中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潛在機(jī)制

過去三十幾年里，全球最引人注目的現(xiàn)象之一是中國經(jīng)濟(jì)的快速增長。這直接影響了中國13億人口的生存，更不用說那些生活在其貿(mào)易伙伴國境內(nèi)的數(shù)百萬人。

因此，了解中國經(jīng)濟(jì)增長歷程對了解當(dāng)今經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀最重要，也能為不同情境下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供見解。我采用了多種實證方法來研究中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)象的潛在機(jī)制，主要涉及兩大主題：人口變遷、制度變遷。

人口變遷

首先，總生育率迅速從20世紀(jì)70年代的每位婦女生育約2.7胎，下降到80年代的1.9胎；其次，出生性別的男女比例從1970年的105∶100增至2000年的120∶100；最后，中國改革時期的適齡成年勞動群體都是出生或成長于餓死3000萬人的“大饑荒”時期。這些人口特征是，政府政策和經(jīng)濟(jì)變化的雙重結(jié)果，對于今天的中國經(jīng)濟(jì)有著重要影響。

我首先研究了性別比的攀升與經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。1979年，中國政府提高了經(jīng)濟(jì)作物的相對采購價格，以實現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的多樣化。并在“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革”中允許家庭自我作出生產(chǎn)決策提高了產(chǎn)茶地區(qū)女性勞動力的相應(yīng)價格。女性勞動力在生產(chǎn)茶葉這個行業(yè)里具有相對優(yōu)勢。在地理氣候適宜產(chǎn)茶和不適宜產(chǎn)茶地區(qū)之間，我比較了出生于上述改革前后的各群體性別比例，發(fā)現(xiàn)上升的茶葉相應(yīng)價格提高了女性嬰兒的存活率。這符合父母重視有生產(chǎn)力的孩子。或者說，相比傳統(tǒng)的父親偏好兒子的情況下，增強(qiáng)了母親的談判能力。

研究結(jié)果還反映出，性別比攀升可部分歸因于性別工資差異的改變。從中國拋棄男女工資無差異的計劃經(jīng)濟(jì)邁向工資與勞動的邊際產(chǎn)量緊密相連的市場經(jīng)濟(jì)后，性別工資差異逐步擴(kuò)大。

我也研究了中國農(nóng)村地區(qū)計劃生育政策實施中的差異，并估計了計劃生育政策導(dǎo)致的后果。計劃生育政策導(dǎo)致某些地區(qū)的女童的比例占到了當(dāng)?shù)厝丝诘?0%。性別比攀升的另一個重要原因與選擇性墮胎有關(guān)。中國從20世紀(jì)80年代開始選擇性墮胎，那么怎樣測量選擇性墮胎的效果呢？我利用臺灣地區(qū)的合法墮胎作為一個對照，結(jié)果顯示性別選擇性墮胎極大提高了新生嬰兒的性別比。

然而，我的研究結(jié)果也表明，在強(qiáng)烈的重男輕女的偏好下，禁止性別選擇性墮胎不利于降低出生女嬰的存活率?？傊?，這些研究表明，經(jīng)濟(jì)政策和計劃生育政策以及醫(yī)療技術(shù)的進(jìn)步，導(dǎo)致了中國性別比的急劇攀升。性別比失衡造成的經(jīng)濟(jì)后果還有待進(jìn)一步研究。

其次，我研究了計劃生育限制對城市生育率的影響，并把它作為研究中國家庭高儲蓄率中生育因素的外生變化來源之一。中國家庭儲蓄率在2008年達(dá)到了驚人的35%-40%。

我的研究顯示，20世紀(jì)70年代初期出臺的限制生育政策將每戶家庭孩子的平均數(shù)量從約兩個減少至約一個。擁有一個孩子的家庭比擁有多個孩子的家庭要儲蓄得更多。其中城市家庭儲蓄率增加部分的三分之一是政策導(dǎo)致的生育率變化引起的。對于沒有生兒子的家庭而言，生育率降低直接導(dǎo)致家庭儲蓄增加。該結(jié)果符合中國父母在“養(yǎng)兒防老”中對孩子的依賴。

我還探索了總生育率的變動是如何影響家庭儲蓄的，認(rèn)識到總生育率上升會降低資本勞動比，從而提高利率。從一般均衡考慮，生育率上升會提高利率。而從局部均衡考慮，生育率下降會提高儲蓄率。這些一般均衡的因素至少能抵消三分之二的由生育率下降導(dǎo)致的儲蓄率提高。因此，放棄一胎政策有可能會適度減少城市家庭的儲蓄率。

制度變遷

我研究中國的第二個主題是制度性變遷。我尤其關(guān)注正式制度和非正式制度對中國經(jīng)濟(jì)的影響。鑒于我對中國人口巨變的興趣，我將制度變遷和人口問題結(jié)合起來。

我首先研究了中國大饑荒的成因及其長期影響。有史料表明，1959年-1961年的這場大饑荒至少導(dǎo)致3000萬人死亡。證據(jù)顯示大饑荒期間糧食總產(chǎn)量非常高，并不像市場經(jīng)濟(jì)下發(fā)生的饑荒，這場大饑荒最嚴(yán)重的地區(qū)反而出現(xiàn)在人均糧食產(chǎn)量較高的地區(qū)。不論是追求大躍進(jìn)政策還是政治激進(jìn)主義，都不能完全解釋為什么會出現(xiàn)大饑荒。

史料表明，相對于1958年，大饑荒時期各地區(qū)間糧食產(chǎn)量減少13%-18%。但基于過去產(chǎn)量設(shè)定的從各地收購固定產(chǎn)量的中央計劃采購政策，導(dǎo)致了大饑荒。檔案材料顯示這種僵化的采購政策原本被用于解決農(nóng)民和地方官僚之間的問題，但由于農(nóng)民不能主張對剩余產(chǎn)量的所有權(quán)，所以誤報的動機(jī)很大。與此同時，這一政府采購政策不能及時應(yīng)對變化。這一政策的后果可以解釋大饑荒時期4%-45%的死亡率。我的研究表明一種不允許勞動者主張剩余產(chǎn)量的制度在應(yīng)對變化時是何等脆弱。

我還發(fā)現(xiàn)，“大饑荒”除了造成大量人口死亡外，對數(shù)百萬幸存者也造成了長期的負(fù)面影響。尤其是，大饑荒時期懷上的孩子以及大饑荒時期的幼兒發(fā)育遲緩而且受教育程度下降，減少了后30年勞動力的供給。這些結(jié)果表明，對于新近設(shè)立的農(nóng)村社會保障制度而言，供養(yǎng)“大饑荒”幸存者可能構(gòu)成公共支出的一大部分。

我還研究了農(nóng)村基層民主對經(jīng)濟(jì)的影響。中國農(nóng)村民主調(diào)查（VDS）記錄了農(nóng)村政治經(jīng)濟(jì)改革與經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的歷史。這一獨特的調(diào)查依賴于村級結(jié)構(gòu)所保存的歷史行政管理記錄，它具有全國代表性。它囊括了29個省份的200多個村。這也是我第一次試圖系統(tǒng)地記錄中國農(nóng)村的政治經(jīng)濟(jì)。

農(nóng)村民主調(diào)查的一個重點是了解村民委員會選舉的時機(jī)和具體實施細(xì)節(jié)。在改革初期經(jīng)濟(jì)分權(quán)導(dǎo)致各地之間經(jīng)濟(jì)和社會條件差異擴(kuò)大之后，中央對地方效績監(jiān)管的難題變得尤為突出。而農(nóng)村基層選舉由上級政府機(jī)構(gòu)主導(dǎo)，用來解決中央對地方政府績效監(jiān)管的難題。特別是中央政府關(guān)注地方公共品的低供給、地方政府日漸腐敗和收入不平等。村委會實行選舉的時間各地不一，但是現(xiàn)在得到了全面推行。

我發(fā)現(xiàn)，村委會選舉的引入將地方政府對上級政府排他性的問責(zé)制，轉(zhuǎn)變到對上級政府和公民的雙重問責(zé)制。村委會選舉的實行增加了公共品供給，減少了腐敗，同時改善了農(nóng)村內(nèi)部的收入不平等現(xiàn)象。公共品支出的增加完全由村民繳納稅款的增加所驅(qū)動。

所以，研究結(jié)果表明雙重問責(zé)制增加了政府為公共品融資的能力，因為選民支付稅款的意愿提高。從中央政府的角度來說，地方選舉有各種后果。地方選舉可能提高了公民對政權(quán)的滿意度，但是也降低了當(dāng)?shù)卣畬Σ皇軞g迎政策的執(zhí)行力度，例如計劃生育、用來建設(shè)公路和擴(kuò)張城市的農(nóng)村土地征用。

我也調(diào)查了在公共品供給中非正式制度和社會資本的重要性。羅伯特·普特南和一些政治學(xué)家一直認(rèn)為，高社會資本是民主制度成功的關(guān)鍵因素，因為社會資本有利于集體行動。在農(nóng)村選舉中，社會資本和選舉之間相互作用的效果并沒有事前預(yù)計的那么明顯。

一方面，社會資本在增加公共品供應(yīng)中可以彌補(bǔ)選舉的不足，因為高社會資本減少了搭便車行為，也因為公民監(jiān)督選舉本身就是公共品；另一方面，因為選舉和社會資本兩者都有助于集中公民偏好，它們可以是互補(bǔ)的制度。我用農(nóng)村中向所有村民開放的寺廟數(shù)量作為代理變量測算了中國農(nóng)村的社會資本。

2011年，我搜集了第二波關(guān)于農(nóng)村民主調(diào)查的數(shù)據(jù)，記錄了這些寺廟的現(xiàn)狀、歷史、管理和融資。數(shù)據(jù)顯示，這些寺廟主要由村民自己管理，由村民出資修繕，而且它們的現(xiàn)狀隨著時間緩慢改變。我發(fā)現(xiàn)，選舉導(dǎo)致有寺廟的村莊比沒有寺廟的村莊，在公共品供給上投入更多。

最后，我還調(diào)查了推行選舉的結(jié)果在各個村落之間是如何隨著宗教分裂而變化。我發(fā)現(xiàn)，在宗教分裂不嚴(yán)重的村莊，選舉使公共品供給改善更多。這再次與社會資本有利于民主制度的建立這個觀點相吻合，因為宗教分裂降低了社會資本。

在城市，我探討了國有部門體制變化對工資結(jié)構(gòu)的影響。20世紀(jì)80年代到90年代，國家改革了福利分房體制。利用圖書館檔案中的舊報紙，我確定了中國不同城市改革的時間，然后通過這些信息，顯示了改革極大地提高了私營部門勞動力的供給，因為之前不得不為國家工作以換取住房的工人現(xiàn)在轉(zhuǎn)投了私營部門。

然后，利用這個作為私營部門勞動力供給的外生變化，我估算了私營部門勞動需求的彈性。

我發(fā)現(xiàn)，勞動力供給的增加導(dǎo)致工資持續(xù)數(shù)年小幅下降。而工資下降的持續(xù)性表明，其他補(bǔ)充勞動力的生產(chǎn)要素流入私營部門需要一定時間。這表明，大量的勞動力突然轉(zhuǎn)投私營部門，例如國有企業(yè)裁員的結(jié)果，可能在短期或中期內(nèi)對私營部門的員工造成很大的工資損失。

最后，通過一個準(zhǔn)模擬實驗研究，我研究了改革期間交通設(shè)施建設(shè)對GDP的影響，主要考察約束要素流動的各項制度對經(jīng)濟(jì)增長的重要性。

為了解決臨近交通設(shè)施地區(qū)的內(nèi)生性，我利用了現(xiàn)代化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)主要在鐵路沿線的事實，將鐵路作為外生變量。因為這些鐵路是當(dāng)年外國列強(qiáng)為了快速從港口向歷史上重要城市部署軍隊而建的。

但港口與歷史名城之間的直接距離并不能與沿線地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長潛力直接掛鉤。我發(fā)現(xiàn)，在經(jīng)濟(jì)自由化期間，交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為經(jīng)濟(jì)增長帶來的好處并不大。這可能是由于存在嚴(yán)重制約勞動力流動的戶籍制度等政策，這些政策造成了中國的生產(chǎn)要素流動性差。也就是說，如果制約生產(chǎn)要素流動性的制度一直存在，利用基礎(chǔ)設(shè)施所帶來的好處是有限的。

人口和制度變遷對中國的經(jīng)濟(jì)增長有著重要的作用，而細(xì)查人口結(jié)構(gòu)和不同制度中存在的問題不僅有助于理解中國的改革歷程，也有助于中國未來的改革。

作者為耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)副教授