學(xué)習(xí)研究新版《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的體會(huì)——兼談新版規(guī)范與老版監(jiān)理規(guī)范的區(qū)別

談若明，夏克非，張中福

（1.貴州大學(xué)， 貴州　貴陽(yáng)　550025；

2.貴州三維監(jiān)理咨詢有限公司， 貴州　貴陽(yáng)　550003）

學(xué)習(xí)研究新版《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的體會(huì)——兼談新版規(guī)范與老版監(jiān)理規(guī)范的區(qū)別

談若明1，夏克非2，張中福2

（1.貴州大學(xué)， 貴州貴陽(yáng)550025；

2.貴州三維監(jiān)理咨詢有限公司， 貴州貴陽(yáng)550003）

摘要：新的監(jiān)理規(guī)范已經(jīng)實(shí)施，各單位，各部門(mén)都在組織學(xué)習(xí)。學(xué)習(xí)并研究一部新規(guī)范，首先要了解它的主導(dǎo)思想和出臺(tái)前后的特點(diǎn)和背景，以便理解條文的實(shí)質(zhì)。其次，要將新老規(guī)范逐章、逐條、逐款進(jìn)行對(duì)照，看其改變及成因；最后，要研究結(jié)合工程實(shí)際，思考怎樣進(jìn)行新規(guī)范的操作。

關(guān)鍵詞：監(jiān)理規(guī)范；主導(dǎo)思想；特點(diǎn)和背景；重要改變；可操作性

2001 年 5 月開(kāi)始實(shí)施的 GB 50319—2000《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》(以下簡(jiǎn)稱老《規(guī)范》)，至今已 13 年之久。為適應(yīng)我國(guó)建設(shè)工程領(lǐng)域改革的不斷深入和監(jiān)理業(yè)務(wù)的不斷拓展，GB/T 50319—2013 《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》(以下簡(jiǎn)稱新《規(guī)范》)已于去年年中出臺(tái)，并于今年 3 月正式實(shí)施。

1　新《規(guī)范》的主導(dǎo)思想

建設(shè)工程監(jiān)理是載入《中華人民共和國(guó)建筑法》的一項(xiàng)制度。新《規(guī)范》繼續(xù)強(qiáng)調(diào)其重要性，以配合十八屆三中全會(huì)《關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》以及建設(shè)工程領(lǐng)域內(nèi)投融資管理體制等改革的需要。

1.1拓寬了監(jiān)理業(yè)務(wù)

新《規(guī)范》增加了相關(guān)技術(shù)服務(wù)的內(nèi)容(即勘察、設(shè)計(jì)等方面的技術(shù)服務(wù))。新《規(guī)范》雖然沒(méi)有提到建設(shè)規(guī)劃、可行性研究和項(xiàng)目建議書(shū)等的項(xiàng)目決策階段的服務(wù)，其實(shí)既然是服務(wù)工作，實(shí)際操作時(shí)可根據(jù)建設(shè)單位的要求和自身的能力，有所拓展。相關(guān)技術(shù)服務(wù)，英譯為 Related technology services，在相關(guān)服務(wù)中強(qiáng)調(diào)技術(shù)非常重要，這也是建設(shè)監(jiān)理形成產(chǎn)品化的必要性。

1.2提供了進(jìn)行國(guó)際交流的初步信息平臺(tái)

新《規(guī)范》增加了英譯“術(shù)語(yǔ)”。觀察譯文，對(duì)于國(guó)際接軌(本來(lái)“監(jiān)理”就是外來(lái)產(chǎn)物)很有好處。如“建設(shè)工程監(jiān)理”譯為“Construction project management”就很好。這種譯法將“監(jiān)理”看成是“建設(shè)項(xiàng)目管理”，也可將其看成是偏重于結(jié)構(gòu)的施工項(xiàng)目管理。這對(duì)于研究建設(shè)項(xiàng)目管理與建設(shè)工程監(jiān)理各自的內(nèi)涵以及它們之間的關(guān)系，都是有啟發(fā)和幫助的。

1.3增加了注冊(cè)監(jiān)理工程師在監(jiān)理中的作用

取消了總監(jiān)代表的職責(zé)內(nèi)容，重新優(yōu)化組合了監(jiān)理機(jī)構(gòu)，間接強(qiáng)調(diào)了組織機(jī)構(gòu)作為生產(chǎn)要素之一的重要性。

總體上看，新《規(guī)范》還是高屋建瓴，從拓寬業(yè)務(wù)，調(diào)整組織結(jié)構(gòu)，進(jìn)行國(guó)際合作交流等方面出發(fā)，在擴(kuò)大建設(shè)監(jiān)理的社會(huì)影響力，提高監(jiān)理行業(yè)的社會(huì)地位等方面進(jìn)行了有益的嘗試?？梢钥隙?，隨著深入貫徹執(zhí)行中共中央十八屆三中全會(huì)《關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》，形勢(shì)將會(huì)對(duì)監(jiān)理行業(yè)有利，建設(shè)監(jiān)理行業(yè)不僅不會(huì)削弱，而且還必將加強(qiáng)。

2　新規(guī)范出臺(tái)的特點(diǎn)和背景

(1)黨的十八屆三中全會(huì)《關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》于 2013 年 11 月出臺(tái)?！蛾P(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》在 16 個(gè)部分 60 個(gè)問(wèn)題中，就國(guó)企改革，非公有制經(jīng)濟(jì)地位，房地產(chǎn)、教育、科研、民用融資等行業(yè)，作出了深化改革的重大決定。習(xí)近平同志在《關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》的說(shuō)明中，就市場(chǎng)資源配置在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中起決定性作用這一重要論述指出，全面深化改革必須以理論創(chuàng)新為先導(dǎo)，市場(chǎng)資源配置的決定性作用這一理論創(chuàng)新對(duì)實(shí)踐創(chuàng)新具有重大先導(dǎo)作用?？梢灶A(yù)計(jì)，隨著國(guó)有資本、集體資本、非公有制資本等交叉持股、相互融合的混合型所有制經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)，以及進(jìn)入城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的各種投融資渠道的增多，國(guó)家監(jiān)管力度將進(jìn)一步增大，建設(shè)監(jiān)理一定會(huì)大有用武之地。新《規(guī)范》正好配合了這一重大的歷史轉(zhuǎn)變。

(2)推行建設(shè)工程監(jiān)理制度十幾年來(lái)，以中國(guó)建設(shè)監(jiān)理協(xié)會(huì)為主導(dǎo)的各級(jí)業(yè)務(wù)和研究機(jī)構(gòu)對(duì)諸如監(jiān)理的定位(例如安全責(zé)任定位)等做了長(zhǎng)時(shí)期的大量的調(diào)查研究工作。筆者認(rèn)為，在工地現(xiàn)場(chǎng)，施工單位的安全生產(chǎn)管理及其安全事故存在因果關(guān)系，監(jiān)理人從來(lái)就無(wú)法有效控制。2009 年～2010 年間，中國(guó)建設(shè)監(jiān)理協(xié)會(huì)理論研究委員會(huì)劉廷彥主任曾帶隊(duì)前往貴州省考察，并先后在全國(guó)各地多次召開(kāi)會(huì)議研究解決問(wèn)題，為此傾注了大量心血。新《規(guī)范》正是在這些背景之下產(chǎn)生的。新《規(guī)范》吸收了中國(guó)建設(shè)監(jiān)理協(xié)會(huì)等主、參編單位及研究人員近年來(lái)的科研成果，將建設(shè)監(jiān)理的安全責(zé)任首先定位為安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理工作，其主次責(zé)任地位一目了然。在第五章第五節(jié)中沒(méi)有談到工地現(xiàn)場(chǎng)的安全生產(chǎn)需項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)隨時(shí)監(jiān)控的具體問(wèn)題，而是重點(diǎn)談到在監(jiān)理規(guī)范和細(xì)則中要有安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理工作內(nèi)容，要審查施工方的安全生產(chǎn)許可證及人員資格證，核查施工機(jī)械和設(shè)施的安全許可驗(yàn)收手續(xù)等等。

上例可以看出，新《規(guī)范》符合監(jiān)理工作的實(shí)際情況，定位比較到位，可操作性強(qiáng)，這是它的又一特點(diǎn)和背景。

3　新《規(guī)范》與老規(guī)范相比，有哪些重要改變，為什么要作這些改變

(1)新《規(guī)范》增加了不少高等院校為參編單位，而且排名靠前，理論研究的基礎(chǔ)和先導(dǎo)作用非常明顯。例如北方交大(985 工程)、華北電力大學(xué)(985 工程)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)(985 工程)、同濟(jì)大學(xué)(985 工程)、深圳大學(xué)、北京建筑學(xué)院都參與了編寫(xiě)。其中，湖南大學(xué)鄧鐵軍教授作為高等院校教材《土木工程建設(shè)監(jiān)理》的主編、中國(guó)監(jiān)理協(xié)會(huì)的顧問(wèn)，其研究成果也進(jìn)入了新《規(guī)范》(參見(jiàn)新《規(guī)范》 5.2.12 款)。

(2)新《規(guī)范》強(qiáng)化了總監(jiān)對(duì)于工地現(xiàn)場(chǎng)的組織領(lǐng)導(dǎo)作用，降低了專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員的入門(mén)條件，弱化了總監(jiān)代表的職責(zé)。

新《規(guī)范》 3.2 監(jiān)理人員職責(zé)中，總監(jiān)的職責(zé)由 2000 規(guī)范的 13 項(xiàng)次增至 15 項(xiàng)次。其中出現(xiàn)“組織”字樣的地方不少于 9 次。而 2000 規(guī)范出現(xiàn)最多的是總監(jiān)“主持”、“審核、審查”等字樣，而出現(xiàn)“組織”字樣的僅一次。貴州省項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)只有幾個(gè)人員或者十幾個(gè)人員的比較多。據(jù)筆者所知，在全國(guó)范圍內(nèi)，大型的、專業(yè)性強(qiáng)的工程項(xiàng)目的監(jiān)理機(jī)構(gòu)有幾十個(gè)人員甚至上百人的不少，學(xué)歷、職稱層次相對(duì)也高，有不少監(jiān)理人員還具有工程或管理碩士學(xué)位，非貴州等相對(duì)落后的省及地區(qū)所能相比。這樣，強(qiáng)化總監(jiān)的組織領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，很有實(shí)際意義。同時(shí)，總監(jiān)的職責(zé)不只是“主持、審查、審核權(quán)”，有利于總監(jiān)負(fù)責(zé)制的進(jìn)一步到位和落實(shí)。

新《規(guī)范》省略了老《規(guī)范》中總監(jiān)代表的職責(zé)，在3.2.2 條款中將總監(jiān)不得委托給總監(jiān)代表的工作由原來(lái)的 5 條增至 8 條。基本上，總監(jiān)代表只能處理諸如組織召開(kāi)工地例會(huì)，組織現(xiàn)場(chǎng)檢查等常規(guī)事務(wù)性工作。

新《規(guī)范》降低了專業(yè)監(jiān)理工程師的入門(mén)條件，也降低和改變了監(jiān)理員的入門(mén)條件和部分工作，卻增大了包括總監(jiān)代表在內(nèi)的專業(yè)監(jiān)理工程師的工作，形成了兩頭小、中間大的項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)工作格局?？梢灶A(yù)計(jì)，隨著時(shí)間的推移，總監(jiān)代表將會(huì)被取消，并同時(shí)加大現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師的工作力度。

(3)新《規(guī)范》將現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理的所謂“四控制”理性回歸到“三控兩管一協(xié)調(diào)”，而將安全控制定義為安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理工作，并將其工作內(nèi)容單列為操作性很強(qiáng)的 6 項(xiàng)條款(已如前述)。

(4)在新《規(guī)范》中監(jiān)理機(jī)構(gòu)發(fā)布開(kāi)工令的條件有重大變化。監(jiān)理機(jī)構(gòu)發(fā)布開(kāi)工令已取消了建設(shè)方應(yīng)事先辦理施工許可證的條件。取消這一條件，可能著眼于根據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》的要求，辦理施工許可證和開(kāi)工報(bào)告的手續(xù)比較多，為了盡快開(kāi)工，縮短建設(shè)周期之考慮。這種處理方法也有弊病，施工許可證暫不辦理，即所謂“黑工程”，當(dāng)?shù)卣姓鞴芗奥毮懿块T(mén)不介入，或者介入都是“猶抱琵琶半遮面”，監(jiān)理人的責(zé)任就加重了。同時(shí)，也不利于建設(shè)項(xiàng)目的審計(jì)、結(jié)算及施工中工程發(fā)生重大變更的處理。在實(shí)際工作中，還要避免項(xiàng)目完工了，該項(xiàng)目的施工許可證都尚未辦理完畢的極端情況出現(xiàn)。

(5)新《規(guī)范》不再硬性要求中型及以上項(xiàng)目監(jiān)理細(xì)則的編制，將其改為“對(duì)專業(yè)性較強(qiáng)、危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程……應(yīng)編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則”。

(6)新《規(guī)范》簡(jiǎn)化了對(duì)施工單位質(zhì)量管理體系、技術(shù)管理體系、質(zhì)量保證體系、安全保證體系的要求和審核。新《規(guī)范》只提施工單位的質(zhì)量管理體系，安保體系等字樣均未出現(xiàn)。

(7)新《規(guī)范》在“工程暫停及復(fù)工”、“監(jiān)理文件資料管理”、“相關(guān)表格”等章節(jié)，改變的內(nèi)容也不少。

例如，“工程暫停及復(fù)工”章節(jié)，將老《規(guī)范》中“為了保證工程質(zhì)量而需要進(jìn)行停工處理”，改為“施工存在重大質(zhì)量、安全事故隱患或發(fā)生質(zhì)量、安全事故的必須停工”；將“發(fā)生了必須暫時(shí)停止施工的緊急事件”改為“施工單位未按審查通過(guò)的工程設(shè)計(jì)文件施工或違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的必須停工”。這樣暫停施工的界限就更明確了。

另外，新《規(guī)范》在“監(jiān)理文件資料管理”一章中，將“監(jiān)理工程師通知單”改為“監(jiān)理通知單”，即“通知單”應(yīng)代表項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，而不只是代表“工程師”。將“監(jiān)理日記”改為“監(jiān)理日志”，并在“條文說(shuō)明”中解釋該日志，應(yīng)由專業(yè)監(jiān)理工程師撰寫(xiě)等等。

4　新《規(guī)范》可以商榷的一些問(wèn)題

宇宙一切事物都具有兩面性，即優(yōu)點(diǎn)、缺點(diǎn)并存。筆者管見(jiàn)，新《規(guī)范》有以下問(wèn)題與編者商榷。

(1)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)總監(jiān)負(fù)責(zé)制與工程監(jiān)理單位法人責(zé)任制是什么關(guān)系？新《規(guī)范》沒(méi)有內(nèi)容?？梢赃@樣理解，新《規(guī)范》只是針對(duì)具體項(xiàng)目監(jiān)理的，不需要提及工程監(jiān)理單位。但是：①工地現(xiàn)場(chǎng)的“總監(jiān)負(fù)責(zé)制”往往會(huì)被不少參建單位認(rèn)為是“總監(jiān)責(zé)任制”，不會(huì)去分析“總監(jiān)負(fù)責(zé)制”應(yīng)該是“法人責(zé)任制”的產(chǎn)物(這里面的理論問(wèn)題有點(diǎn)深)；②新《規(guī)范》不少表格和文件要通過(guò)監(jiān)理單位審核并加蓋法人章，也說(shuō)明總監(jiān)負(fù)責(zé)制不是一件單獨(dú)的事物。

(2)新《規(guī)范》“工程質(zhì)量控制”中提出了工程質(zhì)量缺陷，質(zhì)量事故的監(jiān)理處理辦法。但眾所周知，結(jié)構(gòu)工程，設(shè)備安裝，裝飾裝修、節(jié)能防水等各種單位工程，分部分項(xiàng)工程的質(zhì)量缺陷、質(zhì)量事故(包括重大質(zhì)量事故)的內(nèi)容太復(fù)雜，而且大部分內(nèi)容都沒(méi)有比較明確的定義，這樣，監(jiān)理人執(zhí)行起來(lái)就犯難了。新《規(guī)范》要么列表大致說(shuō)明一下，或者至少要加一句話：“有關(guān)工程質(zhì)量缺陷、工程質(zhì)量事故的內(nèi)容和界限，參見(jiàn)相關(guān)資料”。這樣，條款可能更完整一些。

(3)新《規(guī)范》“總則”1.0.6 款——實(shí)施建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)遵循下列主要依據(jù)： “法律法規(guī)及工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)”，其中的“工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)”是否涵蓋了住建部及項(xiàng)目所在地政府及有關(guān)部門(mén)頒發(fā)的各種設(shè)計(jì)勘察和施工規(guī)范、行政規(guī)章(相關(guān)服務(wù)涉及設(shè)計(jì)和勘察，自然會(huì)以相關(guān)規(guī)范的依據(jù))，如若不然，監(jiān)理人又犯難了。高等院校的教材中，以上內(nèi)容作為建設(shè)監(jiān)理的主要監(jiān)理依據(jù)，僅列法律、法規(guī)后排名第三位。

(4)監(jiān)理的基本原則是“守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué)”。近年來(lái)，很多資料都刪節(jié)而不再提了，高等院校的教材也沒(méi)有了。新《規(guī)范》“總則”1.0.9 又重提起來(lái)，只不過(guò)將“守法、公正”四字刪去，改為“公平、獨(dú)立”。筆者管見(jiàn)，“守法”可去掉，因?yàn)楸O(jiān)理工作本來(lái)就有依法之含義，“依法”而不“守法”，何法何依？“獨(dú)立”字樣也可刪去，因?yàn)榻ㄔO(shè)監(jiān)理公司本身是獨(dú)立的法人責(zé)任主體，有相當(dāng)?shù)募夹g(shù)與管理水平，不會(huì)對(duì)建設(shè)單位等唯命是從的。另外，“公平”二字沒(méi)有“公正”二字全面，“公平”二字“有一碗水端平”，“甲、乙方兩家擺平”之含義，原則性不強(qiáng)。“公正”二字有正義、正直的含義，也不失“公平”的意思，原則性較強(qiáng)。既然在“總則”中寫(xiě)進(jìn)去最好措辭講究些，就如老師會(huì)對(duì)學(xué)生說(shuō)，“法律是公正的”，不會(huì)說(shuō)“法律是公平的”一樣。

5　結(jié)　語(yǔ)

新《規(guī)范》在《中華人民共和國(guó)建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)條例》等法律法規(guī)框架內(nèi)，是我們監(jiān)理人必須去照章辦理的重要的行政規(guī)章或規(guī)范。我們一定要認(rèn)真學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會(huì)，把它作為監(jiān)理工作的指南，為我國(guó)建設(shè)監(jiān)理事業(yè)的發(fā)展貢獻(xiàn)一份力量。

中圖分類號(hào)：F407.9

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B

文章編號(hào)：1007-4104(2014)06-0051-03

收稿日期：2014-03-04

作者簡(jiǎn)介：談若明，貴州大學(xué)副教授。

通信地址：貴州省貴陽(yáng)市云巖區(qū)羅漢營(yíng)路14號(hào)。