BOO模式在油田企業(yè)的應(yīng)用研究

●包湘海

BOO模式在油田企業(yè)的應(yīng)用研究

●包湘海

目前，國內(nèi)BOO模式的應(yīng)用仍處于探索研究階段，文章通過對(duì)BOO模式的內(nèi)容、特點(diǎn)、管理程序和方法進(jìn)行研究，借鑒成功的經(jīng)驗(yàn)與做法，結(jié)合油田企業(yè)各類投資項(xiàng)目的特點(diǎn)，確定適用BOO模式的項(xiàng)目范圍，研究探索油田企業(yè)投資項(xiàng)目BOO模式的思路和方法，全面提高項(xiàng)目的管理水平和投資效益。

BOO模式 油田企業(yè) 投資項(xiàng)目

一、引言

BOO（build-own-operate）即建設(shè)—擁有—營運(yùn)。BOO既是項(xiàng)目建設(shè)模式，也是項(xiàng)目融資方式，在我國也稱為“特許權(quán)融資方式”，其涵義是指委托方通過特許權(quán)協(xié)議，授予簽約方的承包方承擔(dān)公共性基礎(chǔ)設(shè)施(基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè))項(xiàng)目的融資、建造、經(jīng)營和維護(hù)；在協(xié)議規(guī)定的特許權(quán)內(nèi)承包方擁有投資建造設(shè)施的所有權(quán)，允許向設(shè)施使用者收取適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用，由此回收項(xiàng)目投資、經(jīng)營和維護(hù)成本并獲得合理的回報(bào)。

BOO模式是國際上的成功管理模式，在國內(nèi)也不乏成功的案例，但在總體上仍處于起步探索階段。BOO模式不僅可以為業(yè)主方（所屬單位）節(jié)省大量財(cái)力、物力和人力，使其集中精力全力做精做強(qiáng)核心業(yè)務(wù)，不斷增強(qiáng)核心業(yè)務(wù)市場競爭力，又可使其在瞬息萬變的信息技術(shù)發(fā)展中充分利用社會(huì)優(yōu)勢(shì)資源，始終處于領(lǐng)先地位，而承包方也可以從項(xiàng)目承建和維護(hù)中得到相應(yīng)的回報(bào)，實(shí)現(xiàn)發(fā)展雙贏。結(jié)合企業(yè)管理模式創(chuàng)新和發(fā)展趨勢(shì)，BOO模式具有極大發(fā)展空間。

該模式的基本思路是：由承包方作為投資者和項(xiàng)目發(fā)起人，聯(lián)合工程承包公司、運(yùn)營和維護(hù)公司以及貸款銀行組成項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)整個(gè)工程的建設(shè)與正常運(yùn)行。項(xiàng)目公司可以通過項(xiàng)目的運(yùn)營來獲取利潤，并用此利潤來償還債務(wù)。整個(gè)過程的參與人有業(yè)主、項(xiàng)目承辦公司（被授予特許權(quán)的項(xiàng)目執(zhí)行人）、貸款銀行、工程承包公司（負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和建造）、保險(xiǎn)公司以及客戶等。在BOO融資方式中彼此之間是通過各種協(xié)議、合同建立相關(guān)的法律關(guān)系相互約束，保證項(xiàng)目的有序規(guī)范運(yùn)作。

二、基本內(nèi)涵

1.BOO模式特點(diǎn)。BOO模式是以協(xié)議形式為委托方干預(yù)提供有效途徑。BOO協(xié)議的執(zhí)行全部由承包方負(fù)責(zé)，但委托方自始至終都擁有對(duì)該項(xiàng)目的控制權(quán)。在立項(xiàng)、招標(biāo)、談判三個(gè)階段，委托方的意愿起著決定性的作用。在履約階段，委托方又具有監(jiān)督檢查的權(quán)力。在項(xiàng)目經(jīng)營中，價(jià)格的制訂也同樣受到委托方的約束。BOO模式主要具有4個(gè)特點(diǎn)：（1）承包方具有委托方特許的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)；（2）無追索或有限追索的融資方式；（3）承包方承擔(dān)項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)；（4）融資總體成本較高。

2.BOO模式優(yōu)缺點(diǎn)。（1）BOO模式優(yōu)點(diǎn)。一是減輕了項(xiàng)目業(yè)主方的投資負(fù)擔(dān)。通過吸引外部資金來投資-建設(shè)-經(jīng)營項(xiàng)目,可使業(yè)主方集中資金用于核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域。項(xiàng)目建設(shè)資金不需要業(yè)主方直接向外貸款或承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，不會(huì)增加業(yè)主方的債務(wù)負(fù)擔(dān)，項(xiàng)目融資的所有責(zé)任都轉(zhuǎn)移給承包方，減輕了業(yè)主方借貸和還本付息的壓力。二是業(yè)主方可避免大量的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)行BOO模式，以合同協(xié)議的方式約定雙方的責(zé)權(quán)利，明確界定雙方各自承擔(dān)的責(zé)任，使原應(yīng)由業(yè)主方承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、投資超支風(fēng)險(xiǎn)等項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給了承包方，承包方分擔(dān)了項(xiàng)目的部分或全部風(fēng)險(xiǎn)。三是學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)。通過采用BOO模式，可以充分利用社會(huì)優(yōu)勢(shì)資源，學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)，提高此類項(xiàng)目的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)。四是減少企業(yè)用工數(shù)量。采用BOO模式，將項(xiàng)目委托給承包方，可以大大減少業(yè)主方的用工數(shù)量，提高用工效率。（2）BOO模式缺點(diǎn)。一是BOO模式具有一定的局限性。并非所有的項(xiàng)目都適用BOO模式，一般適應(yīng)項(xiàng)目運(yùn)營周期較長、且項(xiàng)目具有較為穩(wěn)定的投資回報(bào)。二是業(yè)主方失去對(duì)項(xiàng)目的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)控制，一旦承包方出現(xiàn)違約現(xiàn)象，將會(huì)對(duì)業(yè)主方生產(chǎn)造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失。

三、油田企業(yè)BOO模式應(yīng)用

針對(duì)油田企業(yè)存在的開發(fā)區(qū)塊分散，部分區(qū)域進(jìn)入中后期開發(fā)階段，開發(fā)難度加大；新發(fā)現(xiàn)儲(chǔ)量品位差，開發(fā)及配套設(shè)施投入大，效益不理想等問題，以及國家和地方政府對(duì)安全環(huán)保要求越來越高，安全環(huán)保投入加大等形勢(shì)的不斷變化，促進(jìn)油氣田企業(yè)集中有限的資源和能力，專注于自身核心業(yè)務(wù)，提高綜合效益及核心競爭力，嚴(yán)格控制企業(yè)用工人數(shù)，亟待推進(jìn)生產(chǎn)管理模式的改革與創(chuàng)新，充分整合和利用外部優(yōu)質(zhì)的專業(yè)化資源，將一些非核心的、輔助性的功能和業(yè)務(wù)的投資項(xiàng)目外包給外部的專業(yè)化公司運(yùn)營管理，切實(shí)達(dá)到外包工作整合外部資源、彌補(bǔ)自身不足的目的。

1.適用范圍。結(jié)合BOO模式管理的特點(diǎn)，油田企業(yè)業(yè)務(wù)外包原則上應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（1）輔助性投資項(xiàng)目：指油氣勘探、油氣開發(fā)產(chǎn)能建設(shè)以外的非核心、非主營業(yè)務(wù)。（2）企業(yè)自身的技術(shù)力量無法滿足要求，可利用社會(huì)優(yōu)勢(shì)資源的項(xiàng)目：項(xiàng)目技術(shù)難度大、風(fēng)險(xiǎn)大、現(xiàn)有人員經(jīng)驗(yàn)積累少；資質(zhì)不達(dá)標(biāo)，人員不足等基本條件無法滿足業(yè)務(wù)需求。（3）達(dá)到降本增效的目標(biāo)：運(yùn)營成本高，經(jīng)濟(jì)指標(biāo)高于行業(yè)平均水平，控制難度大的業(yè)務(wù)。

2.主要工作程序。為確保外包項(xiàng)目實(shí)施的質(zhì)量與效益，所有外包項(xiàng)目都必須遵循嚴(yán)格的工作程序，建立起規(guī)范有序的工作制度、管理辦法和業(yè)務(wù)流程，分工負(fù)責(zé)、分項(xiàng)把關(guān)。

重點(diǎn)BOO項(xiàng)目工作程序如下：（1）專業(yè)部門按其分管業(yè)務(wù)提出外包項(xiàng)目，所屬單位做好前期論證工作。（2）外包項(xiàng)目管理辦公室對(duì)各專業(yè)部門提出外包項(xiàng)目進(jìn)行匯總、分析、篩選、評(píng)價(jià)，提出外包項(xiàng)目實(shí)施方案。（3）管理委員會(huì)對(duì)重大項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行審議、審定。（4）所屬單位（業(yè)主方）會(huì)同管理委員會(huì)開展招標(biāo)工作，選擇承包方，確定服務(wù)價(jià)格。（5）管理委員會(huì)對(duì)實(shí)施過程實(shí)行嚴(yán)格的過程管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，糾正違規(guī)。（6）按照外包項(xiàng)目確定的工期、質(zhì)量、效益對(duì)竣工項(xiàng)目進(jìn)行檢查、考核、驗(yàn)收，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的職能部門負(fù)責(zé)人簽字蓋章。（7）外包項(xiàng)目工程費(fèi)用結(jié)算，支付相關(guān)費(fèi)用。

一般項(xiàng)目參照重點(diǎn)BOO項(xiàng)目工作程序，由所屬單位提出、前期論證，立項(xiàng)申報(bào)，經(jīng)協(xié)調(diào)小組審批后，組織招標(biāo)、實(shí)施和日常管理，并定期將項(xiàng)目進(jìn)度、實(shí)施情況報(bào)局協(xié)調(diào)小組備案，協(xié)調(diào)小組對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

3.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與管理。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要包括項(xiàng)目的建設(shè)、經(jīng)營的可持續(xù)性、安全環(huán)保等方面風(fēng)險(xiǎn)。（1）項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。一是設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)的先進(jìn)性、適用性、合理性，是否滿足合同的功能、質(zhì)量要求，技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是否最優(yōu)等。要求外包承擔(dān)單位要委托有資質(zhì)和實(shí)力的設(shè)計(jì)單位開展施工圖設(shè)計(jì)，施工圖設(shè)計(jì)在滿足法律、規(guī)范的基礎(chǔ)上，應(yīng)符合批復(fù)的可研報(bào)告和簽訂的外包合同內(nèi)容要求。施工圖設(shè)計(jì)完成后，建設(shè)單位要聘請(qǐng)專業(yè)設(shè)計(jì)院（公司），對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行評(píng)估審查。二是施工風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)備及材料質(zhì)量低、設(shè)備安裝不合格、建筑質(zhì)量低落等。外包承擔(dān)單位根據(jù)國家、油田的有關(guān)規(guī)定實(shí)施工程物資采購，采購的物資應(yīng)滿足工程質(zhì)量、功能、安全、環(huán)保等要求。要求外包承擔(dān)單位組織有資質(zhì)和實(shí)力的施工企業(yè)開展工程施工。工程施工應(yīng)符合國家、地方政府有關(guān)規(guī)定要求，外包承擔(dān)單位對(duì)施工質(zhì)量、施工安全、施工工期等負(fù)責(zé)，建設(shè)單位應(yīng)適時(shí)進(jìn)行監(jiān)督檢查。三是進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)度計(jì)劃不合理、資金不到位、設(shè)備供應(yīng)滯后等。因此，要求外包承擔(dān)單位在談判結(jié)束以后必須簽署的相關(guān)協(xié)議有：與項(xiàng)目承貸方的信貸協(xié)議；與建筑承包商的建設(shè)合同；與供應(yīng)商的設(shè)備和材料供應(yīng)合同；與保險(xiǎn)公司的保險(xiǎn)合同。（2）安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目的安全環(huán)保將影響項(xiàng)目生存發(fā)展。要引起建設(shè)單位和承包單位的高度重視，做好項(xiàng)目全過程安全環(huán)保隱患的識(shí)別和規(guī)避。要求承包單位：一是具備相應(yīng)的各項(xiàng)安全、環(huán)保資質(zhì)齊全，符合國家規(guī)定和要求；二是項(xiàng)目運(yùn)行的鍋爐、壓力容器等特種設(shè)備需取得當(dāng)?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門頒發(fā)的特種設(shè)備使用登記證，并按規(guī)定進(jìn)行特種設(shè)備校驗(yàn)；三是必須取得當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門頒發(fā)的排污許可證，項(xiàng)目運(yùn)行過程中產(chǎn)生的煙氣、廢氣、固體廢物等經(jīng)無害處理后，達(dá)到環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和要求方可排放，廢物處理費(fèi)用及排污費(fèi)繳納全部由乙方承擔(dān)；四是按照國家規(guī)定開展項(xiàng)目安全評(píng)價(jià)、環(huán)境保護(hù)評(píng)價(jià)、職業(yè)健康評(píng)價(jià)等工作，各項(xiàng)費(fèi)用由乙方全部承擔(dān)。（3）土地合作風(fēng)險(xiǎn)。一般情況下，土地由建設(shè)單位無償提供。在合同期內(nèi)，由于土地使用的原因，經(jīng)常會(huì)帶來各種風(fēng)險(xiǎn)和處罰。為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)細(xì)化各種責(zé)任劃化，如：在合同規(guī)定的使用范圍內(nèi)，造成地方政府部門相關(guān)機(jī)構(gòu)處罰，甲乙雙方共同協(xié)商解決，費(fèi)用雙方共同承擔(dān)。在合同以外，造成地方政府部門相關(guān)機(jī)構(gòu)處罰，承包單位承擔(dān)。

四、結(jié)論建議

1.加強(qiáng)合同管理。BOO項(xiàng)目繁多，建設(shè)周期不一、合同金額大小不同、參建單位多、項(xiàng)目接口較為復(fù)雜，因此，加強(qiáng)BOO項(xiàng)目的合同管理，避免產(chǎn)生各種爭執(zhí)和糾紛，確保項(xiàng)目的規(guī)范有序運(yùn)行，回避各類風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主方（所屬單位）和承包方必須依據(jù)《合同法》簽訂承攬施工合同，通過合同明確業(yè)主方（所屬單位）和承包方的責(zé)任、義務(wù)、違約處罰及安全、環(huán)保、質(zhì)量的責(zé)任，對(duì)目標(biāo)責(zé)任分解，提出明確的違約處罰條款，以規(guī)范、約束雙方行為，在合同環(huán)境下調(diào)控項(xiàng)目的運(yùn)行狀態(tài)，確保合同的有效履約，使項(xiàng)目按規(guī)定期限順利建設(shè)、竣工、投產(chǎn)運(yùn)行，使雙方取得預(yù)期收益。

油田企業(yè)BOO項(xiàng)目工作流程圖

2.注重人才培養(yǎng)。BOO模式操作過程復(fù)雜，對(duì)管理人員的素質(zhì)要求高。進(jìn)行BOO項(xiàng)目管理需要一大批能夠適應(yīng)和駕馭平衡長期與短期關(guān)系的BOO項(xiàng)目的管理人才，特別是要有一批善于進(jìn)行工程項(xiàng)目管理，合同管理，技術(shù)管理，經(jīng)濟(jì)管理的復(fù)合型人才和各類管理人員。業(yè)主分管單位部門都應(yīng)配備有較高業(yè)務(wù)素質(zhì)的熟悉法律、經(jīng)濟(jì)、合同管理等知識(shí)的BOO管理工作人員。重視人才培養(yǎng)，加大多層面業(yè)務(wù)培訓(xùn)，突出培訓(xùn)的針對(duì)性、實(shí)效性，培養(yǎng)和吸引高素質(zhì)、復(fù)合型人才，全面提升BOO項(xiàng)目管理人員整體素質(zhì)和工作水平，為開展好投資項(xiàng)目BOO模式推廣應(yīng)用工作提供強(qiáng)有力的支撐和保障。

3.不同項(xiàng)目、區(qū)別實(shí)施、及時(shí)總結(jié)、不斷完善。建議重點(diǎn)BOO項(xiàng)目要慎重選擇、穩(wěn)妥決策，一般的BOO項(xiàng)目要放開手腳、積極推進(jìn)，及時(shí)總結(jié)BOO項(xiàng)目實(shí)施管理的經(jīng)驗(yàn)和不足，使BOO項(xiàng)目逐漸擴(kuò)展到與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的所有輔助工程，從而提高主營業(yè)務(wù)投資收益。

[1]高峰，郭菊娥，李君.我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的公私合作模式[J].經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊，2008(1)

[2]趙建.內(nèi)蒙古呼（和浩特）至準(zhǔn)（格爾）鐵路建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施BOO模式的合同管理研究[D].四川大學(xué)，2006

[3]王璐.吉林省油頁巖資源開發(fā)利用中BOT融資模式探討[J].世界地質(zhì)，2010(9)

[4]李博，蒲傳金，蘇華友.BOT項(xiàng)目融資方式在礦業(yè)開發(fā)中的可行性分析[J].化工礦物與加工，2007(10)

[5]王成科，王守清.我國高壓天然氣加氣站BOOT項(xiàng)目的運(yùn)作分析[J].項(xiàng)目管理技術(shù)，2004(11)

（責(zé)編：賈偉）

F407.22

A

1004-4914(2014)07-278-02

包湘海，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，河南油田規(guī)劃計(jì)劃處處長河南南陽473132）