對協(xié)調(diào)成本降低研發(fā)型合作企業(yè)利潤的分析

摘要：本文將RJV的成本分成共擔(dān)研發(fā)成本和協(xié)調(diào)成本兩部分，以非RJV為對比研究對象，運用博弈模型分析了協(xié)調(diào)成本對RJV產(chǎn)出、利潤等方面的影響，并得出這樣的結(jié)論：盡管RJV企業(yè)從協(xié)議中獲得完全的信息共享和分享指導(dǎo)研發(fā)的成本分攤效應(yīng)，RJV企業(yè)還是會因為有協(xié)調(diào)成本的存在而降低成員的期望利潤。只有在協(xié)調(diào)成本較低的情況下，RJV企業(yè)才能獲得更高的利潤。

關(guān)鍵詞：協(xié)調(diào)成本；RJV；RD；競爭模式

企業(yè)在新產(chǎn)品開發(fā)過程中，技術(shù)創(chuàng)新能力日益成為企業(yè)提高效率的關(guān)鍵因素。隨著市場和企業(yè)生產(chǎn)體系逐步向區(qū)域化和全球化發(fā)展，企業(yè)面對的競爭更加激烈。在這些因素作用下，許多公司選擇了企業(yè)間的并購戰(zhàn)略，優(yōu)化內(nèi)部資源配置，以保持企業(yè)的競爭力。但是，并購后的企業(yè)逐漸面臨技術(shù)研發(fā)投資成本加大，技術(shù)創(chuàng)新速度要求加快以及制造技術(shù)如何靈活使用等困難。在這種情況下，公司尋找新的方式來加快新技術(shù)的開發(fā)，許多公司通過合作研究來實現(xiàn)它們通過傳統(tǒng)的企業(yè)內(nèi)部研發(fā)所難以實現(xiàn)的目標(biāo)。企業(yè)之間的合作能夠降低風(fēng)險和成本，也能獲得合作他方的技術(shù)、市場和產(chǎn)品，還能夠使企業(yè)獲得規(guī)模效應(yīng)，從交換和分享互補信息中得到好處。

一、對協(xié)調(diào)成本的理解

協(xié)調(diào)成本概念的由來是在一個聯(lián)合研發(fā)組織中，研發(fā)雙方對合作他方的依賴性。依賴程度越高，在組織處于研發(fā)過程中的他們掌控的信息量越大。研發(fā)雙發(fā)的相互依賴通常是指在技術(shù)聯(lián)盟中，伙伴們旨在分享互補技術(shù)，共同減少創(chuàng)新所需的時間，或者共同創(chuàng)造一項突破性的技術(shù)。盡管企業(yè)之間參與合作項目進行共同研發(fā)，但企業(yè)內(nèi)部的信任問題會隨著較高的協(xié)調(diào)成本而使得參與企業(yè)之間的信任程度降低下來。企業(yè)之間相互信任對方通常需要相互更深入的了解，或者有意愿去明白每一個他們需要遵循的規(guī)則，慣例和程序。這些都說明了企業(yè)之間協(xié)調(diào)的困難程度。

因此，本文將RJV企業(yè)的成本分成兩個方面：指導(dǎo)研發(fā)所分擔(dān)的共擔(dān)成本和成員間信息傳遞的協(xié)調(diào)成本，即共擔(dān)研發(fā)成本和協(xié)調(diào)成本兩部分。共擔(dān)研發(fā)成本是參與RJV的成員們所能獲得的利益，共同研發(fā)使得成本減少，企業(yè)獲得的利潤就會增加；成員間信息傳遞、研發(fā)調(diào)配等是需要協(xié)調(diào)的，那么相對于非RJV來說就會存在一個企業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)成本。協(xié)調(diào)成本的存在會降低企業(yè)的一部分期望利潤，那么協(xié)調(diào)成本是如何影響RJV企業(yè)的福利和利潤，協(xié)調(diào)成本的存在會對RJV企業(yè)和非RJV企業(yè)研發(fā)行為有何種影響，以及協(xié)調(diào)成本如何影響企業(yè)對兩種組織形式的選擇的問題就成為了我們的研究對象。

二、協(xié)調(diào)成本對RJV企業(yè)和非RJV企業(yè)影響的對比研究

（一）非RJV模式

假設(shè)在一個市場上有n個相似的企業(yè)出售相似的產(chǎn)品，則其線性需求函數(shù)：P=A-∑ni=1qi，其中P表示價格，A表示市場大小，qi表示公司i的產(chǎn)出。消費者剩余是CS（Q）=，Q=∑ni=1qi。為論證方便，本文假設(shè)知識產(chǎn)權(quán)保護的比較完善，這意味著公司之間不能相互搭便車，也就是說企業(yè)之間是沒有外溢的。還假設(shè)企業(yè)沒有固定成本，企業(yè)i的邊際生產(chǎn)成本ci會被其有效的研發(fā)產(chǎn)出所減少，企業(yè)之間沒有研發(fā)合作的情況下，企業(yè)的研發(fā)投入與企業(yè)自己單獨研發(fā)投入xi是相等的。于是，企業(yè)i的單位生產(chǎn)成本是ci=c-xi，c是基本成本（在企業(yè)沒有研發(fā)投入時的成本），00）表示企業(yè)的研發(fā)效率，這個函數(shù)表示了隨著研發(fā)投入增加，其回報收益在慢慢減少。

建立一個兩階段的博弈模型，每一個企業(yè)為自己的最大利益設(shè)定產(chǎn)量，企業(yè)i的均衡產(chǎn)量為：qi*=（1），均衡價格為：p*=[5]，均衡利潤為：πi* =qi*（2）.將單個企業(yè)的均衡利潤擴展到市場規(guī)模，則有：πi* =

，其中X=∑ni≠jxj，H≡A-C>0表示有效的市場大小。

為使第二階段的研發(fā)成本的凈利潤最大化，在第一階段每一個企業(yè)選擇各自的研發(fā)產(chǎn)量。

企業(yè)i的均衡投資水平是：曾窯=，其中Π=，λ0=，并且假設(shè)λ>λ0（Π>1）。由于各個企業(yè)增加研發(fā)投入，降低了均衡產(chǎn)品價格，同時還降低了企業(yè)研發(fā)投入的邊際收益率。然后，企業(yè)i投資的動力就降低了。

如果行業(yè)擴大了，單個企業(yè)會由于期望利潤的減少而減少對研發(fā)的投入。然而在這個模型中，還有兩個特別的原因促使企業(yè)增加對研發(fā)的投入。第一個原因是，減少自身的生產(chǎn)成本；第二個原因是，在自己和競爭企業(yè)之間存在一個成本差。由于前假設(shè)中說明知識產(chǎn)權(quán)保護得很完整，沒有知識溢出，企業(yè)的研發(fā)投入并不會溢出到其他企業(yè)，與競爭企業(yè)之間存在成本差，就意味著會獲得更多利潤，所以第二個原因?qū)ζ髽I(yè)來說是很有效的。

（二）RJV模式

當(dāng)企業(yè)之間合作形成RJV，就假設(shè)企業(yè)之間形成了完全的信息分享協(xié)議，并且可以成功阻止信息外漏給其他的企業(yè)。由于研發(fā)的邊際收益呈現(xiàn)遞減趨勢，對于每一個參與者來說最優(yōu)的選擇就是保持自己的研發(fā)實驗室開著，并和其他參與者交流他們的研發(fā)成果。結(jié)果，RJV中成員的有效研發(fā)產(chǎn)出就是所有參與者取得的研發(fā)產(chǎn)出的總和。如果幾個實驗室之間沒有重復(fù)研發(fā)，保持幾個實驗室平行工作會涉及協(xié)調(diào)問題和管理成本問題。

假設(shè)一個RJV中有k個參與者，1≤k≤n，行業(yè)中有n-k個獨立企業(yè)。在RJV（i∈R）中，企業(yè)之間的信息完全共享。而獨立企業(yè)（i∈N）的單位成本只會因為他們增加研發(fā)投入才會減少。企業(yè)i的產(chǎn)品單位成本是

研發(fā)成本函數(shù)是：Ri=g（k），g（k）>0，g（1）=λ，i∈R[6]。g（k）表示在任意給定研發(fā)水平下，每個成員付出的研發(fā)成本。如果RJV的成員越多，在任意給定研發(fā)水平下， 每個成員付出的研發(fā)成本會更高。

（三）比較RJV與非RJV三種不同的研發(fā)體制

當(dāng)協(xié)調(diào)成本很高時，RJV企業(yè)的研發(fā)投入會降低到研發(fā)競爭水平以下。也就是說，盡管RJV企業(yè)從協(xié)議中獲得完全的信息共享和分享指導(dǎo)研發(fā)的成本，RJV企業(yè)還是有其他的成本。這些成本就是企業(yè)之間指導(dǎo)一個透明有效的RD信息傳遞，還有就是確保沒有重復(fù)研發(fā)而帶來的成本。對于一個給定規(guī)模的RJV來說，協(xié)調(diào)成本的存在降低了RJV的研發(fā)邊際利潤，減少了RJV企業(yè)去指導(dǎo)研發(fā)的動力。對于每一個企業(yè)有投資動力刺激的信息分享的優(yōu)勢被由于研發(fā)協(xié)調(diào)成本的存在而變得較高的研發(fā)邊際成本的影響所中和，再加上由于共同利潤最大化的內(nèi)在化的影響，結(jié)果，有協(xié)調(diào)成本的RJV的投資就比沒有協(xié)調(diào)成本時低。當(dāng)這些成本很高時，研發(fā)的邊際成本也會相對來說比較大，RJV企業(yè)的研發(fā)投入會在非RJV體制以下。

一個非RJV企業(yè)會意識到，當(dāng)RJV是需要花費很多來支持其運作，那么RJV企業(yè)會由于它的邊際利潤的減少而減少自身的RD（相對于沒有協(xié)調(diào)成本存在時的情況）。因為有協(xié)調(diào)成本的存在，RJV企業(yè)的投資量會比在沒有協(xié)調(diào)成本的情況下要少，因此他們的總成本減少，最后對市場提供更少的產(chǎn)出，創(chuàng)造更低的利潤。同樣的，研發(fā)投入會比在有協(xié)調(diào)成本時花費更多。這樣，那些非RJV企業(yè)會獲利更多。這是因為他們考慮到這樣一個情況：RJV企業(yè)會減少他們的投資和供給，也就意味著那些非RJV企業(yè)的期望市場分享會更高。結(jié)果，那些非RJV企業(yè)投資更多，供給更多，獲得的利潤也就更多。

我們對協(xié)調(diào)成本的分析強調(diào)了這樣一個事實：從研發(fā)合作中獲得的利潤和福利或許被夸大了。在體系不靈活或者協(xié)調(diào)起來不容易的情況下，企業(yè)之間是不樂意進行相互協(xié)調(diào)和信息交換，這樣的話，非RJV體制就會輕松勝過RJV體制。

三、結(jié)論

當(dāng)企業(yè)完全不考慮到協(xié)調(diào)成本的存在時，RJV的研發(fā)結(jié)果會出現(xiàn)低于其預(yù)期的效果。而協(xié)調(diào)成本的存在使得RJV的參與企業(yè)獲得的研發(fā)投入減少，利潤就會降低。但當(dāng)企業(yè)在加入RJV時就將協(xié)調(diào)成本作為企業(yè)成本的一部分，進而進行梳理與提前協(xié)調(diào)，那么企業(yè)加入到RJV后獲得的利潤不會因協(xié)調(diào)成本而降低太多，而且企業(yè)可以從中提高協(xié)調(diào)關(guān)系的能力，長遠來看，企業(yè)獲得收益是提升的。

我國企業(yè)之間在共同研發(fā)合作方面尚處于稚嫩期，RJV成員內(nèi)部協(xié)調(diào)成本的問題突顯還不甚明顯，但在市場狀況以及政策安排逐漸完善之際，企業(yè)間在形成研發(fā)型合作企業(yè)時要注意它體系靈活度、協(xié)調(diào)難易程度和企業(yè)間信息分享的意愿度等之間的協(xié)調(diào)問題。只有處理好以上這些問題，企業(yè)才可以從研發(fā)型合作中獲得更高的利潤和福利。

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