類的和諧美好的明天而努力奮斗！

大學應正確處理與政府的關系

華東師范大學校長陳群：我很同意前面幾位中國大學校長的一些觀點。與美國大學相比，中國大學跟政府的關系更加直接。現(xiàn)在，特別是在新的形勢下，國家和地方對于教育投入的熱情不斷增加，大學對政府的依賴就更加明顯。華東師范大學與美國紐約大學合作成立了上海紐約大學，其運行的費用由政府提供。因此，對于中國大學而言，正確處理和政府的關系尤為重要。在此基礎上，中國大學更需要有意識地保持學術的相對獨立性，能夠更加關注需要長期堅持的學術研究，以及自己的學術傳統(tǒng)。我有一個不同的看法。剛才大家都談到政府可能會更加關注于短期效應，其實在激烈的競爭環(huán)境下，大學也可能會比較多地關注短期效應，這就更需要關注傳統(tǒng)、基礎的東西。與此同時，中國的大學校長應該向美國的大學校長學習，共同探討一些問題。中國大學從政府獲得的科研經(jīng)費中的人員費用比例很低，這種情況對大學的教學和科研之間的關系處理會產(chǎn)生直接的影響。前一段時間，中國的大學校長、科學家、學者共同努力，向政府提出這方面的建議，應該會有一些成效。

編輯 王俊烽