創(chuàng)新型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其擴散協(xié)同性實證研究

摘要：本文根據(jù)物理學(xué)耦合度計算原理，建立創(chuàng)新型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新擴散協(xié)同性評價模型，利用2008年和2011年的湖南省創(chuàng)新型企業(yè)數(shù)據(jù)進行有效評價。實證結(jié)果表明，創(chuàng)新型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新擴散水平相互影響、相互作用，兩者之間存在一定的協(xié)同效應(yīng)，而對應(yīng)于不同類型及不同規(guī)模的創(chuàng)新型企業(yè)，兩者之間的協(xié)同效應(yīng)差異明顯，大型/國有企業(yè)要普遍優(yōu)于中小微型/民營企業(yè)，湖南省創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展實踐基本驗證了相關(guān)結(jié)論。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新型企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；技術(shù)創(chuàng)新擴散；協(xié)同性；耦合度；耦合協(xié)調(diào)度

一、引言

（一）研究背景

自從2006年國家科技部、國務(wù)院國資委和全國總工會正式啟動創(chuàng)新型企業(yè)試點建設(shè)工作以來，創(chuàng)新型企業(yè)已經(jīng)構(gòu)成了地區(qū)及國家創(chuàng)新體系的重要載體和組成部分，在國民經(jīng)濟社會發(fā)展過程中扮演了越來越重要的作用。僅以湖南省為例，截至2011年年底，就有132家企業(yè)分兩批參加試點，取得明顯成效。然而，目前關(guān)于創(chuàng)新型企業(yè)的研究還主要集中于定義及不同影響因素的探討，而沒有注意到技術(shù)創(chuàng)新擴散的作用。

實際上，技術(shù)創(chuàng)新的價值就在于擴散。有鑒于此，本文根據(jù)物理學(xué)耦合度計算原理，建立創(chuàng)新型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新擴散協(xié)同性評價模型，利用2008年和2011年湖南省創(chuàng)新型企業(yè)數(shù)據(jù)，對不同類型、不同規(guī)模的創(chuàng)新型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新擴散協(xié)同性進行有效評價，希望能夠為有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)決策提供有效依據(jù)，實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新擴散的互動，推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步。

（二）技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新擴散耦合協(xié)調(diào)關(guān)系

如圖1所示，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新擴散之間存在相互作用、相互影響的協(xié)同關(guān)系，且這種協(xié)同關(guān)系符合物理學(xué)中關(guān)于“耦合”的特征及內(nèi)涵，不同的企業(yè)能力之間的相互耦合協(xié)調(diào)往往構(gòu)成了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成功的關(guān)鍵。兩種不同的技術(shù)創(chuàng)新擴散方式包含了兩種不同的協(xié)同作用過程和結(jié)果。具體來說，自發(fā)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴散屬于典型的市場經(jīng)濟行為。這是因為，經(jīng)過相關(guān)技術(shù)專利申請和授權(quán)，即技術(shù)專利化，才能幫助企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新成果的有效利用，實現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新。而非自發(fā)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴散則帶有明顯的公共產(chǎn)品特征，這在于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新離不開政府的支持，加上技術(shù)創(chuàng)新本身就是一個“知識吸收”和“知識外溢”的過程，因此政府主管部門可以通過必要的政策提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的積極性和創(chuàng)造性，從而創(chuàng)造出更多的社會經(jīng)濟價值。

基于上述關(guān)系，存在兩種不同的反饋作用機制。一種是良性互動，形成協(xié)同放大效應(yīng)。一方面，企業(yè)可以通過“專利產(chǎn)業(yè)化”成為直接的生產(chǎn)力，擴大企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)，增加企業(yè)技術(shù)投入，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作效率；另一方面，企業(yè)通過承擔(dān)和參與一些政府組織的科技計劃項目，自身可以獲得一定的“知識外溢”，鞏固和擴大企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面的優(yōu)勢，通過這種協(xié)同放大的過程，使企業(yè)自身發(fā)展不斷取得突破。另一種是非良性互動產(chǎn)生的制約效應(yīng)，即企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴散活動能力不足情況下，除了企業(yè)自身“技術(shù)專利化”水平下降導(dǎo)致無法通過“專利產(chǎn)業(yè)化”擴大技術(shù)創(chuàng)新投入之外，還體現(xiàn)在企業(yè)“知識吸收”水平相比于“知識外溢”水平下降，企業(yè)科技創(chuàng)新工作任務(wù)的積極性和成效下滑，結(jié)果造成整個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的全面下滑。

二、技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新擴散協(xié)同性評價模型

（一）模型簡述及數(shù)據(jù)來源

實際上已經(jīng)有一些學(xué)者借助物理學(xué)“耦合度”的概念對不同的對象進行了有針對性的分析，從而為我們當前的研究奠定了良好的基礎(chǔ)。本文參考相關(guān)學(xué)者的做法，通過計算各子系統(tǒng)的耦合度，得到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新擴散的耦合度函數(shù)，即

C={（u1·u2）/[（u1+u2）（u1+u2）]}1/2（1）

其中，CI^[0，1]，u1、u2分別代表企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)與技術(shù)創(chuàng)新擴散子系統(tǒng)對總系統(tǒng)的貢獻度，也就是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合序參量和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴散綜合序參量。

本文數(shù)據(jù)來源于湖南省創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)工作平臺。其中，除去數(shù)據(jù)缺失的企業(yè)4家，數(shù)據(jù)失真的企業(yè)3家，作為調(diào)查樣本的企業(yè)共20家，占據(jù)了被調(diào)查樣本的85%左右，因而具有很強的代表性，成為我們所調(diào)查研究的主要對象。在具體指標方面，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要包括創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出，其具體指標如表1所示。

（二）各指標權(quán)重的計算方法及結(jié)果

考慮到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新擴散是屬于兩個不同而又相互作用的子系統(tǒng)，其子系統(tǒng)中各個子系統(tǒng)的有序程度的“總貢獻”可以通過熵權(quán)的方法進行計算，從而盡可能排除主客觀因素的影響，其原理及計算步驟如下所示。

首先，對指標做比重變換。pij=xij/ xij，其中，m和n分別為樣本個數(shù)和指標個數(shù)。再計算指標的熵值。Si=-K pijlnpij，其中，K>0，Sij≥0，同時考慮到某項指標的信息效應(yīng)價值取決于該指標的信息熵Sj與1之間的差值，即qj=1-Sj，當各樣本的指標值相差越大時，Sij越小，該指標對于其作用效應(yīng)也就越大，則各指標的權(quán)重μj=qj/ qj，且 μ=1，從而匯總得到系統(tǒng)各個序變量的有序程度的總貢獻值。

三、實證分析

（一）實證結(jié)果

首先，通過將相關(guān)數(shù)據(jù)代入公式（1），計算得到各子系統(tǒng)的指標權(quán)重，然后綜合計算得到湖南省創(chuàng)新型技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新擴散的有序度。同時，在確定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新擴散二者對系統(tǒng)整體協(xié)同貢獻參數(shù)和的值時，考慮實際情況，技術(shù)創(chuàng)新始終是技術(shù)創(chuàng)新擴散的基礎(chǔ)，因此根據(jù)大多數(shù)研究者的做法，賦予a=0.6、b=0.4，得到耦合度和耦合協(xié)調(diào)度，結(jié)果見表2。

（二）結(jié)果分析

1.如表2所示，湖南省創(chuàng)新型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新整體狀況不容樂觀，最高水平的泰格林也只是在2011年達到了0.75左右的水平，而經(jīng)過4年多的發(fā)展，除了極個別的大型/國有企業(yè)之外，絕大多數(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力都還在低水平內(nèi)徘徊，真正提升了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的企業(yè)只有6家，不到被調(diào)查樣本的一半。這表明大型/國有企業(yè)一直是湖南省創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)和發(fā)展的重點，而廣大中小微型/民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱的情況并沒有得到明顯改善，這主要是因為湖南省企業(yè)創(chuàng)新先天投入不足，相對低下的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力從根本上制約了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴散能力的提升，反映在湖南省RD經(jīng)費投入強度上，2008～2011年連續(xù)4年湖南省RD經(jīng)費投入強度都在1.18%左右浮動。

2.湖南省創(chuàng)新型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新擴散的耦合狀態(tài)改善效果一般，大多企業(yè)還是處于的區(qū)間，即中度耦合狀態(tài)。這表明湖南省創(chuàng)新型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新擴散水平并不完全匹配。一些大型（國有）企業(yè)雖然自身具有較強的技術(shù)創(chuàng)新能力，但是缺乏技術(shù)創(chuàng)新擴散的主動性和積極性，導(dǎo)致其始終處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的低端，沒有完全發(fā)揮應(yīng)有的產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)作用。而另外一些中型（民營）企業(yè)雖然并不具有較強的技術(shù)創(chuàng)新能力，但是為了謀求產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)權(quán)，正在采取積極的技術(shù)創(chuàng)新擴散策略，導(dǎo)致其技術(shù)創(chuàng)新擴散水平領(lǐng)先于本身的技術(shù)創(chuàng)新能力。

如圖2所示，湖南省整體耦合協(xié)調(diào)度值偏低，2008年和2011的平均耦合協(xié)調(diào)度值分別只有0.2495和0.2184，處于低度耦合協(xié)調(diào)狀態(tài)。這表明當前湖南省創(chuàng)新型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新擴散之間的協(xié)同效應(yīng)也比較差，且不同類型和不同規(guī)模的企業(yè)，其協(xié)同效應(yīng)也的確存在明顯差距，大型/國有企業(yè)普遍優(yōu)于廣大中（小微）型/民營企業(yè)。同樣，受各方面因素影響，2011年大部分創(chuàng)新型企業(yè)的耦合協(xié)調(diào)度值降低了，而不是增加了，說明當前企業(yè)創(chuàng)新工作改進的余地很大。

四、結(jié)論與政策建議

綜上所述，通過應(yīng)用物理學(xué)耦合度計算原理構(gòu)建創(chuàng)新型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新擴散協(xié)同性評價模型，研究創(chuàng)新型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新擴散耦合協(xié)調(diào)關(guān)系，得到以下基本結(jié)論：一是創(chuàng)新型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新擴散水平相互影響、相互作用，兩者之間存在一定的協(xié)同效應(yīng)；二是不同類型及不同規(guī)模的創(chuàng)新型企業(yè)，兩者之間的協(xié)同效應(yīng)差異明顯，大型/國有企業(yè)要普遍優(yōu)于中型/民營企業(yè)；三是湖南省創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展實踐表明，薄弱的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力制約和影響了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴散水平的提升，無法形成良性互動，因此兩者之間需要各方面的支持實現(xiàn)更加緊密的協(xié)同。這些對于建設(shè)以企業(yè)主體的技術(shù)創(chuàng)新體系、實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動具有著重要的啟示。

1.中國創(chuàng)新型企業(yè)的建設(shè)和發(fā)展始終離不開中國政府的支持。尤其是對于廣大中企業(yè)來說，沒有政府的有關(guān)支持和關(guān)注，其技術(shù)創(chuàng)新能力難以得到根本性提升。

2.合適的企業(yè)發(fā)展策略可以幫助企業(yè)實現(xiàn)一定程度的突破。事實上，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受限的情況下，只有通過自發(fā)或非自發(fā)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴散，形成良性互動效應(yīng)，才能帶動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展，進而改善企業(yè)自身的經(jīng)營狀況。

3.為了更好地發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新擴散之間的協(xié)同效應(yīng)，除了政府部門之間加強相互之間的協(xié)調(diào)力度、提高政策執(zhí)行力度外，還需要企業(yè)自身統(tǒng)一認識，根據(jù)實際情況制訂并執(zhí)行適合長期發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃，保持兩者之間相互統(tǒng)一、共同發(fā)展。

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*本文系湖南省自科基金項目“復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)視角下的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新資源冗余識別與控制”（項目編號：13JJ5047）的研究成果。

（作者單位：曾科，湖南省科技信息研究所；曹自興，湖南省婁底市新化縣第三中學(xué)；謝華，湖南省科技信息研究所）