生命周期視角下產(chǎn)業(yè)集群成熟階段的政府政策研究

摘要：產(chǎn)業(yè)集群形成與政府政策誘導(dǎo)有密切關(guān)系，不同階段需要不同的政策?，F(xiàn)有研究多從靜態(tài)的角度進(jìn)行研究，從集群生命周期視角動(dòng)態(tài)的研究相對(duì)較少。本文擬從生命周期視角分析集群的成熟階段的一般特征，并考慮本階段政府政策的功能，以湖南工程機(jī)械產(chǎn)業(yè)集群為例，分析了政府在這個(gè)階段應(yīng)采取的政策手段。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群；生命周期；政府政策；成熟階段

一、引言

集群生命周期總是很容易受到路徑依賴的影響，所以就非常需要政府和行業(yè)協(xié)會(huì)制定產(chǎn)業(yè)政策。政府政策對(duì)于集群的發(fā)展有著至關(guān)重要的影響，但為了效果更加顯著，政策必須隨著產(chǎn)業(yè)生命周期的不同階段進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

一些學(xué)者注意到了產(chǎn)業(yè)政策對(duì)集群生命周期的影響，意大利著名集群理論家布諾梭（Brus）根據(jù)政府對(duì)集群進(jìn)行干預(yù)的時(shí)間先后提出了兩階段模型。德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Weber（韋伯）首先提出聚集經(jīng)濟(jì)的概念，在《工業(yè)區(qū)位論》一書中，他把產(chǎn)業(yè)集群歸結(jié)為技術(shù)設(shè)備的發(fā)展、勞動(dòng)力組織的發(fā)展、市場(chǎng)化因素和經(jīng)常性開支成本降低四個(gè)方面。呂妙貞以江門市產(chǎn)業(yè)集群為實(shí)例，認(rèn)為江門市與集群發(fā)展相關(guān)的政策措施也僅僅停留在提供稅收和土地優(yōu)惠、建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施、吸引投資上，沒有深入到與集群的生命周期、演化規(guī)律相匹配的層次。臺(tái)灣學(xué)者Ting-Lin Lee通過對(duì)臺(tái)灣產(chǎn)業(yè)集群的考察，對(duì)比南北部產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的特點(diǎn)，分析了勞動(dòng)密集或資本密集型產(chǎn)業(yè)與潛在的高新技術(shù)小企業(yè)各自的發(fā)展情況，指出欠發(fā)達(dá)產(chǎn)業(yè)面臨的問題，以及政府政策應(yīng)該如何促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。

以上研究均局限于靜態(tài)分析，而從產(chǎn)業(yè)集群生命周期角度動(dòng)態(tài)地研究政府政策的制定、實(shí)施與功能評(píng)價(jià)較欠缺。本文擬從產(chǎn)業(yè)集群生命周期視角，著重探討集群成熟階段政府應(yīng)采取的政策措施，以湖南省工程機(jī)械產(chǎn)業(yè)集群為例，分析了政府政策制定方面的成功與不足之處。

二、產(chǎn)業(yè)集群生命周期成熟階段的特征

（一）競(jìng)爭(zhēng)向產(chǎn)品差異化轉(zhuǎn)變

經(jīng)過產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展階段的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與政策誘導(dǎo)，集群內(nèi)的企業(yè)通過頻繁的建立、遷入、衰亡、遷出，相同產(chǎn)業(yè)下的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)由簡(jiǎn)單的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)向產(chǎn)品差異化、目標(biāo)市場(chǎng)分層化轉(zhuǎn)變，市場(chǎng)定位日益明確。

（二）擁有完整產(chǎn)業(yè)鏈

在成熟階段，產(chǎn)業(yè)集群核心產(chǎn)業(yè)已經(jīng)確立，圍繞核心產(chǎn)業(yè)，吸附了許多相關(guān)行業(yè)，與核心產(chǎn)業(yè)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)大量涌入該集群，建立了比較完善的產(chǎn)業(yè)鏈。企業(yè)之間、行業(yè)之間、企業(yè)與組織之間的關(guān)系也變得復(fù)雜多樣，既有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系，也有行業(yè)之間長(zhǎng)期合作關(guān)系，而且相關(guān)研究機(jī)構(gòu)和行會(huì)也紛紛建立。

（三）區(qū)域內(nèi)集群主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力不斷提高

區(qū)域內(nèi)形成大、中、小企業(yè)適當(dāng)配置的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并具有一些知名品牌產(chǎn)品，區(qū)域形象成熟。在企業(yè)和政府區(qū)位決策的作用下，集群將進(jìn)一步從組織化集群向創(chuàng)新型集群過渡，不斷使集群趨于完善，建立良好的信任機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)資源的共享，降低企業(yè)間的交易成本，同時(shí)通過企業(yè)間的交流、合作與競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)創(chuàng)新的產(chǎn)生。集群內(nèi)出現(xiàn)一些在國(guó)際上具有競(jìng)爭(zhēng)力的龍頭企業(yè)，群內(nèi)企業(yè)和群外企業(yè)的合作和聯(lián)系日益頻繁。

三、成熟階段政府應(yīng)采取的政策

在集群成熟階段，形成了基本的產(chǎn)業(yè)鏈，出現(xiàn)了有影響的、具備競(jìng)爭(zhēng)能力的企業(yè)，集群內(nèi)企業(yè)的競(jìng)合關(guān)系逐步形成，此時(shí)政策應(yīng)該出臺(tái)一些防止惡性競(jìng)爭(zhēng)和行業(yè)壟斷抑制創(chuàng)新、有助于提升集群品質(zhì)、延長(zhǎng)集群生命周期的政策。

（一）建立相應(yīng)的法律法規(guī)，防止惡性競(jìng)爭(zhēng)

在成熟階段，企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力及社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境相對(duì)穩(wěn)定，企業(yè)為了更好地在市場(chǎng)中占有有利地位，企業(yè)之間的競(jìng)合關(guān)系加劇。例如，2008年以來，中聯(lián)與三一之間就一直暗戰(zhàn)不斷，從最初的“間諜門”、“綁架門”、“路條門”，到最終導(dǎo)致三一融資失敗的“行賄門”事件。這樣的惡性競(jìng)爭(zhēng)不僅耗費(fèi)了當(dāng)事企業(yè)的許多精力、財(cái)力，影響了實(shí)質(zhì)的經(jīng)濟(jì)利益，也對(duì)雙方的聲譽(yù)帶來了影響，不利于其長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，同時(shí)影響了與其關(guān)聯(lián)的企業(yè)，不利于集群的整體發(fā)展，縮短了集群的生命周期。針對(duì)這種情況，政府應(yīng)該建立相應(yīng)的法律法規(guī)，防止惡性競(jìng)爭(zhēng)。

為了有效規(guī)范企業(yè)行為，防止竊取商業(yè)機(jī)密和侵害專利權(quán)的惡性競(jìng)爭(zhēng)行為，全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)2011年12月表決通過《侵權(quán)責(zé)任法》?！肚謾?quán)責(zé)任法》對(duì)保護(hù)公司的合法權(quán)益、明確侵權(quán)責(zé)任、預(yù)防并制裁侵權(quán)行為、化解社會(huì)矛盾、減少民事糾紛、促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)公平正義具有重要意義，同時(shí)有利于產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展，為形成穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)集群提供了良好的法律環(huán)境。

（二）提升企業(yè)的創(chuàng)新能力

要想在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)下爭(zhēng)得一席之地，企業(yè)加強(qiáng)自身創(chuàng)新能力建設(shè)就顯得尤為重要。在集群處于成熟階段時(shí)，企業(yè)各方面基本穩(wěn)定，部分企業(yè)就會(huì)出現(xiàn)守成有余、創(chuàng)新不足的缺陷，只想平穩(wěn)發(fā)展，對(duì)行業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與動(dòng)態(tài)不能很好把握。此時(shí)，政府應(yīng)該出臺(tái)一系列鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新、延長(zhǎng)集群生命周期的政策。國(guó)家為了鼓勵(lì)創(chuàng)新，出臺(tái)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》和《關(guān)于落實(shí)重大技術(shù)裝備進(jìn)口稅收優(yōu)惠政策有關(guān)工作程序的通知》等政策，地方政府依據(jù)實(shí)際情況，也出臺(tái)許多支持性政策，目的在于加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的可繼續(xù)發(fā)展。

（三）促進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展

企業(yè)是經(jīng)濟(jì)人，以自身利益最大化為目的，一些企業(yè)不惜損害別人利益而自肥，損害行業(yè)聲譽(yù)。因此，加強(qiáng)行業(yè)自律非常有必要。產(chǎn)業(yè)集群在成熟階段形成了比較穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)鏈，易出現(xiàn)一榮俱榮、一損俱損的局面。此時(shí)，更應(yīng)加強(qiáng)行業(yè)自律，因?yàn)樾袠I(yè)協(xié)會(huì)最重要職能就是監(jiān)督，即對(duì)本行業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、競(jìng)爭(zhēng)手段、經(jīng)營(yíng)作風(fēng)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，維護(hù)行業(yè)信譽(yù)，鼓勵(lì)公平競(jìng)爭(zhēng)，打擊違法、違規(guī)行為。政府應(yīng)采取措施，鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)成立并在法律、法規(guī)及政策方面給予協(xié)助。各級(jí)政府成立了相應(yīng)的行業(yè)協(xié)會(huì)，制定了相應(yīng)規(guī)章，促進(jìn)了行業(yè)的發(fā)展。

四、湖南工程機(jī)械產(chǎn)業(yè)集群的實(shí)例分析

（一）產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

湖南省工程機(jī)械產(chǎn)業(yè)擁有核心企業(yè)5家，分別是中聯(lián)重科、三一重工、山河智能、湘潭電機(jī)、江麓機(jī)械。在2010年，長(zhǎng)沙工程機(jī)械產(chǎn)業(yè)年銷售額突破1000億元，成為長(zhǎng)沙乃至湖南首個(gè)規(guī)模過千億的產(chǎn)業(yè)集群，聚集了規(guī)模以上工程機(jī)械生產(chǎn)企業(yè)30多家，配套協(xié)作企業(yè)數(shù)百家，產(chǎn)品品種占全國(guó)工程機(jī)械的70%以上。近五年來，以中聯(lián)重科、三一重工、山河智能等為龍頭企業(yè)的湖南機(jī)械產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)了湖南裝備制造業(yè)，企業(yè)數(shù)量不斷上升，產(chǎn)值、利稅不斷增長(zhǎng)，具體見表1和表2。

從上述兩個(gè)表可以看出，湖南機(jī)械產(chǎn)業(yè)形成了具有競(jìng)爭(zhēng)力的龍頭企業(yè)，聚集了許多與之相關(guān)聯(lián)的中小企業(yè)，形成了比較完善的產(chǎn)業(yè)鏈，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品有一定的差異。產(chǎn)品有明顯的市場(chǎng)定位，形成了湖南機(jī)械產(chǎn)業(yè)的區(qū)域形象，這些特征表明湖南省工程機(jī)械產(chǎn)業(yè)已形成為一個(gè)比較成熟的區(qū)域集群。

（二）湖南工程機(jī)械產(chǎn)業(yè)成熟階段實(shí)施的具體政策

在2008年，湖南省為了鼓勵(lì)引進(jìn)龍頭企業(yè)，頒布了《長(zhǎng)沙高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)鼓勵(lì)引進(jìn)龍頭企業(yè)、推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、壯大產(chǎn)業(yè)集群的若干規(guī)定》，每年安排2億元產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金，用于支持重大支柱產(chǎn)業(yè)、特色產(chǎn)業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目。

對(duì)于一次性固定資產(chǎn)投資在5億元以上的重大電子信息、裝備制造、新材料行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)，在項(xiàng)目投產(chǎn)后，根據(jù)項(xiàng)目對(duì)高新區(qū)財(cái)稅的貢獻(xiàn)情況，給予其按固定資產(chǎn)投資總額10%或10%以上的產(chǎn)業(yè)發(fā)展配套資金支持。對(duì)世界500強(qiáng)、國(guó)內(nèi)100強(qiáng)企業(yè)進(jìn)入麓谷從事電子信息、裝備制造、新材料產(chǎn)業(yè)研發(fā)生產(chǎn)或設(shè)立企業(yè)總部、地區(qū)總部，根據(jù)其品牌影響、投資規(guī)模和產(chǎn)出效益等情況，一次性給予50～100萬元的產(chǎn)業(yè)發(fā)展配套資金支持。該規(guī)定不僅包含對(duì)重大支柱產(chǎn)業(yè)、特色產(chǎn)業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的專項(xiàng)資金支持。這一規(guī)定的出臺(tái)，能夠極好地促進(jìn)龍頭企業(yè)的引進(jìn)、技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)集群的壯大。

為了鼓勵(lì)和扶持區(qū)內(nèi)企業(yè)與境內(nèi)外行業(yè)龍頭企業(yè)合資合作，2008年湖南省政府又頒布了《長(zhǎng)沙高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)鼓勵(lì)和扶持區(qū)內(nèi)企業(yè)與境內(nèi)外行業(yè)龍頭企業(yè)合資合作的暫行辦法》。該辦法包含獎(jiǎng)勵(lì)及補(bǔ)貼兩個(gè)方面：凡與境內(nèi)外行業(yè)龍頭企業(yè)成功進(jìn)行合資合作的區(qū)內(nèi)企業(yè)，實(shí)際利用省外資金達(dá)到相應(yīng)數(shù)額的，在投資全部到位形成固定資產(chǎn)并實(shí)際投產(chǎn)一年后，一次性給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)；合資合作過程中，涉及的一些行政事業(yè)性收費(fèi)，根據(jù)企業(yè)實(shí)際負(fù)擔(dān)情況，給予50%的補(bǔ)貼。此辦法通過給予那些與境內(nèi)外行業(yè)龍頭企業(yè)合作成功的區(qū)內(nèi)企業(yè)相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)及補(bǔ)貼，促使區(qū)內(nèi)企業(yè)能夠更加積極地引進(jìn)先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，從而有利促進(jìn)區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)。

2010年，《長(zhǎng)沙高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)關(guān)于提升自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型園區(qū)的實(shí)施意見》出臺(tái)。通過“堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，努力建設(shè)創(chuàng)新型園區(qū)；提升企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力，培育壯大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加強(qiáng)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；建設(shè)公共基礎(chǔ)平臺(tái)，提升源頭創(chuàng)新能力；拓寬融資渠道，完善園區(qū)投融資體系；營(yíng)造人才成長(zhǎng)環(huán)境，聚集創(chuàng)新型人才”六大舉措，進(jìn)一步提升園區(qū)自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，充分發(fā)揮高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)在建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新體系、促進(jìn)興工強(qiáng)市方面的重要作用。

2012年6月，湖南成立工程機(jī)械行業(yè)協(xié)會(huì)。該協(xié)會(huì)旨在維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映企業(yè)的愿望與要求，爭(zhēng)取政策支持；同時(shí)成為政府與企業(yè)、用戶的橋梁和紐帶，進(jìn)一步促進(jìn)湖南機(jī)械工程的發(fā)展。

（三）政策實(shí)施效果

政策的實(shí)施，培育了湖南機(jī)械工程產(chǎn)業(yè)，強(qiáng)化了機(jī)械工程產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，取得了明顯的效果。自從各項(xiàng)政策實(shí)施以來，湖南工程機(jī)械產(chǎn)業(yè)超越機(jī)械制造業(yè)傳統(tǒng)強(qiáng)省江蘇省和山東省，2011年資產(chǎn)、銷售收入、利潤(rùn)比重都是全國(guó)第一位。2011年前11月，資產(chǎn)比重28.30%，收入比重24.66%，利潤(rùn)比重34.37%，行業(yè)地位明顯。

從近年來規(guī)模指標(biāo)比重變化趨勢(shì)看，湖南省工程機(jī)械行業(yè)資產(chǎn)和收入比重呈提高態(tài)勢(shì)。收入比重從2005年的10.65%提高到2011年的24.66%，提高14.01個(gè)百分點(diǎn)。資產(chǎn)比重也從15.91%提高到28.30%，提高12.39個(gè)百分點(diǎn)。利潤(rùn)比重在2007年大幅提高到了42.51%，2008年回落到27.11%，2011年比重較2008年有較大提升，達(dá)到34.37%，行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好。

湖南機(jī)械科技創(chuàng)新與國(guó)際化趨勢(shì)明顯，湖南省政府一直特別鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新及走國(guó)際化之路。在科技創(chuàng)新方面，中聯(lián)重科現(xiàn)在擁有研發(fā)人員近7000人，研發(fā)投入占年?duì)I業(yè)收入5%以上，年均產(chǎn)生約300項(xiàng)新技術(shù)、新產(chǎn)品，對(duì)公司營(yíng)業(yè)收入的年貢獻(xiàn)率超過50%。而且政府部門對(duì)工程機(jī)械企業(yè)在新產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售過程中給予所得稅、虧損彌補(bǔ)，產(chǎn)品出口及區(qū)內(nèi)再投資擴(kuò)建等方面都實(shí)行了稅收減免和優(yōu)惠。同時(shí)，為了鼓勵(lì)投資，提高科研人員的積極性，保護(hù)企業(yè)有自主產(chǎn)權(quán)的新產(chǎn)品，對(duì)科技人員分紅再投資部分免征個(gè)人所得稅。

在促進(jìn)國(guó)際化方面，中聯(lián)重科2008年率先開始收購(gòu)CIFA并完美融合，引發(fā)了工程機(jī)械的海外收購(gòu)熱潮。與此同時(shí)，2012年成功打開了伊拉克、阿爾及利亞、斯里蘭卡、哥倫比亞等多國(guó)市場(chǎng)，創(chuàng)造了海外訂單的多項(xiàng)記錄。當(dāng)其他企業(yè)還停留在完成收購(gòu)的階段，湖南省工程機(jī)械產(chǎn)業(yè)的龍頭企業(yè)國(guó)際化的推進(jìn)已取得了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。

五、結(jié)論

本文從生命周期視角，分析了集群成熟階段政府應(yīng)該采取的政策措施，以湖南機(jī)械產(chǎn)業(yè)未來論證了政策的實(shí)施及其效果。當(dāng)一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)入成熟階段，企業(yè)間的競(jìng)合關(guān)系復(fù)雜，可能會(huì)出現(xiàn)惡性競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新不足或缺少自律的情況。政府需要建立防止惡性競(jìng)爭(zhēng)的法律法規(guī)、制定鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策或建立行業(yè)協(xié)會(huì)來規(guī)范企業(yè)的行為，從而促進(jìn)集群生命周期的延長(zhǎng)。湖南省為了促進(jìn)機(jī)械產(chǎn)業(yè)集群的不斷發(fā)展，采取了一些列政策，取得了很好的效果。這說明，政府的產(chǎn)業(yè)政策對(duì)集群的發(fā)展具有重要作用。

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（作者單位：南華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）