基于研發(fā)機構(gòu)視角的企業(yè)創(chuàng)新能力研究

摘要：企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的數(shù)量和質(zhì)量直接影響著企業(yè)的核心競爭力，更能體現(xiàn)一個地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力。本文選取揚州市科技年報的企業(yè)研發(fā)機構(gòu)數(shù)據(jù)，通過結(jié)構(gòu)分析總結(jié)當(dāng)前揚州市企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展趨勢，橫向?qū)Ρ确治龅贸鰮P州市企業(yè)研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的不足，進一步利用因子分析將揚州市企業(yè)研發(fā)機構(gòu)進行分類研究，總結(jié)不同類型的研發(fā)機構(gòu)的優(yōu)勢和不足，提出不同的發(fā)展路徑，從而為增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力提供新視角。

關(guān)鍵詞：因子分析；研發(fā)主體實力；外部合作度；研究產(chǎn)出量

企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的數(shù)量和質(zhì)量，直接影響著企業(yè)的核心競爭力，更能體現(xiàn)一個地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力。本文基于科技年報數(shù)據(jù)，客觀分析揚州市企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的現(xiàn)狀并與蘇南、蘇中、蘇北兄弟市進行橫向比較，為提升揚州市企業(yè)研發(fā)機構(gòu)競爭力提供參考依據(jù)。

一、揚州市企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的基本情況

（一）研發(fā)機構(gòu)數(shù)量穩(wěn)升

2012年，揚州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)辦科技機構(gòu)數(shù)為1071個，比上一年度增長77.61%，其中大中型企業(yè)有518家，平均0.92個/家。企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)能更好地推動創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實施和創(chuàng)新型城市的建設(shè)。

（二）人員隊伍逐年壯大

2012年，全市企業(yè)參與研發(fā)機構(gòu)科技活動人員24243人，比2011年增加了45.98%，其中博士671人，占總?cè)藬?shù)2.77%，比上一年提高0.46個百分點；碩士畢業(yè)1917人，比上一年度提高1.18個百分點；本科及以上學(xué)歷人員占比超過65%。這說明揚州市研發(fā)人員隊伍數(shù)量提升，學(xué)歷結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

（三）科技經(jīng)費大幅提高

2012年，揚州市企業(yè)研發(fā)機構(gòu)內(nèi)部開展科技活動經(jīng)費支出50.96億元，超過鎮(zhèn)江，比2011年提高28.36%。其中，進口儀器設(shè)備支出比上一年增加26.89%；全市RD經(jīng)費內(nèi)部支出為57.44億元，機構(gòu)科研經(jīng)費支出占其88%。這說明揚州市研發(fā)活動的機構(gòu)化程度較高。

（四）機構(gòu)支撐作用顯著

在企業(yè)研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)新能力不斷提升的背景下，2012年揚州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出成果豐碩。專利申請數(shù)4179件，其中發(fā)明專利數(shù)1306件，同比增長24.38%。

（五）企業(yè)自主創(chuàng)新意識強烈

揚州市企業(yè)研發(fā)資金95%都來源于企業(yè)自身，這說明揚州市企業(yè)自主創(chuàng)新意識強烈。企業(yè)也普遍反應(yīng)研發(fā)成為事關(guān)企業(yè)存亡的頭等大事。這說明企業(yè)自主創(chuàng)新的倒逼機制日益完善，激烈的市場競爭激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。

二、揚州市研發(fā)機構(gòu)發(fā)展存在的不足

（一）機構(gòu)數(shù)量相對偏少

全市規(guī)模以上工業(yè)有科技機構(gòu)的企業(yè)僅占35.94%。其中，561家大中型企業(yè)有科技機構(gòu)的為427家，占76%，大中型企業(yè)也沒有實現(xiàn)全覆蓋。揚州市研發(fā)機構(gòu)數(shù)占全省的比例僅為6.5%，位列全省第7位，比研發(fā)機構(gòu)最多的蘇州市少2396家。

（二）機構(gòu)資源浪費嚴重

揚州市2012年規(guī)模以上工業(yè)有RD活動的企業(yè)為804家，占總數(shù)的31.41%，有研發(fā)機構(gòu)的為920家，這意味著有116家企業(yè)雖有研發(fā)機構(gòu)但無RD活動。這也是我國科研機構(gòu)共有的弊病。

（三）機構(gòu)的整體素質(zhì)偏低

研發(fā)機構(gòu)的整體素質(zhì)有待提升。2012年，揚州市規(guī)模以上工業(yè)研發(fā)機構(gòu)僅平均擁有0.36個博士，2.28個碩士。假設(shè)所有的發(fā)明專利申請均為機構(gòu)研究成果，則平均每個機構(gòu)擁有的發(fā)明專利申請數(shù)僅為1.22個，剔除不在機構(gòu)內(nèi)研究的研究成果，將不到1個，平均每個機構(gòu)發(fā)表科技論文不到0.5篇。

（四）政府扶持力度偏小

2012年工業(yè)科技年報數(shù)據(jù)顯示，920家有研發(fā)機構(gòu)的企業(yè)中，有來自政府部門科技活動資金的僅占20.22%，其中前10名的企業(yè)占48.12%。這說明揚州市政府部門扶持力度偏弱并集中于少數(shù)企業(yè)，涉及的行業(yè)主要為機械制造業(yè)和石油化工業(yè)。

（五）經(jīng)費投入差距較大

雖然科技經(jīng)費逐年提高，但是對比先進地區(qū)，差距依舊較大。2012年，揚州市企業(yè)研發(fā)機構(gòu)經(jīng)費支出位列全省第9位，落后于蘇中的南通、泰州和蘇北的徐州。全省平均每家機構(gòu)的經(jīng)費支出為737萬元，揚州市落后于全省平均水平247萬元/家。

（六）國際接軌能力偏弱

2012年，揚州市企業(yè)辦研發(fā)機構(gòu)進口儀器設(shè)備原價2.98億元，位列全省第10位，境外機構(gòu)數(shù)為6家，位列全省第9位，兩個指標(biāo)均落后于蘇南和蘇中地區(qū)兄弟市。在有研發(fā)機構(gòu)的企業(yè)中，外資投資企業(yè)89家，僅占總數(shù)的8.31%，港澳臺商投資企業(yè)92家，僅占總數(shù)的8.59%，其余均為內(nèi)資企業(yè)。

三、基于因子分析的研發(fā)機構(gòu)分類研究

在研究整體不足的基礎(chǔ)上，我們將揚州市研發(fā)機構(gòu)進行分類研究，總結(jié)不同類型的研發(fā)機構(gòu)的優(yōu)勢和不足，提出不同的發(fā)展路徑，從而提升揚州市研發(fā)機構(gòu)的綜合實力。

（一）指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)來源

對于企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的評價一般從研發(fā)投入和研發(fā)產(chǎn)出兩個方面進行，綜合數(shù)據(jù)科學(xué)性兼顧可得性。本文選取主營業(yè)務(wù)收入、RD經(jīng)費內(nèi)部支出合計、機構(gòu)人員合計等14個指標(biāo)進行分析。本文的數(shù)據(jù)主要來源于2012年揚州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技年報。

（二）SPSS因子分析

利用SPSS16.0對樣本數(shù)據(jù)14個指標(biāo)的920家樣本單位原始數(shù)據(jù)矩陣選擇KMO檢驗和Bartlett球形檢驗。結(jié)果如下：其中KMO值為0.811，根據(jù)統(tǒng)計學(xué)家Kaiser給出的標(biāo)準(zhǔn)，KMO取值大于0.6，適合做因子分析。Bartlett檢驗顯著性水平小于0.05，因此認為適合因子分析。

我們選擇主成分分析法提取了三個公共因子，它們的累積貢獻率達到66.11%，能較好地反映所有信息?？紤]指標(biāo)的相關(guān)性，可以歸納出影響企業(yè)研發(fā)機構(gòu)綜合得分的三個主要因子。第一主成分是以X2——企業(yè)年末從業(yè)人員、X7——機構(gòu)人員合計、X3——RD人員合計、X1——主營業(yè)務(wù)收入等為代表的“研發(fā)主體實力”指標(biāo)；第二主成分是以X14——引進國外技術(shù)經(jīng)費支出、X13——使用來自政府部門的科技活動資金、X5——RD經(jīng)費外部支出合計為代表的“外部合作度”指標(biāo)；第三主成分是以X11——擁有注冊商標(biāo)數(shù)和X10——境外授權(quán)發(fā)明專利數(shù)為代表的“研究產(chǎn)出量”指標(biāo)。由此建立的因子分析模型如下：

F1=0.168X1+0.263X2+...+-0.142X14

F2=-0.02X1-0.172X2+...+0.389X14

F3=-0.035X1-0.029X2+...-0.04X14

F=0.653F1+0.188F2+0.159F3

SPSS將根據(jù)這3個因子得分函數(shù)，自動計算出920家企業(yè)的因子得分和綜合得分。綜合得分排名結(jié)果顯示：綜合得分分值大于1的有28家，占0.03%，0～1的有206家，占22.32%，小于0的一共有686家，占77.65%。由于綜合得分并不與三個主因子成完全的正相關(guān)，所以綜合得分高的不一定各項因子得分就高，因此各主因子的得分和綜合得分排名能在很大程度上反映出樣本的優(yōu)勢和不足。

（三）樣本機構(gòu)的分類情況及其特征

按照三個因子和綜合得分的正負高低情況，我們選取綜合得分大于0的研發(fā)機構(gòu)樣本，將其劃分為以下幾種主要類型。

1.綜合實力型。這類機構(gòu)的三個主因子和綜合得分分值都大于1，代表機構(gòu)為江蘇華富控股集團有限公司、北方激光科技集團有限公司、江蘇揚農(nóng)化工集團有限公司和江蘇長青農(nóng)化股份有限公司四家。這類企業(yè)研發(fā)機構(gòu)其投資主體實力強、外部合作度高并且研究產(chǎn)出效率高。這類企業(yè)研發(fā)機構(gòu)能對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟及研發(fā)氛圍起到引領(lǐng)和帶動作用，應(yīng)當(dāng)通過稅收優(yōu)惠、納入高新扶持、政產(chǎn)學(xué)研合作等多種形式，大力鼓勵其發(fā)展。

2.綜合潛力型。此類企業(yè)三個主因子均為正值，分值在0～1之間，各因子得分之間差距較大。代表機構(gòu)為中國石化儀征化纖股份有限公司、江蘇牧羊集團有限公司和儀征雙環(huán)活塞環(huán)有限公司。這類機構(gòu)可以通過集中改善其中一個主因子，從而進一步提高綜合實力。政府對這一類研究機構(gòu)，應(yīng)該通過政策引導(dǎo)，對其加大政府科技活動資金投入，鼓勵其引進國外先進技術(shù)，促進其與高校等其他研發(fā)單位的合作，從而向綜合實力型企業(yè)研發(fā)機構(gòu)邁進。

3.主體實力型。這類研究機構(gòu)綜合得分為正值，研發(fā)主體實力的得分分值大于1，且顯著高于其他兩個因子得分。代表機構(gòu)為中國石化集團江蘇石油勘探局、晶澳（揚州）太陽能科技有限公司、揚州大洋造船有限公司等，其中中國石化集團江蘇石油勘探局得分最高。這類企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的投資主體具有較強的研發(fā)實力，企業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入和從業(yè)人員數(shù)在揚州市工業(yè)企業(yè)中均屬于第一方陣，但是其外部合作度和研究產(chǎn)出量與他們的主體實力并不匹配，以它們的主體實力不應(yīng)該僅僅達到現(xiàn)有水平。這類研發(fā)機構(gòu)需要加強與外單位的合作，包括與政府、高校及國外企業(yè)等，努力提高主體企業(yè)的研究積極性，從而盡可能地提高這類企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的研究產(chǎn)出量。

4.外向合作型。這類研究機構(gòu)是綜合得分分值大于0、外部合作度的得分為正且顯著大于其他兩個因子得分。代表機構(gòu)為海沃機械（揚州）有限公司、寶勝集團有限公司、揚州石化有限責(zé)任公司、揚州曙光電纜有限公司等，其中海沃機械的外部合作度最高。這類企業(yè)的研發(fā)機構(gòu)善于引進國外技術(shù)經(jīng)費，積極爭取來自政府部門的科技活動資金，研發(fā)經(jīng)費的外部支出所占比重大，但是其本身的主體實力或研究產(chǎn)出量有待進一步提升。這也說明這一類機構(gòu)需要加強自身的消化吸收再創(chuàng)新能力，從而提高研發(fā)產(chǎn)出量，進一步提升綜合實力。

5.產(chǎn)出高效型。這類研究機構(gòu)是綜合得分分值大于0 的基礎(chǔ)上，研究產(chǎn)出量的得分為正且顯著高于其他兩個因子得分。代表機構(gòu)為江蘇省華揚太陽能有限公司、江蘇奧新科技有限公司、揚州龍川鋼管有限公司、江蘇博際噴霧系統(tǒng)有限公司、江蘇帝一集團有限公司等，其中江蘇省華揚太陽能有限公司的研究產(chǎn)出量得分最高。這類研發(fā)機構(gòu)典型的特征是雖然研發(fā)主體實力和外部合作度不占優(yōu)勢，但是其投入產(chǎn)出的效率高，以較小的投入獲得較高的回報，使得其研發(fā)產(chǎn)出量大。以華揚太陽能為例，其2012年研究機構(gòu)經(jīng)費為726.9萬元，不到牧羊集團的機構(gòu)經(jīng)費的10%，但是其發(fā)明專利數(shù)接近牧羊集團的30%。這一類機構(gòu)應(yīng)繼續(xù)提升研發(fā)主體的實力，以開放的態(tài)度加強與政府、外單位和國外先進企業(yè)的合作，從而提升綜合實力。

四、揚州市研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的對策與建議

研發(fā)機構(gòu)是企業(yè)自主創(chuàng)新的重要載體和平臺，所以針對不同類型的研發(fā)機構(gòu)要有不同的對策。

（一）提升研發(fā)主體實力的路徑

作為研發(fā)主體，企業(yè)要拓寬企業(yè)融資渠道，加強企業(yè)研發(fā)資金投入。首先保證科技成果可轉(zhuǎn)換的制度建設(shè)，在科技項目立項管理中保證科技成果的可轉(zhuǎn)換性；其次完善成果快速轉(zhuǎn)換為標(biāo)準(zhǔn)的主體動力機制；最后善于利用科技成果轉(zhuǎn)換平臺，利用專利管理機構(gòu)或?qū)＠?lián)盟，建立專利聯(lián)營，對外統(tǒng)一許可。

（二）提升外部合作度的路徑

首先，尊重科研人員引進規(guī)律。研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)首先要有適合研發(fā)的人員，根據(jù)科研人才最佳創(chuàng)造年齡在36～40歲之間的規(guī)律，對中外研發(fā)機構(gòu)從業(yè)人員設(shè)置更加年輕的準(zhǔn)入制度。其次，拓寬先進設(shè)備引進渠道。高端精密實驗儀器和設(shè)備是開展國際最先進科研活動的重要工具和手段。

（三）提升研發(fā)產(chǎn)出效率的路徑

提升研發(fā)產(chǎn)出效率的路徑就是優(yōu)化研發(fā)資源配置。一是優(yōu)化研發(fā)人員結(jié)構(gòu)，包括年齡結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)和職稱結(jié)構(gòu)。二是優(yōu)化經(jīng)費結(jié)構(gòu)，適當(dāng)調(diào)整研發(fā)人員和經(jīng)費支出在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究中的比重。三是優(yōu)化項目配置，建立RD效率評價體系。

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