美國硅谷科技創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗研究

李向輝，李艷茹

（江蘇省科學技術情報研究所，江蘇南京 210042）

美國硅谷是世界范圍內(nèi)最成功的自主創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)區(qū)域，其區(qū)域面積達到1854平方英里。硅谷曾引領了多次產(chǎn)業(yè)形態(tài)和產(chǎn)業(yè)鏈的更新和變革，包括上世紀50年代的國防工業(yè)技術、60年代的半導體材料、70年代的計算機和生物技術、90年代的互聯(lián)網(wǎng)，以及世紀的清潔能源和新能源技術等高新技術的創(chuàng)新。硅谷是知識經(jīng)濟崛起的標志，在美國社會從工業(yè)時代向信息時代跨越的過程中發(fā)揮了舉足輕重的作用。據(jù)統(tǒng)計，目前硅谷的就業(yè)人數(shù)大約為133萬，60%擁有本科以上學歷，平均年薪在8.5萬美元左右［1］。從2010至2011年，硅谷當?shù)孛吭戮蜆I(yè)人數(shù)平均提升了3.8%，遠高于美國1.1%的平均就業(yè)人數(shù)漲幅。此外，硅谷的區(qū)域創(chuàng)新能力全美領先，據(jù)統(tǒng)計，2010年硅谷的專利公開數(shù)量占到全加州的49%、全美國的12%。

人們常說，硅谷的成功難以復制。硅谷之所以成為硅谷，與其獨特的區(qū)域科技創(chuàng)業(yè)模式密不可分。硅谷模式的形成經(jīng)歷了一個長期積累、厚積薄發(fā)的歷史過程，全盤照搬并不可取，但是其科技創(chuàng)業(yè)的成功經(jīng)驗，包括成熟的風投機制、創(chuàng)新人才的吸引和激勵方法、包容以及創(chuàng)新的文化、良好的創(chuàng)業(yè)生態(tài)環(huán)境等，則是值得借鑒并學習的。

1 完善的科技金融服務鏈和投融資機制

目前硅谷的風險投資公司有300多家，規(guī)模達到116億美元，占到美國的40%以上，且以每年60%的速度高速增長，成為硅谷不斷成長壯大的重要條件。硅谷發(fā)達而成熟的創(chuàng)業(yè)投資環(huán)境，源自于其完善的投融資機制。

1.1 資本靈活的投入機制

2011年美國風投總量約為284億美元，其中116億美元投放在硅谷。硅谷的風投體系有著鮮明的美國烙?。阂皇琴Y金來源渠道多樣。既包括政府直接出資和大公司的風險基金，也包括金融機構(gòu)貸款和個人資本、外國公民投資、養(yǎng)老保險基金等民間資本；二是私人資本占據(jù)了主導地位，據(jù)統(tǒng)計，硅谷80%以上的投資資金來源于獨立資金和天使投資，而政府很少直接參與到風險投資的運作與管理［2］。

1.2 高效標準化的運行機制

在硅谷，開發(fā)一個成熟的項目通常需要多個承擔者，這就意味對于項目的投資方式是模塊化的。在這些模塊項目協(xié)作配合的過程中，高效的、標準化的投資機制發(fā)揮了重要的作用。以風險投資為例，由于和不同項目模塊的承擔企業(yè)間存在著通暢的信息交流和共享，投資方因此具備了全局協(xié)調(diào)的優(yōu)勢和能力，能夠依據(jù)標準化的開發(fā)路線來約束和掌控項目的整體進程，并通過各個模塊資金的投放來實現(xiàn)適度的調(diào)整。與此同時，各企業(yè)也能夠參與到標準化路線方案的制定過程之中。這種投資運行機制是在風險資本和創(chuàng)業(yè)企業(yè)的長期利益博弈過程中形成和完善的。在這種運行機制中，投資方通過階段性資本承諾來實現(xiàn)治理和選擇的目的，而贏得階段性錦標競爭的創(chuàng)業(yè)企業(yè)則更有希望實現(xiàn)創(chuàng)新成果的商業(yè)化［3］。

1.3 成熟的退出機制

硅谷的創(chuàng)業(yè)資金擁有成熟的風投退出機制和途徑。最主要的兩種是公開發(fā)行上市（IPO）和并購（M&A）。通過IPO獲得金融市場認可和支撐的同時，參與企業(yè)管理的風險投資依然可以維持較高的獨立性，并且獲得較高的受益。M&A方式更適合于無意繼續(xù)經(jīng)營企業(yè)的風投方，是一種更穩(wěn)妥獲取回報、更快開始新一輪投資的退出方式［4］。值得一提的是，受到近年金融危機的影響，通過納斯達克市場IPO退出的硅谷風投大幅減少，而采用M&A退出的企業(yè)比例則逐漸上升。

2 與高水平大學的良性互動

周邊發(fā)達的教育體系推動著硅谷的誕生和成長，不僅為其提供了多層次的創(chuàng)新人才，還提供了最為重要的、能夠通過市場轉(zhuǎn)化為效益財富的科技創(chuàng)新成果。另一方面，硅谷的發(fā)展反哺了教育，不僅為大學等公立科研機構(gòu)提供了充足的資金支持，還持續(xù)影響著教育的理念和人才培養(yǎng)的準則。經(jīng)過多年的發(fā)展，硅谷及其周邊的大學、科研院所之間早已形成了一種財富—人才—科技成果的良性循環(huán)產(chǎn)出機制，并在此基礎上孕育出推崇創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的科研及經(jīng)營理念，這些都是硅谷能夠安然渡過多次金融風暴及產(chǎn)業(yè)發(fā)展危機、成為世界高新產(chǎn)業(yè)技術發(fā)祥地的重要保障。

2.1 以大學作為技術創(chuàng)新的源頭

硅谷的誕生，是斯坦福大學科研同產(chǎn)業(yè)“聯(lián)姻”的結(jié)晶。從此，這片土壤中融入了學術的種子，并在幾代創(chuàng)業(yè)者們的努力下，硅谷逐漸成為科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的沃土。斯坦福大學為硅谷的發(fā)展提供了智力、技術和人才諸多方面的強大支撐，尤其是全美首屈一指的斯坦福電子工程專業(yè)，為硅谷提供了多領域內(nèi)連接基礎研究和市場應用的解決方案?？梢哉f，學術創(chuàng)造了硅谷、孕育了硅谷，學術是硅谷產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的不竭之源。

2.2 以大學作為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的有力支撐

多年來，硅谷始終堅持將大學的創(chuàng)新精神融入到產(chǎn)業(yè)發(fā)展理念之中，始終堅持理論創(chuàng)新和實踐創(chuàng)業(yè)的高度結(jié)合。此外，斯坦福大學還為硅谷創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供了一流的科研設施以及源源不斷的超前創(chuàng)意，這些都是硅谷產(chǎn)業(yè)始終能夠先人一步的根本保證。據(jù)統(tǒng)計，目前硅谷內(nèi)超過6成的企業(yè)源自于斯坦福大學的科研團隊；而與斯坦福大學科研項目有關的產(chǎn)值占到硅谷總產(chǎn)值的 50%以上［5］。

2.3 卓有成效的科技成果轉(zhuǎn)化機制

為鼓勵創(chuàng)業(yè)和成果轉(zhuǎn)化，斯坦福大學和硅谷聯(lián)合出臺了很多鼓勵政策。例如：斯坦福允許教職人員在承擔教學、科研任務的同時去硅谷的公司兼職，甚至允許某些擁有重大科研成果的教授停薪留職1～2年去硅谷創(chuàng)業(yè)。斯坦福還出臺了一系列知識產(chǎn)權管理制度，鼓勵教職人員的職務發(fā)明向企業(yè)轉(zhuǎn)移，學校視情況僅提取收益的10%～15%；對于1年內(nèi)沒有轉(zhuǎn)移的職務發(fā)明，允許發(fā)明人免費向企業(yè)轉(zhuǎn)移；此外還專門設立了知識產(chǎn)權辦公室，負責上述政策的執(zhí)行落實和轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)移協(xié)議的簽署。如今在硅谷，很多企業(yè)家同時也身兼斯坦福大學的教職，這為斯坦福大學的科技成果轉(zhuǎn)化帶來了天然的優(yōu)勢，據(jù)統(tǒng)計，該校的科技成果轉(zhuǎn)化率能夠達到80%以上。

2.4 重視企業(yè)家精神和創(chuàng)業(yè)主體的培育

創(chuàng)新、敏銳、無畏的企業(yè)家品質(zhì)和精神是企業(yè)創(chuàng)業(yè)成功的關鍵所在，尤其是在以創(chuàng)新著稱的硅谷，這種精神品質(zhì)顯得尤其重要。硅谷和斯坦福大學的文化氛圍塑造了大批具有創(chuàng)新和冒險精神的創(chuàng)業(yè)者和企業(yè)家。一方面，斯坦福大學先進的自主創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)富辦學理念，盛行并得到充分尊重的工程師文化，完善的創(chuàng)業(yè)輔導項目和創(chuàng)業(yè)導師制度，大量成功創(chuàng)業(yè)的校友典范，激勵并培養(yǎng)了在校學生敢于創(chuàng)業(yè)、樂于創(chuàng)業(yè)、不怕失敗的企業(yè)家精神，從而源源不斷地為硅谷提供了創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的主體。另一方面，硅谷也擁有自己的創(chuàng)業(yè)英雄，例如惠普、英特爾公司、易趣公司、雅虎公司的創(chuàng)業(yè)者們，這些英雄的傳奇對新一代的創(chuàng)業(yè)者們起到了積極的激勵和推動作用。

2.5 校友資源進一步促進大學繁榮

創(chuàng)業(yè)成功的企業(yè)家通過為母校捐款、設立創(chuàng)新基金，開展創(chuàng)業(yè)培訓，為創(chuàng)業(yè)項目注資等方式，反過來促進了大學的繁榮。硅谷—斯坦福這種源自學校、反哺學校的模式非常重要：一方面，校友的資金支持能夠以獎勵、基金、天使投資等多種形式，促進科研基礎條件的改善，推動在校項目的產(chǎn)業(yè)化進程，從而使學校的創(chuàng)新能力更加強大；另一方面，成功校友在思想輔導等方面的支持，進一步加深了母校的創(chuàng)業(yè)氛圍，使學生的創(chuàng)業(yè)思維更加活躍。例如，斯坦福大學舉辦的企業(yè)家領袖思想論壇會邀請成功的創(chuàng)業(yè)人士與企業(yè)家講述其創(chuàng)業(yè)過程中的失敗與成功，為在校師生帶來靈感和啟發(fā)，同時也帶來了寶貴的創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗。

3 符合創(chuàng)業(yè)規(guī)律的社會服務體系

硅谷擁有高度發(fā)達的的創(chuàng)業(yè)服務體系，包括成熟的創(chuàng)業(yè)政策體系、法律服務體系和中介機構(gòu)服務網(wǎng)絡等。特別是創(chuàng)業(yè)中介服務機構(gòu)種類繁多，組織形式多樣，專業(yè)化程度高，活動能力強，能為技術轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化提供信息、技術、人才和資金等多角度、多層次的服務，有力地推動和支撐了硅谷創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的繁榮。

3.1 健全的知識產(chǎn)權保護制度

美國成熟且不斷發(fā)展完善的知識產(chǎn)權制度是對創(chuàng)業(yè)者和相應創(chuàng)新主體的一種直接制度激勵和利益保護，也是硅谷創(chuàng)新活力的根基所在。其最突出的特點是高水平的制度建設和強勁的執(zhí)法力度，以及對受害人及時、到位的救濟措施。20世紀80年代以來，美國先后制定了《拜杜法案》、《聯(lián)邦技術轉(zhuǎn)移法》、《技術轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》和《美國發(fā)明家保護法令》等法案，有效推動了本土的基礎研究和技術轉(zhuǎn)移；利用綜合貿(mào)易法案的“特別301條款”和關稅法的“337條款”，強化了對美國專利權人海外權益的保護，并有效阻止了侵犯美國知識產(chǎn)權的他國商品進口［6］。

3.2 完善的中介服務體系

硅谷擁有完善的中介服務體系，包括多種金融中介服務機構(gòu)，如金融資信評級公司與基金評級公司、會計師事務所、審計師事務所、律師事務所、金融經(jīng)紀公司（包括證券經(jīng)紀人公司）等。這些機構(gòu)為創(chuàng)業(yè)企業(yè)在各個階段的發(fā)展都提供了必要的中介服務，極大地降低了創(chuàng)業(yè)門檻，提高了創(chuàng)業(yè)成功率，推動了企業(yè)發(fā)展壯大。

3.3 良好的法律環(huán)境和市場環(huán)境

硅谷所在地方政府注重營造公平競爭的法律環(huán)境和市場環(huán)境。一方面，當?shù)卣饕ㄟ^財政、金融、稅收、立法的措施，鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的發(fā)展，而不過多干預企業(yè)的具體事務和運營，保證了市場經(jīng)濟中企業(yè)之間競爭的有序進行，為企業(yè)的發(fā)展提供了一個良好環(huán)境。另一方面，硅谷形成了完善的法律服務體系，擁有大量的分工明確的從業(yè)律師，包括專利律師、合同律師、稅法律師等，涵蓋了早期的刑事辯護、兼任法律顧問、提供咨詢、代理訴訟、辦理非訴訟法律事務等多個業(yè)務領域，為科技創(chuàng)業(yè)活動提供了法律環(huán)境上的保障。

4 鼓勵冒險、寬容失敗的創(chuàng)業(yè)文化

硅谷的精英們在創(chuàng)業(yè)的過程中形成了以求新求異、寬容失敗、以人為本、追求卓越為特質(zhì)的充滿活力的文化氛圍。這種文化又為硅谷吸引了來自全世界的高層次科技人才，持續(xù)地推動了硅谷產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的高速發(fā)展。

4.1 源自學術，求新求異

繁榮的學術之風是硅谷高科技發(fā)展的基石。斯坦福大學、加州大學伯克利分校等一流學府不斷地向硅谷輸出各類人才，這些人才不但具有深厚的技術功底，并且在學校里就收到了創(chuàng)新文化的熏陶，接受了系統(tǒng)的創(chuàng)新教育，擁有了非常活躍的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力。在硅谷民主、寬松、自由的學術環(huán)境下，富有創(chuàng)新精神的人才在這里碰撞思想、交流知識、傳播信息，不同文化在這里交融，進一步形成了獨特的創(chuàng)新區(qū)域文化。學術的繁榮和創(chuàng)新的氛圍培育了新創(chuàng)意、新技術，并不斷促進創(chuàng)意和技術的市場化和產(chǎn)業(yè)化。

4.2 勇于創(chuàng)業(yè)，寬容失敗

寬容失敗、熱衷創(chuàng)業(yè)的文化氛圍是維持硅谷創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活力的社會基礎。近5年來，平均每年硅谷有4萬6千家公司倒閉，1萬7千家創(chuàng)立，失敗和成功的比率雖然高達3∶1，但其實已經(jīng)遠遠高于其他的科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)。正因為這樣，硅谷的冒險家們清醒的認識到，成功創(chuàng)業(yè)并不容易，但是如果不能忍受失敗，懼怕失敗，那就無法立足于硅谷。硅谷的雇主們對于應聘者的創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷也非?？粗兀麄冋J為敢于創(chuàng)業(yè)冒險是最為可貴的精神品質(zhì)。對于意圖跳槽進行創(chuàng)業(yè)的技術人員，硅谷的公司通常不會加以阻撓，甚至會給予技術上的支持和合作機會，有的還會提供啟動資金，并且歡迎失敗的創(chuàng)業(yè)者回歸原來的公司。

4.3 自由平等，以為人本

硅谷文化是一種充分尊重人性、個性自由發(fā)展的文化。一方面，科技人員往往被認為是企業(yè)的財富，企業(yè)努力為他們提供自我價值能夠得到全面自由發(fā)展的機會、條件和環(huán)境，使他們創(chuàng)新的自由得到很好的保障。例如，很多公司提供優(yōu)厚的福利，休閑舒適的工作環(huán)境；允許技術人員有一定的自由度，可以從事自己喜歡的項目或者技術工作，也可以隨時到自己感興趣的項目小組中工作等等［7］。另一方面，技術人員的創(chuàng)新積極性得到了充分的調(diào)動和發(fā)揮。技術精英們秉承著“工作帶來挑戰(zhàn)，挑戰(zhàn)帶來樂趣”的理念，全身心地投入到創(chuàng)新工作。因此，硅谷先進的企業(yè)文化不僅充分保障了個人的興趣、意愿和發(fā)展空間，也激發(fā)了個人的創(chuàng)造活力和工作熱情，進而在最大程度上推動了企業(yè)的發(fā)展。

4.4 共享開放，追求卓越

硅谷是一個高度發(fā)達、開放的技術社會，主要表現(xiàn)在：一是財富的共享流動。硅谷的投資者往往會把收益再度投入到創(chuàng)業(yè)環(huán)境中，以期創(chuàng)造更多的財富，而不會保守地落袋為安。高科技公司通常推行持股分紅制度，員工在投入創(chuàng)新活動的同時也分享了公司成長所帶來的利潤；二是人才的高速流動。高科技公司員工的跳槽是普遍現(xiàn)象，伴隨著人才流動的技術溢出和信息傳播，對于吸引、凝聚高素質(zhì)人才，以及充分發(fā)揮他們的創(chuàng)造潛力是至關重要的；三是知識共享和團隊創(chuàng)新。硅谷營造了一種開放性學習型社會的氛圍，強調(diào)知識的共享和團隊創(chuàng)新；四是開放的移民文化。硅谷凝聚了來自于世界各國的大量優(yōu)秀人才，高技術移民有力地推動了硅谷的創(chuàng)新，為硅谷充盈了新鮮的血液和活力［8］。

5 結(jié)語

綜上所述，硅谷是一個綜合性的、有機開放并且具備持續(xù)自主演化能力的科技創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，其成熟、先進的科技創(chuàng)業(yè)體系是其競爭力和創(chuàng)造力的源泉。當前，我國許多較為發(fā)達的創(chuàng)業(yè)園區(qū)也形成了具有地方特色的發(fā)展模式，但與硅谷模式相比還是存在諸多不足之處，尤其是缺少硅谷發(fā)展模式中的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神及文化氛圍。究其原因，一方面與我們的傳統(tǒng)文化積淀有關，儒家文化并不推崇個性的發(fā)揚，而是強調(diào)群體規(guī)范；另一方面則與我國相關的制度體系有關，尤其是現(xiàn)存的產(chǎn)權制度在對創(chuàng)新活動的保護和激勵方面存在著明顯的缺陷。

因此，我國各地區(qū)在建立高新科技園區(qū)、推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的過程中，應結(jié)合自身的實際情況，綜合考慮資源比較優(yōu)勢、地區(qū)文化、相應的環(huán)境配套等因素，有針對性地科學借鑒硅谷模式，因地制宜，內(nèi)聯(lián)外引，培養(yǎng)積極的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新氛圍；此外，還需要相應地對包含專利權、產(chǎn)權、稅收等在內(nèi)的政策體系進行調(diào)整完善。只有這樣，才能培育出富有創(chuàng)新精神和創(chuàng)業(yè)文化內(nèi)涵的中國硅谷。

［1］湯匯浩.高科技園區(qū)綜合發(fā)展要素及其作用實證分析——以張江高科技園區(qū)與美國硅谷的比較研究為例［J］.中國科技論壇，2011（6）：87-93.

［2］林學軍.美國硅谷的研究模式和中國創(chuàng)新戰(zhàn)略思考［J］.暨南學報：哲學社會科學版，2007（4）：64-68.

［3］龐業(yè)濤，謝富紀.創(chuàng)業(yè)驅(qū)動的區(qū)域創(chuàng)新體系模型及其運行機制研究［J］.上海管理科學，2008（1）：61-64.

［4］施麗涵，王林萍，郭慧文.美、德風險投資比較及啟示［J］.科技和產(chǎn)業(yè)，2009（7）：71-74.

［5］佘凌.美國硅谷:創(chuàng)業(yè)環(huán)境和園區(qū)文化［J］.江南論壇，2010（8）：8-10.

［6］包海波，盛世豪.美國專利制度創(chuàng)新及其影響［J］.科研管理，2003（4）：6-14.

［7］高冬成等.李開復：領導谷歌天才［J］.管理學家：實踐版，2009（9）：8-9.

［8］李中賦等.硅谷文化對美國新經(jīng)濟的貢獻及其啟示［J］.科技導報，2002（4）：13-15.