垂直專業(yè)化、出口技術(shù)含量與全球價值鏈分工地位

于津平 鄧 娟

一、引 言

改革開放以來，中國積極參與國際分工，高度融入全球價值鏈的垂直專業(yè)化體系。在貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)張的過程中，中國在全球價值鏈中的地位越來越引起人們的關(guān)注。隨著科技進(jìn)步和各國市場開放，國家之間的商品和要素流動障礙日益減少，商品生產(chǎn)環(huán)節(jié)滲透到多個國家。多年來，依托廉價勞動力成本的資源稟賦優(yōu)勢，中國成為低附加價值生產(chǎn)環(huán)節(jié)的集聚地。目前，資源稟賦的變化正在動搖中國原有的垂直專業(yè)化分工基礎(chǔ);與此同時巨大的環(huán)境壓力也促使越來越多的人士反思中國參與全球垂直專業(yè)化分工的意義。

垂直專業(yè)化分工是國際貿(mào)易發(fā)展的重要力量。Hummels et al.①D.Hummels，J.Ishii and K.Yi，“The Nature of Vertical Specialization in World Trade，”［J］Journal of International Economics，No.54，2001，pp.75－96.首先提出垂直專業(yè)化的測算方法，并對10個OECD和4個新興市場國家的垂直專業(yè)化水平進(jìn)行測算，揭示了這些國家垂直專業(yè)化分工的狀況，提出了國際貿(mào)易增長部分源自于垂直專業(yè)化分工的觀點(diǎn)。在此之后，Yi②K－M.Y，i“Can Vertical Specialization Explain the Growth of World Trade，”［J］Journal of Political E-conomy，No.111－1，2003，pp.52－102.構(gòu)建了垂直專業(yè)化模型，從理論上剖析了垂直專業(yè)化分工的形成機(jī)制。Dean et al.③Dean Judith，K.C.Fung and Wang Zhi，“How Vertically Specialized is Chinese Trade，”O(jiān)ffice of Economics Working Paper，No.2008－09－D，2008.將Hummels et al.采用的方法應(yīng)用到中國，認(rèn)為中國出口增長來源于進(jìn)口中間品。

參與全球垂直專業(yè)化分工是否削弱了中國在全球分工中的地位?在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，這是一個富有爭議但卻十分重要的話題。Gereffi④G.Gereff，i“International trade and Industrial Upgrading In the Apparel Commodity Chain，”［J］Journal of International Economics，No.48，1999，pp.37－70.、Groossman＆Helpman⑤G.M.Grossman，E.Helpman，“Integration versus Outsourcing and Industry Equilibrium，”［J］Quarterly Journal of Economics，No.117，2002，pp.85－120.和Jabbour⑥L.Jabbour，“Determinants of International vertical Specialization and Implications on Technology Spillovers，”Paper presented at the 4thEuropaeum economic Workshop，University of Bologna，2005.認(rèn)為發(fā)展中國家可以通過價值鏈分工中的“干中學(xué)”和技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。Schmiz and Knorringa⑦H.Schmiz，P.Knorringa，“Learning from Global Buyers，”［J］Journal of Development Studies，No.2，2000，pp.177－205.的研究則認(rèn)為，參與價值鏈分工的發(fā)展中國家很難升級到設(shè)計、營銷、品牌等附加值更高的環(huán)節(jié)。Lall⑧Lall Sajaya，“The Technological Structure and Performance of Developing Country Manufactured Exports，”［J］Oxford Development Study，No.3，2000，pp.337－370.和Srcholec⑨M.Srcholec，“High Tech Exports from Developing Countries:A Symptom of Technology Spurts or Statistical Illusion，”［J］Review of World Economics，No.2，2007，pp.227－255.指出，盡管從貿(mào)易統(tǒng)計上看，大多數(shù)發(fā)展中國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口規(guī)模和份額在迅速上升，但其出口的技術(shù)含量并沒有增加，因而國際分工地位并沒有發(fā)生本質(zhì)性改變。以中國為對象的關(guān)于這一問題的研究同樣沒有獲得一致的認(rèn)識。胡昭玲①胡昭玲:《國際垂直專業(yè)化對中國工業(yè)競爭力的影響分析》［J］，載《財經(jīng)研究》2007年第4期。認(rèn)為國際垂直專業(yè)化分工有利于發(fā)揮比較優(yōu)勢、形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而能夠提高技術(shù)水平。張小蒂和孫景蔚②張小蒂、孫景蔚:《基于垂直專業(yè)化分工的中國產(chǎn)業(yè)國際競爭力分析》［J］，載《世界經(jīng)濟(jì)》2006年第5期。、文東偉和冼國明③文東偉、冼國明:《垂直專業(yè)化與中國制造業(yè)貿(mào)易競爭力》［J］，載《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2009年第6期。通過實(shí)證研究得出了垂直專業(yè)分工提升中國產(chǎn)業(yè)國際競爭力的結(jié)論。張明志等④張明志、李敏:《國際垂直專業(yè)化分工下的中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級及實(shí)證分析》［J］，載《國際貿(mào)易問題》2011年第1期。認(rèn)為國際垂直專業(yè)化對促進(jìn)產(chǎn)業(yè)間升級具有積極作用，而對產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級具有阻礙作用。盛斌和馬濤⑤盛斌、馬濤:《中國工業(yè)部門垂直專業(yè)化與國內(nèi)技術(shù)含量的關(guān)系研究》［J］，載《世界經(jīng)濟(jì)研究》2008年第8期。的經(jīng)驗(yàn)研究表明，垂直專業(yè)化程度越高的工業(yè)行業(yè)國內(nèi)技術(shù)含量越低。巫強(qiáng)和劉志彪⑥巫強(qiáng)、劉志彪:《本土裝備制造業(yè)市場空間障礙分析》［J］，載《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2012年第3期。在對中國裝備制造業(yè)的研究中認(rèn)為垂直分工程度上升阻礙了國內(nèi)價值鏈延伸。

研究對象和研究方法的差異是形成結(jié)論不同的原因。本文以中國制造業(yè)為研究對象，通過研究方法的改進(jìn)對垂直專業(yè)化與產(chǎn)業(yè)價值鏈升級之間的關(guān)系進(jìn)行探討。研究的獨(dú)特之處在于:其一，對一般貿(mào)易和加工貿(mào)易的垂直專業(yè)化效應(yīng)進(jìn)行有效區(qū)分。一般貿(mào)易和加工貿(mào)易的垂直專業(yè)化對產(chǎn)業(yè)價值鏈升級影響的機(jī)制不同，如果不對兩者進(jìn)行區(qū)分而進(jìn)行垂直專業(yè)化與分工地位關(guān)系的研究，必然會產(chǎn)生偏差。其二，采用出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量作為衡量產(chǎn)業(yè)價值鏈地位的指標(biāo)，較為科學(xué)地刻畫了產(chǎn)業(yè)價值鏈升級的內(nèi)涵。

二、垂直專業(yè)化與產(chǎn)業(yè)價值鏈地位的測算方法

(一)垂直專業(yè)化

垂直專業(yè)化是指一國從其他國家進(jìn)口中間產(chǎn)品進(jìn)行生產(chǎn)活動，并將部分或全部產(chǎn)品出口到其他國家的現(xiàn)象。Hummels，Ishii和Yi⑦D.Hummels，J.Ishii，K.Y，i“The Nature of Vertical Specialization in World Trade，”［J］Journal of International Economics，No.54，2001，pp.75－96.首先提出了用單位價值出口產(chǎn)品中進(jìn)口產(chǎn)品投入價值衡量垂直化專業(yè)化水平的方法(簡稱HIY方法)。該方法的計算公式為:VSSi=VSi/Xi。其中，VSSi表示i行業(yè)單位出口額中包含的進(jìn)口投入品價值比例，即垂直專業(yè)化水平，VSi表示i行業(yè)出口中的進(jìn)口產(chǎn)品投入價值，Xi表示i行業(yè)的出口額。用Mi表示行業(yè)生產(chǎn)中投入的進(jìn)口中間品價值，并假設(shè)生產(chǎn)單位價值的出口品與生產(chǎn)單位價值非出口品需要的進(jìn)口品投入價值相同，那么如用Yi表示i行業(yè)總產(chǎn)值，出口Xi產(chǎn)品需要的進(jìn)口品投入價值按如下公式計算:

但在現(xiàn)實(shí)中并非所有的中間品進(jìn)口都會均勻地用于出口和非出口產(chǎn)品之中，尤其在加工貿(mào)易存在的情況下，部分中間品的進(jìn)口完全被使用于出口產(chǎn)品的生產(chǎn)，如果將這部分進(jìn)口看成是被均勻地用于該行業(yè)所有產(chǎn)品的生產(chǎn)之中，顯然不符合實(shí)際。為此，Dean et al.①Dean Judith，K.C.Fung，Wang Zhi，“How Vertically Specialized is Chinese Trade，”O(jiān)ffice of Economics Working Paper，No.2008－09－Dec.，2008.，Upward et al.②Upward Richard，Wang Zheng，Zheng Jingha，i“Weighing China's Export Basket:An Account of the Chinese Export Boom 2000－2007，”Research Paper Series，No.14，2010.和唐東波③唐東波:《貿(mào)易開放、垂直專業(yè)化與產(chǎn)業(yè)升級》［J］，載《世界經(jīng)濟(jì)》2013年第4期。等通過分離加工貿(mào)易和一般貿(mào)易，對HIY方法進(jìn)行改進(jìn)。將一般貿(mào)易和加工貿(mào)易進(jìn)行區(qū)分，分別測算各自的垂直專業(yè)化水平是Dean et al.改進(jìn)方法的創(chuàng)新。

首先，由于加工貿(mào)易出口產(chǎn)品生產(chǎn)中使用的中間品投入主要來自于進(jìn)口，而對本國中間品的采購率很低，因此行業(yè)加工貿(mào)易的垂直專業(yè)化水平直接用行業(yè)加工貿(mào)易進(jìn)口額與行業(yè)加工貿(mào)易出口額之比表示，即

假設(shè)一般貿(mào)易進(jìn)口的中間品均勻用于一般貿(mào)易出口品生產(chǎn)和國內(nèi)消費(fèi)品生產(chǎn)，即進(jìn)口中間品均勻投入除加工貿(mào)易出口品的全部生產(chǎn)中，因此，一般貿(mào)易出口品中包含的進(jìn)口品價值為:

其中，Cji表示j行業(yè)投入到i行業(yè)的價值表示j行業(yè)生產(chǎn)總額中一般貿(mào)易進(jìn)口品價值所占的比例。表示j行業(yè)一般貿(mào)易進(jìn)口額，Yj表示j行業(yè)總產(chǎn)值。那么，一般貿(mào)易的垂直專業(yè)化水平()可表示為:

行業(yè)整體的垂直專業(yè)化水平(VSSi)為加工貿(mào)易垂直專業(yè)化水平和一般貿(mào)易垂直專業(yè)化水平的加權(quán)平均，權(quán)重為各自貿(mào)易額在行業(yè)總出口中的占比，即

一國整體的垂直專業(yè)化水平(VSS)為各行業(yè)按其出口比例為權(quán)重的加權(quán)平均，其計算方法為:

(二)出口產(chǎn)品技術(shù)含量與全球價值鏈分工地位

全球價值鏈分工地位的提升存在兩種渠道，一種是“結(jié)構(gòu)升級”，另一種是“價值鏈升級”?！敖Y(jié)構(gòu)升級”是指出口結(jié)構(gòu)由初級產(chǎn)品轉(zhuǎn)向資本密集型、技術(shù)密集型產(chǎn)品的轉(zhuǎn)變;“價值鏈升級”則是價值鏈上生產(chǎn)環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)移或延伸。價值鏈升級主要有四種途徑，分別為工藝升級、產(chǎn)品升級、功能升級和鏈條升級。其中工藝升級表示產(chǎn)品生產(chǎn)更具有效率;產(chǎn)品升級表示產(chǎn)品質(zhì)量上升;功能升級指產(chǎn)品功能更齊全或推出新產(chǎn)品等;鏈條升級則是在價值鏈分工中將積累的技術(shù)用于新的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)由低附加值環(huán)節(jié)向高附加值環(huán)節(jié)的延伸。①J.Hummphrey，H.Schmitz，“How does Insertion in Global Value Chains Affect Upgrading in Industrial Clusters”［J］，Regional Studies，No.9，2002，pp.1017－1027.無論是通過怎樣的渠道，全球價值鏈分工地位的提升均會表現(xiàn)為出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量的增加，因此通過出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量的測算可以觀察本國在全球價值鏈中分工地位的變化。

本文利用Michaely②M.Michaely，Trade，Income levels and Dependence［M］，North－Holland:Amsterdam，1984.提出的方法測算出口產(chǎn)品技術(shù)含量(TSI，Technological Sophistication Index)。出口產(chǎn)品技術(shù)含量測算方法所依賴的基本假設(shè)是:人均收入水平越高的國家，出口產(chǎn)品的技術(shù)含量越高。根據(jù)這一假設(shè)，出口產(chǎn)品來源國的加權(quán)人均收入可以代表產(chǎn)品的技術(shù)含量。

這一方法的局限在于只測算了出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，但未將本國出口產(chǎn)品中所包含的進(jìn)口品技術(shù)含量予以剔除，因而不能代表出口產(chǎn)品國內(nèi)生產(chǎn)環(huán)節(jié)真實(shí)的技術(shù)成分。對加工貿(mào)易占據(jù)國際貿(mào)易半壁江山的中國而言，采用這一方法顯然會嚴(yán)重高估部分行業(yè)出口產(chǎn)品的國內(nèi)技術(shù)水平。本文借鑒姚洋和張曄③姚洋、張曄:《中國出口品國內(nèi)技術(shù)含量升級的動態(tài)研究》［J］，載《中國社會科學(xué)》2008年第2期。的方法，利用投入產(chǎn)出表剝離出口產(chǎn)品技術(shù)含量中內(nèi)含的進(jìn)口產(chǎn)品技術(shù)，對中國各行業(yè)出口產(chǎn)品國內(nèi)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的技術(shù)含量進(jìn)行計算，并以此代表國內(nèi)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的價值鏈分工地位。

具體而言，出口產(chǎn)品技術(shù)含量的計算方法如下。首先，按照以下公式測算i行業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)含量指數(shù)TSIi:

其中，Xki和Xk表示k國i行業(yè)出口額和總出口額。和分別表示世界i行業(yè)出口額和世界總出口額，Yk表示k國人均實(shí)際GDP。由于任何行業(yè)所生產(chǎn)產(chǎn)品的技術(shù)含量不僅取決于本行業(yè)投入品的技術(shù)含量，而且還受到來自其他行業(yè)的中間投入品技術(shù)含量的影響，因此，i行業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)含量(Vi)按以下公式進(jìn)行計算:

其中，λji為 j行業(yè)投入 i行業(yè)的直接消耗系數(shù)，j=1，2，..，i，..。由于產(chǎn)品生產(chǎn)中投入的部分中間品源自于進(jìn)口，對進(jìn)口投入品的技術(shù)含量進(jìn)行剝離，得到行業(yè)的國內(nèi)技術(shù)含量指標(biāo)VDi:

其中，πj表示j行業(yè)投入品中進(jìn)口品比率，即:

全行業(yè)技術(shù)含量(V)和全行業(yè)國內(nèi)技術(shù)含量(VDi)分別用各行業(yè)技術(shù)含量加權(quán)平均值和國內(nèi)技術(shù)含量加權(quán)平均值估測，權(quán)重均為各行業(yè)出口在總出口中的比例，測算公式分別為:

行業(yè)i國內(nèi)技術(shù)含量指數(shù)(DTCi)定義為行業(yè)國內(nèi)技術(shù)含量與行業(yè)技術(shù)含量之比:

所有行業(yè)的國內(nèi)技術(shù)含量指數(shù)(DTC)通過各行業(yè)國內(nèi)技術(shù)含量指數(shù)的加權(quán)平均獲得，權(quán)重仍為各行業(yè)出口額占全行業(yè)出口的比例。

三、數(shù)據(jù)處理與測算結(jié)果

(一)數(shù)據(jù)說明

測算垂直專業(yè)化所涉及的數(shù)據(jù)主要包括加工貿(mào)易和一般貿(mào)易的進(jìn)出口額和各行業(yè)投入產(chǎn)出關(guān)系。國研網(wǎng)數(shù)據(jù)庫提供了截至2008年中國加工貿(mào)易和一般貿(mào)易的HS6分位數(shù)據(jù)。為了將近年來的貿(mào)易狀況也納入分析的樣本之中，本文利用《中國貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計年鑒》2009—2011年加工貿(mào)易和一般貿(mào)易數(shù)據(jù)補(bǔ)充數(shù)據(jù)樣本，將其延展至2011年。但《中國貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計年鑒》的貿(mào)易數(shù)據(jù)僅細(xì)分到HS4分位，為此我們根據(jù)2008年各細(xì)分行業(yè)HS6分位中各產(chǎn)品進(jìn)出口額占HS4分位產(chǎn)品進(jìn)出口總額的比例，將2009—2011年HS4分位的貿(mào)易數(shù)據(jù)細(xì)分到HS6分位，以此補(bǔ)齊 2009—2011年數(shù)據(jù)。關(guān)于中間品的進(jìn)口數(shù)據(jù)來源于 UN Comtrade數(shù)據(jù)庫①這里借鑒 Upward(2010)的方法將 BEC 編碼中 111、121、21、22、31、322、42、53 類數(shù)據(jù)歸類為中間品。，該數(shù)據(jù)庫中關(guān)于中間品的貿(mào)易數(shù)據(jù)采用了BEC分類方法。為了將中間品貿(mào)易數(shù)據(jù)歸類到HS編碼，我們參照了UNSD發(fā)布的BEC與HS對照表②UN Statistics Division website，http://unstats.un.org/unsd/cr/registry/regdnld.asp?Lg=1。各行業(yè)投入產(chǎn)出流量數(shù)據(jù)從國家統(tǒng)計局發(fā)布的投入產(chǎn)出表中獲得。但在2001—2011年期間，中國只編制了2002年、2005年、2007年和2010年投入產(chǎn)出表，因而只能獲得上述年份的中間品投入數(shù)據(jù)(Cjk)。為了將未編制投入產(chǎn)出表年份的Cjk補(bǔ)齊，我們采用了編制年份前后一年內(nèi)各行業(yè)投入產(chǎn)出比值保持不變的假設(shè)，即γjk=Cjk/Yj在編制年份前后一年內(nèi)保持不變。按照這一假設(shè)，我們用2002年的γjk表示2001—2003年的γjk，2005年γjk表示 2004—2006年的 γjk，2007年 γjk表示 2007—2008年的 γjk，2010年 γjk表示 2009—2011年的γjk，由此計算沒有投入產(chǎn)出表年份的投入值Cjk。

測算價值鏈分工地位需要的數(shù)據(jù)包括世界各國各行業(yè)出口、各國人均實(shí)際GDP、行業(yè)間直接消耗系數(shù)和進(jìn)口品比率。本文選取了全球162個國家和地區(qū)的出口值作為樣本，計算出產(chǎn)品的技術(shù)含量。計算中所涉及的貿(mào)易數(shù)據(jù)從UN Comtrade數(shù)據(jù)庫提煉，各國人均實(shí)際GDP以2001年為基期對人均名義GDP進(jìn)行平減后獲得，相關(guān)數(shù)據(jù)來源于世界銀行網(wǎng)站。行業(yè)間直接消耗系數(shù)來自于投入產(chǎn)出表，對于缺省投入產(chǎn)出表的年份采用前文類似的方法進(jìn)行補(bǔ)充。關(guān)于中國進(jìn)口總值的數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》。

為揭示全球價值鏈地位(即出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量)與國內(nèi)行業(yè)特征之間關(guān)系，還需將HS分類的貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行行業(yè)歸類處理，使其與GB/T分類的工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)相對應(yīng)。本文首先采用盛斌①盛斌:《中國對外貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，上海人民出版社2002年版。的行業(yè)代碼關(guān)聯(lián)表將HS分類的貿(mào)易數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換到按GB/T分類的30個行業(yè)，然后再進(jìn)一步將30個行業(yè)匯總成投入產(chǎn)出表的16個行業(yè)②食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、煙草加工業(yè)合并為食品制造及煙草加工業(yè)，服裝及其他纖維制品制造業(yè)和皮革、毛皮、羽絨及其制品業(yè)合并為服裝皮革羽絨及其制品業(yè)，木材加工及竹藤棕草及制品業(yè)和家具制造業(yè)合并為木材加工及家具制造業(yè)，造紙及紙制品業(yè)、印刷記錄媒介的復(fù)制和文教體育用品制造業(yè)合并為造紙印刷及文教體育用品制造業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、橡膠制品業(yè)、塑料制品業(yè)合并為化學(xué)工業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)合并為金屬冶煉及壓延加工業(yè)，普通機(jī)械制造業(yè)和專用設(shè)備制造業(yè)合并為通用專用設(shè)備制造業(yè)，其他制造業(yè)和廢棄資源、廢舊材料回收加工業(yè)合并為其他制造業(yè)。。按照我國投入產(chǎn)出表，歸并后的16個行業(yè)分別為:食品制造及煙草加工業(yè)、紡織業(yè)、服裝皮革羽絨及其制品業(yè)、木材加工及家具制造業(yè)、造紙印刷及文教體育用品制造業(yè)、石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、化學(xué)工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)、通用專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備計算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)、其他制造業(yè)。

(二)垂直專業(yè)化的測算結(jié)果

按照第二節(jié)介紹的方法，我們對2001—2011年期間中國各年度的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和垂直專業(yè)化水平進(jìn)行了度量。由于篇幅限制，如表1所示，我們僅列出了關(guān)于2011年的相關(guān)測算結(jié)果。

從表1可以看出，一般貿(mào)易的垂直專業(yè)化水平普遍較低，在16個行業(yè)中有14個行業(yè)的垂直專業(yè)化水平在0.1以下。加工貿(mào)易的垂直專業(yè)化水平明顯高于一般貿(mào)易，在16個行業(yè)中，有14個行業(yè)的垂直專業(yè)化水平大于0.1，其中半數(shù)以上行業(yè)的垂直專業(yè)化水平在0.4以上。從整個行業(yè)貿(mào)易看，通信設(shè)備、計算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及辦公機(jī)械設(shè)備制造業(yè)的垂直專業(yè)化水平較高，這可能是由于這些行業(yè)的加工貿(mào)易比較大且垂直專業(yè)化易于形成的緣故。垂直專業(yè)化水平低的幾個行業(yè)都具有加工貿(mào)易比例少的特點(diǎn)。資本密集型行業(yè)垂直專業(yè)化水平呈現(xiàn)兩極分化的現(xiàn)象，其中高新技術(shù)行業(yè)垂直專業(yè)水平高，而除此之外的其他資本密集型行業(yè)垂直專業(yè)化水平都比較低。

表1 2011年各行業(yè)垂直專業(yè)化水平

表2顯示了各行業(yè)垂直專業(yè)化水平的動態(tài)變化和2001—2011年期間的年度平均值。在16個細(xì)分行業(yè)中，2個行業(yè)垂直專業(yè)化水平均值超過50%，4個行業(yè)均值超過40%。垂直專業(yè)化水平最高的前四位均為資本密集型行業(yè)。勞動密集型行業(yè)垂直專業(yè)化水平處于中等水平。從變化上看，具有較高垂直專業(yè)化水平的行業(yè)均呈現(xiàn)逐年下降的趨勢，加工貿(mào)易出口在總出口中的比例下降是造成這些行業(yè)垂直專業(yè)化水平下降的主要原因。例如，2001年化學(xué)工業(yè)、金屬冶煉、電氣制造、通信設(shè)備加工出口比例分別為 41.53%、19.24%、72.94%、93.82%，而2011 年這些行業(yè)加工貿(mào)易的比例分別下降至 28.57%、13.47%、51.95%、83.54%。石油加工行業(yè)垂直專業(yè)化水平處于上升趨勢，石油加工行業(yè)加工貿(mào)易比例由2001年的20.00%上升到2011年的68.61%。從以上的分析和趨勢中可以得出，加工貿(mào)易在中國行業(yè)垂直專業(yè)化水平中起到了舉足輕重的作用。

從全行業(yè)來看，2002—2010年，全行業(yè)垂直專業(yè)化水平由0.38下降到2010年的0.27，說明中國全行業(yè)垂直專業(yè)化水平不斷降低。

表2 各行業(yè)垂直專業(yè)化水平的變化

(三)價值鏈分工地位的測算結(jié)果

根據(jù)式(12)和(13)的測算方法，分別對于所有行業(yè)的技術(shù)含量和國內(nèi)技術(shù)含量進(jìn)行加權(quán)平均，進(jìn)一步測算所有行業(yè)的整體技術(shù)含量(V)和國內(nèi)技術(shù)含量(VD)。結(jié)果如表3所示。可以發(fā)現(xiàn)中國出口品技術(shù)含量(V)大致經(jīng)歷了先上升后下降的過程。2001年全行業(yè)全部技術(shù)含量為1 543.09，2 008年上升為1 742.89，2011年降至1 445.41。國內(nèi)技術(shù)含量(VD)的變化趨勢與出口技術(shù)含量(V)的變化趨勢基本一致，2001年國內(nèi)技術(shù)含量為1 412.70，2008年達(dá)到最高點(diǎn)1 616.58，然后出現(xiàn)下降，2011年下降為1 365.08?？傮w而言，在整個樣本期內(nèi)，全行業(yè)技術(shù)含量和國內(nèi)技術(shù)含量上升并不明顯，甚至出現(xiàn)一定的下降態(tài)勢，說明中國在全球價值鏈中的分工地位具有弱化的跡象。

表3 全行業(yè)技術(shù)含量、國內(nèi)技術(shù)含量和國內(nèi)技術(shù)含量指數(shù)

國內(nèi)技術(shù)含量指數(shù)(DTC)在2001—2011年期間呈現(xiàn)先下降后升的變化特點(diǎn)。2001年該指數(shù)為0.909，2004年降到最低為0.892，隨后上升到2011年的0.935。這一結(jié)果說明，近年來國內(nèi)技術(shù)含量絕對值的下降幅度小于行業(yè)技術(shù)含量的降幅。

表4列出各個行業(yè)2002—2010年所含國內(nèi)技術(shù)含量及2001—2011年均值。從技術(shù)含量在各行業(yè)分布來看，傳統(tǒng)的技術(shù)密集型行業(yè)中，食品制造、金屬冶煉等行業(yè)的技術(shù)含量較高。而垂直專業(yè)化水平較高的高技術(shù)行業(yè)如通信設(shè)備、儀器儀表、交通運(yùn)輸、通用專用設(shè)備、電氣機(jī)械等在所有行業(yè)中技術(shù)含量較低?？傮w來看，勞動密集型行業(yè)中技術(shù)含量相對技術(shù)密集型行業(yè)高。

從走勢來看，我國勞動密集型行業(yè)國內(nèi)技術(shù)含量在2002—2007年緩慢上升，但在2010年以后下降明顯，這可能與發(fā)達(dá)國家在2008年金融危機(jī)后實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整、導(dǎo)致工業(yè)企業(yè)回流有關(guān)。傳統(tǒng)技術(shù)密集型行業(yè)國內(nèi)技術(shù)含量在2002—2010年間出現(xiàn)了顯著下降，說明我國在這些行業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢顯著減弱。高新技術(shù)行業(yè)中國內(nèi)技術(shù)含量在2002—2010年間雖一直上升，但增長緩慢。

表4 各行業(yè)國內(nèi)技術(shù)含量及均值

四、垂直專業(yè)化對產(chǎn)業(yè)價值鏈地位的影響

(一)模型設(shè)定

要素稟賦的比較優(yōu)勢是發(fā)展中國家參與全球價值鏈分工的基礎(chǔ)，對于存在廉價勞動力但缺乏創(chuàng)新能力的國家而言，在國家產(chǎn)業(yè)鏈中的分工必然會集中于低附加價值的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。如果僅僅考慮垂直專業(yè)化分工形成的資源配置效應(yīng)，有理由認(rèn)為垂直專業(yè)化可能會導(dǎo)致發(fā)展中國家的生產(chǎn)活動向簡單產(chǎn)品或簡單生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移，因而削弱其產(chǎn)業(yè)價值鏈地位的提升能力，甚至?xí)?dǎo)致這些國家陷入“比較優(yōu)勢陷阱”。但也應(yīng)當(dāng)看到，發(fā)展中國家參與垂直專業(yè)化分工所產(chǎn)生的效應(yīng)并非局限于靜態(tài)的資源再配置，實(shí)際上一旦發(fā)展中國家參與國際垂直專業(yè)化分工，就會獲得更多的技術(shù)訣竅和更加先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，并有可能通過產(chǎn)業(yè)之間的前后關(guān)聯(lián)帶動上下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)價值鏈地位的攀升。究竟垂直專業(yè)化分工對產(chǎn)業(yè)價值鏈地位形成怎樣的影響，很大程度上取決于發(fā)展中國家自身的市場環(huán)境和創(chuàng)新能力。為揭示垂直專業(yè)化分工對中國產(chǎn)業(yè)價值鏈的影響，以下采用2001—2011年中國行業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。

產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中的分工地位除了與垂直專業(yè)化水平有關(guān)以外，還會受到研發(fā)投入、競爭狀況、人均資本、要素價格等因素影響。一般而言，研發(fā)投入和市場競爭對提升分工地位(即出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量)有積極的效應(yīng)，人均資本的增加意味著先進(jìn)設(shè)備的應(yīng)用，也會推動價值鏈地位的提升。勞動力成本的上升有可能通過削弱低附加價值生產(chǎn)環(huán)節(jié)的優(yōu)勢對產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生倒逼效應(yīng)。為此，本文首先構(gòu)建以下計量模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

其中，i=1，2，…N 表示行業(yè);t=1，2，…T 表示年份，表示國內(nèi)技術(shù)含量，VSSit表示貿(mào)易垂直專業(yè)化水平，YFit表示研發(fā)投入，GZit表示勞動力成本，JZit表示行業(yè)集中度，YSit表示資本密集度，α0為常數(shù)項(xiàng)，β1，β2，···，β7為待估系數(shù)，εit為擾動項(xiàng)。考慮到垂直專業(yè)化的效應(yīng)可能與研發(fā)和勞動成本有關(guān)，因而在模型中引入交叉項(xiàng)。

由于一般貿(mào)易和加工貿(mào)易的垂直專業(yè)化對產(chǎn)業(yè)價值鏈的影響效應(yīng)不可能完全相同，為考察兩種貿(mào)易方式效應(yīng)的差異性，本文將(16)式中的貿(mào)易垂直專業(yè)化水平(VSS)分拆成一般貿(mào)易垂直專業(yè)化水平(VSSO)和加工貿(mào)易垂直專業(yè)化水平(VSSP)，采用以下修正模型開展進(jìn)一步的實(shí)證分析，該修正模型為:

其中，β1O，β1P，β6O和 β6P均為待估系數(shù)。

實(shí)證研究采用2001—2011年期間制造業(yè)16個行業(yè)的面板數(shù)據(jù)。出口的國內(nèi)技術(shù)含量)、行業(yè)垂直專業(yè)化水平(VSSit)、一般貿(mào)易垂直專業(yè)化水平)和加工貿(mào)易垂直專業(yè)化水平()的數(shù)據(jù)通過本文的計算獲得。模型中涉及的其他變量的數(shù)據(jù)處理方法和來源如下:研發(fā)投入(YFit)用大中型企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出的對數(shù)表示，相關(guān)數(shù)據(jù)來源于相關(guān)年度《中國科技統(tǒng)計年鑒》;勞動力成本(GZit)用當(dāng)年各行業(yè)平均勞動工資的對數(shù)表示，相關(guān)數(shù)據(jù)來源于相關(guān)年度的《中國統(tǒng)計年鑒》;行業(yè)集中度(JZit)用大中型工業(yè)企業(yè)銷售收入/全行業(yè)工業(yè)企業(yè)銷售收入表示，相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》;要素密集度(YSit)用當(dāng)年規(guī)模以上企業(yè)資產(chǎn)總額與全行業(yè)當(dāng)年勞動人員之比表示，相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》。

(二)實(shí)證結(jié)果

在實(shí)證檢驗(yàn)中，我們首先檢驗(yàn)行業(yè)整體的垂直專業(yè)化水平對出口產(chǎn)品技術(shù)含量的影響。如前文所述，行業(yè)整體的垂直專業(yè)化水平通過一般貿(mào)易和加工貿(mào)易垂直專業(yè)化水平的加權(quán)平均獲得，反映了行業(yè)參與國際垂直專業(yè)化分工的整體狀況。利用(16)式的模型和2001—2011年16個行業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。表5第1列為沒有控制交叉項(xiàng)的檢驗(yàn)結(jié)果;第2列為沒有控制行業(yè)集中度(JZit)和要素密集度(YSit)的檢驗(yàn)結(jié)果;第3列則為包含了所有控制變量的檢驗(yàn)結(jié)果。

表5 行業(yè)整體垂直專業(yè)化水平對出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量影響的檢驗(yàn)結(jié)果

續(xù) 表

通過F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，固定效應(yīng)模型顯著優(yōu)于混合面板回歸模型和隨機(jī)效應(yīng)模型，因此表5僅列出了采用固定效應(yīng)模型獲得的檢驗(yàn)結(jié)果。

回歸結(jié)果顯示，無論是否采用控制交叉項(xiàng)或行業(yè)集中度等變量，解釋變量VSS的系數(shù)均為正，且通過了1%水平上的顯著性檢驗(yàn)。這一檢驗(yàn)結(jié)果說明，行業(yè)整體垂直專業(yè)化水平的提高對增加出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量、提升價值鏈分工地位具有積極作用。參與垂直專業(yè)化分工在中國形成了技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)擴(kuò)散和產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)，垂直專業(yè)化既是國際生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移國內(nèi)的過程，也是中國出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量提升的過程。

出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量的提升離不開研發(fā)投入。解釋變量YF的系數(shù)顯著為正，說明在中國參與國際分工的過程中，加大研發(fā)投入有助于出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量提升。在一國融入全球生產(chǎn)分工體系的過程中，開展研發(fā)活動是提升出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量和實(shí)現(xiàn)價值鏈攀升的關(guān)鍵路徑。但研發(fā)投入對出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量的影響效應(yīng)并非隨垂直專業(yè)化分工的深化而提高。交叉項(xiàng)VSS*YF的系數(shù)顯著為負(fù)，意味著在垂直專業(yè)化水平越高的情況下，研發(fā)投入對產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量的提升效應(yīng)越小。導(dǎo)致這一現(xiàn)象的原因可能是由于垂直專業(yè)化越高的行業(yè)，產(chǎn)品的技術(shù)含量更多依靠國外的創(chuàng)新體系，由于國內(nèi)研發(fā)體系及其與研發(fā)相關(guān)的知識相對匱乏，因而研發(fā)的效率受到制約。

勞動力成本(GZ)的系數(shù)為負(fù)，說明中國日益上升的勞動力成本尚未有效倒逼中國產(chǎn)業(yè)價值鏈地位提升，反而對產(chǎn)業(yè)價值鏈地位提升產(chǎn)生了一定的負(fù)面影響。勞動力成本上升對生產(chǎn)企業(yè)的行為形成的效應(yīng)多種多樣，例如用資本替代勞動進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)，減少勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)?；蛱蕴浜蟮膭趧用芗彤a(chǎn)業(yè)，重視質(zhì)量提升尋求新的生存空間，轉(zhuǎn)移生產(chǎn)地點(diǎn)等。勞動力成本上升對國內(nèi)出口技術(shù)含量的負(fù)效應(yīng)的可能原因是企業(yè)工資成本上升削弱了企業(yè)的盈利能力，企業(yè)在此情況下實(shí)施技術(shù)提升的能力受到預(yù)算的制約。

行業(yè)集中度(JZ)的系數(shù)顯著為負(fù)，說明市場競爭越小，越易使產(chǎn)業(yè)鎖定在低端環(huán)節(jié)，越不利于產(chǎn)業(yè)鏈升級。要素密集度(YS)的系數(shù)在不含交叉項(xiàng)的模型中顯著為負(fù)，但在含有交叉項(xiàng)的模型中并未得到顯著的結(jié)論。

由于加工貿(mào)易垂直專業(yè)化和一般貿(mào)易垂直專業(yè)化對出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量的影響機(jī)制不同，以下我們將總貿(mào)易垂直專業(yè)化水平拆分為一般貿(mào)易和加工貿(mào)易垂直專業(yè)化，通過實(shí)證研究對不同貿(mào)易方式的垂直專業(yè)化效應(yīng)進(jìn)行比較。采用(17)式的計量模型進(jìn)行檢驗(yàn)，得到表6所示的檢驗(yàn)結(jié)果。

表6 加工貿(mào)易和一般貿(mào)易垂直專業(yè)分工對出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量影響的檢驗(yàn)結(jié)果

根據(jù)LM檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)隨機(jī)效應(yīng)模型顯著優(yōu)于混合面板模型和固定效應(yīng)模型。因此表6僅列出了采用隨機(jī)效應(yīng)模型獲得的檢驗(yàn)結(jié)果。

一般貿(mào)易垂直專業(yè)化(VSSO)的系數(shù)顯著為正，揭示了一般貿(mào)易垂直專業(yè)化對出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量具有顯著的促進(jìn)作用。與之相反，加工貿(mào)易垂直專業(yè)化VSSP的系數(shù)顯著為負(fù)，表示加工貿(mào)易垂直專業(yè)化水平的提高降低了中國出口產(chǎn)品的國內(nèi)技術(shù)含量。兩種貿(mào)易方式的垂直專業(yè)化效果之所以會形成截然不同的結(jié)果，主要原因可能在于一般貿(mào)易垂直專業(yè)化對企業(yè)整合資源能力和創(chuàng)新能力的要求較高，此類企業(yè)往往在吸收技術(shù)外溢和技術(shù)提升上具有較強(qiáng)的能力，能夠在垂直專業(yè)化分工中獲得更多的收益。但對于從事加工貿(mào)易垂直專業(yè)化分工的企業(yè)而言，由于其生產(chǎn)活動大都集中于低技術(shù)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，產(chǎn)品設(shè)計、核心零部件和市場營銷高度依賴國外企業(yè)，因而難以在垂直專業(yè)化分工中實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)上的突破。

表6中研發(fā)投入(YF)的系數(shù)顯著為正，這一結(jié)果與表5得出的結(jié)論一致，再次驗(yàn)證了加大研發(fā)投入能夠提升出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量的結(jié)論。研發(fā)投入與兩種貿(mào)易模式下的垂直專業(yè)化交叉項(xiàng)均為負(fù)，說明研發(fā)投入低的行業(yè)，垂直專業(yè)化水平越高，出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量會越低。工資水平與一般貿(mào)易和加工貿(mào)易垂直專業(yè)化交叉項(xiàng)的回歸結(jié)果均具有顯著性，但系數(shù)相反，這與兩種貿(mào)易模式垂直專業(yè)化所產(chǎn)生的國內(nèi)技術(shù)含量提升效應(yīng)截然不同有關(guān)。其中，一般貿(mào)易垂直專業(yè)化與勞動力成本的交叉項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，說明勞動力成本上升會減少一般貿(mào)易垂直專業(yè)化對出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量的提升效應(yīng)。加工貿(mào)易垂直專業(yè)化與勞動力成本的交叉項(xiàng)系數(shù)為正，說明在加工貿(mào)易垂直專業(yè)化水平和勞動力成本同時上升或同時下降時出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量會得到提升。

五、結(jié)論與啟示

垂直專業(yè)化分工的深入是中國對外貿(mào)易迅速發(fā)展的重要原因，但貿(mào)易規(guī)模的壯大并不能完全代表一國真實(shí)競爭力的提升。對中國出口商品國內(nèi)技術(shù)含量的測算表明，近十多年來中國各行業(yè)的垂直專業(yè)化水平并非處于單向的上升態(tài)勢。在中國垂直專業(yè)化水平波動的過程中，出口商品的國內(nèi)技術(shù)含量也在發(fā)生波動性的變化。整體而言，中國出口商品的國內(nèi)技術(shù)含量上升并不明顯，尤其在金融危機(jī)爆發(fā)后的幾年里，出口商品國內(nèi)技術(shù)含量一度出現(xiàn)下降的態(tài)勢。

本文實(shí)證研究了垂直專業(yè)化對中國出口商品國內(nèi)技術(shù)含量的影響。研究發(fā)現(xiàn)，整體而言擴(kuò)大開放、積極融入全球分工體系、提升垂直專業(yè)化水平有助于中國出口商品技術(shù)含量的提升。加工貿(mào)易和一般貿(mào)易的垂直專業(yè)化對出口商品國內(nèi)技術(shù)含量的影響截然不同，一般貿(mào)易的垂直專業(yè)化對出口商品國內(nèi)技術(shù)含量的提升具有積極作用，而加工貿(mào)易垂直專業(yè)化反而削弱了中國出口商品的國內(nèi)技術(shù)含量。因此，為提升中國在國際價值鏈中的分工地位和中國出口商品的國內(nèi)技術(shù)含量，一方面應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大開放，提高參與國際分工的垂直專業(yè)化水平;另一方面應(yīng)注意貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整，著力推動由傳統(tǒng)的加工貿(mào)易垂直專業(yè)化向一般貿(mào)易垂直專業(yè)化轉(zhuǎn)移，這一貿(mào)易方式的結(jié)構(gòu)性調(diào)整既可以發(fā)揮一般貿(mào)易垂直專業(yè)化對促進(jìn)國內(nèi)出口產(chǎn)品技術(shù)含量提升的作用，又可以抑制加工貿(mào)易垂直專業(yè)化可能帶來的負(fù)面效應(yīng)。

研發(fā)投入是提升出口產(chǎn)品技術(shù)含量的有效途徑。在中國參與國際垂直專業(yè)化分工的過程中，要打破單純依賴廉價勞動成本優(yōu)勢的發(fā)展路徑依賴，必須立足于產(chǎn)業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新。無論從有效吸收國外的技術(shù)還是從推進(jìn)原始創(chuàng)新考慮，都需要通過研發(fā)投入加以支撐。加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和稅制改革為企業(yè)提供良好的創(chuàng)新制度環(huán)境，并通過創(chuàng)新人才培育和資本市場開放為企業(yè)創(chuàng)新提供優(yōu)質(zhì)的要素，以此形成良好的創(chuàng)新區(qū)位優(yōu)勢是中國由貿(mào)易大國走向貿(mào)易強(qiáng)國的必由之路。

本文研究還發(fā)現(xiàn)，在過去的十多年中勞動力成本上升實(shí)際上還沒有對中國出口產(chǎn)品技術(shù)含量的提升產(chǎn)生顯著的倒逼效應(yīng)。這意味著中國企業(yè)目前提升出口產(chǎn)品技術(shù)含量的能力依然有限，短期內(nèi)還不能通過產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新消化成本上升壓力。在此情況下，將生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行國內(nèi)區(qū)域轉(zhuǎn)移成為企業(yè)化解發(fā)達(dá)地區(qū)勞動力成本上升的選擇。這種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移固然可以延長企業(yè)和產(chǎn)品的生命周期，并對促進(jìn)區(qū)域平衡發(fā)展帶來有益的作用，但對提升整個中國在全球價值鏈中分工地位的作用依然有限。