監(jiān)理工作不規(guī)范帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)思考

葛洪清

摘 要：本文基于本人在監(jiān)理行業(yè)的多年實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國(guó)建設(shè)監(jiān)理行業(yè)的現(xiàn)狀及監(jiān)理工作不規(guī)范可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行了深入分析研究，探討了防范風(fēng)險(xiǎn)的方法和手段。

關(guān)鍵詞：監(jiān)理工作；規(guī)范；責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

從現(xiàn)行的法律法規(guī)來(lái)看，監(jiān)理工作不規(guī)范會(huì)帶來(lái)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)主要有質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)三大方面。

1 質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

《建筑法》第六十九條、《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十七條和第七十三條《刑法》第一百三十七條及《工程監(jiān)理單位資質(zhì)管理規(guī)定》第三十八條，這幾條主要規(guī)定了因監(jiān)理工作主觀行為的不規(guī)范。如與建設(shè)單位或施工單位串通，弄虛作假，以各種方式降低工程質(zhì)量，除對(duì)監(jiān)理單位進(jìn)行相應(yīng)的處罰外，還對(duì)主要責(zé)任人給以相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰和刑事處罰。

來(lái)自建設(shè)單位的質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)主要是指建設(shè)單位項(xiàng)目代表在施工現(xiàn)場(chǎng)越過(guò)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)而直接向施工單位發(fā)出工程命令，從而給工程留下質(zhì)量隱患，尤其是在工期緊、資金缺的情況下。在這種情況，監(jiān)理工程師雖然通過(guò)總監(jiān)理工程師及時(shí)向建設(shè)單位項(xiàng)目代表提出趕工的合理化建議，請(qǐng)建設(shè)單位項(xiàng)目代表停止其行為，但多數(shù)建設(shè)單位代表拒不接受，也拒簽監(jiān)理工程師向建設(shè)單位下發(fā)的監(jiān)理工程師備忘錄，個(gè)別監(jiān)理單位或總監(jiān)理工程師考慮公司還要繼續(xù)承接建設(shè)單位的監(jiān)理業(yè)務(wù)，也就默認(rèn)了建設(shè)單位項(xiàng)目代表的行為，從而也就自留下可能發(fā)生的質(zhì)量隱患的風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失。

來(lái)自施工單位的質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，主要存在三個(gè)方面：第一是對(duì)施工單位使用的建筑原材料、設(shè)備、構(gòu)配件的進(jìn)場(chǎng)把關(guān)不嚴(yán)；第二是監(jiān)理在監(jiān)理過(guò)程中對(duì)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量缺陷或質(zhì)量隱患跟蹤整改情況檢查不到位。

第一方面是指施工單位在施工過(guò)程中強(qiáng)行使用不合格的材料、設(shè)備、建筑構(gòu)配件等，或者在沒(méi)有材料現(xiàn)場(chǎng)復(fù)試報(bào)告的情況下就使用了應(yīng)該復(fù)試的原材料或安裝了應(yīng)該復(fù)試的構(gòu)配件等情況下，監(jiān)理只是下發(fā)監(jiān)理工程師通知單，對(duì)施工單位的這種行為采取默許的態(tài)度，一但因施工單位使用不合格的材料、設(shè)備、建筑構(gòu)配件造成質(zhì)量事故或在沒(méi)有材料現(xiàn)場(chǎng)復(fù)試報(bào)告的情況下使用了應(yīng)該復(fù)試的原材料或安裝了應(yīng)該復(fù)試的構(gòu)配件因材料復(fù)試不合格造成的返工及給建設(shè)工期帶來(lái)延誤的風(fēng)險(xiǎn)損失是監(jiān)理單位難以想象的。為了防范這種風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)理工程師在工作過(guò)程中應(yīng)該嚴(yán)格按照監(jiān)理工作流程，檢查建筑原材料，設(shè)備和構(gòu)配件等的出廠合格證，檢驗(yàn)報(bào)告等，需要復(fù)試的還要檢查復(fù)試報(bào)告。對(duì)沒(méi)有出廠合格證，檢驗(yàn)報(bào)告和應(yīng)復(fù)試但復(fù)試不合格的原材料，設(shè)備和構(gòu)配件，堅(jiān)決不準(zhǔn)使用，并責(zé)令限期退場(chǎng)，如果施工單位強(qiáng)行使用，監(jiān)理工程師則可下發(fā)各種指令單，乃至備忘錄。

第二方面是指監(jiān)理工程師在巡視、隱蔽驗(yàn)收檢查、平行檢驗(yàn)和旁站中發(fā)現(xiàn)并提出的一些質(zhì)量問(wèn)題或質(zhì)量缺陷，施工單位拒不整改或整改不徹底，監(jiān)理人員跟蹤檢查不到位造成檢查出來(lái)的質(zhì)量問(wèn)題或質(zhì)量隱患沒(méi)有整改或整改不和徹底就進(jìn)行了隱蔽和下道工序的施工，我個(gè)人認(rèn)為造成這些的原因有：①現(xiàn)在的工程項(xiàng)目工期多則幾年、少則半年以上，監(jiān)理人員的就餐多與施工單位搭伙，住工地的監(jiān)理長(zhǎng)期與施工單位的管理人員在一起，難免會(huì)相互產(chǎn)生感情，對(duì)工程檢查出的質(zhì)量問(wèn)題或質(zhì)量缺陷當(dāng)場(chǎng)提出時(shí)，施工單位的施工管理人員許諾一定整改，出于對(duì)施工管理人員的相信就沒(méi)有進(jìn)行跟蹤檢查，只是口頭問(wèn)相關(guān)的施工管理人員是否整改，有沒(méi)有整改只有施工單位管理人員知道了，沒(méi)有整改或整改不徹底的質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)只有監(jiān)理單位承擔(dān)了；②監(jiān)理人員沒(méi)有做到三勤（嘴勤、腳勤、手勤），認(rèn)為只要把發(fā)現(xiàn)并提出的一些質(zhì)量問(wèn)題或質(zhì)量缺陷以監(jiān)理工程師通知單的方式發(fā)給施工單位就萬(wàn)事大吉了，施工單位把監(jiān)理工程師通知單一回復(fù)，不管質(zhì)量問(wèn)題或質(zhì)量缺陷整不整改就完事了，把監(jiān)理的原則性丟到一邊，不管因這些沒(méi)有整改的質(zhì)量問(wèn)題或質(zhì)量缺陷會(huì)給自己的監(jiān)理單位造成什么樣的損失后果和社會(huì)影響。為了防范這種風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)理工程師必須及時(shí)發(fā)出書(shū)面整改通知單要求施工單位并跟蹤整改的情況，整改完成經(jīng)監(jiān)理工程師檢驗(yàn)合格后才能批準(zhǔn)施工單位進(jìn)行下道工序的施工。施工單位不整改或整改不徹底則下發(fā)備忘錄并及時(shí)報(bào)告當(dāng)?shù)刭|(zhì)量監(jiān)督部門(mén)。

來(lái)自監(jiān)理工程師本身的質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)我認(rèn)為主要有兩方面：一方面是指監(jiān)理工程師雖然盡心盡力，兢兢業(yè)業(yè)地工作，利用現(xiàn)有的技術(shù)手段和方法，按照監(jiān)理合同的規(guī)定進(jìn)行了必要的檢查或檢驗(yàn)，但還是未能發(fā)現(xiàn)施工過(guò)程中存在的質(zhì)量問(wèn)題。在新工藝、新材料層出不窮，新技術(shù)、新設(shè)備日新月異的這個(gè)時(shí)代，并不是每一位監(jiān)理工程師都能臟及時(shí)了解、熟悉并掌握這些新知識(shí)，所以每一位監(jiān)理工程師都可能面對(duì)這種風(fēng)險(xiǎn)。要防范這種風(fēng)險(xiǎn)，就必須及時(shí)學(xué)習(xí)新工藝、新材料、新技術(shù)和新設(shè)備的有關(guān)知識(shí)，增長(zhǎng)監(jiān)理工作技能。尤其是當(dāng)施工單位采用新工藝、新材料、新技術(shù)和新設(shè)備時(shí)，監(jiān)理工程師應(yīng)要求施工單位報(bào)相應(yīng)的施工工藝措施和證明材料，組織專(zhuān)題論證，經(jīng)審定后再簽認(rèn)。另一方面是指監(jiān)理工程師的職業(yè)道德欠佳、責(zé)任心不強(qiáng)。如果監(jiān)理工程師不能遵守職業(yè)道德的約束，自私自利，敷衍了事，回避問(wèn)題，甚至為謀求私利而損害工程利益，毫無(wú)疑問(wèn)，必然會(huì)因此而面對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。如果監(jiān)理工程師未按照《監(jiān)理規(guī)范》和《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法》的規(guī)定派監(jiān)理員對(duì)隱蔽工程或重點(diǎn)部位和關(guān)鍵工序進(jìn)行旁站監(jiān)理，則有可能面對(duì)由此而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

監(jiān)理工程師是高素質(zhì)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才，接受過(guò)良好的教育并具有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，其技術(shù)服務(wù)得到了社會(huì)公眾的信賴(lài)。因此監(jiān)理工程師在為建設(shè)單位服務(wù)的過(guò)程中，必須遵守職業(yè)道德，努力勤奮地按相關(guān)規(guī)范進(jìn)行工作，客觀、公正地處理問(wèn)題。

2 安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

安全責(zé)任是由《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第五十七條和《刑法》第一百三十七條所規(guī)定的。

現(xiàn)階段多數(shù)監(jiān)理單位沒(méi)有自己的安全組織網(wǎng)絡(luò)和安全責(zé)任制度，項(xiàng)目上也沒(méi)設(shè)主管安全的監(jiān)理工程師，當(dāng)然這與安全費(fèi)用沒(méi)有在監(jiān)理費(fèi)中另行支付有關(guān)，監(jiān)理人員多數(shù)對(duì)安全管理方面的知識(shí)掌握的不多，只是一知半解，這就要求監(jiān)理單位健立起自己的安全組織網(wǎng)絡(luò)和安全責(zé)任制度，組織監(jiān)理人員努力學(xué)習(xí)安全方面的知識(shí)來(lái)消除因監(jiān)理人員安全知識(shí)的缺乏帶來(lái)的安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

在開(kāi)工前，監(jiān)理工程師應(yīng)檢查施工單位是否建立健全安全保證體系，現(xiàn)多數(shù)施工單位在工程項(xiàng)目上只設(shè)置一名安全員，個(gè)別施工單位安全員只是掛名，人證不符，如發(fā)現(xiàn)施工單位安全體系沒(méi)有或不健全，監(jiān)理工程師要以書(shū)面通知形式報(bào)告建設(shè)單位，下發(fā)監(jiān)理工程師通知單要求施工單位建立健全安全保證體系。

在施工前，個(gè)別監(jiān)理工程師雖然按照《房屋建筑施工安全方面的強(qiáng)制性條文》的要求對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專(zhuān)項(xiàng)施工方案進(jìn)行了審查，但對(duì)該安全技術(shù)措施或者專(zhuān)項(xiàng)施工方案是否經(jīng)施工企業(yè)技術(shù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行了初審并簽字和施工企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人審查并簽字蓋章不仔細(xì)審查，還有《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》所列的深基坑、高大模板工程等必須由施工企業(yè)組織專(zhuān)家進(jìn)行論證與審查的專(zhuān)項(xiàng)施工方案是否組織了專(zhuān)家論證并有專(zhuān)家簽字不認(rèn)真審查，一但有安全事故的發(fā)生，監(jiān)理在方案審查程序不合法的風(fēng)險(xiǎn)就只有監(jiān)理單位承擔(dān)了。

在施工過(guò)程中，監(jiān)理工程師雖能在檢查中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)存在的安全隱患，也及時(shí)下發(fā)了監(jiān)理工程師通知單要求施工單位限期整改；情況嚴(yán)重時(shí)也能及時(shí)下工程暫停令要求施工單位暫停施工并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位。但時(shí)，多數(shù)項(xiàng)目監(jiān)理組只是向監(jiān)理單位報(bào)告而沒(méi)有及時(shí)向上級(jí)有關(guān)主管部門(mén)報(bào)告，一但因施工單位拒不整改或不停止施工造成安全事故的發(fā)生，監(jiān)理單位的安全責(zé)任是不可避免的了。為了防范此類(lèi)安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，除下發(fā)了監(jiān)理工程師通知單和工程暫停令，請(qǐng)監(jiān)理單位和總監(jiān)理工程師們時(shí)刻牢記必須向上級(jí)有關(guān)主管部門(mén)及時(shí)報(bào)告，不要考慮因上報(bào)上級(jí)有關(guān)主管部門(mén)給建設(shè)單位帶來(lái)建設(shè)工期等其它影響。

對(duì)于危險(xiǎn)性較大的分項(xiàng)工程，如基坑支護(hù)與降水工程、土方開(kāi)挖工程、模板工程、起重吊裝工程、腳手架工程、拆除、爆破工程等的施工過(guò)程中，監(jiān)理工程師還要檢查施工單位是否編制了專(zhuān)項(xiàng)施工方案，施工方案中是否附上了安全驗(yàn)算結(jié)果，施工單位的技術(shù)負(fù)責(zé)人是否已經(jīng)審查簽發(fā)；對(duì)于涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的專(zhuān)項(xiàng)施工方案，施工單位是否組織專(zhuān)家進(jìn)行了論證、審查。若施工單位沒(méi)有進(jìn)行上述工作，一定要施工單位做到上述工作，只有這樣監(jiān)理單位才能有效防范安全責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。

監(jiān)理人員應(yīng)經(jīng)常檢查巡視工程項(xiàng)目的危險(xiǎn)部位或場(chǎng)所，如施工現(xiàn)場(chǎng)入口處、施工起重機(jī)械、臨時(shí)用電設(shè)施、腳手架、出入通道口、樓梯口、電梯井口、預(yù)留孔洞口、橋梁口、隧道口、基坑邊沿及有害危險(xiǎn)氣體和液體存放處等，查看施工單位是否設(shè)置了明顯的安全警示標(biāo)志，安全警示標(biāo)志是否符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的。若沒(méi)有設(shè)置或不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的要求，一定要求施工單位按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)置，從而防范自己的安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

再說(shuō)施工單位雖在施工現(xiàn)場(chǎng)建立了消防安全責(zé)任制度、確定了消防安全責(zé)任人，現(xiàn)場(chǎng)布置了消防設(shè)施和滅火器材等，但監(jiān)理工程師沒(méi)有檢查消防安全責(zé)任人到?jīng)]到崗、人與證是否相符，檢查消防設(shè)施是否完好無(wú)損，檢查滅火器材是否過(guò)了有效期等，從而增加了監(jiān)理單位安全責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)量。

在安全監(jiān)理過(guò)程中，為更加有效地防范安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)理人員應(yīng)按法律法規(guī)的要求去督促施工單位的安全員履行其職責(zé)。

3 經(jīng)濟(jì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)責(zé)任是由《建筑法》第六十九條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十七條、第七十三條、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第五十七條和《刑法》第一百三十七條所規(guī)定。從現(xiàn)行法律法規(guī)的有關(guān)條款可以看出，經(jīng)濟(jì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)依附于質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。如果對(duì)質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有效的防范，則經(jīng)濟(jì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)也就同時(shí)得到了防范。

4 結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，監(jiān)理單位的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)主要有質(zhì)量、安全和經(jīng)濟(jì)三大類(lèi)，其中經(jīng)濟(jì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)依附于質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。有些風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于建設(shè)單位，有些風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于社會(huì)環(huán)境，有些風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于施工單位，有些風(fēng)險(xiǎn)則來(lái)自于監(jiān)理工程師行為本身。

監(jiān)理單位的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和施工單位的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)是完全不同的，施工單位是承包單位，有義務(wù)保證其生產(chǎn)的安全并為建設(shè)單位提供合格的建設(shè)工程，如果出現(xiàn)了質(zhì)量或安全事故應(yīng)該承擔(dān)全部責(zé)任；監(jiān)理單位是受建設(shè)單位委托提供技術(shù)服務(wù)的單位，有義務(wù)按照監(jiān)理合同的規(guī)定和法律法規(guī)賦予的權(quán)力對(duì)施工單位的質(zhì)量和安全進(jìn)行監(jiān)督，一旦出現(xiàn)質(zhì)量或安全事故，應(yīng)該承擔(dān)監(jiān)理管理責(zé)任。即工程上一旦出現(xiàn)質(zhì)量或安全事故，如果監(jiān)理工程師在日常監(jiān)理工作中就有關(guān)質(zhì)量或安全隱患及時(shí)發(fā)出了必要的監(jiān)理工程師通知單或指令和必要時(shí)的向主管上級(jí)部門(mén)履行上報(bào)義務(wù)，則監(jiān)理單位就不應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的管理責(zé)任；反之，則監(jiān)理單位就應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的管理責(zé)任。

因此，作為監(jiān)理工程師，必須對(duì)監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)全面的認(rèn)識(shí)，在監(jiān)理服務(wù)中，按照現(xiàn)行的法律法規(guī)和監(jiān)理合同，認(rèn)真負(fù)責(zé)、積極主動(dòng)地工作，并及時(shí)下達(dá)有關(guān)監(jiān)理工程師通知單或指令和向上級(jí)主管部門(mén)履行上報(bào)義務(wù)，這樣才能長(zhǎng)期有效地防范可能面對(duì)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。