我國技術進口戰(zhàn)略應及時調整

陳長纓

企業(yè)以及國家的先進技術無外乎自主研發(fā)和進口兩條途徑，企業(yè)根據(jù)市場化原則在兩者之間進行選擇。自主技術研發(fā)的優(yōu)點是，一旦技術開發(fā)成功，即可擁有自主知識產權的技術，形成技術壟斷優(yōu)勢，不但可以提升產品和產業(yè)的競爭力，而且可提高對貿易產業(yè)鏈的支配控制能力，并獲取高額利潤；缺點是，技術開發(fā)投入大、時間長、風險高，如果技術開發(fā)不成功、不完善將直接影響到產品和產業(yè)競爭力。技術進口的優(yōu)缺點正好與之相反。

我國技術進口政策可分為三個階段

在開放經濟條件下，我國應根據(jù)不同時期的技術水平、國內研發(fā)能力、技術對產業(yè)的作用等，確定技術進口政策。對于大多數(shù)國外先進技術，我國技術進口政策可大致劃分為三個階段，即鼓勵進口-限制進口-自由進口。

第一階段是指在國內技術為空白或水平較低的時期，應采取鼓勵技術進口的“有偏”政策。這個階段技術進口對提升國內技術水平、培育自身研發(fā)能力、推動產業(yè)升級等都會產生積極影響，但也可能出現(xiàn)被外方技術控制的情況；自主開發(fā)則面臨國內研發(fā)能力不足、開發(fā)成本和風險過大、對產業(yè)發(fā)展形成制約等問題?？傮w看來，這個階段技術進口的收益明顯大于成本，而自主技術開發(fā)的成本大于收益。因此，我國先進技術來源應主要依靠技術進口而非自主開發(fā)，在政策取向上也應采取鼓勵技術進口的政策。同時也要減少外方技術控制等負面影響，為此應采取鼓勵技術消化吸收、培養(yǎng)研發(fā)人才等政策。改革開放以來，我國技術引進政策基本是按照這個階段制定的，總體上這些政策被證明是行之有效的。

第二階段是指國內技術水平大大提高、與國際先進技術縮小的時期，應轉為采取支持自主研發(fā)的限制進口的“有偏”政策。隨著進口技術動態(tài)升級，技術進口的積極作用逐漸下降，而被外方技術控制等負面影響遞增，特別是進口技術達到中高端時，外方將大大提高要價或不出口技術，導致技術進口凈收益明顯下降，長期依賴技術進口有可能使我國被“固化”在技術等級的中低端。與此同時，這個階段我國要素稟賦和比較優(yōu)勢發(fā)生重大變化，前一階段技術進口對提升我國研發(fā)能力的外溢效果也逐漸積累，國內技術開發(fā)能力逐步增強，在中高端技術領域自主突破可能性明顯增加，這個階段自主技術開發(fā)與技術進口的成本-收益關系發(fā)生了逆轉。因此，我國先進技術來源應及時轉為依靠自主開發(fā)，并擺脫對進口技術的依賴，應采取適當限制進口的保護政策。

第三階段是指國內技術水平明顯提高、已經基本達到國際先進水平的時期，應轉為開放競爭的“中性”自由進口政策。這個時期，我國已突破了外方的技術控制、國內自主研發(fā)能力和研發(fā)成果均已達到國際先進水平，我國技術水平在國際上已經初具競爭力。該階段若延續(xù)限制技術進口政策，則不但容易對國內研發(fā)機構形成過度保護、失去繼續(xù)技術研發(fā)創(chuàng)新的動力，而且也不利于了解國外技術的新動向，不利于保持和強化我國技術領先地位。因此，在該階段應及時進行進口政策的第二次轉型，即通過自由進口使我國技術研發(fā)機構直接參與國際前沿競爭，通過競爭壓力以及與國際先進技術成果、人才的雙向流動，迫使企業(yè)不斷提高技術能力。

我國技術進口政策調整的主要方向

當前，我國已進入由技術進口向自主技術研發(fā)的轉換時期，也就是由第一階段向第二階段過渡。未來，我國技術進口政策應順應國內外環(huán)境的重大變化，在總體上應為支持我國自主技術創(chuàng)新服務。

首先，對具備自主技術研發(fā)創(chuàng)新的先進技術，應轉為采取“中性”或限制技術進口的政策，我們稱之為“高級階段的技術進口替代政策”，這是未來技術進口政策調整的重點。這類技術一般具有以下特征：國內現(xiàn)有技術已達較高水平，與國際先進技術差距不大；我國具有自主創(chuàng)新的技術、人才、資金、市場等支撐條件，有望取得突破、獲得技術成果；自主開發(fā)對下游制造業(yè)和產業(yè)的不利影響和風險在可以控范圍內等。這類先進技術不一定是尖端、高端技術，只要是我國具備自主研發(fā)條件、出現(xiàn)技術突破的可能，都可以歸為這類技術。過去，我國對這類技術主要采取動態(tài)升級的鼓勵政策，給予技術進口企業(yè)以補貼，而未來轉為“中性”或是限制進口政策，就是要把我國產業(yè)發(fā)展引致的對先進技術的需求空間，較多留給國內機構自主技術開發(fā)，實現(xiàn)對國外先進技術的“進口替代”。

其次，對我國尚不具備自主研發(fā)創(chuàng)新能力的先進技術，繼續(xù)維持鼓勵進口的政策。這類技術的基本特征包括：我國與國際先進技術有較大差距；國內自主創(chuàng)新能力不強，在短期內無法實現(xiàn)技術突破；先進技術對產業(yè)發(fā)展有重要促進作用等。這類技術仍屬于第一階段的先進技術，技術進口凈收益高于自主技術研發(fā)，因此應采取鼓勵進口政策。

第三，對于我國已經掌握的先進技術，以及接近國際前沿水平的技術，應及時調整為“中性”進口政策。在“中性”進口政策下，國內、國外技術在同一個政策平臺上競爭，在外國技術競爭壓力下，國內技術機構也必須不斷提高技術水平，這既有助于產業(yè)發(fā)展，也可以提高我國技術研發(fā)能力。

第四，繼續(xù)在部分特殊領域實行特殊技術進口政策。我國禁止或限制進口技術領域包括對國家安全、社會公共利益、人的健康安全、動植物的生命健康、生態(tài)環(huán)境等有不利影響的技術。隨著經濟社會發(fā)展，我國群眾普遍對環(huán)境保護、生命健康、社會公共利益等更為關心，為此，要及時調整上述技術范圍。另外，隨著科技發(fā)展和實踐檢驗，一些技術也面臨重新評價的問題，技術進口政策也應及時反映這些變化。

完善我國技術進口的政策建議

第一，統(tǒng)籌制定各類進口技術目錄。目前，我國鼓勵、限制、禁止三類“有偏”的技術進口目錄，是由不同主管部門、依據(jù)不同目標制定的，目錄對技術表述方法等也不一致。按照“高級階段的技術進口替代”要求，現(xiàn)有一些鼓勵類、允許類技術需要轉變?yōu)橄拗祁惣夹g，因此需要統(tǒng)籌考慮以上三類進口目錄，尤其是鼓勵和禁止兩類目錄。為此，建議將以上三類目錄合并，由統(tǒng)一部門制定發(fā)布，仿照《外商直接投資產業(yè)指導目錄》的形式，在目錄下分為鼓勵、限制、禁止三類，并統(tǒng)一技術描述方法，作為實施各類政策的基礎。

第二，加快對技術進口目錄的調整頻率。我國限制和禁止類技術進口目錄調整更新較慢，目前實行的目錄仍是2007年制定的。在國際技術發(fā)展日新月異和我國研發(fā)能力迅速上升的背景下，各種技術發(fā)展的內外部環(huán)境變化明顯加快，客觀上需要及時調整各項技術的進口政策取向。

第三，擴大“高級階段進口替代”限制技術進口數(shù)量。雖然我國限制類技術進口中提出了對我國自主技術進行保護的原則，但現(xiàn)有目錄中這類技術數(shù)量過少，已不適應我國自主技術創(chuàng)新能力顯著增強的要求。為此，應擴大基于“高級階段進口替代”目的的限制類技術進口數(shù)量，其中包括將現(xiàn)有部分鼓勵類、允許類技術轉為限制類，可參照各項技術的國內創(chuàng)新指標等來確定具體技術目錄。

第四，增加其他限制和禁止類技術進口數(shù)量。繼續(xù)按照限制和禁止類技術進口原則確定目錄，其中要特別嚴格國外技術的環(huán)保、健康、安全等準入門檻，可參照中高收入國家的進口技術準入標準。同時要結合國內產業(yè)政策調整，限制落后技術進口，禁止已淘汰的技術進口。

第五，充分利用許可證管理的靈活性。限制類技術進口采取許可證管理，主管部門可根據(jù)實際情況決定是否允許某項技術進口，這為我國管理這類技術進口提供了很大靈活性。例如，當某項技術被列為限制類后，當國內自主技術研發(fā)低于預期、未能為國內產業(yè)升級提供支撐時，則可對該項技術發(fā)放進口許可，發(fā)揮進口技術對產業(yè)升級的促進作用。

第六，加強對發(fā)達國家技術及其出口政策研究。充分了解國外先進技術特征、技術分布、發(fā)展方向等內容，不但有助于我國制定技術進口政策和目錄，而且也有利于制定對我國有利的技術進口策略。例如，可利用國外不同技術轉讓方的競爭關系，爭取獲得技術更先進、價格更合理、轉讓資料更多、外溢效應更大的技術成果。