關(guān)于政府在科技金融發(fā)展中的職能定位文獻綜述及啟示

【摘要】政府在科技中的職能定位自科技金融誕生以來就一直備受學者們關(guān)注，本文通過整理CNKI中關(guān)于科技金融主題的代表性文獻，從政府的視角進行論述整理，最后結(jié)合整理的相關(guān)文獻給出未來研究方向。

【關(guān)鍵詞】政府 科技金融 科技型企業(yè)

博鰲亞洲論壇2018年年會在海南博鰲舉行，本次年會主題為“開放創(chuàng)新的亞洲，繁榮發(fā)展的世界”。結(jié)合當前世界經(jīng)濟發(fā)展形勢，本次年會的主題更加具有現(xiàn)實意義——開放創(chuàng)新才是通往繁榮發(fā)展的光明大道。為推動亞洲各國適應(yīng)新形勢，博鰲亞洲論壇2018年年會從多角度、多方面給出了新的思路和舉措。其中特別強調(diào)了關(guān)于科技創(chuàng)新方面的話題，“科學技術(shù)是第一創(chuàng)造力”這一點毋庸置疑，而科技創(chuàng)新離不開金融的支持?！翱萍冀鹑凇钡母拍顝?993年中國科技金融促進會成立到今天，我國政府從各種層面給予大力支持。而對于政府在科技金融中所扮演的角色到底應(yīng)該是什么，至今為止眾說紛紜。本文通過梳理前人的文獻，從政府的角度著手研究政府在科技金融的發(fā)展中做了什么、更應(yīng)該做什么，從而給出相關(guān)建議。

一、科技金融文獻的發(fā)展歷程

（一）總的文獻數(shù)量發(fā)展

在CNKI中通過輸入“科技金融”關(guān)鍵字進行檢索，從第一年1987到2017年共計30年里發(fā)表5175篇文章。

從圖中可以看出從1987年到2006年之間文獻的數(shù)量保持平穩(wěn)狀態(tài)，而從2006年以后文獻數(shù)量呈爆發(fā)式增長，由此可以得出我國學者對科技金融的關(guān)注越來越大，這也和我國政府大力支持科技金融發(fā)展有很大關(guān)系。

（二）核心期刊及CSSCI文獻數(shù)量發(fā)展

在我國論文收錄的數(shù)據(jù)庫中最具代表性的就是由北京大學圖書館主導的北大核心和由南京大學中國社會科學院研究評價中心開發(fā)研制的數(shù)據(jù)庫CSSCI。這兩大論文收錄庫所收錄的文章都具有學術(shù)代表性，質(zhì)量非常高代表我國當前的研究前端。在CNKI中同樣輸入關(guān)鍵詞“科技金融”可以檢索到1992年到2017年共543篇。其中核心期刊數(shù)量為526篇，CSSCI中期刊數(shù)量為353條，其中被重復收錄到兩大核心檢索庫中的數(shù)量為336篇。

從圖中可以看出從1992年開始到2009年我國學者所發(fā)的文章被評為學術(shù)代表的寥寥無幾，從2009年以后數(shù)量開始逐漸的增長，但是我國高質(zhì)量文獻的數(shù)量還存在數(shù)量不足的現(xiàn)狀，在總的文獻中占比十分之一。

（三）總結(jié)

從兩個圖表我們可以看出我國科技金融發(fā)展關(guān)注度越來越高，這也證實了科技與金融是推動社會發(fā)展的重要力量，從“科技金融”的概念提出至今我國政府一直以來都特別重視科技金融的發(fā)展。

二、政府在科技金融發(fā)展中已經(jīng)實施的舉措

（一）政府政策方面

張景安（2006）提到了國務(wù)院頒布《實施國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃剛要的若干配套政策》提出落實自主創(chuàng)新的科技金融政策，加快科技與金融的結(jié)合。孫工生（2011）提到政府出臺了許多鼓勵科技金融發(fā)展的政策性文件，并給予孵化器企業(yè)政策性支持，其中特別提到無錫市政府設(shè)立專門的企業(yè)成長“530計劃”。李樂、毛道維（2012）提到政府通過產(chǎn)業(yè)政策、稅收優(yōu)惠等政策推動科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化。劉斌（2013）提到政府就高新科技園中的科技金融機構(gòu)的購房、租房、稅費、風險補償?shù)确矫嫘纬闪送暾姆龀终?。謝穎昶（2014）提到上海張江示范區(qū)在風險補償、擔保費用、科技保險、吸引人才等方面實施支持政策。拓曉瑞、徐久香（2017）提到廣東省近30年政府出臺的政策對風險投資、資本市場、科技金融試點、科技信貸所起到的推進作用。

（二）政府引導基金方面

房漢廷（2010）指出政府設(shè)立了科技型中下企業(yè)創(chuàng)業(yè)風險投資引導基金，實現(xiàn)了政府投入的新機制。肖澤磊、韓順法、易志高（2011）提到武漢市政府設(shè)立了科技創(chuàng)業(yè)投資引導基金，并聯(lián)合銀行對科技企業(yè)提供5個億的資金授信。湯匯浩（2012）提到國家財政部與科技部設(shè)立首個科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金后，各地區(qū)也紛紛效仿，總金額超過240億。王朝平、石俊馬、蘭定成（2013）提到武漢市通過利用創(chuàng)業(yè)投資引導基金先后與國內(nèi)數(shù)家知名創(chuàng)投公司合作為科技型企業(yè)投資，助推了大批科技企業(yè)成功上市。胡新麗、吳開松（2014）指出武漢東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)通過引導基金重點支持天使投資基金以及科技成果轉(zhuǎn)化。張明喜（2015）指出我國試點地區(qū)已設(shè)立多支創(chuàng)業(yè)投資引導基金，國家、省市和高新區(qū)引導建立的創(chuàng)業(yè)投資基金、天使投資基金近百支，有力的推動科技金融產(chǎn)品、組織和服務(wù)創(chuàng)新。王勇、馮立（2016）指出上海張江通過政府設(shè)立專項資金和發(fā)展基金，專門用于支持科技企業(yè)技術(shù)商業(yè)化發(fā)展，來引導社會資本投向科技企業(yè)。

（三）引導搭建科技金融服務(wù)體系方面

孫長學、于鳳坤、陳昌明（2009）提到北京市政府在全國率先推出“知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款”專項金融服務(wù)，并且開展科技保險試點、建立高新技術(shù)企業(yè)股權(quán)流動平臺。房漢廷（2010）指出從金融的實踐來看，我國從中央到地方都設(shè)立了創(chuàng)業(yè)風險投資引導基金、政策性科技擔保、政策性科技保險、科技支行、等一系列服務(wù)體系。李興偉（2011）指出我國部際科技金融工作機制逐步建立。以中小板、創(chuàng)業(yè)板為代表的多層次資本市場正成為支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的基本平臺。鄧天佐、張俊芳（2012）以我國各地科技金融試點為視角，從創(chuàng)新財政科技投入、創(chuàng)新金融產(chǎn)品、企業(yè)與資本市場對接、科技金融服務(wù)平臺等方面強調(diào)我國絕大部分地區(qū)已經(jīng)建立了組織保障體系，并形成了具有特色的試點工作。張纓（2015）指出以制度改革、政府資助方式改革、政府服務(wù)模式改革等方面推動公共產(chǎn)品的有效供給。張興旺、陳希敏（2017）在我國科技金融創(chuàng)新融合問題研究中提到蘇州市政府采取“銀行+創(chuàng)投+擔保+保險+小貸”的運作模式構(gòu)建了蘇州綜合金融服務(wù)平臺，為需求主體提供金融服務(wù)。

三、政府在科技金融的發(fā)展中更應(yīng)該實施舉措

（一）營造良好的政策制度環(huán)境

薛瀾、俞喬（2010）科技創(chuàng)新的改革不僅僅只是對科技體制內(nèi)部進行改革，而更應(yīng)該從金融制度、財稅制度等多方面進行改革。周昌發(fā)（2011）指出政府應(yīng)該完善相關(guān)法律法規(guī)、建立部門聯(lián)動機制、推進金融制度創(chuàng)新、完善風險投資法律制度等方面，并且提出要尊重科技創(chuàng)新的客觀規(guī)律，建立有效的保障機制。唐五湘、饒彩霞、程桂枝（2013）通過對北京市金融政策文本量化分析指出政府應(yīng)該出臺一些專門的科技金融政策，不能僅僅只是針對科技企業(yè)的發(fā)展，要及時出臺對科技保險、融資租賃、政府采購等方面的政策，要保證政策的輻射范圍擴大化。毛茜、趙喜倉（2014）指出政府應(yīng)該依據(jù)科技產(chǎn)品特點，從質(zhì)量評估、風險界定、擔保等環(huán)節(jié)，出臺相關(guān)政策并同時設(shè)立專門權(quán)威評級機構(gòu)來執(zhí)行。王建、李思慧（2015）指出政府在制定科技金融政策時應(yīng)根據(jù)資金所有權(quán)的不同，分類引導，優(yōu)化科技資源配置，要對政府補貼、銀行貸款及風險投資產(chǎn)生的創(chuàng)新效益應(yīng)當建立分類引導機制，實行分類考核和監(jiān)管。黃繼忠、黎明（2017）認為政府應(yīng)給與企業(yè)創(chuàng)新一定的稅收優(yōu)惠，并且通過制定法律法規(guī)加強知識產(chǎn)權(quán)的保護。

（二）政府引導資金流入科技型企業(yè)

洪銀興（2011）認為政府應(yīng)該為商業(yè)性銀行提供相應(yīng)的信貸擔保和保險，為進入科技創(chuàng)新前端階段的科技金融提供擔保和保險；同時政府在創(chuàng)業(yè)風險投資基金組件中不應(yīng)直接參與經(jīng)營。耿中元、王雅杰、惠曉峰（2012）中認為政府可以出資設(shè)立創(chuàng)業(yè)風險投資引導基金，選擇一些資金實力雄厚的投資機構(gòu)一起組建，以引導資金帶動社會其他資金對科技型企業(yè)進行投資活動。吳翌琳、谷彬（2013）認為要想使得科技型企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)科技與資本的連續(xù)對接，在政府建立種子基金和天使投資基金幫助企業(yè)渡過初創(chuàng)期，還應(yīng)該發(fā)展成熟的資本市場。辜勝阻、劉偉、莊芹芹（2015）認為政府應(yīng)該大力發(fā)展風險投資、私募股權(quán)投資，特別是股票市場中應(yīng)該積極推進股票發(fā)行注冊改革，完善不同市場之間的轉(zhuǎn)板機制。盧亞娟、劉驊（2016）認為政府應(yīng)該通過相關(guān)的政策，建立相應(yīng)的政府引導機制，對科技創(chuàng)新不同階段的企業(yè)提供全方位的服務(wù)及全維度資金扶持。

（三）加強對科技金融的監(jiān)管

崔瑛、齊蘭（2010）認為在應(yīng)對全球危機和經(jīng)濟的衰退沖擊，政府應(yīng)該更加的重視金融的監(jiān)管工作，重視針對支持科技創(chuàng)新的金融工具和金融品種，并且設(shè)立有針對性的金融監(jiān)管手段。周輝、羅良文（2011）認為金融監(jiān)管部門應(yīng)該充分發(fā)揮監(jiān)管職能，對于環(huán)保企業(yè)和新能源行業(yè)要實施便捷通道以滿足它們產(chǎn)業(yè)的規(guī)?；枰沟勉y行的信貸資金能夠順利的流入這些產(chǎn)業(yè)中。張華（2016）認為應(yīng)該建立行業(yè)監(jiān)管與信用評價體系，形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的集體監(jiān)督機制。從而增加創(chuàng)新合作中違約者的機會主義成本。江湧、閆曉旭、劉佐菁、杜賽花（2017）認為政府應(yīng)該加強對投入資金的管理，完善科技資金使用管理規(guī)章及辦法，不斷強化對科技資金使用情況的審計監(jiān)督。

四、總結(jié)與啟示

本文以政府的視角對過去文獻進行了論述整理，對于科技金融的發(fā)展政府的職能到底如何界定至今還是處于模糊狀態(tài)。這足以說明我國科技金融還處于起步階段，未來的發(fā)展空間巨大。在對過去文獻整理的同時，本文認為未來的研究應(yīng)側(cè)重于以下兩個方面：第一，科技金融中介組織。科技型企業(yè)融資難的問題就是由于投融資雙方彼此信息不對稱，如何構(gòu)建一個使得雙方都認可的中介平臺非常重要。第二，雙向人才問題，如何培養(yǎng)一批既懂得企業(yè)經(jīng)營管理，又具備金融、保險、科技方面的人才也是至關(guān)重要的。

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作者簡介：孫偉（1992-），男，漢族，山東棗莊人，學生，金融碩士，齊魯工業(yè)大學（山東省科學院）金融學院金融專業(yè)，研究方向：科技金融。