崔學(xué)鋒
(中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,北京 100872;第三軍醫(yī)大學(xué)人文社科學(xué)院,重慶 400038)
技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長最重要的源泉,但在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)增長文獻(xiàn)中一直沒有得到足夠的重視。出現(xiàn)這樣的原因是多方面的:經(jīng)濟(jì)學(xué)家缺乏相關(guān)自然科學(xué)知識,他們忙于貿(mào)易周期和就業(yè)問題而無暇顧及其他,缺乏有用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)等。[1]但更深層次的原因在于,主流經(jīng)濟(jì)學(xué)習(xí)慣于將創(chuàng)新視為“天賜甘露”而把其處理為經(jīng)濟(jì)理論的外生變量,以至于技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系長期以來成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的“黑箱”。
20世紀(jì)50年代興起的經(jīng)濟(jì)增長核算,確定了技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中的核心推動力地位。這些發(fā)現(xiàn)吸引了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對技術(shù)進(jìn)步過程的考察,并重新發(fā)現(xiàn)了熊彼特多年前論述的作為經(jīng)濟(jì)活動重要特征的創(chuàng)新主題。熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》(1912)和《資本主義、社會主義和民主》(1942)兩本巨著中,首次提出創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在動力和本質(zhì)特征,資本主義經(jīng)濟(jì)具有“創(chuàng)造性毀滅”的動態(tài)特征等一系列觀點(diǎn)。但是,在熊彼特的理論框架中還帶有不少均衡框架的色彩。盡管在包括新古典增長理論和內(nèi)生增長理論在內(nèi)的現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)增長視野內(nèi),創(chuàng)新的重要性已經(jīng)被認(rèn)識到,但卻被硬塞到均衡框架內(nèi)進(jìn)行分析。正如納爾遜所觀察到的,“使我感到迷惑和悲哀的是,我的經(jīng)濟(jì)學(xué)同行們?nèi)源罅坷^續(xù)使用新古典理論來研究經(jīng)濟(jì)增長問題,而實際上新古典增長理論是無法恰當(dāng)處理創(chuàng)新起著重要作用的經(jīng)濟(jì)情境的?!保?]真正繼承熊彼特創(chuàng)新思想精髓的是興起于20世紀(jì)80年代的現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué),它宣稱使用動態(tài)演化框架替代均衡分析范式,目前在國際上已經(jīng)具有相當(dāng)?shù)挠绊憽?/p>
目前,在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)旗幟下進(jìn)行經(jīng)濟(jì)增長研究的學(xué)者,除了聚焦于創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的“新熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)”之外,還包括老制度主義等西方異端經(jīng)濟(jì)學(xué)其他流派。限于篇幅,本文主要介紹“新熊彼特學(xué)派”的研究成果,在這個領(lǐng)域做出杰出貢獻(xiàn)的學(xué)者包括弗里曼、納爾遜、多西、倫德瓦爾、梅特卡夫、薩維奧蒂等。在創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究上,弗里曼和納爾遜做出了開創(chuàng)性工作。
演化經(jīng)濟(jì)學(xué),就是對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中新奇的創(chuàng)生、傳播和由此導(dǎo)致的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變進(jìn)行研究的科學(xué)。[3]演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)增長的根源既不是自然資源或簡單勞動,也不是資本積累,它只存在于人類永無止境的知識探索和創(chuàng)新能力之中。由創(chuàng)新引發(fā)的報酬遞增,是經(jīng)濟(jì)增長的基本現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)增長過程,就是人類將新知識轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新技術(shù)、新管理方式進(jìn)而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)總量增加的過程,而在此過程中產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)變化和制度變遷,又使經(jīng)濟(jì)增長表現(xiàn)為動態(tài)的循環(huán)累計因果過程。正是對新知識的創(chuàng)造和傳播,才導(dǎo)致了工業(yè)革命以來發(fā)達(dá)國家經(jīng)歷了有史以來最偉大的經(jīng)濟(jì)增長奇跡。不同國家經(jīng)濟(jì)增長率的差異,在根本上是各國知識創(chuàng)造能力鴻溝的必然結(jié)果。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)容上的獨(dú)特性受到其研究方法的深刻影響。
演化經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào),強(qiáng)不確定性是技術(shù)創(chuàng)新,尤其是像蒸汽機(jī)、汽車、電子計算機(jī)等對人類歷史影響重大的根本性創(chuàng)新的基本特征。這種不確定性是基礎(chǔ)性的,人們無法事先通過概率對其進(jìn)行計算。正是不確定性、專家間的意見分歧、驚異才成為經(jīng)濟(jì)增長過程的標(biāo)志。在對經(jīng)濟(jì)行為分析中,演化經(jīng)濟(jì)學(xué)用西蒙的“有限理性”假設(shè)替代了完全理性假設(shè),用馬奇的“滿意”原則替代了最大化行為原則,以此作為經(jīng)濟(jì)分析的基礎(chǔ)。
在分析框架上,演化經(jīng)濟(jì)學(xué)采納了達(dá)爾文主義的具有非均衡特征的“變異—選擇—遺傳”的演化分析框架,并結(jié)合人類經(jīng)濟(jì)活動特性,將其發(fā)展為“多樣性創(chuàng)生(變異)—多樣性減少(市場選擇)—多樣性重新穩(wěn)定(遺傳)”的演化過程分析。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)增長依賴于創(chuàng)新和選擇兩種動力機(jī)制。創(chuàng)新由追求滿意利潤的經(jīng)濟(jì)行為者所發(fā)動,它提供了經(jīng)濟(jì)變化的新路徑,而選擇過程使多樣性不斷減少,市場和其他經(jīng)濟(jì)制度是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)最重要的選擇機(jī)制。經(jīng)濟(jì)增長過程,就是創(chuàng)新和選擇不斷相互作用的過程,其中個體學(xué)習(xí)、組織適應(yīng)和環(huán)境選擇同時存在。經(jīng)濟(jì)活動在靜態(tài)上表現(xiàn)為秩序而非均衡,各國在經(jīng)濟(jì)增長上的差異將會持久存在而不會出現(xiàn)所謂“趨同”,經(jīng)濟(jì)演化的最終結(jié)果是不確定的而非最優(yōu)化的。
演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的增長理論以異質(zhì)性假設(shè)和個體群思維為基礎(chǔ),提供的是關(guān)于結(jié)構(gòu)和過程的理論闡述。[4]演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,異質(zhì)性是基礎(chǔ)實在本身,多樣性是演化的動力。所謂異質(zhì)性,就是承認(rèn)每個經(jīng)濟(jì)行為者都是獨(dú)特的、不可化約的。不同個體之間存在持久而廣泛的差異,這種差異性不僅表現(xiàn)在它們會產(chǎn)生不同的新奇,而且表現(xiàn)為,即使面對同樣的新奇,行為者也會采納不同的行動。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對異質(zhì)性個體的處理方法是個體群思維,這是一種關(guān)于多樣性變化規(guī)律的分析方法。按照個體群思維,在一個由不同個體所構(gòu)成的群體內(nèi),經(jīng)濟(jì)演化是通過兩種機(jī)制得到說明的。第一種是多樣性增加機(jī)制,它是由不同個體永無止境的創(chuàng)新行為所帶來的;第二種機(jī)制是多樣性減少機(jī)制,創(chuàng)新會導(dǎo)致不同個體在群體中的地位發(fā)生變化,不同創(chuàng)新在擴(kuò)散過程中在群體中被采納的程度是不一樣的,隨著主導(dǎo)設(shè)計的出現(xiàn),多樣性的增長會受到阻止,甚至被侵蝕。這與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)將經(jīng)濟(jì)增長看作是對同質(zhì)化的個體分析單位進(jìn)行生產(chǎn)函數(shù)“加總”的方法存在很大差別。
演化經(jīng)濟(jì)學(xué)在歷史時間框架內(nèi)分析增長現(xiàn)象,在對技術(shù)史的有趣考察中,發(fā)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新中路徑依賴的廣泛存在,即偶然的歷史事件可能會給某種劣勢技術(shù)一種初始優(yōu)勢,從而導(dǎo)致該技術(shù)盡管最初不是最優(yōu)的,但卻可以在干中學(xué)、用中學(xué)的過程中獲得滾雪球式動態(tài)報酬遞增效應(yīng),最終發(fā)展成為主導(dǎo)設(shè)計。創(chuàng)新的意義不能僅僅用增長就可以得到完整說明,創(chuàng)新必然引起經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化,即質(zhì)變,也就是發(fā)展,從而將增長理論與發(fā)展理論融為一體。在經(jīng)濟(jì)增長的演化過程中,技術(shù)、企業(yè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及支撐性制度之間存在著一種交互作用、協(xié)同演化的動態(tài)關(guān)系,充滿著不確定性、路徑依賴和鎖定。經(jīng)濟(jì)社會在技術(shù)—制度的協(xié)同演化中走向非均衡、非最優(yōu)的演化過程。
技術(shù)進(jìn)步推動經(jīng)濟(jì)增長的過程是復(fù)雜的、非線性的和充滿不確定的,并隨著時間的推移而不斷變化,因此精確預(yù)測某種科技政策的效果是很難的,但政府并非在經(jīng)濟(jì)增長政策上無所作為。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)將創(chuàng)新體系內(nèi)部各部分之間的聯(lián)系作為創(chuàng)新政策的基本考慮,提出國家(或區(qū)域)創(chuàng)新體系概念,認(rèn)為政府不僅要加強(qiáng)對大學(xué)基礎(chǔ)研究和企業(yè)應(yīng)用研究的各種財稅補(bǔ)貼,也要加強(qiáng)生產(chǎn)商、供應(yīng)商和用戶之間的垂直聯(lián)系和交互作用,還要協(xié)調(diào)包括貿(mào)易、金融、教育等不同層面的政策使之相互配合。由于不同國家和地區(qū)有其自身特點(diǎn),在制定政策時必須因時因勢而定。
為加深對演化經(jīng)濟(jì)學(xué)增長理論的理解,本文整理出它與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)增長理論的區(qū)別。
表1 演化經(jīng)濟(jì)學(xué)增長理論與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)增長理論的比較
目前的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)在對經(jīng)濟(jì)增長過程的描述和分析中主要形成了兩種風(fēng)格:一種是正式的形式化模型,另一種是非正式的“歷史鑒賞法”(appreciative theory)。代表性的形式化模型包括:Nelson-Winter搜尋模型,基于模仿者方程的Silverberg-Lehnert模型和Metcalfe模型,以及Saviotti-Pyka新部門創(chuàng)生模型。弗里曼和佩蕾絲對五次技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的研究則是歷史鑒賞法的一個典型應(yīng)用。
Nelson和Winter于1982年提出的搜尋模型是現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)使用最早的經(jīng)濟(jì)增長模型。在該模型中,企業(yè)的異質(zhì)性是根據(jù)固定比率的資本和勞動生產(chǎn)要素來界定的,創(chuàng)新則用使用新的固定比率技術(shù)來界定。企業(yè)的技術(shù)政策是按照“滿意”原則進(jìn)行的,即如果企業(yè)目前有利可圖,那它就保持現(xiàn)有慣例,而只有當(dāng)回報率下降到一定程度時,企業(yè)才進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動,Nelson和Winter稱之為“搜尋”。搜尋可以采取兩種不同方式:本地搜尋和模仿。本地搜尋,是企業(yè)在臨近的或相關(guān)的領(lǐng)域中去搜尋目前還沒有發(fā)現(xiàn)的新技術(shù)。模仿,是企業(yè)尋找已被其他企業(yè)使用而在自己的生產(chǎn)中還沒有使用的技術(shù)。企業(yè)行為是在歷史時間中進(jìn)行的,具有路徑依賴性。第一輪產(chǎn)出結(jié)束后,一部分企業(yè)進(jìn)行搜尋,另一些企業(yè)保持原有慣例。這樣,下一期的技術(shù)、資本量和行業(yè)狀態(tài)也就確定了,經(jīng)濟(jì)開始了新一輪的迭代。模型經(jīng)過計算機(jī)模擬出來的結(jié)果與實際觀察到的1909-1949年美國經(jīng)濟(jì)增長的時間路徑一致。[5]
20世紀(jì)90年代以后,演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始使用模仿者方程(Replicator Equation)來模擬經(jīng)濟(jì)增長過程。Silverberg和Lehnert借助模仿者方程建立了一個技術(shù)多樣性基礎(chǔ)上的技術(shù)選擇模型。在該模型中,選擇對象是技術(shù),適應(yīng)度是技術(shù)的利潤率。由于不同企業(yè)選擇了不同的技術(shù),這就導(dǎo)致不同企業(yè)獲得不同的利潤水平。對那些利潤超過平均水平的技術(shù)而言,其資本份額將會上升,這就意味著這種技術(shù)得到了擴(kuò)散。通過這種方式,該方程描述了技術(shù)的演化機(jī)制。[6]Metcalfe模型中,選擇對象是企業(yè),適應(yīng)度是成本。該方程首先描述了一個簡單的以復(fù)制動態(tài)為基礎(chǔ)的選擇過程。根據(jù)方程,那些比群體平均水平更有效率的企業(yè),其市場份額將得到提高,而那些效率低于平均水平的企業(yè)的市場份額將不斷下降,這一選擇過程也就是市場對具有不同單位成本的企業(yè)進(jìn)行協(xié)調(diào)的結(jié)果。然而,如果僅止步于此,群體將會因為多樣性耗盡而使演化過程衰竭。于是,在第二階段,梅特卡夫引入技術(shù)進(jìn)步函數(shù)和動態(tài)報酬遞增思想,企業(yè)投資和增長率越快,其生產(chǎn)率上升或單位成本下降的速度就越快。這樣,選擇決定了企業(yè)份額增長率的分布,而作為選擇結(jié)果的技術(shù)進(jìn)步又反過來改變了單位成本的分布,從而選擇和發(fā)展就成為互相依存的過程,演化永無止境。通過引入了多樣性再生機(jī)制,梅特卡夫改變了人們將經(jīng)濟(jì)演化分為事前變異和事后選擇的兩階段的傳統(tǒng)認(rèn)識,將演化拓展為包括多樣性的生成和毀滅在內(nèi)的三階段綱要。[4]
近年來,Saviotti-Pyka從質(zhì)變推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展這一論點(diǎn)出發(fā),建立了一個新部門創(chuàng)生的模型,描述了新部門創(chuàng)生引起結(jié)構(gòu)變遷進(jìn)而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的作用機(jī)制。該模型建立在對多樣性的兩個假設(shè)基礎(chǔ)之上:第一,多樣性增長是長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要條件;第二,多樣性增長和原有部門生產(chǎn)率增長是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩個相互補(bǔ)充的方面。與以往的演化增長模型最大的不同在于,該模型不是從單個部門內(nèi)的企業(yè)生產(chǎn)出發(fā),而是從整個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)出發(fā),研究了新部門創(chuàng)建對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。該模型不僅通過計算機(jī)模型描述了企業(yè)數(shù)量、需求、就業(yè)等隨著新部門創(chuàng)生而變化的曲線,而且比較了不同的技術(shù)機(jī)會、學(xué)習(xí)率、部門效率和基本搜尋活動效率對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的不同影響,指出新興行業(yè)的技術(shù)機(jī)會要比傳統(tǒng)行業(yè)多,學(xué)習(xí)率高的部門要比學(xué)習(xí)率低的部門對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)更大等,增強(qiáng)了演化增長理論對現(xiàn)實的指導(dǎo)意義。[7]
“歷史鑒賞法”也被稱為“歷史情境法”或“歷史友好理論”,它是一種經(jīng)驗研究方法,由納爾遜和溫特命名。由于產(chǎn)品創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)繁榮在歷史上曾反復(fù)出現(xiàn),盡管每次具體表現(xiàn)形式不同,但在運(yùn)行規(guī)律上具有很大的相似性。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以通過對創(chuàng)新與增長關(guān)系的經(jīng)濟(jì)史考察,從中剝離出若干重大因素,在層層抽象基礎(chǔ)上揭示出創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)周期的運(yùn)行機(jī)制。這種理論的目的在于抓住真實經(jīng)濟(jì)世界的基礎(chǔ)本質(zhì),與馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史抽象法具有一定的相似性。
熊彼特觀察到,重大創(chuàng)新的出現(xiàn)在時間上不是平均分布的,而是聚集成群出現(xiàn),他對經(jīng)濟(jì)周期的研究在一定程度上可以看作是一種歷史鑒賞法。弗里曼和佩蕾絲梳理了兩百年來資本主義出現(xiàn)過的五次技術(shù)革命巨浪:1771年開始的英國工業(yè)革命,1829年開始的蒸汽和鐵路時代,1875年開始的鋼鐵、電力和重工業(yè)時代,1908年開始的石油、汽車和大規(guī)模生產(chǎn)時代,以及1971年開始的信息和遠(yuǎn)程通訊時代。他們認(rèn)為,每次技術(shù)革命都帶來了新產(chǎn)品、新行業(yè)和新基礎(chǔ)設(shè)施的爆炸性發(fā)展,并不可避免地形成一種新的技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式(techno-economic paradigm),它是由一套通用的技術(shù)和組織原則構(gòu)成的最優(yōu)慣行模式,像生物界的自然選擇一樣保留那些適應(yīng)新范式的企業(yè),淘汰掉那些沒有采納新范式的企業(yè),從而帶來生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟(jì)增長。[8]根據(jù)這一看法,不同時期經(jīng)濟(jì)增長率的高低差異,與所處的技術(shù)革命的不同階段是密切相關(guān)的,由于技術(shù)進(jìn)步率在時間上是不均衡的,故而經(jīng)濟(jì)增長也必然表現(xiàn)為非均衡狀態(tài)。佩蕾絲在五次技術(shù)革命范式轉(zhuǎn)變的歷史經(jīng)驗分析基礎(chǔ)上,2002年就預(yù)測到世界將面臨一場金融大蕭條,需要一次制度大轉(zhuǎn)型。弗里曼和盧桑指出,不同國家在不同時代先后領(lǐng)先的根本原因,在于這些國家成功發(fā)展出一套與技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式相匹配的包括科學(xué)、技術(shù)、政治、文化、組織等在內(nèi)的支撐性制度結(jié)構(gòu)。[9]如納爾遜所指出,在現(xiàn)代先進(jìn)的工業(yè)國,存在著一種促進(jìn)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)組織和廣義上的制度共演的機(jī)制,其運(yùn)動方向是引發(fā)持續(xù)的經(jīng)濟(jì)進(jìn)步。這些建立在確鑿歷史基礎(chǔ)上的技術(shù)變革、組織變遷和制度轉(zhuǎn)型的分析,大大深化了我們對真實經(jīng)濟(jì)增長過程的認(rèn)識。
諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者盧卡斯曾經(jīng)說過:人們一旦開始思考經(jīng)濟(jì)增長問題,就很難被其他問題所吸引。增長問題是經(jīng)濟(jì)理論研究的永恒主題,但經(jīng)濟(jì)增長具有復(fù)雜性。與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)將資本積累作為經(jīng)濟(jì)增長動力不同,演化經(jīng)濟(jì)學(xué)因強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長中的第一推動力地位而獲得了越來越大的學(xué)術(shù)影響力,甚至有學(xué)者預(yù)言演化經(jīng)濟(jì)學(xué)有望成為未來的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)。我們認(rèn)為這樣的看法是過于樂觀了,盡管與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的增長理論(包括新古典增長理論和內(nèi)生增長理論)相比,演化增長理論具有明顯優(yōu)點(diǎn):它的假設(shè)前提更接近現(xiàn)實,它對技術(shù)進(jìn)步的機(jī)理分析也比較符合史實,它提出的國家創(chuàng)新體系也被芬蘭等國的實踐證明是卓有成效的等等。但演化增長理論的也存在不足之處:缺乏統(tǒng)一的分析范式和強(qiáng)有力的分析工具,對技術(shù)—制度共同演化機(jī)制說明不夠等。[10]
從某種意義上講,演化增長理論的未來走向在很大程度上取決于它與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)增長理論在競爭中的互補(bǔ)性發(fā)展。具體來說,對立、平行和融合是三條可能的路徑。對立,是指演化增長理論繼續(xù)保持主流經(jīng)濟(jì)學(xué)挑戰(zhàn)者的姿態(tài);平行,是指演化增長理論停止對主流增長理論的批評,但并不參加與主流理論的對話;融合,是指在保持現(xiàn)有傳統(tǒng)和演化框架基礎(chǔ)上也接納新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)因素,逐步走向統(tǒng)一。目前,這三種意見在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部都有支持者。Dopfer認(rèn)為,二者之間在根本上是水火不容的,新古典和演化方法的趨同也會由于物理—機(jī)械與制度—演化范式的不可調(diào)和而受到破壞[4]。Heertje等人表示,演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的問題或多或少地被與新古典學(xué)派有密切聯(lián)系的很多學(xué)者解決了,演化范式將來也會成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分[11],Hunt則嘗試構(gòu)建了一個將兩種增長理論融為一體的新框架[12]。正像演化經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)不確定性的基本預(yù)設(shè)一樣,演化經(jīng)濟(jì)增長理論的未來走向也將是充滿不確定性的。
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