發(fā)展混合所有制經濟的若干思考
——首都經貿大學經濟學院徐則榮教授訪談錄

●本刊記者 李雪

發(fā)展混合所有制經濟的若干思考
——首都經貿大學經濟學院徐則榮教授訪談錄

●本刊記者 李雪

編者按：十八屆三中全會通過的《關于全面深化改革若干重大問題的決定》提出，“要積極發(fā)展混合所有制經濟”，“混合所有制是我國基本經濟制度的重要實現形式”。一時間混合所有制問題成了政界、學界和企業(yè)界討論的熱點問題，眾說紛紜，各抒己見。不久前，就發(fā)展混合所有制經濟的若干問題，本刊記者采訪了首都經貿大學經濟學院徐則榮教授。

記者：十八屆三中全會提出“要積極發(fā)展混合所有制經濟”，“混合所有制是我國基本經濟制度的重要實現形式”后，不同的人從不同利益出發(fā)，站在不同的立場上，提出了不同的看法。概括起來，基本上是兩種看法。一種觀點是，應該大力發(fā)展社會主義國有經濟控股的混合經濟，把發(fā)展混合經濟當作是擴大國有資本支配范圍、鞏固公有制的主體地位、加強國有經濟主導作用、引導非公有制經濟發(fā)展的一種形式和手段。另一種觀點是，應該大力鼓勵和發(fā)展私營經濟、外資經濟控股的混合經濟，把發(fā)展混合經濟當作是資本主義經濟控制、支配、利用社會主義公有經濟的一種形式和手段。他們希望通過混合經濟這種形式，逐步消蝕國有經濟，實質上也就是把混合經濟當作推行私有化的一種手段。同樣是講發(fā)展混合所有制經濟，出發(fā)點、落腳點卻完全不同。徐教授，請您談談我國發(fā)展混合所有制的目的。

徐則榮：在我國改革開放的30多年來，在中國大地上一直存在著兩種改革觀的矛盾和斗爭：一種是中國共產黨領導的中國廣大老百姓所積極參與的堅持社會主義方向的改革開放，即堅持四項基本原則、堅持社會主義制度自我完善和發(fā)展的改革開放；另一種則是新自由主義者堅持資本主義化和全盤西化、反對四項基本原則的改革開放。當前圍繞混合所有制的爭論，實際上是這兩種改革觀在新形勢下的繼續(xù)。

十八屆三中全會提出的發(fā)展混合所有制的目的在于鞏固和加強我國的基本經濟制度。這可以在習近平總書記在關于《中共中央關于全國深化改革若干重大問題的決定》的說明（以下簡稱《說明》）中看到。在《說明》中，習近平強調指出，堅持和完善公有制為主體、多種所有制經濟共同發(fā)展的基本經濟制度，是鞏固和發(fā)展中國特色社會主義制度的重要支柱。改革開放30多年來，我國的所有制格局已經發(fā)生了很大變化。當前，“如何更好地體現和堅持公有制的主體地位，進一步探索基本經濟制度有效實現形式，是擺在我們面前的一個重大課題。全會決定強調，必須毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經濟，堅持公有制的主體地位，發(fā)揮國有經濟主導作用，不斷增強國有經濟活力、控制力、影響力。全會決定堅持和發(fā)展黨的十五大以來有關的論述，提出要積極發(fā)展混合所有制經濟，強調國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股和相互融合的混合所有制經濟，是基本經濟制度的重要實現形式，有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力。這是新形勢下堅持公有制主體地位，增強國有經濟活力、控制力、影響力的一個有效途徑和必然選擇”。習近平在《說明》中還明確指出，發(fā)展混合所有制是對十五大以來有關論述的繼承、發(fā)展和深化。

1997年黨的十五大召開時，公有制為主體、多種所有制經濟共同發(fā)展的基本經濟制度已經形成，那時中央就提出要探索這種基本經濟制度的具體實現形式。十五大報告指出：“公有制實現形式可以而且應當多樣化。一切反映社會化生產規(guī)律的經營形式和組織形式都可以大膽利用。要努力尋找能夠極大促進生產力發(fā)展的公有制實現形式。股份制是現代企業(yè)的一種資本組織形式，有利于所有權與經營權的分離，有利于提高企業(yè)和資本的運作效率，資本主義可以用，社會主義也可以用。不能籠統(tǒng)地說股份制是公有還是私有，關鍵要看控股權掌握在誰手中。國家和集體控股，具有明顯的公有性，有利于擴大公有資本的支配范圍，增強公有制的主體作用?！?999年，黨的十五屆四中全會通過的《中共中央關于國有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問題的決定》提出：“國有資本通過股份制可以吸引和組織更多的社會資本，放大國有資本的功能，提高國有經濟的控制力、影響力和帶動力。國有大中型企業(yè)尤其是優(yōu)勢企業(yè)，宜于實行股份制的，要通過規(guī)范上市、中外合資和企業(yè)互相參股等形式，改為股份制企業(yè)，發(fā)展混合所有制經濟，重要的企業(yè)由國家控股?！?003年，黨的十六屆三中全會通過的《中共中央關于完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》提出：“大力發(fā)展國有資本、集體資本和非公有制資本等參股的混合所有制經濟，實現投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實現形式?！?/p>

可見，十八屆三中全會提出積極發(fā)展混合所有制經濟，是為了堅持和完善社會主義的基本經濟制度，即在堅持公有制的主體地位、加強國有經濟主導作用的同時，堅持多種所有制經濟共同發(fā)展。如果說股份制是一個中性概念，社會主義可以用，資本主義也可以用，那么就不能籠統(tǒng)地說股份制是公有還是私有，關鍵要看控股權掌握在誰手中。如果是國有企業(yè)或集體企業(yè)控股，則企業(yè)具有明顯的公有性質；如果是私人或外資控股，則企業(yè)具有明顯的私有性質。同樣的，混合所有制也是一個中性概念，社會主義可以用，資本主義也可以用，那么就不能籠統(tǒng)地說混合所有制是公有還是私有，關鍵要看控股權掌握在誰手中。如果是國有經濟控股，則企業(yè)具有明顯的公有性質；如果是私人或外資經濟控股，則企業(yè)具有明顯的私有性質。這樣，我們在發(fā)展混合經濟的時候就必須堅持走公有制絕對控股或相對控股的混合經濟，使其成為公有制的實現形式之一。

記者：既然混合所有制是公有制的實現形式，那么在新中國建立以后，我國是否曾經嘗試實行過混合所有制。現階段，是否有搞得比較成功的混合所有制企業(yè)？

徐則榮：習近平的《說明》明確指出，積極發(fā)展混合所有制經濟，是新形勢下堅持公有制主體地位，增強國有經濟活力、控制力、影響力的一個有效途徑和必然選擇。

在我國，走混合經濟道路已不是什么新鮮事物。在全國解放后，毛澤東開創(chuàng)性地提出的公私合營的混合經濟曾是國營經濟改造私營工商業(yè)的一種重要形式。上世紀50年代初期，為了開展大規(guī)模的經濟建設，黨中央及時地提出了過渡時期總路線，即實現社會主義工業(yè)化，實現農業(yè)、手工業(yè)和資本主義工商業(yè)的社會主義改造，建立社會主義制度。怎么進行私營工商業(yè)的社會主義改造呢？馬克思、恩格斯在《共產黨宣言》里提出的辦法是，沒收資本家的生產資料歸國家所有。毛澤東從我國的具體國情出發(fā)，提出用加工訂貨、統(tǒng)購包銷、公私合營等國家資本主義的辦法來逐步改造私營工商業(yè)，公私合營是國家資本主義的高級形式。所謂公私合營，就是通過國營經濟向私營工商業(yè)注入資金，把資本主義性質的私營工商業(yè)改造成混合經濟（半社會主義性質的經濟），納入國家需要的軌道，按照國家計劃進行生產和經營，同時改變企業(yè)內部資本家與工人的關系，最后用定息的形式贖買資本家的生產資料，使之從半社會主義性質的經濟轉變成社會主義性質的經濟。它開創(chuàng)了消滅資本主義私有制的一種新形式，發(fā)展了馬克思主義。

改革開放30多年來，我們黨始終把馬克思主義基本原理同我國具體實際相結合，從我國生產力發(fā)展的實際出發(fā)，在所有制方面摒棄單一公有制結構，實行公有制為主體、多種所有制經濟共同發(fā)展，黨的十五大把它確定為整個社會主義初級階段的基本經濟制度。為了鞏固和發(fā)展基本經濟制度，黨的十六大又明確提出“兩個毫不動搖”的方針?！暗谝?，必須毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經濟。發(fā)展和壯大國有經濟，國有經濟控制國民經濟命脈，對于發(fā)揮社會主義制度的優(yōu)越性，增強我國的經濟實力、國防實力和民族凝聚力，具有關鍵性作用。集體經濟是公有制經濟的重要組成部分，對實現共同富裕具有重要作用。第二，必須毫不動搖地鼓勵、支持和引導非公有制經濟發(fā)展。個體、私營等各種形式的非公有制經濟是社會主義市場經濟的重要組成部分，對充分調動社會各方面的積極性、加快生產力發(fā)展具有重要作用?！?/p>

當前，我們面臨的任務是，采取什么樣的形式來鞏固公有制的主體地位、發(fā)揮國有經濟的主導作用，同時引導非公有制經濟朝著社會主義方向健康發(fā)展。我國國有企業(yè)在30多年的改革中，不斷提高自身的管理水平，創(chuàng)新經營方式和資本組織形式，成績顯著。他們在自身改革的過程中，不斷增強企業(yè)的社會責任，從整體上考慮行業(yè)的發(fā)展，引導本行業(yè)的非公有經濟的發(fā)展積累了一些成功的經驗。中國建材集團的“央企市營”模式為我們提供了成功的范例。

中國建材集團是一個處于充分競爭領域的中央國有企業(yè)。2002年，該集團由于歷史原因處在資不抵債的困難時期。公司共有20多億元的銷售收入，卻有30多億元的銀行逾期負債。宋志平被任命為建材集團董事長后，他在充分了解整個建材市場行情后，推出了上市公司、業(yè)務平臺和水泥行業(yè)三層混合結構。第一層是在上市公司中，集團二級企業(yè)中國建材股份公司作為香港上市公司吸納大量社會資本，到2006年就募集到110億港元。第二層，在四大水泥公司等大型業(yè)務平臺上，吸收民營企業(yè)參股。水泥占建材行業(yè)GDP的70%，是主流產品。由于水泥行業(yè)大部分是民營企業(yè)，2006中國建材用上市融資所得資金的半數，把中國水泥界的民企領軍企業(yè)徐州海螺萬噸線收入囊中。2007年，原本虧損的海螺水泥和中聯水泥企業(yè)都開始盈利。接著中國建材集團在南方地區(qū)整合上百家民營水泥企業(yè)，成立了覆蓋六省一市的南方水泥有限公司，實現了在南方水泥市場的從無到有。2010年吸收貴州民營水泥龍頭企業(yè)泰安水泥加盟成立西南水泥有限公司。同年，成立了北方水泥公司。四家公司共重組了900多家水泥和混凝土企業(yè)，水泥產能合計達4.5億噸，位居世界第一。第三層，在水泥廠層面的企業(yè)里，給原來的私營企業(yè)保留30%的股權。這樣，中國建材用210億國有權益控制650億凈資產，用650億凈資產控制超過3000億的總資產產業(yè)平臺。一方面，中國建材集團擴大了國有資本的控制范圍，加強了國有經濟的主導作用，使其自身成為營業(yè)收入超過2500億元，利潤超過120億元的世界500強企業(yè)，成為世界最大的水泥生產商。另一方面，結束了水泥行業(yè)產能過剩、集中度低、民營企業(yè)群雄混戰(zhàn)、家家虧損的慘烈局面，給整個行業(yè)注入了活力，挽救了陷入困境的私營企業(yè)，使私營企業(yè)的資產得以保值、增值。實際上，中國建材的做法就是采用市場手段聯合私營企業(yè)，以包容性增長方式推動整個產業(yè)的發(fā)展。他們形成了一個由央企控股，吸收私營企業(yè)參加的多元化的混合經濟體系?！把肫笫袪I”模式的實質是“公私合營”，它給我們的啟示是，在混合經濟的形式下國有經濟帶領非公有經濟共同發(fā)展，這不僅既堅持了公有經濟為主體，國有經濟為主導，又引導非公有經濟健康發(fā)展。

上述事實表明，國有經濟可以通過混合經濟的途徑不僅壯大自己，而且引導非公有經濟健康發(fā)展，從而鞏固和加強基本經濟制度。

記者：混合所有制是公有制的有效實現形式之一，您認為今后在發(fā)展混合所有制的時候我們需要堅持的原則是什么？

徐則榮：在發(fā)展混合所有制經濟的時候，我們必須“堅持公有制經濟主體地位”這條根本原則，即在混合所有制企業(yè)中，國有資本必須處于絕對控股，至少也是相對控股；而且在吸收私企、外企、職工入股時，還必須堅持以不出賣、更不能賤賣國有資產或股權為原則，否則，就有可能導致國有資產的大量流失。混合所有制經濟是公有經濟與非公有經濟的混合體，而且又是以公有經濟為主體的，因而對公有經濟，特別是國有經濟來說，吸引非公有經濟加入，可以更好地發(fā)揮國有經濟的主導作用，增強國有經濟活力、控制力、影響力。

具體來說，對于關系國家經濟安全和國民經濟命脈的企業(yè)和行業(yè)，必須堅持國有經濟的絕對控股。例如，石油、天然氣、煤炭等資源的開發(fā)和利用，必須由國家通過國有企業(yè)來主導，堅持和加強國有經濟的控制力，非國有資本只能發(fā)揮壯大資本規(guī)模的作用，謹防以壟斷為名詆毀和動搖這些行業(yè)的國有企業(yè)的核心地位的新自由主義錯誤言論。又如，與國家經濟和軍事安全密切相關的航空航天工業(yè)、核工業(yè)、基礎高技術產業(yè)，它們不是以盈利為目的，而是以搶占技術制高點和擁有國際競爭力為目標，這些行業(yè)國有企業(yè)必須發(fā)揮主體和主導作用，在一些配套和非核心技術環(huán)節(jié)可以引進非國有企業(yè)參與。再如，體現國家技術水平、具有明顯規(guī)模經濟的鋼鐵、汽車、化工、電子等戰(zhàn)略性競爭行業(yè)，這些行業(yè)的企業(yè)雖然以盈利為目的，但也肩負著發(fā)展民族經濟和保障國家經濟安全的任務，對于此類產業(yè)和企業(yè)必須維持國有資本和企業(yè)的支配地位，同時鼓勵和吸引非公有經濟的參與，以提高市場競爭力。那些所謂主張國企退出競爭盈利性行業(yè)的言論違背了西方經濟學的企業(yè)以盈利為目的的基本法則，其本質在于使國企私有化。最后，對于金融業(yè)，它是一國國民經濟的命脈行業(yè)，它涵蓋銀行業(yè)、保險業(yè)、證券業(yè)、信托投資、基金等各種業(yè)務。目前我國金融業(yè)的特點是銀行業(yè)占據金融業(yè)的主體地位。我們更須堅持金融國有為主的原則，加強國家金融監(jiān)管，防止以引進外國戰(zhàn)略投資者為名使國外大的金融機構逐漸實現對我國金融業(yè)的控制。美國規(guī)定，外國銀行入股美國銀行，股權不得超過10%，在實際執(zhí)行上，還千方百計壓縮到10%以下。中國銀監(jiān)會于2003年12月發(fā)布了《境外金融機構投資入股中資金融機構管理辦法》規(guī)定，單個境外金融機構向中資金融機構投資入股比例不得超過20%；多個境外金融機構對上市中資金融機構比例合計達到或超過25%的，對該上市金融機構仍按照中資金融機構實施監(jiān)督管理。然而，外資機構多以接近監(jiān)管部門許可的最高比例入股，以圖將來控制我國銀行業(yè)。不僅如此，外資機構憑借其所占銀行的股份安排其人員進入銀行董事會并插手各種銀行業(yè)務，以圖左右銀行重要決策、占領中國市場、創(chuàng)造新的盈利空間，為后續(xù)在我國進行產業(yè)投資作鋪墊，以圖控制我國銀行。

至于一般性生活用品和生活服務的行業(yè)，如家電產品、紡織服裝、普通商業(yè)服務等可以更多地讓非國有資本和企業(yè)經營，但在知名企業(yè)最好能實現國有資本的相對控股。前些年，在我國掀起了一股外資并購潮，如高盛并購雙匯、蒂亞吉歐收購水井坊、意利瓦收購張裕等，這些外資利用品牌、營銷網絡等無形資產侵占中國巨大的市場潛力和盈利空間，甚至控制了中國知名品牌。國外跨國公司想買最好的企業(yè)，我們是否要把最好的企業(yè)賣掉，這是雙方利益的博弈，往往不是一廂情愿的事情。我們的企業(yè)一定要站在國家、企業(yè)和每一員工的利益上考慮問題，且不可為了個人私利賣企業(yè)，導致國有資產的流失。

記者：積極發(fā)展混合所有制經濟是深化改革的重大舉措。只要堅持正確的指導思想和路線、方針、政策，我國混合所有制經濟一定會蓬勃發(fā)展、煥發(fā)活力，成為我國經濟發(fā)展的一支生力軍。

謝謝您接受我們的采訪。

（責編：玉山）