產業(yè)技術政策研究述評①

李文軍

（中國社會科學院數量經濟與技術經濟研究所，北京 100732）

產業(yè)技術政策研究述評①

李文軍

（中國社會科學院數量經濟與技術經濟研究所，北京 100732）

對產業(yè)技術政策研究的歷史淵源、產業(yè)技術政策國際比較研究、產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟研究、戰(zhàn)略性新興產業(yè)的技術政策研究等方面的現有成果進行了梳理和總結，指出了現有研究的不足和進一步研究的方向。

產業(yè)技術政策；產業(yè)政策；技術創(chuàng)新；戰(zhàn)略性新興產業(yè)

所謂產業(yè)技術政策，是政府為推動產業(yè)技術創(chuàng)新、促進產業(yè)技術進步和產業(yè)結構調整優(yōu)化、引導和規(guī)范產業(yè)關鍵技術和共性技術發(fā)展而采取的一系列配套政策措施。

1 產業(yè)技術政策研究的歷史淵源

李紀珍和吳貴生較早對產業(yè)技術政策學術研究的歷史淵源進行了較為系統(tǒng)的梳理和探討［1］。根據其研究，國外對產業(yè)技術政策問題的學術研究起步較早，起源于20世紀五六十年代；早在1945年7月，Bush的《科學——無止境的前沿報告》直接拉開了現代科技政策在世界范圍內實施的序幕。Arrow在《發(fā)明的經濟福利和資源配置》（Economic Welfare and the Allocation of Resources for Invention）一文中，建立了政府干預科技發(fā)展行為的理論根據。20世紀80年代后，國外學者（如Freeman、Nelson）開始在較廣泛的范圍內研究產業(yè)技術政策問題。20世紀90年代后，又有不少學者（如Tassey、Hobday）對產業(yè)技術政策進行了研究。中國學術界對產業(yè)技術政策問題的研究始于20世紀80年代中后期。傅家驥和柳卸林從技術創(chuàng)新的角度研究了產業(yè)技術政策，前者主要研究了中國的創(chuàng)新政策，后者研究了西方發(fā)達的國家創(chuàng)新政策中的科技政策和產業(yè)政策；劉鶴等較全面地介紹了國外的產業(yè)技術政策；李以學討論了產業(yè)技術政策概念，認為產業(yè)技術政策是利用一系列標準和方法對產業(yè)技術進行選擇和評價，并通過實施一系列配套政策措施影響經濟主體的技術行為，以達到促進產業(yè)技術進步、提高產業(yè)素質的目的的政策體系；楊公樸和夏大慰從產業(yè)政策的角度研究了產業(yè)技術政策，將產業(yè)技術政策納入產業(yè)政策的范疇，認為產業(yè)技術政策就是引導或影響產業(yè)技術進步的政策，在實踐中產業(yè)技術政策往往被寓于產業(yè)結構政策和產業(yè)組織政策中［2-3］；龔仰軍和應勤儉認為，產業(yè)技術政策是用以引導和促進產業(yè)技術進步的政策［4］。1994年國務院發(fā)布的《90年代國家產業(yè)政策綱要》中首次明確使用產業(yè)技術政策概念，并將之歸于產業(yè)政策的范疇。

李紀珍和吳貴生還提出了新形勢下制定產業(yè)技術政策應遵循的原則和需要考慮的幾個關系，并提出了我國的產業(yè)技術發(fā)展戰(zhàn)略，明確了產業(yè)技術政策發(fā)展的目標和重點［1］。在此之前，王亞平和周勁分析了我國中長期產業(yè)技術發(fā)展戰(zhàn)略，構建了我國產業(yè)技術政策框架［5］。從近期國內的研究來看，高志前闡述了產業(yè)技術政策的內涵，提出了新時期我國的產業(yè)技術政策框架，分析了產業(yè)技術政策的功能、形式和分類，指出知識產權政策與技術標準政策是新時期我國產業(yè)技術政策研究的前沿問題［6］。

2 產業(yè)技術政策的國際研究

國際視野下的產業(yè)技術政策研究不僅具有較長的歷史，而且有相當豐富的文獻資料。鄧壽鵬和胡海棠于1992年對英國和法國的產業(yè)技術政策進行了比較研究［7］。李紀珍和鄧一華介紹了部分國外產業(yè)技術政策的新特點、政府干預產業(yè)技術發(fā)展的新走向［8］。李紀珍和吳貴生對國外產業(yè)技術政策的動向進行了總結［1］。劉彥總結了美國產業(yè)技術政策的形成與發(fā)展演變，分析了不同時期美國產業(yè)技術政策的重點，指出進入21世紀美國政府加強了對未來產業(yè)技術發(fā)展的戰(zhàn)略部署［9］。同時，劉彥還分析了美國產業(yè)技術政策的形成過程和特點，指出20世紀80年代美國產業(yè)技術政策發(fā)生了3個重要變化——法制化、系統(tǒng)化和直接化，產業(yè)技術政策成為美國引導和支持產業(yè)技術發(fā)展的重要政策工具，并提出了加強產業(yè)技術政策的法制基礎、建立產業(yè)技術政策實施的市場機制、強化技術發(fā)展的國家目標、靈活運用產業(yè)技術政策的發(fā)布形式等建議［10］。方艷和安同良研究了東亞新興工業(yè)化國家的“市場導向型”產業(yè)技術政策，認為“市場導向型”產業(yè)技術政策的廣泛實施才是東亞新興工業(yè)化國家實現經濟迅猛發(fā)展的深刻動因［11］。閻莉從體系化的角度對二戰(zhàn)后日本的產業(yè)技術政策進行了分析，將日本的產業(yè)技術政策大致分為4種，即政府的研究開發(fā)活動、資助與支持技術創(chuàng)新活動、專利制度以及共同研究開發(fā)［12］。李萍對二戰(zhàn)后日本產業(yè)技術政策的特點和成果進行了分析［13］。程永明和平力群以太陽能產業(yè)為例，分析了日本的產業(yè)技術扶持政策和實施手段，指出日本政府在國家總體目標下利用自身的信息優(yōu)勢和資源優(yōu)勢，根據時代的變遷制定不同的產業(yè)技術政策，通過政策引導使企業(yè)能夠明確技術革新方向，并通過對市場增進為新技術提供需求，從而促進了新興產業(yè)的發(fā)展［14］。韓國自20世紀60年代初開始實現經濟起飛，于20世紀90年代初一躍成為新型工業(yè)化國家。隨著韓國經濟的迅速增長，其產業(yè)技術也不斷取得突破。相比之下，其他發(fā)展中國家很少能做到這一點，因此韓國的產業(yè)技術政策有其獨到之處。對此，何爽和謝富紀以韓國的發(fā)展戰(zhàn)略思想及產業(yè)技術政策為主題，對韓國政府在產業(yè)技術發(fā)展過程中的作用進行了研究［15］。張立全面回顧了獨立后的印度的產業(yè)技術政策演變歷程，分析了其變遷的背景、動因、內容及取得的成效，指出科研與實際應用能力脫節(jié)仍是印度發(fā)展受困的癥結所在［16］。

3 產業(yè)技術政策的深入研究

產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟是在國家間競爭由企業(yè)層面上升到產業(yè)層面、由產品和技術的競爭轉為技術標準的競爭的背景下快速發(fā)展起來的一種組織形態(tài)，是一種產業(yè)層面的技術創(chuàng)新組織形態(tài)，是產學研聯合的深化，對加快產業(yè)自主創(chuàng)新和提升產業(yè)競爭力具有重要作用。產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟的特有問題及其在促進經濟增長、推動國家創(chuàng)新體系建設方面的重要作用，成為當前國際上產業(yè)技術政策研究關注的理論前沿和熱點問題。產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟的分類是該領域研究的基礎性問題，直接關系到后續(xù)研究和相關政策支持。邸曉燕和張赤東針對傳統(tǒng)一維分類的缺陷，提出按照“市場集中度、核心成員企業(yè)在產品市場中的關系、核心成員的實力對比”3個維度進行分類，給出了8種典型的戰(zhàn)略聯盟類型，其研究結果具有一定的參考價值［17］。Gassmann、Zeschky和Wolff等以德國奔馳汽車公司為案例，強調了跨產業(yè)研發(fā)聯盟在技術創(chuàng)新中的作用，研究結果表明，雖然跨產業(yè)聯盟面臨來自策略、組織方式和運行方式的挑戰(zhàn)，但是采取特定的運作模式可使跨產業(yè)研發(fā)聯盟在技術創(chuàng)新甚至突破式技術創(chuàng)新中發(fā)揮重要作用［18］。陳志以光伏產業(yè)為例，論述了產業(yè)生命周期和全球價值鏈對產業(yè)技術政策的不同要求，分析了我國光伏產業(yè)發(fā)展的現狀和障礙，總結了日本和德國兩類典型的發(fā)達國家的光伏產業(yè)技術政策模式，并對我國的光伏產業(yè)技術政策提出了建議［19］。馮曉青以我國已出臺的《國家產業(yè)技術政策》為依托，論述了國家產業(yè)技術政策與技術創(chuàng)新的內在聯系，并以產業(yè)技術聯盟為研究對象，探討了國家產業(yè)技術政策、技術創(chuàng)新體系與產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟構建之間的關系。其研究指出：國家產業(yè)技術政策是國家為促進產業(yè)技術發(fā)展、建構產學研一體化的技術創(chuàng)新體系而實施的國家層面的指導性文件和綱領；國家產業(yè)技術政策與技術創(chuàng)新具有密切聯系，建構產學研技術創(chuàng)新體系是實施國家產業(yè)技術政策的重要保障，其中建設產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟是建構產學研一體化技術創(chuàng)新體系、落實國家產業(yè)技術政策的重要戰(zhàn)略性舉措［20］。

4 戰(zhàn)略性新興產業(yè)技術政策研究

“戰(zhàn)略性新興產業(yè)”是中國于2009年提出的一個新概念，該概念最初在政府文件中被稱為“戰(zhàn)略性高新技術產業(yè)”。研究戰(zhàn)略性新興產業(yè)的文獻有很多［21-24］，其中為數不多的一些文獻專門論述或研究了戰(zhàn)略性新興產業(yè)的技術創(chuàng)新和技術政策問題。

國際上并無“戰(zhàn)略性新興產業(yè)”的提法，但是針對“新興產業(yè)”的研究早已有之。美國“競爭戰(zhàn)略之父”——Michael E.Porter在《競爭戰(zhàn)略》一書中對新興產業(yè)進行了定義，即新興產業(yè)是由技術創(chuàng)新、相對成本變化、新消費需求或其他方面變化等一系列因素而新形成的產業(yè)［25］。Erickcek和Watts認為，新興產業(yè)是銷售和就業(yè)都迅速增加的新產業(yè)，通常等同于“范式轉換”，如20世紀初的汽車產業(yè)和20世紀80年代的個人電腦軟件業(yè)［26］。根據投資百科知識網（Investopedia）中的描述，新興產業(yè)通常由以某些新技術為中心的若干個企業(yè)組成，由于這些新興產業(yè)處于發(fā)展的初期階段，往往具有高風險、高回報的特征，因此其未來發(fā)展狀況通常是不確定的［27］。上述有關新興產業(yè)的定義對于理解我國提出的戰(zhàn)略性新興產業(yè)這一概念的內涵提供了借鑒。Arora、Branstetter和Drevet分析了美國和日本的IT行業(yè)發(fā)展情況，強調了基于創(chuàng)新的軟件業(yè)的崛起對IT行業(yè)發(fā)展的重要性［28］。Lester和Hart在《解鎖能源創(chuàng)新》一書中提出了美國建立低成本的低碳能源系統(tǒng)的三波次創(chuàng)新路徑，研究了驅動上述創(chuàng)新的創(chuàng)新體系建設問題［29］。

很多國內學者對戰(zhàn)略性新興產業(yè)進行了研究。例如，紀志成和王艷對中國物聯網產業(yè)的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略進行了研究，根據物聯網產業(yè)的發(fā)展趨勢提出了我國相關領域的關鍵技術和研究重點，并強調了協同創(chuàng)新在物聯網產業(yè)領域的重要性［30］。余江和陳凱華通過對專利文獻進行計量分析探討了我國戰(zhàn)略性新興產業(yè)的技術創(chuàng)新現狀，指出戰(zhàn)略性新興產業(yè)中本土企業(yè)整體的技術創(chuàng)新績效有所提高，但行業(yè)差異較為明顯，大部分行業(yè)仍存在核心技術缺乏的問題［31］。劉輝鋒基于創(chuàng)新生命周期和產業(yè)演進的基本理論，以自主創(chuàng)新與我國戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的“機會窗口”為題進行了研究，認為當前我國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)的實質在于抓住國際上產業(yè)結構轉換和升級的“機會窗口”，提升我國產業(yè)技術實力和在國際產業(yè)分工中的地位，指出我國應立足于自主創(chuàng)新，大力推進技術、組織和制度方面的變革，為戰(zhàn)略性新興產業(yè)的成長創(chuàng)造良好的空間［32］。

此外，國內一些學者對戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的構建進行了研究。例如，汪秀婷和杜海波分析了戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的“五大”趨勢和關鍵驅動要素，從系統(tǒng)視角出發(fā)探究了戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的集成架構，提出這一架構是由戰(zhàn)略子系統(tǒng)、核心網絡子系統(tǒng)、知識技術子系統(tǒng)和環(huán)境子系統(tǒng)構成的復雜適應系統(tǒng)，分析了4大子系統(tǒng)的功能特性及其相互關系，并探討了我國戰(zhàn)略性新興產業(yè)培育競爭優(yōu)勢的可行路徑［33］。戰(zhàn)略生態(tài)位管理（strategic niche management，SNM）理論認為，可以“通過戰(zhàn)略生態(tài)位空間的運作（構建、優(yōu)化與突變）實現新技術的商品化、產業(yè)化”，這對于戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的構建和運作具有重要的借鑒意義。對此，李華軍、張光宇和劉貽新基于戰(zhàn)略生態(tài)位管理理論，對戰(zhàn)略性新興產業(yè)的創(chuàng)新系統(tǒng)進行了研究，在分析創(chuàng)新系統(tǒng)的要素和作用機理的基礎上，構建了戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)及相關模型。其研究指出：戰(zhàn)略性新興產業(yè)的培育和發(fā)展涉及技術創(chuàng)新、產業(yè)變革乃至社會技術體制變革，不能單純地依靠技術創(chuàng)新或市場培育，應借助戰(zhàn)略生態(tài)位空間的構建、優(yōu)化和突變，實現技術生態(tài)位成功過渡到市場生態(tài)位，突破“技術制度鎖定”效應，實現產業(yè)變革［34］。

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是一個開放性系統(tǒng)，其創(chuàng)新模式與產業(yè)發(fā)展相輔相成。韓民春和蔡宇飛對適應戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進行了研究，關注區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新模式以及與戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展階段和特性相配套的產業(yè)政策。他們首先在對區(qū)域創(chuàng)新要素進行分類的基礎上對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新模式進行了劃分，然后根據產業(yè)發(fā)展在不同階段的特征將創(chuàng)新系統(tǒng)與產業(yè)政策進行有機結合，將區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)作為連接戰(zhàn)略性新興產業(yè)與產業(yè)政策的紐帶，據此提出適合產業(yè)發(fā)展的、與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)相配套的科學政策、技術政策和創(chuàng)新政策［35］。

5 總結與展望

綜觀產業(yè)技術政策的已有研究成果，一般性理論研究和國際視野的實踐總結分析相對較為豐富，而更深入的研究相對較少。未來產業(yè)技術政策研究不僅需要在基礎理論研究方面更深入一些，而且需要關注實踐中的重點和熱點問題，以期為現實政策的制定提供更切實的借鑒和參考。

在理論研究方面，產業(yè)技術政策的內涵和理論依據有待更深入的挖掘。一般認為，“市場缺陷”是政府制定產業(yè)技術政策、積極扶持產業(yè)技術研發(fā)活動的基本理論依據。何榮天進一步闡明產業(yè)技術政策更深刻的理論依據還在于產業(yè)技術進步本身的社會性質［36］。筆者認為，產業(yè)技術的社會性、產業(yè)技術進步的社會性、新的產業(yè)技術革命等對產業(yè)技術政策提出的要求和帶來的挑戰(zhàn)等理論問題都有深入研究的必要。

產業(yè)技術政策是產業(yè)政策的重要組成部分。隨著技術進步和創(chuàng)新加快，產業(yè)技術政策在產業(yè)政策中的地位和作用將大大提高，產業(yè)技術政策涵蓋的內容可能進一步擴充，因此產業(yè)技術政策在理論上和實踐中不能再寓于產業(yè)結構政策和產業(yè)組織政策中?；谶@一認識，如下這些問題都需要進行更深入的理論研究：產業(yè)技術政策與產業(yè)政策的區(qū)別何在；針對來源于產業(yè)外的科技進步而形成的新興產業(yè)，如何制定有別于傳統(tǒng)產業(yè)的產業(yè)技術政策；產業(yè)技術政策的功能是政府引導技術發(fā)展的重要手段還是引導產業(yè)發(fā)展的重要手段；產業(yè)技術政策是只需要考慮部分產業(yè)、著重關鍵技術和共性技術，還是需要關注更大范圍的產業(yè)和更多類型的技術；等等。

在實踐研究方面，產業(yè)技術政策實施的組織模式和有效路徑、產業(yè)技術政策的績效和存在的問題等都缺乏更深入的研究。從宏觀層次、中觀層次以及微觀層次對產業(yè)技術政策的績效與存在的問題進行多角度的研究，有助于更好地制定有效的產業(yè)技術政策、推動產業(yè)技術政策實踐的發(fā)展。戰(zhàn)略性新興產業(yè)是我國提出的新概念。自該概念被提出以來，國家圍繞戰(zhàn)略性新興產業(yè)的技術創(chuàng)新和發(fā)展制定和實施了一系列規(guī)劃和相關政策，這些政策毫無疑問屬于戰(zhàn)略性新興產業(yè)的技術政策。對這些政策發(fā)揮的效應、取得的功效和存在的問題等進行跟蹤分析和深入研究，不僅有助于政策實施取得更優(yōu)效果，而且為政策的修訂和改進提供了有價值的參考依據和合理建議。

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Research Review on Industrial Technologic Policy

Li Wenjun
（Institute of Quantitative and Technological Economics，Chinese Academy of Social Sciences，Beijing 100732，China）

This paper summarizes the relevant researches on the history，international comparison，strategic alliance of industrial technologic policy，as well as technologic policies of strategic emerging industries comprehensively.Furthermore，it points out some deficiencies and future directions of deep studies.

industrial technologic policy；industrial policy；technology innovation；strategic emerging industry

F124.3

A

1002-980X（2014）03-0080-04

2013-12-26

李文軍（1966—），男，安徽樅陽人，中國社會科學院數量經濟與技術經濟研究所產業(yè)技術經濟研究室主任、研究員，博士，研究方向：產業(yè)技術經濟、循環(huán)經濟。

①中國社會科學院哲學社會科學創(chuàng)新工程項目“科技戰(zhàn)略與科技政策研究”（2013-2015）的階段性成果。