偵查直覺及其偏差控制

張志斌

（西南政法大學(xué)，重慶 401120）

偵查直覺及其偏差控制

張志斌

（西南政法大學(xué)，重慶 401120）

偵查直覺是偵查員在案件偵查過程中的一種認(rèn)知加工方式，用以處理偵查過程中的各種偵查信息。偵查直覺以自動化方式省略偵查認(rèn)知過程的偵查線索不充分和偵查環(huán)境不確定情形，為采取偵查行為提供指引、并能快捷獲得偵查結(jié)論。但是偵查直覺可能產(chǎn)生偏差導(dǎo)致偵查結(jié)論偏離案件實際，因而需要對偵查直覺進行適當(dāng)?shù)目刂?，根?jù)目前偵查實踐主要通過偵查培訓(xùn)、偵查管理制度、偵查行為的可訴性等制度設(shè)計對偵查直覺進行控制。

偵查；直覺；偏差控制

偵查破案是如何進行的，偵查員是如何與犯罪嫌疑人進行斗智斗勇的？這是古往今來為很多人關(guān)注的問題?？赡茉S多偵查員認(rèn)為偵查破案靠的是直覺，在這種直覺的指引下一個個案件得以偵破。但是偵查直覺究竟是什么，直覺在偵查過程中又發(fā)揮了什么樣的功能？基于這樣的認(rèn)識筆者展開對偵查直覺的研究。

一、偵查直覺的概念

最早對直覺進行研究的是哲學(xué)領(lǐng)域。法國哲學(xué)家柏格森在他的《直覺意識的研究》中把直覺解釋為一種對現(xiàn)實的探測，認(rèn)為直覺是一種直接的理解，先天的認(rèn)識；直覺是無法進行培養(yǎng)的。隨著美國學(xué)者西蒙的“有限理性”概念的提出，使得直覺逐漸融入了現(xiàn)代心理學(xué)研究中。近年來，隨著認(rèn)知心理學(xué)及腦成像技術(shù)的不斷推進，對于直覺的理解也更為成熟和全面。認(rèn)知心理學(xué)認(rèn)為直覺是不經(jīng)過邏輯的、有意識的推理而識別或了解事物的能力，是與邏輯分析的、有意識的思維相對立的一種思維方式或能力。[1]

直覺在其他很多學(xué)科特別是心理學(xué)在理解人類學(xué)習(xí)、經(jīng)驗、決策等領(lǐng)域已經(jīng)有了很豐富的研究，但是對于偵查直覺為何物則缺少理性的認(rèn)識。一般意義上來說，偵查是指法律授權(quán)的機關(guān)，在刑事訴訟活動中，為了收集征集、查明案件真相、查緝犯罪嫌疑人、預(yù)防和控制犯罪，依法進行的專門性調(diào)查活動和采取有關(guān)強制措施的總稱。[2]因而偵查主要是就偵查工作中遇到的偵查問題進行一個個連續(xù)不斷的偵查決策。因而基于上述對直覺概念的理解，偵查直覺可以理解為是偵查機關(guān)在偵查過程中不經(jīng)過邏輯的、有意識的推理而識別或了解事物的進而采取偵查措施的能力。這種能力是由與生俱來的以及在生活、工作中不斷有意識的自然選擇的產(chǎn)物。

二、偵查直覺的功能

偵查破案是一個動態(tài)的過程，通常是建立在收集案件情況的基礎(chǔ)上對案情進行分析，然后查找犯罪嫌疑人、證實犯罪嫌疑人、訊問犯罪嫌疑人等幾個步驟。歸納起來有以下三點：一是案件的當(dāng)前情況；二是案件成功偵破的導(dǎo)向；三是案件由當(dāng)前未被偵破狀態(tài)向偵破狀態(tài)所應(yīng)采取的偵查手段與措施。在這個動態(tài)過程中，直覺的主要功能就是以當(dāng)前的案情為基礎(chǔ)，以案件偵破為目標(biāo)導(dǎo)向，進而得出應(yīng)采取的偵查措施。在風(fēng)險決策研究中，決策者在概率型決策和不確定條件決策情境下的神經(jīng)元結(jié)果的相關(guān)研究支持了在風(fēng)險條件和模糊條件下的決策，其神經(jīng)機制不同。因而在實際的案件偵查中偵查員由于受到偵查環(huán)境限制、偵查線索的模糊性、偵查時間壓力、偵查認(rèn)知偏差[3]等因素的影響，很可能還未及啟動對案件有意識的思考和理性推理時，偵查直覺就自動化地對案情進行分析處理了。所以偵查直覺多數(shù)情況下是先于偵查理性對案件情況進行分析的，最主要的功能在于為后續(xù)的理性分析研判案情采取偵查行為提供基礎(chǔ)。

首先，偵查領(lǐng)域的許多案件都只能依靠直覺獲取初步答案。很多情況下偵查個案犯罪行為的信息是有限的、不充分的，偵查員對案件情況難以充分了解、掌握，難以用概率或模型來對案件情況進行充分的理性推導(dǎo)。而偵查又是有嚴(yán)格的時間限制要求的，往往在一些大案、要案中上級機關(guān)會給出限期破案的要求，使得在對案件犯罪信息沒有充分了解時就需采取有效的偵查行為。偵查員在長期的此種工作環(huán)境中促使其形成“案感”，即對案件的偵查感覺。這種案感是以工作經(jīng)驗、案件線索、犯罪信息為主導(dǎo)的一種直覺能力?；跁r間壓力、案件犯罪信息的有限性、偵查環(huán)境的不明朗性等原因，偵查員便在這種直覺的作用下形成了內(nèi)心確認(rèn)的偵查行為的判斷。

其次，偵查員更習(xí)慣以直覺方式獲得信息不充分、行動不確定的案件的答案。已有的認(rèn)知心理學(xué)研究顯示，通過大量的自我學(xué)習(xí)，我們能夠獲得高水平的專業(yè)技能。專業(yè)技能的學(xué)習(xí)分為三個階段：認(rèn)知階段、關(guān)聯(lián)階段和自主階段。這三個階段是一個不斷進步的階段。其中自主階段是指當(dāng)我們對一個任務(wù)變得熟練時，中樞認(rèn)知開始推出執(zhí)行任務(wù)的過程。[4]偵查人員在長期的偵查實踐工作中達到自主階段時，在遇到案件時對案件的偵查變得自動化，不再需要思考該如何對案件犯罪信息進行研判，而是直接采取相應(yīng)的偵查行為。例如，在訊問犯罪嫌疑人時，偵查員不需要對如何訊問進行分析，而是可以直接對犯罪嫌疑人采取一定的偵查訊問策略。具體到偵查訊問個案則是偵查員對偵查訊問策略如采取由淺入深的、迂回漸進的策略還是發(fā)現(xiàn)矛盾、利用矛盾的策略等，無需以傳統(tǒng)的理性分析為前提而再決定以哪種策略，可以經(jīng)由直接判斷得出應(yīng)當(dāng)采取的偵查訊問策略。這種基于自己的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)驗積累而形成的對于案件偵查過程的自動化過程是人類自身的一種天性，因為人類的天性如此。從另一方面而言在于直覺作出相應(yīng)的判斷時，需要占用的心理資源較理性推理分析而言更少。這也在大腦的自動激勵機制下使得偵查員習(xí)慣以直覺作出案件情況的判斷。個體在完成推理任務(wù)的時候,可以同時激活直覺推理系統(tǒng)和理性推理分析系統(tǒng)，它們相互競爭并決定著個體的行為反應(yīng)。[5]

總之，直覺在案件偵查中起著對案件信息先行加工的作用，為后續(xù)的理性分析研判案情采取偵查行為提供基礎(chǔ)。偵查員的情緒、組織文化類型、經(jīng)驗?zāi)Ｊ?、暗示性知識等因素都能直接影響直覺決策的結(jié)果。[6]這是由偵查工作自身的特殊性和人類的共通性所決定的。

三、偵查直覺的存在形式

（一）偵查行為獲取的直覺

1.代表性啟發(fā)直覺。人們根據(jù)一事務(wù)與另一事務(wù)的突出特征對其進行歸類時，如果發(fā)現(xiàn)它與某類事務(wù)的代表性相類似的時候就直觀地推斷該事務(wù)歸屬于這一類。[7]案件偵破是以現(xiàn)有能收集到的犯罪信息為前提進行偵查工作的展開，所以在通常的情形下，偵查員將一些具有共同實質(zhì)線索的案件歸為某一相同類型案件之中。這些案件在日常的偵查工作中被自動化地進行了分類，偵查員循著一定的偵查方法對案件展開偵查。[8]比如，當(dāng)發(fā)生了惡性殺人案件，偵查員會聯(lián)想到本地一些曾經(jīng)與此案相類似的殺人案件或其他地區(qū)發(fā)生的與本案件有相似情形的案件。如果有，那就將該殺人案件歸為該典型案件之中；若沒有，就考慮與本案情形最相近的案件。這些相似的案件被歸類為案件集，依照這些相似的案件的偵查方法采取偵查行為。著名哲學(xué)家培根曾經(jīng)說過：“獨創(chuàng)常常在于發(fā)現(xiàn)兩個或兩個以上研究對象或設(shè)想之間的聯(lián)系或相似之點”。偵查員利用案件之間的相似性，發(fā)現(xiàn)解決案件的偵查方法。偵查員的這一偵查思維過程以偵查直覺為基礎(chǔ)，不受意識控制，在偵查直覺的指引下對案件采取相應(yīng)的偵查行為。

2.便利性啟發(fā)直覺。便利性直覺是對相關(guān)心理操作如提取、建構(gòu)或連接得以執(zhí)行的容易度的評估。[9]偵查員的學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)驗、日常生活常識等都有可能使某一案件信息相比較于其他案件信息更容易為偵查員提取到。比如，在對偵查員自身曾經(jīng)參與查處過的大案、要案中的關(guān)鍵破案信息會在偵查員的大腦中存留很長的時間。在以后偵查員遇到與此類似的案件時，在大腦對案件信息進行提取時會不自覺地對以前的大案、要案信息進行提取。也可表現(xiàn)為對新近發(fā)生的案件的提取比類似早期案件更易于提取。這種對自身參與或知曉案件的信息提取頻率相對于其他案件來講要大很多。偵查員在這種基于便利性直覺的啟發(fā)下對案件采取偵查行為。

3.調(diào)適和初始化直覺。人們在估計事物的大小或重要性時，常常從某一主觀標(biāo)準(zhǔn)或參照點出發(fā)，然后根據(jù)情況的變化作出適當(dāng)?shù)恼{(diào)適。如果開始的參照點偏高，調(diào)整后的結(jié)果也會偏高；如果開始的參照點偏低時，調(diào)整后的結(jié)果會偏低。反映在偵查中，則是偵查員對案件的初始判斷容易受到主觀化參照點的影響。例如對于一起殺人案件犯罪嫌疑人動機的判斷，犯罪嫌疑人到底是出于錢財還是感情糾紛，容易受自身經(jīng)驗的初始影響。在這種初始影響下會對案件的基本犯罪信息有偏頗理解會忽視有關(guān)的犯罪信息，偵查員會強加給案件一個自己的評判標(biāo)準(zhǔn)，并在這種標(biāo)準(zhǔn)的指引下對案件采取偵查行為。

（二）初始偵查結(jié)論發(fā)現(xiàn)的直覺

偵查活動是復(fù)雜的認(rèn)知活動，在程序上受到程序法的嚴(yán)格控制。訴訟法對偵查員可以采取的偵查措施與行為有著嚴(yán)格規(guī)定，在實體法上也形成了一個個證據(jù)鏈，只有滿足程序與實體要求的偵查行為才能被稱為一個合法有效的偵查行為。在偵查活動中往往前一個偵查行為收集到的犯罪信息如：取得了犯罪嫌疑人的口供、對現(xiàn)場提取的指紋得到了比對結(jié)果、犯罪嫌疑人自首等是采取下一個偵查行為的依據(jù)。但是偵查活動中的很多案件信息是不完備的，而偵查實踐中又有著偵查破案的實際壓力。在案件缺乏關(guān)鍵信息或明顯難以用常理對案件進行偵查時，偵查員此時往往能依靠偵查直覺對案件進行結(jié)論發(fā)現(xiàn)型偵破。

1.聯(lián)想型直覺。經(jīng)聯(lián)想使當(dāng)前事件的各證據(jù)、線索產(chǎn)生一的非實質(zhì)性的組合。這種聯(lián)想性偵查直覺組合滿足案件偵查的需要，對案件偵查具有積極作用。比如，對發(fā)生在本地的持槍搶劫案。在案件的具體情況尚不清楚的情況下，經(jīng)過對作案手法、作案習(xí)慣等與發(fā)生在另一地的或之前某一時間的持槍搶劫案件串聯(lián)起來，進行合并偵查。雖然當(dāng)前對正在發(fā)生的案件沒有取得偵查破案的實質(zhì)型效果，但是通過串并案件使得案件有了初步的偵查方向，也在一定程度上得出了案件的初始結(jié)論。

2.錨定啟發(fā)型直覺。通常表現(xiàn)為人們在決策過程中過于關(guān)注支持自己決策的信息，偏好于能夠驗證自己假設(shè)的信息，傾向于尋找那些能夠支持自己已有觀點的證據(jù)，而不是那些否定它們的信息，甚至人為地丟棄那些可能推翻自己所偏好之觀點的信息。在已經(jīng)被司法機關(guān)所認(rèn)定的刑事錯案中，這種情形并不少見，云南杜培武案即明證。雖然從常理上很容易推定杜培武有殺人動機，可是在后續(xù)的偵查中在缺少證據(jù)支持特別是杜培武沒有作案時間的情況下，還依然對其進行采取偵查措施。而在偵查實踐中，這種錨定啟發(fā)型直覺還表現(xiàn)為錯誤地判斷犯罪人的犯罪動機、犯罪嫌疑人的范圍、身份等。在偵查直覺的作用下通過對案件的某個關(guān)鍵信息進行研判進而得出犯罪嫌疑人的動機或范圍的一種直覺，并且這種錨定型啟發(fā)直覺會在后續(xù)的偵查過程中對這種直覺進行強化。

綜合以上分析可知：直覺在偵查破案中起著偵查行為的指引、初始結(jié)論的發(fā)現(xiàn)的作用，為偵查員的理性推理分析案件情況提供了基礎(chǔ)。但代表性啟發(fā)可能導(dǎo)致對個案的代表性作用的放大，便利性啟發(fā)明顯受到時間因素引起的對案件情況知悉程度的影響；聯(lián)想型啟發(fā)則可能違背訴訟程序，而錨定型啟發(fā)直覺可能導(dǎo)致對案件信息提取不足等影響。偵查直覺一方面能使案件更快、更好的偵破，另一方面由于偵查直覺缺乏完善的理性推理機制的約束，在偵查實踐中很可能會導(dǎo)致偵查失敗或偵查錯誤的產(chǎn)生，因而減少其負(fù)面效應(yīng)則顯得尤為必要。

四、偵查直覺的偏差控制

（一）偵查直覺偏差的認(rèn)識

偵查直覺偏差在偵查工作中廣泛存在著，例如，一成年女性被殺，最有可能被懷疑的對象便是她的老公或情人或其他具有利害關(guān)系的人。例如，杜培武案，趙作海案等便是妻子被殺，她們的配偶被懷疑為犯罪嫌疑人。偵查直覺偏差客觀存在消極影響，不符合現(xiàn)代法治的精神，在偵查工作中需要我們對其有著清晰的認(rèn)識。其有以下特點：

1.偵查直覺偏差的產(chǎn)生不受有意識的控制。偵查直覺的運行機制是在潛意識層面對案件提出解決方法，這種思維方式是偵查員在長期的案件偵查工作中形成的。這種心理機制是與顯意識相區(qū)分的，偵查員對其的監(jiān)控判斷缺乏足夠的注意，難以進行有效監(jiān)控。偵查直覺偏差在偵查員的心理活動中表現(xiàn)為不能被認(rèn)知或沒有被偵查員認(rèn)知，是一種心理活動已經(jīng)發(fā)生但并未達到意識狀態(tài)的心理活動過程。

2.偵查偏差是一種系統(tǒng)性偏差。直覺是一個人長期的學(xué)習(xí)、工作對偵查工作所形成的經(jīng)驗總結(jié)。這種經(jīng)驗總結(jié)產(chǎn)生的偵查直覺放大到偵查員群體也是適用的。他們在學(xué)生時期接受了相似的教育，在工作后由于工作的性質(zhì)和工作考評機制的相似性，又使得他們在思維方式上有著極大的共同性。在遇到相同的案件時，他們往往會采取相同的偵查行為。比如，偵查員在確定某案件的犯罪嫌疑人時會受到偵查對象的地域、前科、性別等原因的影響，在偵查訊問時也會因為這種基于天生的偵查直覺偏差而對不同的訊問對象采取不同的訊問態(tài)度。這種偏差進一步放大可以為我們所有的人類所公有，即與我們有相同經(jīng)歷的人基于類似的問題會采取相似的措施。這種偏差本身并沒有什么可以值得去指責(zé)的。

由于偵查直覺偏差的客觀存在及偵查中采取偵查行為后的不斷試錯糾正機制，使得偵查員在長期的偵查工作中，對此種偵查直覺偏差的存在缺少相應(yīng)的認(rèn)識。不過，我們通過現(xiàn)有的為媒體所報道的冤假錯案得知，此種偵查直覺偏差是客觀真實存在的。

（二）偵查直覺偏差的控制

偵查直覺偏差的存在有兩個主要原因：一是無意識監(jiān)控下自主產(chǎn)生的偏差直覺，二是在后續(xù)缺乏對這種偏差進行檢測與修正的心理機制。這兩個原因前一個是由于非一般人所能控制的直覺偏差即任何一個人從事任何一個行業(yè)都會對自己所從事的工作產(chǎn)生一定的直覺偏差，后一個偏差則是由于程序上的欠缺所導(dǎo)致的偏差。這兩個原因是偵查直覺偏差控制所面對的主要問題。

由于直覺偏差是客觀存在的，偵查員內(nèi)心并不存在檢測與修正此種偏差的內(nèi)心抵觸機制。因而不管是偵查員自身還是其他相關(guān)的主體為了更好的偵查破案，都應(yīng)當(dāng)對這種偵查直覺偏差進行合理的控制。對偵查直覺偏差進行控制的方法有很多，但是從偵查法治化的角度來看，制度的完善顯得更為的重要和持久。故可以通過相應(yīng)的制度設(shè)計促使偵查員自覺地對這種直覺偏差進行檢測與修正。具體的制度設(shè)計包括以下幾點：

1.對新入職偵查員和在職偵查員進行定期的專業(yè)培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容除了偵查知識、法律知識以外，還應(yīng)進行專業(yè)的心理培訓(xùn)。這種心理培訓(xùn)應(yīng)該緊密結(jié)合偵查工作的實際，除了對犯罪嫌疑人心理有足夠的認(rèn)識，還應(yīng)對偵查決策、偵查心理有充分的認(rèn)識。當(dāng)然偵查決策、偵查心理是一個不斷發(fā)展的學(xué)科，更需要偵查員通過定期的系統(tǒng)性的專業(yè)培訓(xùn)緊跟時代發(fā)展步伐。[10]偵查直覺是偵查員長期工作經(jīng)驗、知識閱歷等方面的綜合體現(xiàn)，而良好的人格、合理的知識結(jié)構(gòu)、后天的職業(yè)素養(yǎng)對防范控制偵查直覺偏差有著非常大的意義。

2.偵查管理的制度設(shè)計。應(yīng)在保證偵查員在采取一定的偵查行為時事先經(jīng)過偵查長官的批準(zhǔn)程序，經(jīng)由偵查管理人員的批準(zhǔn)以在管理體制上對偵查員的直覺偏差進行他人的檢測與修正。這樣一種機制源于兩方面的原因。其一：偵查管理人員往往是經(jīng)驗更為豐富的老偵查員，他們在偵查破案采取偵查行為時經(jīng)驗更為老到、看待案件視角更為獨特，能一定程度上對其他偵查員的直覺進行外在的修正；其二：通過這樣一種審批權(quán)力制衡，能使偵查員在采取偵查措施、指定案件偵破計劃時能夠更嚴(yán)肅認(rèn)真地對待自己的思維，使偵查直覺能夠為意識所監(jiān)控。

3.偵查行為的可訴性。偵查行為的可訴性是指：偵查行為的可司法審查性。對偵查機關(guān)的偵查行為進行事前和事中及事后的評價。[11]在事前審查中對偵查機關(guān)采取偵查行為的正當(dāng)性進行適當(dāng)?shù)脑u判，在事中對偵查機關(guān)采取的強制措施等行為是否符合法律的明文規(guī)定，在事后由司法機關(guān)審查偵查機關(guān)的偵查行為是否符合程序法的要義。偵查行為可訴性還有一個意義在于，賦予個人對抗偵查機關(guān)的權(quán)利，在保障公民權(quán)利的同時，能有效的對偵查機關(guān)的權(quán)力形成監(jiān)督與制約。如此偵查員在采取偵查行為時將會仔細(xì)分析判斷案情，對案件的性質(zhì)、案件的犯罪信息等進行更加嚴(yán)密的理性推理。

4.建立外部專家咨詢機制。在信息化偵查的環(huán)境下，犯罪越來越智能化、信息化、高科技化，案件中可能會涉及許多方面的知識。而現(xiàn)代傳媒對信息的傳播異?？焖?，為了快速偵破案件取得良好的偵查效果建立必要的外部專家咨詢機制很有必要。專家對自己的行業(yè)知識掌握最為透徹，在采取偵查行為時能以獨立的外部人員的身份能對偵查偵查偏差進行檢測與修正。

總之，偵查員的偵查直覺是偵查員長期的偵查破案所形成的自動化的思維形式，對于偵查而言有極大的意義。但是我們也要正視偵查直覺偏差的客觀存在，對這種偵查思維中的偵查直覺的不好的方面進行合理的控制?？刂频姆椒ㄓ泻芏喾N，既可以通過提高修改法律制定更為嚴(yán)格的程序法，也可以對偵查員的個人素質(zhì)提出更高的要求抑或引入外部專家咨詢機制等。

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責(zé)任編輯：張 艷

D631.2

A

2095－2031（2014）06－0051－04

2014－07－11

張志斌（1988-），男，江西上饒人，西南政法大學(xué)刑事偵查學(xué)院2012級偵查學(xué)碩士研究生，從事偵查學(xué)研究。