轉(zhuǎn)換生成語法和系統(tǒng)功能語法的對比

馬爽

摘 要：盡管人們每天都會使用語言，但是想要為語言做出精準(zhǔn)完善的定義卻并不容易。為了使人們更好地了解語言，許多語言學(xué)家通過不同的途徑致力于對語言的研究和描述。當(dāng)代社會，最具影響力的兩大語言學(xué)流派分別是有喬姆斯基所創(chuàng)立的轉(zhuǎn)化生成語法學(xué)派和韓禮德所創(chuàng)立的系統(tǒng)功能語法學(xué)派。致力于研究二者在語言方面的本質(zhì)以及研究方法方面的不同。

關(guān)鍵詞：語言；轉(zhuǎn)化生成語法；系統(tǒng)功能語法；喬姆斯基；韓禮德

一、理論背景與介紹

1.什么是語言

語言的定義有多種，如，“語言是人類交流的工具”“語言是一系列的規(guī)則”。但是他們都沒有全面地揭示語言的內(nèi)涵。迄今為止，較為準(zhǔn)確并且受到社會及語言學(xué)家廣泛認(rèn)可的語言的定義如下：“語言是用于人類溝通的一系列任意性的聲音符號?！睋Q言之，語言，是用于人類交流的聲音體系。它具有任意性和符號性兩個特點。

2.關(guān)于轉(zhuǎn)換生成語法和系統(tǒng)功能語法的簡介

語言學(xué)界包含許多形色各異的重要理論。其中轉(zhuǎn)換生成語法和系統(tǒng)功能語法最具有代表性。幾乎所有的語言學(xué)家都無法否認(rèn)喬姆斯基對語言學(xué)的貢獻(xiàn)。其他語言學(xué)流派的學(xué)者很多的觀點也是基于喬姆斯基的觀念之上。系統(tǒng)功能語法是二十世紀(jì)最具影響力的語言學(xué)理論，對于與語言的相關(guān)領(lǐng)域，如，語言教學(xué)、社會語言學(xué)、話語分析、文體與機器翻譯有著極為重要的影響。（Liu&Feng，2007：312）。

（1）轉(zhuǎn)換生成語法

喬姆斯基（1957：12）將語言定義為是一系列的規(guī)則。因此，他的轉(zhuǎn)換生成語法是旨在界定語言的使用者對其所使用語言的了解程度的語言理論。也就是說，是語言的使用者將知識運用于輸出和理解語句的能力。用他的話說，語言學(xué)所試圖觀察和描述的是語言能力而非語言行為。轉(zhuǎn)換生成語法中的語法是以句法學(xué)為中心的句子語法。為了探索語言的真正意義，喬姆斯基將語言的意義分為表層結(jié)構(gòu)和深層結(jié)構(gòu)。喬姆斯基認(rèn)為，語言能力是天生的，即人類天生具有語言習(xí)得策略。語言習(xí)得策略是一種語言學(xué)習(xí)的特有知識（Hu，2006：326）。句子，作為語言的基本構(gòu)成單位，喬姆斯基的語法將句子劃分為三個基本的組成部分：詞組結(jié)構(gòu)規(guī)則、X-bar理論和生成理論。

（2）系統(tǒng)功能語法

系統(tǒng)功能語法與轉(zhuǎn)換生成語法不同的是，韓禮德的系統(tǒng)功能語法側(cè)重于語言的社會層面。他將語言看作是“做”而非“懂”。他并不贊成語言習(xí)得是人類與生俱來的能力，而是認(rèn)為語言是同其他技能一樣，必須由人類通過學(xué)習(xí)獲得。韓禮德（1994：69）認(rèn)為語言在人類社會交流中有三個作用：

①概念功能：語言是人們傳達(dá)信息和交流情感的主要工具。

②人際功能：語言具有表達(dá)個人與社會關(guān)系的所有手段。包括說話人介入某種語言情景和表述某種語言行為的多種方法。

③文本功能：語言具有機械功能，可以將任何一種口語或者書面的語篇轉(zhuǎn)化成為銜接得當(dāng)結(jié)構(gòu)合理的文本，并且可以將生動的文本與雜亂的句子拼湊的文本區(qū)分出來。

在系統(tǒng)理論的基礎(chǔ)上，韓禮德進(jìn)一步提出了他著名的功能理論，后者作為前者的輸出。系統(tǒng)理論是一種對意義進(jìn)行選擇的理論，通過系統(tǒng)理論，任何一種語言，或任何其他符號系統(tǒng)可以被解釋成為連鎖選擇的網(wǎng)絡(luò)，換言之，他認(rèn)為語言是眾多體系中的一個體系。語言體系由多個體系組成。從廣義上說，這里有一個代表組合關(guān)系的鏈條系統(tǒng)和代表選擇關(guān)系的聚合系統(tǒng)。前者主要處理愈發(fā)的表層方面，如，句子結(jié)構(gòu)、語言單位及其序列（句子、從句、詞組、單詞、詞素）。后者主要處理語法的意義層面，諸如，體制系統(tǒng)。（Liu&Feng，2007：317）。

二、轉(zhuǎn)換生成語法和系統(tǒng)功能語法的區(qū)別

1.理論研究的語言層面

轉(zhuǎn)換生成語法在結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)盛行的背景下提出。喬姆斯基深受結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)派的影響并且在接受其核心思想的前提下更加注重人類的思維層面。他認(rèn)為，語言是人類生來具有的能力，該觀點基于以下事實：（1）孩子可以在不費力的情況下學(xué)習(xí)其自身語言。在未接受正規(guī)詳盡的指導(dǎo)下，小孩對于母語的習(xí)得從未間斷。在輸入混亂的情況下可以獲得完備的輸出。（2）孩子學(xué)習(xí)母語并不受其所處環(huán)境的干擾。這意味著即使出生在異國，孩子對其母語仍具有很好的掌握能力。（3）孩子在接觸到的有限的語言環(huán)境中所學(xué)習(xí)的關(guān)于母語的語法和語言規(guī)則是有限的，但是仍具有理解和掌握其所接觸到的語句之外的語言能力。表現(xiàn)為孩子可以像理解已經(jīng)掌握過的語句一樣理解完全陌生的語句。（Chomsky，1986：55）。

然而，系統(tǒng)功能語法更加側(cè)重于語言的社會層面。韓禮德 （1985：17）認(rèn)為：（1）語言使用者所處的語言環(huán)境會很大程度上影響其所使用的語言。（2）對具體的語言或是某語言的特殊變體的研究比一般意義上的語言更加重要。（3）它解釋了一些在語言方面的漸變?nèi)?。即從完全意義上的不合文法—不尋常—較為不尋?！惶Ｒ姟姆ㄕ_的漸變。（4）它通過對文本的觀察和統(tǒng)計技術(shù)對假說加以證明。

2.學(xué)術(shù)觀點

喬姆斯基的理論源于他對語言學(xué)的三個主要的問題：

（1）語言知識的形式是什么？

（2）如何習(xí)得語言知識？

（3）如何將語言知識理論付諸于實踐？

然而韓禮德主要研究一下兩個問題：

（1）語言的社會功能是什么？

（2）語言的社會功能在語言學(xué)系統(tǒng)中如何體現(xiàn)？

總而言之，語言學(xué)領(lǐng)域的眾多理論中，社會層面和心理層面是最基本的（Han&Lin，1996）。

3.研究方法

系統(tǒng)功能語法認(rèn)為語言在若脫離人類的社會背景的情況下沒有任何的作用。它以在實際中運用的語言為研究對象。然而，喬姆斯基更加注重人類在語言學(xué)習(xí)過程中的心理層面，他以說話人的語言能力為研究對象。因此，系統(tǒng)功能語法的研究方法是實驗法，而轉(zhuǎn)化生成語法的研究方法則是理性法。

轉(zhuǎn)換生成語法的研究對象并不是某種特殊的語言，而是致力將特殊語法推廣成為適用于所有語言的普遍語法。喬姆斯基（1986）認(rèn)為一定有一套語法規(guī)則可以適用于所有的語言。與此同時，他很重視人類的經(jīng)驗，他認(rèn)為，必然存在著這基于經(jīng)驗的一系列過程聯(lián)系著普遍語法和特殊語法，這種經(jīng)驗用字母a表示。因此，他總結(jié)出如下的公式： PG=a*UG。TG Grammar 揭示和描述的并不僅僅局限于某一種或者是某幾種語言，而是探求所有人類語言所共有的普遍規(guī)則，從而揭示人類的認(rèn)知系統(tǒng)和人類的本質(zhì)?？偠灾?，他將TG Grammar稱作是“純粹的科學(xué)”。

與轉(zhuǎn)換生成語法不同的是，系統(tǒng)功能語法更加重視對某一特殊語言或是某種語言的特殊變體的描述與研究。該語言學(xué)理論研究得知、目標(biāo)并不是普遍性。除此之外，系統(tǒng)功能語法通過解釋了語言及其使用語境的深層關(guān)系。它從社會學(xué)的角度研究語言和社會的關(guān)系。通過觀察人們在特定場合下所使用的語言，來研究在此情景下的使用語言。系統(tǒng)功能語法流派的語言學(xué)者通過利用統(tǒng)計技術(shù)來研究特定場合下某種可能使用的語言變體或個人口語及其使用頻率。也就是說，在特定的情況下，我們可以評估人們可能會做出的會話反映。在人們作出具體的會話后，我們再將其與之前評估的會話作對比，從而驗證理論假說，得出相應(yīng)結(jié)論。（Li，2006）

4.研究特點

眾所周知，喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法的形成以數(shù)學(xué)邏輯思維為指導(dǎo)，他將語言學(xué)看作是認(rèn)知科學(xué)的一部分，所以，抽象原則是其理論的主要特征。而系統(tǒng)功能語法則是更加強調(diào)語言功能的概念和語言結(jié)構(gòu)。

喬姆斯基認(rèn)為，語言實在一系列抽象規(guī)則的基礎(chǔ)下形成，他將這些抽象原則具體成：短語結(jié)構(gòu)規(guī)則，X-bar理論及轉(zhuǎn)化原則（Alpha-movement）。

（1）短語結(jié)構(gòu)原則

在語言學(xué)模型的第一個階段，喬姆斯基提出一個新的概念，不同于基礎(chǔ)部分中雜亂無序的重寫原則，短語結(jié)構(gòu)規(guī)則可以生成真正意義上的句子。該規(guī)則叫有限的語法規(guī)則，更具有生成能力。它可以將諸如名詞、形容詞、助動詞和動詞等的其他種類的詞結(jié)合起來生成詞組和句子。它可以被轉(zhuǎn)述成如下的公式：

①S→NP+VP；

③VP→Verb+NP；

③NP→NP（single）+NP（double）；

④NP（s）→D+N；

⑤NP（p）→D+N+s；

⑥D(zhuǎn)→the；

⑦N→（man，ball，door，dog，book...）

⑧Verb→Aux+V；

⑨V→（hit，take，bite，eat，walk，open...）；

⑩Aux→Tense（+M）（+have+en）（+be+ing）；

{11}Tense→Present/past；

{12}M→（will，can，may，shall，must）.

對于句子的生成過程是將一種符號重寫后變成其他符號的過程。但是還規(guī)則仍然具有某些局限性：a.它無法將兩個相互獨立的句子合寫成一個句子；b.在描述英語動詞方面，他它需要考慮的情況過多，尤其是助動詞；c.在描述主動關(guān)系和被動關(guān)系方面存在缺陷和不足。

（2）X-bar理論

該理論在1965-1970的標(biāo)準(zhǔn)理論階段被提出。X-bar理論較之前的短語結(jié)構(gòu)規(guī)則更加完善，包含了除詞匯范疇（N，V，P，A，ADV，Q，AUX，DET，etc.）和短語范疇（NP，VP，PP，AP，ADV，P，QP， S，etc）之外的中間范疇，其所涵蓋的范圍大于詞匯范疇而小于短語范疇，處于中間位置。

X-bar理論與短語結(jié)構(gòu)規(guī)則的不同點在于：①它可以在一定程度上解決歧義問題。②可以解釋如“長頭發(fā)的學(xué)生”和“物理系的學(xué)生”此類短語的不同點；傳統(tǒng)語法將名詞和動詞視為不可被分析的最小語言單位，而則認(rèn)為諸如名詞、動詞、形容詞、介詞等類似的詞性皆可進(jìn)行進(jìn)一步的拆分。

（3）轉(zhuǎn)換規(guī)則（Alpha移動）

短語結(jié)構(gòu)規(guī)則僅僅可以生成抽象的句法意義上的陳述句（句子的深層結(jié)構(gòu)）。為了完善其存在的不足，轉(zhuǎn)化規(guī)則應(yīng)運而生。即將句子的深層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化為淺層結(jié)構(gòu)。

Alpha（α）移動中的轉(zhuǎn)換并不是固定的，而是靈活多變的，它可以表示句子中的任何范疇。轉(zhuǎn)換規(guī)則旨在通過對句子中某些范疇的移動實現(xiàn)句子從深層結(jié)構(gòu)向淺層結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變。實現(xiàn)轉(zhuǎn)換的前提在對α移動范圍進(jìn)行限定的一系列條件。轉(zhuǎn)換規(guī)則和限定性規(guī)則適用于所有語言，具有普遍性。

總而言之，喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法著重解釋結(jié)構(gòu)關(guān)系中的組成部分。他們通過建立生成語法的框架，其包含對預(yù)知范圍內(nèi)復(fù)雜性和不同的類型的規(guī)則。這些規(guī)則可以揭示不同語法結(jié)構(gòu)下具有相同的意義的句子之間的關(guān)系。（Liu&Feng，2007：223）

系統(tǒng)功能語法主要研究語言功能和語言結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系。韓禮德認(rèn)為語言系統(tǒng)主要反映出語言的三個主要的功能：

（1）概念功能：語言服務(wù)于其所要表達(dá)的內(nèi)容，即說話者在現(xiàn)實世界中的個人經(jīng)驗，包含說話人內(nèi)心世界中的潛在意識。

（2）交際功能：語言旨在建立和維持社會關(guān)系，為了表達(dá)通過語言所建立的不同社會角色。例如，發(fā)問者和應(yīng)答者，該關(guān)系通過提出問題和回答問題的語言來建立。與此同時，通過人們之間的相互交流也可以解決事情。

（3）語篇功能：語言需要為其自身和具體的語境提供聯(lián)系。即保證語言的得體性。

需要特別注意的是，以上的三個問題在被映射到具體的話語中時，會分別呈現(xiàn)出其各自的概念、交際、語篇意義。因此，語言給予我們表達(dá)內(nèi)容、人際關(guān)系和產(chǎn)生相關(guān)語境的能力。

系統(tǒng)功能語法流派提出是三個語法領(lǐng)域與以上語言的三個具體的功能相對應(yīng)。他們分別是及物性、語態(tài)和主題。及物性是指參與者和具體語境情況下交流過程中所涉及的動詞的變化，如，第三人稱后加S。語態(tài)是指說話人在表述所說內(nèi)容時是動作的接受者還是執(zhí)行者。主題是指說話人具體在談?wù)摰膯栴}。（Liu&Feng，2007：316）

三、局限性

文章中所探討的兩個語言學(xué)理論在語言學(xué)界影響深遠(yuǎn)，并且難度較大。因此，該文章僅基于作者對這兩大理論有限的理解。文章只在理論層面進(jìn)行了研究，并未能付諸于實驗。

系統(tǒng)功能語法和轉(zhuǎn)換生成語法是語言學(xué)界兩大影響深遠(yuǎn)的語言學(xué)流派，它們對語言學(xué)其他理論均有一定的影響。文章只討論了這兩大語言學(xué)理論的某些基本觀點。待作者有更深層次的理解后會做出進(jìn)一步的對比。這是一項艱巨的任務(wù)，但是終會實現(xiàn)。

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編輯 王團(tuán)蘭