浙江省水利河口研究院2006～2012年學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)分析

浙江省水利河口研究院 郎忘憂

論文是科研活動(dòng)的重要表現(xiàn)形式，論文的產(chǎn)出情況直接反映科研院所的科研水平。學(xué)術(shù)論文的數(shù)量、質(zhì)量及學(xué)術(shù)影響是客觀評(píng)價(jià)科研機(jī)構(gòu)水平和學(xué)術(shù)地位的主要指標(biāo)之一。通過(guò)對(duì)科技論文的評(píng)價(jià)可以衡量一個(gè)科研機(jī)構(gòu)哪些學(xué)科發(fā)展較為迅速，哪些學(xué)科達(dá)到國(guó)內(nèi)或國(guó)際先進(jìn)水平；其次，在學(xué)科隊(duì)伍評(píng)估方面，可以通過(guò)作者人數(shù)和發(fā)文數(shù)量，了解各學(xué)科學(xué)術(shù)活躍程度、科研成果產(chǎn)出狀況、核心作者隊(duì)伍以及學(xué)科帶頭人的實(shí)力和影響力。近年來(lái)，浙江省水利河口研究院日益重視科研成果的總結(jié)、凝練和提高，鼓勵(lì)科技人員多出論文、出高質(zhì)量論文。本文通過(guò)搜集浙江省水利河口研究院2006～2012年發(fā)表的學(xué)術(shù)論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，以評(píng)價(jià)我院學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出和質(zhì)量水平。

一、論文信息來(lái)源及評(píng)價(jià)指標(biāo)選取

1.論文信息來(lái)源

主要依據(jù)作者單位為浙江省水利河口研究院的2006～2012年發(fā)表論文統(tǒng)計(jì)表，以及檢索中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)重要會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)、國(guó)際會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)作為補(bǔ)充和參考；論文發(fā)文排名、被引頻次、各年被引量主要來(lái)源于中國(guó)引文數(shù)據(jù)庫(kù)。

2.評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取

科技論文的評(píng)價(jià)應(yīng)該數(shù)量與質(zhì)量相結(jié)合，數(shù)量反映了科研機(jī)構(gòu)或個(gè)人的科研實(shí)力和學(xué)術(shù)水平，但不足以用以衡量微觀層面(個(gè)人)的學(xué)術(shù)水平。因此，根據(jù)目前普通采用的評(píng)價(jià)指標(biāo)結(jié)合我院的實(shí)際情況，數(shù)量方面選取論文發(fā)表數(shù)量、核心期刊發(fā)表及EI、SCI收錄論文數(shù)，質(zhì)量方面選取論文被引頻次、高被引論文數(shù)、核心作者數(shù)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。

二、數(shù)量方面的評(píng)價(jià)

1.論文年度分布

論文發(fā)表數(shù)量是對(duì)在各類出版物上發(fā)表的論文數(shù)量直接加總。這項(xiàng)指標(biāo)可以看出個(gè)人或單位論文發(fā)表隨年度變化的情況，直觀了解科研實(shí)力的分布狀況。2006～2012年發(fā)表論文數(shù)及各部門(mén)分布見(jiàn)表1，職能部門(mén)包含院領(lǐng)導(dǎo)，2006～2007年還包含科技中心；廣川公司包含設(shè)計(jì)院、巖土工程院、水土保持研究所、監(jiān)理公司等，科研人數(shù)最多。

表1 2006～2012年發(fā)表論文數(shù)及各部門(mén)分布表

從表1可以看出，河海院、廣川公司、水資源所3大部門(mén)以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)位居前三，共占全院論文產(chǎn)出總數(shù)的60%左右，而且每年的位次變化不大，是學(xué)術(shù)論文的重要產(chǎn)地，形成了鮮明的研究特色。特別是河海院，占全院論文總數(shù)的25%左右，是我院的重點(diǎn)優(yōu)勢(shì)學(xué)科。防災(zāi)所雖然成立較晚，但發(fā)展勢(shì)頭良好。這些數(shù)據(jù)表明，我院每年論文產(chǎn)出數(shù)量變化不大，科研隊(duì)伍相對(duì)穩(wěn)定，雖然近幾年科研人數(shù)增長(zhǎng)較快，但整體的科研力量沒(méi)有得到顯著壯大。也反映出各學(xué)科之間的科研水平差異較大，重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)很有成效，而有些學(xué)科比較薄弱。所以應(yīng)在保證重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)的前提下，大力扶持薄弱學(xué)科的發(fā)展，以提高整體科研水平和實(shí)力。

2.核心期刊發(fā)表及EI、SCI收錄論文情況

學(xué)術(shù)期刊與學(xué)術(shù)論文具有一定的相互評(píng)價(jià)功能，盡管這種評(píng)價(jià)是模糊的、不完全一致的，但從總體上看，這種關(guān)系是客觀存在的。具體而言，是以在核心期刊發(fā)表或被著名文摘期刊及檢索系統(tǒng)轉(zhuǎn)摘收錄情況來(lái)表征學(xué)術(shù)影響力?？蒲袡C(jī)構(gòu)被SCI等收錄的論文總量，反映整個(gè)機(jī)構(gòu)的科研水平、尤其是基礎(chǔ)研究的水平[1]。中文核心期刊論文分別根據(jù)2004年、2008年及2010年版的《中文核心期刊目錄》進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。中文核心期刊、國(guó)際期刊、國(guó)際會(huì)議論文發(fā)表及EI、SCI收錄情況見(jiàn)表2。

表2 2006～2012年學(xué)術(shù)論文刊載、收錄類型分布表

從表2可以看出，中文核心期刊發(fā)表論文數(shù)占總發(fā)文數(shù)的30%左右，國(guó)內(nèi)非核心期刊占50%～60%。發(fā)表在核心期刊上的論文比例不高，主要原因是論文的原創(chuàng)性和新穎性不夠，影響被核心期刊錄用的幾率。國(guó)際期刊、國(guó)際會(huì)議論文及EI、SCI收錄論文比例較低，但2010年以來(lái)呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，發(fā)文主要集中在河海院、防災(zāi)所、水資源所、廣川公司的水土保持等，這些強(qiáng)勢(shì)學(xué)科比較注重與國(guó)際同行的交流與合作，也與近年來(lái)推行的獎(jiǎng)勵(lì)制度以及高級(jí)別基金課題數(shù)量的增加有關(guān)。

三、文獻(xiàn)質(zhì)量的評(píng)價(jià)

1.論文被引頻次

用科技論文被引頻次作為評(píng)價(jià)論文質(zhì)量的文獻(xiàn)指標(biāo)，以反映論文的學(xué)術(shù)影響力以及對(duì)學(xué)科發(fā)展的貢獻(xiàn)和作用。

（1）被引文獻(xiàn)頻次及機(jī)構(gòu)分布

分析被引文獻(xiàn)的頻次分布，可體現(xiàn)被引文獻(xiàn)在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域產(chǎn)生的影響力，同時(shí)也是測(cè)評(píng)學(xué)術(shù)地位的重要指標(biāo)之一。分析被引文獻(xiàn)的機(jī)構(gòu)分布可以看出學(xué)科的強(qiáng)弱程度。2006～2012年第一作者單位為浙江省水利河口研究院的論文被引頻次及機(jī)構(gòu)分布見(jiàn)表3：

表3 2006～2012年論文被引頻次及機(jī)構(gòu)分布表

從表3可以看出，總被引篇數(shù)占發(fā)文總量的38.6%，河海院被引用文獻(xiàn)124篇，被引頻次435次，分別占總被引篇數(shù)的31.9%，占總被引頻次的29.6%，名列第一；職能部門(mén)雖然被引47篇，但被引頻次達(dá)286次，位居第二，主要是因?yàn)榕舜骧?、韓曾萃是院領(lǐng)導(dǎo)也是河口領(lǐng)域的專家，他們的文章被引率高?？傮w上看，我院在河口與海岸領(lǐng)域國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界具有較高的地位和影響力，設(shè)有國(guó)際泥沙研究培訓(xùn)中心杭州河口海岸實(shí)驗(yàn)研究基地、浙江省河口海岸重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。水資源所被引篇數(shù)59篇，被引頻次227次，位居第三，在水資源評(píng)價(jià)、水資源高效利用、水生態(tài)環(huán)境問(wèn)題等方面具有較強(qiáng)的實(shí)力，建有浙江省灌溉試驗(yàn)中心站。防災(zāi)所雖然被引篇數(shù)僅25篇，被引頻次116次，但發(fā)展勢(shì)頭良好，設(shè)有浙江省水利防災(zāi)減災(zāi)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，科研實(shí)力較強(qiáng)。

（2）高被引論文

科技論文被引用次數(shù)的多少常被用來(lái)作為論文學(xué)術(shù)水平和學(xué)科影響力的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。通常情況下，論文的被引次數(shù)與作者的影響力呈正比關(guān)系，一定程度上可以看出我院的科研群體現(xiàn)狀以及拔尖人才的情況。第一作者為我院的單篇文章被引次數(shù)超過(guò)13次的文獻(xiàn)有23篇，所屬學(xué)科分別是河口與海岸、水資源與水土保持、工程測(cè)繪、水利工程質(zhì)量檢測(cè)等。潘存鴻在2009～2011年連續(xù)3年入選“水利工程”領(lǐng)域高被引作者（全國(guó)前20位），發(fā)表在2007年第2期《水科學(xué)進(jìn)展》上的《三角形網(wǎng)格下求解二維淺水方程的和諧GODUNOV格式》入選“領(lǐng)跑者5000-中國(guó)精品科技期刊頂尖學(xué)術(shù)論文平臺(tái)（F5000）”。潘存鴻、曾劍和黃世昌是水利部5151人才工程部級(jí)人選，在省級(jí)科研單位中同時(shí)有3位專家入選是絕無(wú)僅有的，說(shuō)明我院在河口海岸領(lǐng)域具有較強(qiáng)實(shí)力和較高的影響力，也培養(yǎng)了一批拔尖人才。

2.核心作者分布

核心作者指那些發(fā)表論文數(shù)量較多、影響力較大的作者，這些作者在該學(xué)科領(lǐng)域往往比較活躍，是該學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)帶頭人，是單位科研隊(duì)伍的中堅(jiān)、核心力量和業(yè)務(wù)骨干[2]。核心作者應(yīng)具有2個(gè)重要特征，一是在學(xué)科內(nèi)具有不可替代性即重要性，二是在學(xué)科內(nèi)具有突出影響力。在文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中，用于測(cè)評(píng)核心作者的指標(biāo)有2個(gè)，一是發(fā)文量（重要性評(píng)價(jià)），二是被引量（影響力評(píng)價(jià)）。以往的文獻(xiàn)中通常采用普賴斯定律確定作者的最低發(fā)文數(shù)作為核心作者候選人入選標(biāo)準(zhǔn)[3]。筆者認(rèn)為在科研單位核心作者入選的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)在于論文是否對(duì)本學(xué)科的研究與發(fā)展具有較大的影響力，以被引量作為衡量標(biāo)準(zhǔn)更能體現(xiàn)這一作用。2006～2012年浙江省水利河口研究院作者發(fā)文被引頻次最高的是潘存鴻為265次，借鑒普賴斯定律確定核心作者候選人的發(fā)文累積最低被引量為Mc=0.749×Ncmax1/2=0.749×2651/2=12.19，即發(fā)文累積最低被引13次或13次以上的作者可入選為核心作者候選人。計(jì)算結(jié)果顯示，被引13次及以上的86位作者可列為2006～2012年浙江省水利河口研究院的核心作者，占全部署名作者總數(shù)的30.07%，但其被引量占總被引量的82.86%（見(jiàn)表4）。說(shuō)明我院核心作者群基本形成，并由這些核心作者牽頭組建起較為合理的科研團(tuán)隊(duì)，具有明顯的人才優(yōu)勢(shì)。

表4 2006～2012年核心作者分布表

四、結(jié)語(yǔ)

1.加強(qiáng)學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)

浙江省水利河口研究院已形成了相對(duì)穩(wěn)定的科研隊(duì)伍，尤其是學(xué)術(shù)骨干隊(duì)伍。一批長(zhǎng)期活躍在各學(xué)科領(lǐng)域的老專家仍是學(xué)科帶頭人，也有一批中青年科研人員脫穎而出，但作者群占科研人員比例不高。近幾年我院科研人數(shù)增長(zhǎng)較快，但論文的產(chǎn)出相對(duì)穩(wěn)定，要充分發(fā)揮高職稱、高學(xué)歷、老專家的學(xué)科帶頭作用，加強(qiáng)青年科研人員對(duì)寫(xiě)作素質(zhì)與意識(shí)的培養(yǎng)，開(kāi)發(fā)新的作者群，同時(shí)加大對(duì)核心作者的支持力度，保證全院科技論文產(chǎn)出的質(zhì)量和數(shù)量。

學(xué)科發(fā)展不平衡，部分學(xué)科論文質(zhì)量與數(shù)量有待進(jìn)一步提高。注重學(xué)科平衡發(fā)展，提高整體科研水平是保證一個(gè)科研院所科技論文產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量的關(guān)鍵。對(duì)薄弱學(xué)科要加強(qiáng)人才引進(jìn)與培養(yǎng)力度，引進(jìn)高層次人才、加強(qiáng)科技平臺(tái)建設(shè)是增加論文產(chǎn)出的有效途徑。

2.積極申報(bào)科研課題，充分發(fā)揮科研基金的苗圃作用[4]

申請(qǐng)課題與科研產(chǎn)出相互促進(jìn)?？蒲谢鹗歉哔|(zhì)量論文產(chǎn)出的土壤，高質(zhì)量論文為申請(qǐng)高級(jí)別基金課題創(chuàng)造條件。因此，提高科研課題質(zhì)量，力爭(zhēng)獲得更多更高的基金課題是提高科技論文質(zhì)量的保證。發(fā)揮科研基金的苗圃作用，培育高水平的學(xué)科帶頭人。

3.加強(qiáng)論文投稿導(dǎo)向的管理

科研管理部門(mén)做好投稿向?qū)В訌?qiáng)對(duì)論文寫(xiě)作指導(dǎo)，在網(wǎng)站公布《中文核心期刊目錄》和《中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)源期刊目錄》。避免盲目投稿，盡量降低非統(tǒng)計(jì)源期刊的投稿率，鼓勵(lì)科技人員把高水平論文發(fā)表在國(guó)際、國(guó)內(nèi)的重要刊物上。

[1]趙寧，陳如好．關(guān)于SCI收率與評(píng)價(jià)學(xué)科期刊問(wèn)題研究[J]．圖書(shū)館論壇，2004，24(3)：182～185

[2]楊小華，張尚坤，朱文濤.基于文獻(xiàn)計(jì)量分析的科研態(tài)勢(shì)評(píng)價(jià)[J].中國(guó)高?？萍?211（9）：29～30.

[3]鐘文娟.基于普賴斯定律與綜合指數(shù)法的核心作者測(cè)評(píng)—以《圖書(shū)館建設(shè)》為例[J].科技管理研究，2012（2）：57～60.

[4]姜愛(ài)仁，路平，項(xiàng)進(jìn)等.江蘇省腫瘤醫(yī)院2006～2010年發(fā)表論文統(tǒng)計(jì)分析[J].南京醫(yī)科大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版[J].2011（5）：396～400.