如何看待外資的抱怨（四）

對外商投資的限制，阻礙外資進入了嗎

外資企業(yè)認為，中國的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，對在華的近100個制造和服務(wù)業(yè)領(lǐng)域保持著對外投資所有權(quán)限制，其他的政策和法規(guī)也有對外商投資的限制。他們認為，對外商投資的“不公平”限制會產(chǎn)生外溢效應(yīng)，可能對中國政府的重要目標產(chǎn)生負面影響，例如不利發(fā)展創(chuàng)新的社會或者服務(wù)業(yè)。

中國現(xiàn)有的相關(guān)政策法規(guī)真的阻礙外資進入了嗎？

確實，中國對外資進入采取的是正面清單的管理模式。外商投資只有在指導(dǎo)目錄中列出的行業(yè)才能夠進行。實際上，正面清單的管理模式并非中國首創(chuàng)，包括歐盟在內(nèi)的眾多國家都使用了這種管理方式。正面清單管理有利于東道國對外資的進入進行管理和控制，可以較為容易地明確外資進入的規(guī)模、行業(yè)領(lǐng)域和區(qū)域，進而避免形成對本國企業(yè)的過度沖擊。中國經(jīng)濟發(fā)展勢頭迅猛，企業(yè)競爭力有所增強，但與發(fā)達經(jīng)濟體的跨國公司相比依舊存在諸多不足，采取正面清單的管理模式有利于實現(xiàn)外資參與本國市場競爭的有序發(fā)展。不過，2013年7月，中國在于華盛頓舉行的第五輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話上表示，同意以“準入前國民待遇和負面清單”為基礎(chǔ)開展中美雙邊投資協(xié)定（BIT）實質(zhì)性談判。這一決定使得前期的雙邊談判得以延續(xù)，對外資管理模式進行改革和創(chuàng)新的需求因而變得十分強烈。

與中美BIT以協(xié)調(diào)國際利益不同，上海自貿(mào)區(qū)主要是關(guān)乎國內(nèi)經(jīng)濟貿(mào)易政策的調(diào)整。無論對外還是對內(nèi)，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)觀念，提升外資管理的效率，增加市場的開放程度，一直是中國政府努力實現(xiàn)的目標。上海自貿(mào)區(qū)2013年版負面清單出臺時間較短，基本上是《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的互補翻版，目錄一出臺就受到各方的指責(zé)，認為難以充分反映供需直接的關(guān)系。而從另外一個角度，盡管現(xiàn)有負面清單涵蓋內(nèi)容廣闊，但由于采取的是枚舉的方法，不會也不可能窮盡有可能形成負面影響或沖擊的領(lǐng)域，即便多如數(shù)百項，也無法涵蓋未來可能出現(xiàn)的所有情況，總會留有監(jiān)管的空隙和漏洞，會給中國經(jīng)濟未來的發(fā)展帶來一些潛在風(fēng)險。

事實上，現(xiàn)階段外資進入中國基本不會受《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的太大限制。當(dāng)前情況下，除了在允許類行業(yè)獲得較大投資收益外，外資企業(yè)在限制類行業(yè)也可能通過合資、合營、再投資等方式創(chuàng)新進入中國。即便采用負面清單管理模式，中國仍然會與世界上其他國家一樣采取相似的做法，需要對核心和關(guān)鍵領(lǐng)域進行適當(dāng)?shù)谋Ｗo。由正面清單向負面清單管理模式的轉(zhuǎn)變，需要做好充分的準備和研究，轉(zhuǎn)變周期可能不會太短，甚至在一定時期內(nèi)正面和負面清單管理可能同時存在。即便全面推行負面清單的管理模式，外資企業(yè)也不一定就能夠獲得更大的開放水平，更大的可能則是對未來進入新的行業(yè)領(lǐng)域提供更多機會。

中國在其他影響外資選擇的重要

因素上表現(xiàn)如何

除了上面九大類問題，外資在其他領(lǐng)域也有一些抱怨。例如，在美中貿(mào)易全國委員會關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的報告中，受訪企業(yè)抱怨在獲得推動特定行業(yè)和政府鼓勵政策的信息方面遇到困難，認為“公共渠道發(fā)布的信息有限，提供的獎勵措施未對公眾公布，申請過程不明確，而且所有省份都有各自的法規(guī)?！蓖赓Y企業(yè)抱怨說，往往在試點項目啟動或供應(yīng)商已敲定之前都無從獲得項目信息，這削弱了外資企業(yè)在中國重要創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵項目上的競爭能力。作為應(yīng)對經(jīng)濟危機的重要舉措之一，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)意義重大。但是，受制于十分有限的時間制約，相關(guān)政策體系并不完善，各地方在積極行動的同時協(xié)調(diào)不足，在包括光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展等領(lǐng)域出現(xiàn)了產(chǎn)能短時間急劇擴大等問題，也給外資參與相關(guān)領(lǐng)域帶來了一些困擾。

美國企業(yè)也提到強制技術(shù)轉(zhuǎn)讓對其業(yè)務(wù)的影響，但這一比例結(jié)構(gòu)與其在美國獲得的待遇有著很大的不同。盡管中國非常希望能夠通過引進外資、實現(xiàn)技術(shù)外溢，促進中國本土行業(yè)的技術(shù)提升，但實際上，“市場換技術(shù)”的做法并未取得非常理想的效果。研究表明，相當(dāng)數(shù)量的中國企業(yè)的技術(shù)提升與外資的技術(shù)外溢并未有非常直接的因果關(guān)系，不少中國企業(yè)在競爭中通過自主創(chuàng)新提升了產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量。在美中貿(mào)易全國委員會的調(diào)查中，只有約20%的公司需要遵循轉(zhuǎn)讓要求以進入市場，涉及的行業(yè)包括發(fā)電、醫(yī)療機械、汽車等。與之相比，美國政府通常在“強制”技術(shù)轉(zhuǎn)讓中發(fā)揮積極的作用。而在中國，有超過一半的公司反映技術(shù)轉(zhuǎn)讓是由商業(yè)談判決定的，市場發(fā)揮的作用更大，中國政府對技術(shù)轉(zhuǎn)讓的強制要求并不多。

人民幣匯率也成為外資抱怨的內(nèi)容之一。盡管美國政府長期認為人民幣低估，要求人民幣升值，但人民幣的升值對外商對華投資產(chǎn)生了直接影響。人民幣的升值對應(yīng)的是美元的貶值，使得新增對華投資需要花費比原來大得多的成本；在人民幣升值的通道中，外資在華投資利潤更愿意通過再投資或高額存款的方式留在中國，也減少了利潤匯回的動力。不過，隨著人民幣國際化進程的推進，人民幣的雙向流動的途徑更為順暢，也獲得全球更廣范圍的接受，人民幣匯率對投資流向的影響也會相應(yīng)有所減弱。

中國的外資管理將更為規(guī)范、細致

總而言之，一國企業(yè)到其他國家投資，難免會依照其自身經(jīng)驗看待投資環(huán)境，也習(xí)慣于以其熟悉的商業(yè)模式開展業(yè)務(wù)。因此，對其他國家的政治、經(jīng)濟、法律、社會管理、文化和宗教等諸多情況存在不適應(yīng)就難以避免。作為全世界發(fā)展最快的經(jīng)濟體之一，中國長期保持全球重要外資目的地的地位，這已經(jīng)為評判中國投資環(huán)境的優(yōu)劣與否，提供了最為直接的依據(jù)。當(dāng)前的全球經(jīng)濟，正處于危機后重新尋求平衡的階段，各種區(qū)域性的突發(fā)事件也對經(jīng)濟發(fā)展造成負面影響。中國也正在推動全面深化改革的歷史進程，希望通過改革釋放經(jīng)濟發(fā)展的紅利。中國經(jīng)濟發(fā)展的模式從粗放型向集約型的轉(zhuǎn)變，國內(nèi)人力資源成本快速上升，給傳統(tǒng)的加工貿(mào)易發(fā)展帶來挑戰(zhàn)，也促進了整體消費水平的升級，為新的行業(yè)領(lǐng)域更高水平的投資和服務(wù)創(chuàng)造了市場機會。在這個階段，以追求低人力資本為目的的外資從中國流向其他勞動力成本更低的國家并不奇怪。在衡量中國的投資環(huán)境時，需要立足于新的發(fā)展形勢，改變過去以勞動力密集型產(chǎn)業(yè)和大進大出為特點的外資引進結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變過去簡單的政策洼地和超國民待遇的期待，以符合市場在資源配置中起決定性作用的根本要求。

有理由相信，隨著中國自身改革的深化發(fā)展，在對外推動包括WTO新一輪談判、中美BIT、中歐BIT、中韓自貿(mào)區(qū)、中澳自貿(mào)區(qū)、中國—東盟自貿(mào)區(qū)升級版、區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系（RCEP）等多、雙邊貿(mào)易協(xié)定的促進下，中國的外資管理將更為規(guī)范、細致，外資的發(fā)展環(huán)境將繼續(xù)改善，在符合國際通行做法的同時形成自身的優(yōu)勢，為市場的有序競爭、社會福利的增加，以及各方利益的共贏創(chuàng)造條件，為中國實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的長期目標提供有效的支撐。（全文完）

（作者為商務(wù)部研究院研究員）