《資本在二十一世紀(jì)》和時(shí)代精神

最近無論我去哪里、見哪些人都會(huì)聽到同樣的問題：你怎么看待托馬斯·皮凱蒂 （Thomas Piketty，法國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，其于去年出版的著作《資本在二十一世紀(jì)》在歐美熱銷至今，一時(shí)洛陽紙貴，形成“皮凱蒂現(xiàn)象”）？這個(gè)問題其實(shí)包含兩層意思：你怎么看待皮凱蒂的著作，你對(duì)皮凱蒂現(xiàn)象有何見解？

回答第一個(gè)問題相對(duì)容易。我僥幸成為英文版《資本在二十一世紀(jì)》一書最早的讀者。出版皮凱蒂著作的哈佛大學(xué)出版社在這部書出版前曾給我寄過校樣，希望我能寫一份封底簡(jiǎn)介。我很高興能有此幸運(yùn)，因?yàn)檫@本書的廣度、深度和遠(yuǎn)大目標(biāo)都讓我嘖嘖稱奇。

我對(duì)皮凱蒂、伊曼紐爾·賽斯（ Emmanuel Saez，加州大學(xué)伯克利分校教授）、安東尼·阿特金森（Anthony Atkinson，倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授）還有其他人在收入分配領(lǐng)域所進(jìn)行的實(shí)證研究當(dāng)然非常熟悉。這項(xiàng)研究已經(jīng)在超級(jí)富豪收入增長(zhǎng)問題上做出了令人吃驚的新發(fā)現(xiàn)。研究表明許多發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的不平等狀況已遠(yuǎn)非20世紀(jì)初可比。這部著作本身就稱得上是才華橫溢。

但這部書又遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了實(shí)證研究的范疇，娓娓講述了資本主義制度下關(guān)于財(cái)富發(fā)展耐人尋味的警世故事。皮凱蒂告誡我們不要被20世紀(jì)下半葉發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體長(zhǎng)達(dá)數(shù)十年外表光鮮的繁榮穩(wěn)定的共同經(jīng)歷所蒙蔽。在他的講述中，其實(shí)不平等的破壞性力量可能在資本主義中占據(jù)主導(dǎo)地位。

讓《資本在二十一世紀(jì)》值得一讀的或許不僅是其觀點(diǎn)本身，還有親眼見證一位偉大的思想家試圖解決我們這個(gè)時(shí)代最重大的問題。皮凱蒂重點(diǎn)詮釋了收入分配的政治含義；他在資本主義一般規(guī)律和偶然因素兩者間微妙的搖擺不定；他所提出的大膽（在不少人看來甚至是不切實(shí)際）的彌補(bǔ)資本主義固有缺陷的挽救措施令人耳目一新，因?yàn)樵诖酥昂苌儆薪?jīng)濟(jì)學(xué)家做過這樣的嘗試。

因此雖然我很想說自己預(yù)見到了這部書出版后巨大的學(xué)術(shù)成功和民意成功，事實(shí)情況卻并非如此。準(zhǔn)確地說，這本書引起的反響令我驚訝不已。

一方面，這本書閱讀起來難度很大。整部著作差不多有700頁長(zhǎng)（包括注釋部分在內(nèi)），并且雖然皮凱蒂?zèng)]有耗費(fèi)大量時(shí)間探討形式理論，但方程式和希臘字母卻仍在整部著作中隨處可見。書評(píng)家稱贊皮凱蒂的引述頗具巴爾扎克和簡(jiǎn)·奧斯汀的神韻；但實(shí)際情況卻是除少得可憐的文學(xué)比喻外，讀者看到最多的還是經(jīng)濟(jì)學(xué)家干巴巴的論述和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)界也并不一致看好這部著作。整部書都圍繞幾個(gè)會(huì)計(jì)恒等式展開，試圖量化儲(chǔ)蓄、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、資本回報(bào)與社會(huì)財(cái)富分配之間的關(guān)系。皮凱蒂非常善于通過追蹤歷史變化狀況并在實(shí)際數(shù)據(jù)和抽象關(guān)系之間建立聯(lián)系。盡管如此，這仍然是眾所周知的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

皮凱蒂在上述會(huì)計(jì)構(gòu)架的基礎(chǔ)上稍作延伸得出了悲觀的結(jié)論。如果合理假設(shè)成立——即富人能夠進(jìn)行足夠的儲(chǔ)蓄——那么只要平均資本回報(bào)率r高于總體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率g，繼承財(cái)富與收入（或工資）之比將呈現(xiàn)不斷擴(kuò)大趨勢(shì)。皮凱蒂認(rèn)為除動(dòng)蕩不安的20世紀(jì)上半葉外，這種狀況一直是歷史常態(tài)。如果他對(duì)未來的預(yù)測(cè)成立，我們將面對(duì)不平等狀況前所未有的糟糕處境。

但在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域進(jìn)行推斷是非常危險(xiǎn)的，并且支撐皮凱蒂觀點(diǎn)的數(shù)據(jù)也很難確定是否真實(shí)。誠(chéng)如很多人所言，如果經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域資本相對(duì)勞動(dòng)力和其他資源呈現(xiàn)過剩狀況且創(chuàng)新速度開始減緩，那么資本回報(bào)率r將很有可能會(huì)開始降低?；蛘哒\(chéng)如其他人所言，全球經(jīng)濟(jì)可能在新興和發(fā)展中世界的推動(dòng)下呈現(xiàn)加速回升態(tài)勢(shì)。我們要認(rèn)真對(duì)待皮凱蒂的觀點(diǎn)，但這種觀點(diǎn)還談不上是鐵律。

或許這本書的成功來源于時(shí)代精神。即使全球金融危機(jī)剛結(jié)束時(shí)能夠整理出同樣的觀點(diǎn)和論據(jù)，我們也很難相信同樣的觀點(diǎn)在5到10年前會(huì)有今天這樣的影響力。很長(zhǎng)一段時(shí)間以來不平等狀況愈演愈烈引發(fā)的擔(dān)憂一直在美國(guó)積聚。雖然經(jīng)濟(jì)有所復(fù)蘇，但中產(chǎn)階級(jí)收入繼續(xù)呈現(xiàn)停滯或下降態(tài)勢(shì)?，F(xiàn)在將不平等歸結(jié)為美國(guó)的核心問題似乎頗有道理。這或許能夠解釋皮凱蒂的著作為什么在美國(guó)比他的祖國(guó)法國(guó)受到更多的重視。

《資本在二十一世紀(jì)》重新點(diǎn)燃了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)財(cái)富及其分配態(tài)勢(shì)的興趣。亞當(dāng)·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖和卡爾·馬克思等古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家都曾關(guān)注同樣的話題。這本書已經(jīng)把至關(guān)重要的實(shí)證細(xì)節(jié)及一個(gè)簡(jiǎn)單但有效的分析框架帶到公眾討論中。無論何種原因，它已經(jīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)界和公共話題做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。

本文由Project Syndicate授權(quán)《南風(fēng)窗》獨(dú)家刊發(fā)中文版。作者是普林斯頓高等研究院社會(huì)科學(xué)教授。