江蘇省專利活動(dòng)狀況分析與對(duì)策研究*

蘇州大學(xué)東吳商學(xué)院 張 斌

蘇州大學(xué)企業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展研究中心 丁 瑋

一、江蘇省專利活動(dòng)現(xiàn)狀

(一)專利申請(qǐng)與授權(quán)狀況。

2001～2010年期間，江蘇省的專利申請(qǐng)量和授權(quán)量保持了快速上升，專利申請(qǐng)量由2001年的10 352件增加到2010年的235 873件，年均增長(zhǎng)速度為41.53%，比同期全國(guó)的增長(zhǎng)速度高出18.01個(gè)百分點(diǎn)，專利申請(qǐng)數(shù)量占全國(guó)的比重也從2001年的6.24%上升到2010年的21.26%;另一方面，江蘇省的專利授權(quán)數(shù)量也從2001年的6158件增加到2010年的138 382件，年均增長(zhǎng)速度為41.31%，比同期全國(guó)的增長(zhǎng)速度高出16.29個(gè)百分點(diǎn)，專利授權(quán)數(shù)量占全國(guó)的比重也從2001年的6.20%上升到2010年的18.68%。

(二)專利結(jié)構(gòu)。

1.發(fā)明、實(shí)用新型、外觀三種專利的比例。按照技術(shù)含量的高低，專利依次可以分為發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種。其中，發(fā)明專利面臨的審查最為嚴(yán)格，必須同時(shí)滿足“新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性”的要求，因而發(fā)明專利所占比例也就成為了衡量專利質(zhì)量的重要標(biāo)準(zhǔn)。

2001～2010年期間，江蘇省發(fā)明專利的申請(qǐng)數(shù)量占比由2001年的13.47%上升到2010年的21.32%，實(shí)用新型由2001年的54.87%下降到2010年的21.81%，外觀設(shè)計(jì)由2001年的31.67%上升到了2010年的56.70%;而發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)量占比由2001年的3.96%上升至2005年的8.43%后又下滑至2010年的5.21%，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利占比則分別由2001年的60.70%和35.34%變?yōu)?010年的29.74%和65.05%。

2.職務(wù)與非職務(wù)專利。專利按照創(chuàng)造條件的不同可以分成職務(wù)專利與非職務(wù)專利，非職務(wù)專利由于在研發(fā)條件和資金保障方面的限制，質(zhì)量一般較低，專利轉(zhuǎn)化也較為困難，而職務(wù)發(fā)明則更有針對(duì)性，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的作用也更為明顯。因此，職務(wù)發(fā)明所占比例也能反映專利質(zhì)量的高低。

2001～2010年期間，江蘇省職務(wù)專利申請(qǐng)數(shù)量占比由2001年的42.47%變化為2010年的58.79%，職務(wù)專利授權(quán)數(shù)量占比由2001年的48.60%上升至2010年的56.94%。十年間，江蘇省職務(wù)專利申請(qǐng)數(shù)量和授權(quán)數(shù)量平均占比分別為51.34%和55.47%，而同時(shí)期上海市職務(wù)專利申請(qǐng)數(shù)量和授權(quán)數(shù)量平均占比分別為85.39%和86.52%，北京市職務(wù)專利申請(qǐng)數(shù)量和授權(quán)數(shù)量平均占比分別為69.06%和65.72%，可見(jiàn)，就職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)和授權(quán)占比而言，江蘇省與許多先進(jìn)地區(qū)之間仍然存在著不小的差距。

二、江蘇省專利活動(dòng)中存在的問(wèn)題

(一)企業(yè)并未真正成為專利活動(dòng)的主體。

眾所周知的是，企業(yè)是科技投入、研究開(kāi)發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化主體，當(dāng)然也應(yīng)當(dāng)成為專利活動(dòng)的中堅(jiān)力量。但是，2001～2010年期間，江蘇省企業(yè)的發(fā)明專利申請(qǐng)和授權(quán)所占的平均比重分別為 40.51%和45.89%，這說(shuō)明企業(yè)并沒(méi)有真正成為專利活動(dòng)的主導(dǎo)力量，這也是江蘇省發(fā)明專利比例過(guò)低的主要原因之一。而且，江蘇省還缺乏類似華為和中興這樣的創(chuàng)新型龍頭企業(yè)，事實(shí)上這些龍頭企業(yè)能在很大程度上提升專利活動(dòng)的基本狀況。

另一方面，就企業(yè)的所有制性質(zhì)而言，江蘇省的專利申請(qǐng)和授權(quán)以民營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)為主，而大量國(guó)有企業(yè)雖然在資金和人才方面擁有較大優(yōu)勢(shì)，但在專利產(chǎn)出方面卻乏陳可善，其專利活動(dòng)的潛力有待進(jìn)一步挖掘。

(二)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合程度不高。

江蘇省擁有南京大學(xué)、東南大學(xué)等諸多國(guó)內(nèi)知名高校，科研實(shí)力位于國(guó)內(nèi)前列，但是由于企業(yè)和高校之間缺乏穩(wěn)定的溝通機(jī)制，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合程度不高。一方面是企業(yè)難以尋找到適合其自身發(fā)展的專利項(xiàng)目，而另一方面是高校內(nèi)許多具有相當(dāng)技術(shù)含量的發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)讷@得授權(quán)之后就被束之高閣，難以尋找到合作伙伴，因而也就無(wú)法轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。此外，目前高校的考核機(jī)制仍然以發(fā)表科研論文和獲得專利授權(quán)為主，忽視專利成果的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化，因此不利于形成技術(shù)創(chuàng)新、科研機(jī)制的良性循環(huán)。

(三)專利中介服務(wù)體系發(fā)展滯后。

目前，相對(duì)于經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，江蘇省的專利中介服務(wù)體系嚴(yán)重滯后，無(wú)法滿足專利活動(dòng)發(fā)展的需要。江蘇省大部分專利中介服務(wù)功能處于較為初始的階段，開(kāi)展的業(yè)務(wù)僅限于專利申請(qǐng)和復(fù)審代理、專利文獻(xiàn)檢索、專利訴訟、專利許可等，還沒(méi)有能力開(kāi)展專利資產(chǎn)評(píng)估、專利技術(shù)孵化等綜合性高級(jí)業(yè)務(wù)。而目前許多發(fā)達(dá)國(guó)家的中介服務(wù)體系不僅能提供豐富、翔實(shí)的專利信息，而且還能提供具有專利地圖等高附加值的信息服務(wù)，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)和企業(yè)的發(fā)展提供個(gè)性化的服務(wù)，從而有效地促進(jìn)了各層次專利戰(zhàn)略的成功實(shí)施。

三、促進(jìn)江蘇省專利活動(dòng)發(fā)展的對(duì)策和建議

(一)提高專利意識(shí)，為專利活動(dòng)的發(fā)展?fàn)I造良好的社會(huì)環(huán)境。

政府應(yīng)當(dāng)積極加大宣傳力度，建立和健全專利宣傳工作制度，普及基本的知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)，尤其要強(qiáng)調(diào)以專利為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)已滲透到國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)領(lǐng)域，特別是在科技進(jìn)步和國(guó)際貿(mào)易方面正發(fā)揮著日益重要的作用。同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)完善專利活動(dòng)相關(guān)的政策體系，把專利活動(dòng)納入戰(zhàn)略體系，落實(shí)專利獎(jiǎng)勵(lì)，加強(qiáng)專利執(zhí)法的力度，嚴(yán)厲地打擊各類侵犯專利的行為，保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新者的合法利益，提高科技人員為自己的科技成果尋求專利保護(hù)的自覺(jué)性和積極性，努力營(yíng)造一個(gè)尊重智力成果，尊重人才和推崇創(chuàng)新的良好社會(huì)環(huán)境。

(二)強(qiáng)化企業(yè)的創(chuàng)新能力，促使企業(yè)成為專利活動(dòng)的主導(dǎo)力量。

在江蘇省的主導(dǎo)行業(yè)中，選擇和扶持一批具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，運(yùn)用金融和稅收手段鼓勵(lì)企業(yè)不斷加大研發(fā)投入，加強(qiáng)技術(shù)的引進(jìn)和吸收，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，同時(shí)幫助企業(yè)制定有利于創(chuàng)新并能形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制。完善專利申請(qǐng)的資助政策，優(yōu)化資助結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)運(yùn)用專利戰(zhàn)略的能力，推動(dòng)企業(yè)之間結(jié)成以專利為紐帶的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，促進(jìn)科技資源的整合和優(yōu)化。

此外，廣東、上海等省市的實(shí)踐證明:專利活動(dòng)的活躍程度是與專利市場(chǎng)的規(guī)模和交易額成正比的，專利技術(shù)只有轉(zhuǎn)化為可觀的經(jīng)濟(jì)效益才能進(jìn)一步激發(fā)人們創(chuàng)造專利的欲望，并進(jìn)而形成良性的持久發(fā)展態(tài)勢(shì)。因此，江蘇省應(yīng)當(dāng)努力提升專利市場(chǎng)的交易規(guī)模和效率，加快專利的流轉(zhuǎn)，激勵(lì)企業(yè)成為專利活動(dòng)的主導(dǎo)力量。

(三)大力開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。

以市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制為基礎(chǔ)，鼓勵(lì)企業(yè)、高等院校和研發(fā)機(jī)構(gòu)之間形成長(zhǎng)期、穩(wěn)定的合作關(guān)系，發(fā)揮各自在信息、儀器設(shè)備、人才等方面的比較優(yōu)勢(shì)，努力打造利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的合作平臺(tái)。在高等院校和研發(fā)機(jī)構(gòu)的激勵(lì)機(jī)制方面大膽改革，例如考核指標(biāo)中賦予專利成果轉(zhuǎn)化更多的權(quán)重，改變獎(jiǎng)勵(lì)體系中重論文數(shù)量，輕成果轉(zhuǎn)化的傳統(tǒng)觀念，充分調(diào)動(dòng)科研人員技術(shù)創(chuàng)新的積極性，鼓勵(lì)他們以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，運(yùn)用專利許可、轉(zhuǎn)讓等各種方式推動(dòng)專利技術(shù)的擴(kuò)散和應(yīng)用，促進(jìn)研發(fā)項(xiàng)目和資本相結(jié)合，將科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。

(四)加強(qiáng)專利信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，完善專利中介服務(wù)體系。

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的研究結(jié)果表明，全世界最新的發(fā)明創(chuàng)造信息，90%以上首先都是通過(guò)專利文獻(xiàn)反映出來(lái)的。因此，在研究開(kāi)發(fā)工作中，對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，不僅能夠提高研發(fā)起點(diǎn)，還能夠避免重復(fù)研究開(kāi)發(fā)和浪費(fèi)科技資源。因此，江蘇省應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)專利信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，完善專利信息數(shù)據(jù)庫(kù)，推進(jìn)全省信息和資源共享。同時(shí)進(jìn)一步完善和提升專利中介服務(wù)體系，尤其是要構(gòu)建江蘇省重點(diǎn)行業(yè)和領(lǐng)域的專利數(shù)據(jù)庫(kù)，使得相關(guān)企業(yè)和科研單位能夠及時(shí)掌握相關(guān)領(lǐng)域的最前沿技術(shù)，加強(qiáng)專利信息的高層次研究，并能對(duì)企業(yè)運(yùn)用專利戰(zhàn)略提供咨詢建議，例如專利預(yù)警和專利防御措施等，為技術(shù)創(chuàng)新者提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。

［1］趙惠芳、王艷、徐晨:《合肥市專利活動(dòng)分析及對(duì)策研究》，載于《科技管理研究》2006年第4期。

［2］朱愛(ài)輝、陳富民:《湖南省專利結(jié)構(gòu)分布及其區(qū)域變動(dòng)模式研究》，載于《情報(bào)雜志》2012年第10期。

［3］張檳、胡俊:《安徽省專利產(chǎn)出影響因素分析》，載于《栆莊學(xué)院學(xué)報(bào)》2012年第4期。

［4］孫慧君:《山西省有效專利狀況分析與研究》，載于《科技情報(bào)開(kāi)發(fā)與經(jīng)濟(jì)》2012年第20期。

［5］李立、陳修義:《青島市專利發(fā)展?fàn)顩r及影響因素研究》，載于《青島科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2010年第6期。