“中等收入陷阱”問題研究

任亞飛

摘 要：經(jīng)濟發(fā)展史表明，每一個發(fā)展階段，經(jīng)濟體都會面臨不同的“發(fā)展陷阱”?！爸械仁杖胂葳濉本褪墙?jīng)濟體從中等收入階段邁向高收入階段所面臨的一個障礙。2009年，中國進入中等收入國家行列，通過對“中等收入陷阱”的本質(zhì)、誘因及特征出發(fā)，說明中國一定會順利跨越“中等收入陷阱”以及中國順利跨越“中等收入陷阱”目前還需要做什么。

關(guān)鍵詞：“中等收入陷阱”；誘因；特征

中圖分類號：F0 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）07-0014-02

一、“中等收入陷阱”的本質(zhì)

世界銀行在《東亞經(jīng)濟發(fā)展報告（2006）》中提出一個全新的概念：“中等收入陷阱”。新興市場國家突破人均GDP1 000美元的貧困線后會很快奔向1 000～3 000美元的起飛階段。然而，當(dāng)人均GDP達到3 000美元的中等收入水平后，由于不能順利實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變或受外部沖擊，導(dǎo)致持續(xù)增長動力不足和快速發(fā)展中積累的社會矛盾集中爆發(fā)，從而出現(xiàn)經(jīng)濟增長回落或長期停滯的狀態(tài)，即陷入所謂的“中等收入陷阱”。

二、“中等收入陷阱”的誘因及特征

（一）創(chuàng)新瓶頸與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變失敗

經(jīng)濟增長由低收入階段到高收入階段依次通過資本積累、要素效率提高和技術(shù)創(chuàng)新三種增長模式來完成。資本積累是經(jīng)濟增長時經(jīng)歷的必要階段，但是如果在進入中等收入階段以后還繼續(xù)依靠資本積累和吸引外資以模仿領(lǐng)先國家的先進技術(shù)來驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的話，就會帶來一系列不良后果，很難跨越中等收入和高收入之間的鴻溝。因此，技術(shù)創(chuàng)新作為經(jīng)濟增長終極推動力，對過渡到高收入階段必不可少，而且顯示出無可比擬的優(yōu)勢。同時，技術(shù)創(chuàng)新是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的主要標(biāo)志。技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)律首先是經(jīng)濟規(guī)律，它的發(fā)生是與資本密集程度密切相關(guān)的。越來越多的實踐證明，創(chuàng)新不是外生的，而是內(nèi)生于經(jīng)濟發(fā)展過程。一些研究發(fā)現(xiàn)：發(fā)展中國家在中等收入階段，總是通過對先期發(fā)達國家“次前沿技術(shù)”的引進、模仿、消化、吸收和本土改造來提高本國的技術(shù)效率。但是，一國模仿的技術(shù)越多，其繼續(xù)模仿的相對成本也就越高，這就迫使部分已進入中高收入的經(jīng)濟體必須從模仿、追趕的經(jīng)濟模式轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新的階段，這樣經(jīng)濟才能實現(xiàn)質(zhì)的飛躍。

（二）收入分配不均

Tuomas Malinen（2010）采用收入分配的面板數(shù)據(jù)，對中等收入國家的長期經(jīng)濟增長與收入分配不均等之間的關(guān)系進行了實證研究。結(jié)果表明：二者之間存在著較強的相關(guān)關(guān)系，這種關(guān)系對經(jīng)濟增長產(chǎn)生了一定的阻滯效應(yīng)，并認(rèn)為發(fā)展中國家收入分配不平等程度的加劇是誘發(fā)其落入“中等收入陷阱”的主要原因。圖1為部分拉美國家的基尼系數(shù)，從圖中我們可以看出，拉美國家的基尼系數(shù)都在警戒線（0.4）以上。

（三）金融體系脆弱

以東南亞國家為例，在東南亞金融危機發(fā)生前，泰國、馬來西亞、菲律賓等經(jīng)濟體長期過分依賴外資流入推動經(jīng)濟發(fā)展，向國外借款過多；金融市場開放的自由化程度與固定匯率制度安排失當(dāng)，人為維持的匯率過高使本幣價值與實體經(jīng)濟和外匯供求嚴(yán)重脫節(jié)；監(jiān)管法律法規(guī)不完善，中央銀行對金融市場風(fēng)險缺乏足夠的宏觀調(diào)控能力和有效監(jiān)督機制；大量資金投向了房地產(chǎn)業(yè)和證券業(yè)，泡沫經(jīng)濟現(xiàn)象嚴(yán)重。金融體系的漏洞，形成巨大的套利空間，引發(fā)國際投機資本的惡意攻擊和打壓，直至爆發(fā)大規(guī)模的金融震蕩。拉美國家的歷次金融危機和經(jīng)濟危機的爆發(fā)，也往往與外債負(fù)擔(dān)沉重、本幣幣值高估、通貨膨脹嚴(yán)重等因素緊密相關(guān)。

三、對中國進入中等收入階段的認(rèn)識

按照世界銀行的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2010年，中國的人均國民總收入為4 260美元，首次由“下中等收入”經(jīng)濟體轉(zhuǎn)變?yōu)椤吧现械仁杖搿苯?jīng)濟體，標(biāo)志著中國經(jīng)濟社會進入了一個新階段。國內(nèi)的一些學(xué)者也對“中等收入陷阱”問題進行了深入的研究，研究結(jié)果集中在“中等收入陷阱”產(chǎn)生的原因、國際經(jīng)驗的比較研究和中國落入“中等收入陷阱”的可能性研究三個方面。

學(xué)者蔡昉認(rèn)為經(jīng)濟學(xué)中所謂的收入陷阱，是指一種較為穩(wěn)定的均衡狀態(tài)。這種狀態(tài)的形成原因在于，盡管某一因素能夠促進人均GDP提高，但是由于這個因素具有某種程度的不可持續(xù)性，其他制約因素又會將其作用抵消，在此種情況下，人均收入在經(jīng)過一定程度的提高后又被拉回到原來的（生存）水平。所以，在筆者看來，跨越“中等收入陷阱”就是在某種因素或某些因素的作用下打破這種均衡狀態(tài)。

人民論壇2010年7月就“中國能否越過‘中等收入陷阱”這一問題對社會公眾和各領(lǐng)域相關(guān)專家進行了一次大范圍的調(diào)查，結(jié)果顯示70%的社會公眾對中國越過“中等收入陷阱”的信心指數(shù)低于50%，只有8%的公眾相信中國一定能越過“中等收入陷阱”；相關(guān)專家的調(diào)查結(jié)果則顯示出較為樂觀的結(jié)果，42%的專家對于中國順利越過“中等收入陷阱”的信心低于50%，只有6%的專家相信中國一定能越過“中等收入陷阱”，其余專家則持審慎樂觀的態(tài)度，百分比為52%。而筆者很堅定的相信，中國一定能越過“中等收入陷阱”。

（一）宏觀優(yōu)勢

楊承訓(xùn)和張新寧認(rèn)為，中國跨越“中等收入陷阱”的根本優(yōu)勢在于具有中國特色的社會主義制度，只要充分發(fā)揮社會主義制度的綜合優(yōu)勢，有針對性地采取重大舉措，就能跨越“中等收入陷阱”；其次，中國跨越“中等收入陷阱”的優(yōu)勢在于中國政府的學(xué)習(xí)能力以及危機處理能力。每當(dāng)面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)時，中國政府總能做出富有成效的應(yīng)戰(zhàn)策略，如近年來，中國數(shù)次面臨重大自然災(zāi)害時，中國政府及時出臺相關(guān)政策，有效地解決了社會公眾面臨的問題。再者，經(jīng)歷了三十年的改革開放實踐，無論黨中央，還是人民群眾，都越來越理性，越來越成熟，也越來越智慧。

（二）擁有龐大的國內(nèi)市場

理論和實踐表明，經(jīng)濟增長與消費需求存在著顯著的雙向互動關(guān)系：一方面，經(jīng)濟增長可以提高居民收入，提升消費能力，增加消費需求；另一方面，消費需求的增長又會促進經(jīng)濟增長。中國有近14億人口，總規(guī)模世界第一，市場潛力巨大。endprint

（三）中國保持較高的人力資本增長率即科研增長率

1994年以后，中國的人力資本增長加速。2010年中國具有高中（含中專）以上文化程度人數(shù)為3億人，接近美國人口總數(shù)，預(yù)計到2020年這一數(shù)字將增加到4億人。

科學(xué)研究方面，1996年美國和中國發(fā)表的科學(xué)論文總數(shù)分別為292 513和25 474篇，中國僅為美國的8.7%；到了2008年兩國發(fā)表的科學(xué)論文總數(shù)分別為316 317和184 080篇，中國是美國的58.2%。較高的人力資本增長率、不斷的科技創(chuàng)新活動，對提高生產(chǎn)效率、改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模式有很大的幫助。

從目前的現(xiàn)實情況來看，中國必然跨越“中等收入陷阱”。但是我們不能掉以輕心，改革開放三十多年從低收入階段到中等收入階段的過程中，也出現(xiàn)了諸如收入差距擴大、金融體系不完善、環(huán)境污染嚴(yán)重等問題。要想從中等收入水平順利邁向高收入水平行列，既要解決當(dāng)前發(fā)展中出現(xiàn)的一些問題，又要保持經(jīng)濟健康發(fā)展。

在此背景下，中國目前應(yīng)該做的是：（1）完善社會主義市場經(jīng)濟體制。黨的十七大報告明確指出：“實現(xiàn)未來經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)，關(guān)鍵在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、完善社會主義市場經(jīng)濟體制方面取得重大進展。”因此，黨中央很早就高瞻遠(yuǎn)矚地指出了跨越“中等收入陷阱”的根本出路在于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式；（2）縮小收入差距。堅持和完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度，按照初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關(guān)系、再分配更加注重公平的要求，完善收入分配制度，進一步理順政府、企業(yè)和個人的分配關(guān)系，努力提高居民收入在國民收入分配中的比重、勞動報酬在初次分配中的比重，努力實現(xiàn)居民收入增長和經(jīng)濟發(fā)展同步、勞動報酬增長和勞動生產(chǎn)率提高同步，加強收入分配調(diào)節(jié)，完善社會保障體系，逐步形成中等收入者占大多數(shù)的“橄欖型”分配格局；（3）推進金融改革。從深陷“中等收入陷阱”的拉美及東亞各國的經(jīng)驗來看，金融危機的爆發(fā)對經(jīng)濟發(fā)展有著毀滅性的打擊。所以，目前中國應(yīng)及時完善金融市場的各種法律法規(guī)，以免金融市場漏洞被國外投機資金抓住，進入中國金融市場進行投機活動，落入“金融陷阱”，拖累整個實體經(jīng)濟，影響經(jīng)濟增長。

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[責(zé)任編輯 吳高君]endprint